汪 萬(wàn)，蔡三發(fā)，楊 坤

(1.同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092；2.上海工程技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院，上海 201620)

0 引言

創(chuàng)新始終圍繞并嵌于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，但也被質(zhì)疑是否天生就好[1]，如一些本身頗有前途的創(chuàng)新由于沒(méi)有適當(dāng)考慮社會(huì)、道德和環(huán)境方面的影響而遭遇失敗[2]。在經(jīng)歷巨大社會(huì)挑戰(zhàn)以及公眾對(duì)政府、企業(yè)、科學(xué)和創(chuàng)新的信任下降之后，歐盟提出“責(zé)任式創(chuàng)新”(Responsible Innovation, RI)概念，旨在恢復(fù)公眾對(duì)科學(xué)和創(chuàng)新的信心[3]，以通過(guò)集體管理科學(xué)和創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)包容性、可持續(xù)的未來(lái)[4]。隨著學(xué)術(shù)界和政商界對(duì)創(chuàng)新責(zé)任議題的反思以及試圖將責(zé)任納入創(chuàng)新政策的研究與實(shí)踐中[3]，有關(guān)責(zé)任式創(chuàng)新的研究文獻(xiàn)大量涌現(xiàn)，逐漸成為當(dāng)下創(chuàng)新管理理論研究及實(shí)踐的一個(gè)重要議題。這些研究從不同角度探討了新技術(shù)負(fù)責(zé)任地開發(fā)、道德規(guī)范框架和RI概念完善等，但也有不同聲音認(rèn)為，責(zé)任式創(chuàng)新可能是“皇帝的新裝”[5]，亦是歐洲“意識(shí)形態(tài)上的脅迫”(ideological coercion)[6]或“價(jià)值殖民”[7]。

近年來(lái)，責(zé)任式創(chuàng)新研究主要圍繞3個(gè)方面展開：一是探索責(zé)任式創(chuàng)新理論建構(gòu)，包括責(zé)任式創(chuàng)新概念、特征、模型、理論框架和關(guān)鍵維度等。如梅亮等[8]認(rèn)為責(zé)任式創(chuàng)新包含前瞻性、集體參與與共享、責(zé)任共擔(dān)、反應(yīng)能力及制度模糊向制度建構(gòu)演化5個(gè)特征；Stahl等[9]從未察覺(jué)、探索、定義、前瞻性、戰(zhàn)略性5個(gè)階段構(gòu)建責(zé)任式創(chuàng)新成熟度模型。二是責(zé)任式創(chuàng)新實(shí)踐應(yīng)用。如Setiawan & Singh[10]基于印度尼西亞電信塔中采用太陽(yáng)能光伏的案例，討論并分析利益相關(guān)者如何通過(guò)責(zé)任式創(chuàng)新的預(yù)期、自反、響應(yīng)、審議和參與5個(gè)過(guò)程解決行為者責(zé)任問(wèn)題。三是不同情境下的責(zé)任式創(chuàng)新，即跨行業(yè)、跨學(xué)科、跨制度等的責(zé)任式創(chuàng)新。如Taebi等[11]認(rèn)為，責(zé)任式創(chuàng)新需要進(jìn)行跨學(xué)科研究以調(diào)查價(jià)值在設(shè)計(jì)中的作用，夯實(shí)制度理論以了解制度在價(jià)值實(shí)現(xiàn)中的作用，突出政策、規(guī)劃、科學(xué)技術(shù)與社會(huì)文獻(xiàn)以關(guān)注利益相關(guān)者。

在責(zé)任式創(chuàng)新研究蓬勃發(fā)展階段，一些學(xué)者總結(jié)了以往研究成果并對(duì)相關(guān)議題進(jìn)行綜述，基本上可分為四類：①聚焦于責(zé)任式創(chuàng)新概念的辯論。如Loureiro[12]回顧了當(dāng)前的RI概念，并指出如“社會(huì)期望”(societal desirability)這種易產(chǎn)生各種理解的主觀價(jià)值詞語(yǔ)，可能會(huì)使RI被解釋和當(dāng)作是一種意識(shí)形態(tài)工具，從而強(qiáng)調(diào)RI的概念屬性需在學(xué)科背景下構(gòu)建；②聚焦于責(zé)任式創(chuàng)新實(shí)踐。如Schuijff & Dijkstra[13]從方法與價(jià)值、維度與特征兩個(gè)層面對(duì)RI實(shí)踐進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，旨在進(jìn)一步推進(jìn)RI理論和實(shí)踐發(fā)展；③聚焦于特定的研究議題。如Thapa等[14]對(duì)責(zé)任式創(chuàng)新研究主題進(jìn)行綜述并將其劃分為驅(qū)動(dòng)因素、工具、結(jié)果和障礙4個(gè)領(lǐng)域，進(jìn)而討論4個(gè)領(lǐng)域中的應(yīng)用；④構(gòu)建研究框架，描繪該領(lǐng)域全景及厘清內(nèi)在邏輯關(guān)系。如梅亮等[15]從RI的概念內(nèi)涵、共性理論基礎(chǔ)及實(shí)踐應(yīng)用方法3個(gè)層面對(duì)責(zé)任式創(chuàng)新文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)回顧，進(jìn)而構(gòu)建了 “內(nèi)涵-理論-方法”的整合框架。

