曹珅

【摘? 要】論文針對傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)存在的問題，結(jié)合“十三五”期間全國各省專利數(shù)據(jù)，分析得出遼寧省專利數(shù)量在全國處于中上等水平，與經(jīng)濟地位大概相符，但企業(yè)主體專利數(shù)量占比處于中下等水平，特別是發(fā)明專利，與先進地區(qū)相比有較大的差距。論文提出振興老工業(yè)基地要以創(chuàng)新為切入點，企業(yè)需要提高權(quán)利保護意識、加強人才體系建設(shè)、強化知識產(chǎn)權(quán)管理、提升技術(shù)創(chuàng)新能力、優(yōu)化產(chǎn)品開發(fā)流程、加大權(quán)利保護力度、促進知識產(chǎn)權(quán)運用，共同培育高價值專利，將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化成核心競爭力，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán);傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè);專利;技術(shù)創(chuàng)新

【中圖分類號】F279.27;F204?【文獻標志碼】A【文章編號】1673-1069（2022）05-0099-03

1 引言

在知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)背景下[1]，遼寧省作為老工業(yè)基地的代表，應(yīng)當發(fā)揮傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)主體作用，以高質(zhì)量創(chuàng)造促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，以高價值專利推動全面振興發(fā)展。

2 遼寧省專利現(xiàn)狀

2.1 專利申請數(shù)量水平居中

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報，“十三五”期間全省專利申請數(shù)量為307 290件，專利授權(quán)數(shù)量186 970件，在全國（不含港澳臺）31個省市自治區(qū)排名均為第18位;專利授權(quán)率60.84%，排名第17位;發(fā)明專利申請數(shù)量115 959件，排名第16位;發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量37 052件，排名第14位;每萬人口發(fā)明專利擁有量為10.98件，排名第13位（見表1）。各項指標均處于中等水平。圖1選取了部分有代表性的省份進行對比，可見，遼寧與北京、上海、江蘇、浙江、廣東仍然存在一定差距。

2.2 企業(yè)主體專利數(shù)量比例較低

“十三五”期間，全省企業(yè)主體專利申請數(shù)量為164 181件，占全部專利申請數(shù)量的53.4%，在全國（不含港澳臺）31個省市自治區(qū)排名第23位;企業(yè)專利授權(quán)數(shù)量為104 911件，占全部專利授權(quán)數(shù)量的56.1%，排名第21位;企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)量為46 264件，占全部發(fā)明專利申請數(shù)量的39.9%，企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量為14 612件，占全部發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量的39.4%，排名均為第26位;2020年末企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)量為23 574件，占全部有效發(fā)明專利數(shù)量的比例為49.3%，排名第27位。表2列出了2020年全國（不含港澳臺）各地區(qū)企業(yè)單位數(shù)，遼寧排名第12位，處于中上等水平，但企業(yè)主體專利申請及授權(quán)數(shù)量占比處于中下等水平（見圖2），與全國企業(yè)主體占比有一定差距，特別是發(fā)明專利差距明顯，體現(xiàn)了企業(yè)自主創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化能力亟待提高。

3 企業(yè)主體存在問題分析

3.1 市場主體創(chuàng)新活力不強

老工業(yè)基地市場主體主要為傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)，目前面臨的主要問題是缺乏原始創(chuàng)新、創(chuàng)新意愿不強，企業(yè)管理者滿足于現(xiàn)狀，沒有創(chuàng)新開拓的雄心。很大一部分企業(yè)還處于單純地依靠購買設(shè)備進行制造，只重視產(chǎn)生即時效益的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，不注重產(chǎn)生未來收益的研發(fā)環(huán)節(jié)，沒有核心技術(shù)產(chǎn)品，潛在進入者威脅高。部分企業(yè)依靠引進技術(shù)，但未能消化吸收形成自主核心技術(shù)，缺乏技術(shù)型人才，最終產(chǎn)品沒有競爭力，可替代性高，盈利能力差，技術(shù)水平難以達到市場要求，不能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級的目標。

3.2 權(quán)利保護意識薄弱

作為一種無形財產(chǎn)權(quán)[2]，知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展和排他保護的有效途徑。然而由于企業(yè)管理者對知識產(chǎn)權(quán)知之甚少，認為知識產(chǎn)權(quán)用處不大、申請費用不低且可能完全損失，若未獲得授權(quán)具有泄露風險、維權(quán)成本過高且收益與支出不匹配，增加了企業(yè)成本，沒有意識到知識產(chǎn)權(quán)可以為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢與收益，同時避免遭遇侵權(quán)風險，導致專利管理僅限于專利申請，專利申請僅限于項目申報、高新技術(shù)企業(yè)認定等特定用途，引發(fā)低質(zhì)量—弱保護—無效益—降成本的惡性循環(huán)。

3.3 知識產(chǎn)權(quán)保護水平較低

知識產(chǎn)權(quán)保護是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的終極目標，部分企業(yè)具有一定的知識產(chǎn)權(quán)保護意識，但缺乏健全的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，不具備專職知識產(chǎn)權(quán)管理人才，不能有效挖掘核心技術(shù)并進行保護，造成知識產(chǎn)權(quán)流失，無法產(chǎn)生高價值專利。同時，未重視代理機構(gòu)的選擇和溝通，導致專利申請文件質(zhì)量不高引發(fā)保護范圍縮小、獲得保護的專利技術(shù)方案容易規(guī)避、不易于尋找侵權(quán)人，甚至無償捐獻技術(shù)方案等問題，造成維權(quán)困難，專利保護效果無法滿足創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的需求。

3.4 知識產(chǎn)權(quán)運用能力欠缺

知識產(chǎn)權(quán)運用主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)化、商品化、資本化、戰(zhàn)略化等方面，目前企業(yè)成果轉(zhuǎn)化能力較弱，部分成果也主要通過產(chǎn)業(yè)化方式進行轉(zhuǎn)化，少量知識產(chǎn)權(quán)通過商品化進行交易，資本化和戰(zhàn)略化運用十分少見。企業(yè)無法通過知識產(chǎn)權(quán)資本化運用解決現(xiàn)金流問題，缺乏戰(zhàn)略化運用驗證研發(fā)方向，縮短研發(fā)時間，節(jié)約研發(fā)經(jīng)費，規(guī)避侵權(quán)設(shè)計，獲取競爭優(yōu)勢，未搜集、利用情報信息開展市場化和戰(zhàn)略化管理，知識產(chǎn)權(quán)運用能力難以支持經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的方針。

4 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理建議

4.1 提高權(quán)利保護意識

企業(yè)管理者應(yīng)當提高知識產(chǎn)權(quán)意識，將知識產(chǎn)權(quán)管理提升到企業(yè)戰(zhàn)略層面，使知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營理念、企業(yè)文化等有機相互融合。定期有針對性地為各部門提供培訓，提高全體員工知識產(chǎn)權(quán)保護意識，避免無意間侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，同時保護公司知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯。例如，人資部門在新員工招聘時掌握擬錄用者先前的競業(yè)限制情況，簽訂勞動合同時根據(jù)職務(wù)需要同時簽訂保密協(xié)議，明確職務(wù)知識產(chǎn)權(quán)歸屬和未來面臨的競業(yè)限制;采購部門選擇供應(yīng)商時將知識產(chǎn)權(quán)納入考察范圍，采購合同中明確因產(chǎn)品侵權(quán)導致的賠償責任;研發(fā)部門在產(chǎn)品開發(fā)、設(shè)計時杜絕任何侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的行為，同時避免故意或無意泄露企業(yè)未公開的技術(shù)資料，在合作開發(fā)和委外開發(fā)時，合同明確規(guī)定開發(fā)過程中知識產(chǎn)權(quán)的歸屬;市場部門在產(chǎn)品上市前確認產(chǎn)品未侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)品宣傳時規(guī)范使用知識產(chǎn)權(quán)標識，產(chǎn)品發(fā)布后關(guān)注是否有侵犯公司知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品或行為出現(xiàn)。

4.2 加強人才體系建設(shè)

人才是企業(yè)發(fā)展的核心競爭力，企業(yè)應(yīng)當引進緊缺專業(yè)人才，引領(lǐng)企業(yè)打破技術(shù)壁壘，提高研發(fā)人員比例，打造一支高水平的技術(shù)人才隊伍，提升技術(shù)水平和科研實力，不斷攻克技術(shù)難題。此外，企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際需求引進并培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)管理人才，通過培訓提高各部門人員知識產(chǎn)權(quán)能力，及時對研發(fā)產(chǎn)生的成果進行保護，避免因產(chǎn)品公開影響知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)。完善人才培養(yǎng)機制，建立后備人才梯隊，根據(jù)人才層級不同進行分層級和特色化培養(yǎng)，使各部門管理人才和技術(shù)骨干人才具備知識產(chǎn)權(quán)技能，能夠?qū)⒅R產(chǎn)權(quán)管理貫穿到各部門生產(chǎn)經(jīng)營活動中，提前通過預(yù)警分析規(guī)避風險。企業(yè)可通過績效考核保證知識產(chǎn)權(quán)管理的有效性，對知識產(chǎn)權(quán)管理活動中有突出貢獻的人員進行獎勵，制定措施提高人才穩(wěn)定性，使知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)謀出路、為人才謀福利。