不難發(fā)現(xiàn)，盡管現(xiàn)有研究從內(nèi)涵、方法、實(shí)踐及限度等方面分別對(duì)責(zé)任式創(chuàng)新進(jìn)行了初步探討，但側(cè)重點(diǎn)存在差異，尚未形成融通、系統(tǒng)的責(zé)任式創(chuàng)新理論體系。因此，本研究貢獻(xiàn)主要包括：第一，在研究框架上，提出CTIMO知識(shí)框架(Context情境―Interventions干預(yù)―Mechanisms機(jī)制―Outcome結(jié)果)?，F(xiàn)有責(zé)任式創(chuàng)新研究已呈現(xiàn)出系統(tǒng)性研究重點(diǎn)和整合趨勢(shì)，但由于研究目標(biāo)差異以及責(zé)任式創(chuàng)新研究的跨學(xué)科特征，導(dǎo)致在知識(shí)基礎(chǔ)上缺乏統(tǒng)一的研究框架以及對(duì)核心研究議題的總結(jié)提煉。第二，在研究?jī)?nèi)容上，不斷更新數(shù)據(jù)以剖析該領(lǐng)域最新發(fā)展態(tài)勢(shì)。既有的責(zé)任式創(chuàng)新研究綜述主要涉及責(zé)任式創(chuàng)新概念緣起與辯論、發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)、方法應(yīng)用與實(shí)踐框架等。鑒于近5年責(zé)任式創(chuàng)新研究文獻(xiàn)激增，有待進(jìn)一步探索最新發(fā)展趨勢(shì)。第三，在研究方法上，定量分析現(xiàn)有責(zé)任式創(chuàng)新動(dòng)態(tài)研究過(guò)程和發(fā)展趨勢(shì)。以往的責(zé)任式創(chuàng)新綜述性研究大多從定性角度對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行梳理回顧及總結(jié)，缺乏量化分析，導(dǎo)致研究的嚴(yán)謹(jǐn)性和結(jié)構(gòu)性受到研究者主觀偏見(jiàn)及文獻(xiàn)選擇的影響[16]。同時(shí)，面對(duì)研究文獻(xiàn)爆炸性的增長(zhǎng)，研究者有限的主觀信息處理能力相形見(jiàn)絀[17]。

基于此，本文以Web of Science(WOS)和CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中收錄的與責(zé)任式創(chuàng)新相關(guān)的期刊論文作為數(shù)據(jù)來(lái)源，綜合運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量和多元統(tǒng)計(jì)等定量分析方法，從時(shí)空可視化角度剖析國(guó)內(nèi)外責(zé)任式創(chuàng)新研究外部特征、熱點(diǎn)議題及前沿趨勢(shì)，并明確該領(lǐng)域研究的學(xué)科知識(shí)基礎(chǔ)，進(jìn)而探索構(gòu)建責(zé)任式創(chuàng)新的知識(shí)框架，以期為該領(lǐng)域研究提供借鑒。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 數(shù)據(jù)收集與處理

為保證檢索過(guò)程的有效性和可重復(fù)性，本文基于WOS和CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索時(shí)間為2009-2020年，檢索方式為主題“responsible innovation OR responsible research and innovation”、“責(zé)任式創(chuàng)新”、“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”、“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”，初步檢索到1 125篇期刊文獻(xiàn)。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)瀏覽每個(gè)記錄的標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞進(jìn)行人工篩查和清洗，并結(jié)合軟件去重。經(jīng)剔除不相關(guān)文獻(xiàn)后，最終得到879篇文獻(xiàn)。其中，761篇英文文獻(xiàn)，118篇中文文獻(xiàn)。

1.2 研究方法

文獻(xiàn)計(jì)量作為量化透視某研究領(lǐng)域外部特征和發(fā)展規(guī)律的文獻(xiàn)分析方法，強(qiáng)調(diào)運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法輸出量化信息內(nèi)容并用以描述、評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)該領(lǐng)域研究現(xiàn)狀及動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)，因而得到學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)可和應(yīng)用[18]。本文綜合運(yùn)用可視化工具CiteSpace和VOSViewer，繪制相應(yīng)知識(shí)圖譜，以全面直觀地反映責(zé)任式創(chuàng)新領(lǐng)域研究分布與合作情況、研究熱點(diǎn)及前沿趨勢(shì)。同時(shí)，多元統(tǒng)計(jì)分析有助于識(shí)別和探析某研究領(lǐng)域?qū)W派或?qū)W科知識(shí)基礎(chǔ)。其中，因子分析可初步確定知識(shí)模塊數(shù)量及成分，但是可視化效果欠佳；多維尺度分析可視化效果佳，但難以確定知識(shí)模塊數(shù)量和邊界。將兩種方法結(jié)合使用，可相互彌補(bǔ)、相互印證[19]。