4.3 強化知識產(chǎn)權(quán)管理

企業(yè)應(yīng)當建立以管理者為第一責任人的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，制定符合企業(yè)實際情況的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，規(guī)范全流程的生產(chǎn)過程管理，監(jiān)控各部門執(zhí)行情況并提出改進措施，記錄完整的知識產(chǎn)權(quán)管理檔案，動態(tài)調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)管理體系，避免引發(fā)侵權(quán)風險和知識產(chǎn)權(quán)流失，不斷提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的價值。知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)要對知識產(chǎn)權(quán)進行日常維護，保證知識產(chǎn)權(quán)的有效性，并協(xié)同研發(fā)部門、市場部門等進行知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)控，為知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)及應(yīng)訴提供基礎(chǔ)素材。有條件的企業(yè)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專項資金[3]，用于知識產(chǎn)權(quán)日常管理、知識產(chǎn)權(quán)獎勵、知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)、知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)及風險應(yīng)對等。小微企業(yè)和初創(chuàng)期企業(yè)前期可由現(xiàn)有部門組成管理機構(gòu)，明確職責劃分，企業(yè)規(guī)模壯大后建議成立單獨的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)并配置專職管理人員，對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護等工作進行全鏈條管理。

4.4 提升技術(shù)創(chuàng)新能力

企業(yè)應(yīng)當轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)生產(chǎn)模式，樹立創(chuàng)新意識，以產(chǎn)品和工藝為切入點，提高基礎(chǔ)研究能力，與高校、科研院所、上下游企業(yè)組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟[4]，通過匯聚產(chǎn)業(yè)上下游優(yōu)勢資源開展聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、技術(shù)鏈、專利鏈、供應(yīng)鏈的相互融合，推動企業(yè)從“制造”向“智造”轉(zhuǎn)型升級，促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，最終轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益，實現(xiàn)“科技強企”的目標。同時，企業(yè)應(yīng)當培育自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，加大研發(fā)投入，建立技術(shù)創(chuàng)新體系和技術(shù)創(chuàng)新獎勵機制，開展自主創(chuàng)新，通過競爭、晉升和成果轉(zhuǎn)化獎勵等措施激發(fā)研發(fā)人員創(chuàng)新潛力，不斷提高研發(fā)能力，形成自主核心技術(shù)，共同培育高價值專利，轉(zhuǎn)化出高技術(shù)、高質(zhì)量、高產(chǎn)量的核心競爭力產(chǎn)品，以自主創(chuàng)新謀求縱深發(fā)展。

4.5 優(yōu)化產(chǎn)品開發(fā)流程

企業(yè)應(yīng)當將知識產(chǎn)權(quán)管理融入產(chǎn)品開發(fā)過程，研發(fā)項目立項前，研發(fā)部門應(yīng)就項目預(yù)開展內(nèi)容進行檢索，在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上進行研發(fā)，避免重復研發(fā)造成資源浪費，同時可以規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險。檢索內(nèi)容包括專利、論文、產(chǎn)品發(fā)布會等公開信息，對檢索結(jié)果進行分析，開展前瞻式專利布局。在產(chǎn)品開發(fā)的全生命周期中持續(xù)檢索并根據(jù)檢索結(jié)果調(diào)整研發(fā)計劃，選擇適當?shù)姆绞綄Τ晒M行保護。一般來說，對于無法通過反向工程獲取、不易被他人研發(fā)獲得、不易泄密和需要長期保護的核心技術(shù)選擇商業(yè)秘密進行保護，對于方法和需要保護時間為10年以上的產(chǎn)品選擇發(fā)明專利進行保護，對于更新速度較快、需要保護時間為10年以內(nèi)的產(chǎn)品選擇實用新型專利進行保護，對于需要保護產(chǎn)品形狀、圖案、色彩及其結(jié)合的設(shè)計選擇外觀設(shè)計專利進行保護。產(chǎn)品開發(fā)完成后，檢查確認選擇專利保護的技術(shù)均已按計劃完成了專利布局，對核心專利、外圍專利均已提出了專利申請，讓知識產(chǎn)權(quán)管理指引研發(fā)、推動研發(fā)、成就研發(fā)。

4.6 加大權(quán)利保護力度

專利的保護范圍以權(quán)利要求書的內(nèi)容為準，企業(yè)應(yīng)當注重權(quán)利要求書的撰寫，嚴格審核代理機構(gòu)按照技術(shù)方案撰寫的權(quán)利要求書，構(gòu)建權(quán)利要求體系。權(quán)利要求應(yīng)當具有清晰的主線和層次，挖掘核心技術(shù)及其替換方案、替換技術(shù)特征，反向思考產(chǎn)品開發(fā)過程中未被選擇或未進行保護的技術(shù)方案，通過分析多個技術(shù)方案找到解決的最主要的技術(shù)問題，概括解決該技術(shù)問題的必要技術(shù)特征，選擇合適的權(quán)利要求類型和主題進行保護，從而確定獨立權(quán)利要求。當同時出現(xiàn)多種權(quán)利要求類型和主題時，可綜合考慮潛在侵權(quán)人的侵權(quán)行為確定權(quán)利要求類型和主題，將其落入權(quán)利保護范圍。之后按照同樣的流程構(gòu)建從屬權(quán)利要求體系，依次列出解決的其他技術(shù)問題，概括解決該技術(shù)問題的附加技術(shù)特征，使專利保護成為企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

4.7 促進知識產(chǎn)權(quán)運用

企業(yè)可通過自行實施或許可他人實施將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，進而提升產(chǎn)品質(zhì)量、提高生產(chǎn)效率，或直接通過轉(zhuǎn)讓等交易將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟效益，實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。近年來國家大力發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)金融[5]，企業(yè)應(yīng)緊跟發(fā)展趨勢，培育高價值專利、構(gòu)建專利池，獲取知識產(chǎn)權(quán)投資基金，促進實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資和知識產(chǎn)權(quán)證券發(fā)行，解決企業(yè)發(fā)展的資金難題。企業(yè)應(yīng)考慮購買知識產(chǎn)權(quán)保險分擔未來潛在風險，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)風險專項資金進行補充，以應(yīng)對全國知識產(chǎn)權(quán)“嚴保護”趨勢。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)信息利用獲取競爭優(yōu)勢的有效途徑，通過知識產(chǎn)權(quán)信息的利用，發(fā)現(xiàn)競爭對手和潛在競爭者，判斷其研發(fā)方向，有針對性地確定保護類型，進行專利布局，并通過專利聯(lián)盟等方式進行資源整合。另外，企業(yè)可以通過知識產(chǎn)權(quán)情報利用進行專利導航，分析行業(yè)發(fā)展趨勢，明確企業(yè)定位，為企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展和研究方向提供決策性依據(jù)。

5 結(jié)語

當前我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)正處于推動高質(zhì)量發(fā)展的新階段[5]，企業(yè)只有加強創(chuàng)新能力建設(shè)、具備知識產(chǎn)權(quán)管理人才，才能培育高價值的知識產(chǎn)權(quán)，在競爭中彰顯實力，通過深入改革創(chuàng)新實現(xiàn)優(yōu)化升級，適應(yīng)建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略性調(diào)整。以遼寧省為代表的傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)勢必會以知識產(chǎn)權(quán)文化理念推進結(jié)構(gòu)調(diào)整，以知識產(chǎn)權(quán)保護創(chuàng)新驅(qū)動老工業(yè)基地振興，以更強烈的使命擔當成為知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)新征程的中流砥柱。

【參考文獻】

【1】知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021-2035年）[J].知識產(chǎn)權(quán)，2021（10）：3-9.

【2】吳漢東.知識產(chǎn)權(quán)總論[M].北京：中國人民大學出版社，2020.

【3】GB/T 29490—2013企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范[S].

【4】陳昕，蘇海軍.“十百千”創(chuàng)新型企業(yè)培育發(fā)展現(xiàn)狀分析及對策研究[J].價值工程，2018，37（19）：49-50.

【5】國發(fā)〔2021〕20號.國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃的通知[Z].