因此，本文首先對(duì)879篇樣本文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析，包括發(fā)文量、分布、合作情況及學(xué)科類別演化等；其次，綜合使用CiteSpace和VOSViewer進(jìn)行關(guān)鍵詞聚類、文獻(xiàn)共被引及突發(fā)性探測(cè)，以探究責(zé)任式創(chuàng)新研究熱點(diǎn)及前沿趨勢(shì)；最后，對(duì)高共被引文獻(xiàn)(共56篇)進(jìn)行因子分析和多維尺度分析，進(jìn)而識(shí)別和探索責(zé)任式創(chuàng)新領(lǐng)域知識(shí)模塊并構(gòu)建知識(shí)框架，為后續(xù)責(zé)任式創(chuàng)新研究提供支撐。

2 時(shí)空向度下的多維透視分析

2.1 外部特征

2.1.1 發(fā)文量與整體趨勢(shì)

如圖1所示，2009-2020年國(guó)外發(fā)文量、國(guó)內(nèi)發(fā)文量及國(guó)內(nèi)外總發(fā)文量均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，但相比之下，國(guó)外發(fā)文不僅時(shí)間上早于國(guó)內(nèi)，數(shù)量上也顯著高于國(guó)內(nèi)。這反映出國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界的責(zé)任式創(chuàng)新研究尚不足，滯后于國(guó)際責(zé)任式創(chuàng)新研究發(fā)展態(tài)勢(shì)。同時(shí)，中國(guó)的創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享五大發(fā)展理念與責(zé)任式創(chuàng)新高度契合[20]，因此更應(yīng)加大責(zé)任式創(chuàng)新研究力度。

2.1.2 主流期刊分布情況

為探究責(zé)任式創(chuàng)新研究領(lǐng)域的主流期刊，需對(duì)期刊發(fā)文量和被引頻次進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。根據(jù)發(fā)文量和被引頻次，繪制并列出H指數(shù)大于等于5的英文期刊的百分比堆積條形圖，如圖2所示。不難發(fā)現(xiàn)，這些期刊在12年間的發(fā)文量和被引頻次都很高。其中，《Research Policy》發(fā)文量較少，但被引頻次最高，說(shuō)明該期刊在責(zé)任式創(chuàng)新領(lǐng)域具有一定影響力。此外，責(zé)任式創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)？禞ournal of Responsible Innovation》發(fā)文量最多，其提供了一個(gè)全面系統(tǒng)闡明和討論RI相關(guān)問(wèn)題的專業(yè)平臺(tái)，同時(shí)，不斷邀請(qǐng)那些有興趣反思和辯論RI的學(xué)者與實(shí)踐者提出新穎觀點(diǎn)并不斷拓寬該研究網(wǎng)絡(luò)[21]。盡管與責(zé)任式創(chuàng)新相關(guān)的文獻(xiàn)來(lái)源遍布282種期刊，但圖中所列期刊發(fā)文量約占總發(fā)文量的46%。因此，這些期刊可被視為責(zé)任式創(chuàng)新研究領(lǐng)域的主流期刊。

國(guó)內(nèi)的責(zé)任式創(chuàng)新研究主流期刊集中在哲學(xué)和管理科學(xué)學(xué)科，其中，發(fā)文量和被引頻次均最高的期刊是《自然辯證法研究》?？傮w而言，對(duì)責(zé)任式創(chuàng)新研究有一定貢獻(xiàn)的期刊多屬于管理科學(xué)學(xué)科，如《科學(xué)學(xué)研究》《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》《科技進(jìn)步與對(duì)策》《中國(guó)科技論壇》等。這些主流期刊的發(fā)文量約占總發(fā)文量的32%，對(duì)國(guó)內(nèi)責(zé)任式創(chuàng)新研究產(chǎn)生了重要影響。

圖1 國(guó)內(nèi)外責(zé)任式創(chuàng)新文獻(xiàn)歷年發(fā)表情況Fig.1 Publishing trend of literature in the field of RI over the years

圖2 國(guó)外責(zé)任式創(chuàng)新研究期刊統(tǒng)計(jì)結(jié)果Fig.2 Statistics of foreign journals on RI research

2.1.3 研究機(jī)構(gòu)分布與合作情況

圖3顯示了國(guó)外責(zé)任式創(chuàng)新研究機(jī)構(gòu)發(fā)文量及合作情況。在該領(lǐng)域的873個(gè)研究機(jī)構(gòu)中，發(fā)文量達(dá)到5篇及以上的機(jī)構(gòu)有53個(gè)。其中，發(fā)文量排名前12 的機(jī)構(gòu)如圖3所示。結(jié)合這些機(jī)構(gòu)合作的知識(shí)圖譜可知，代爾夫特理工大學(xué)和亞利桑那州立大學(xué)在責(zé)任式創(chuàng)新研究領(lǐng)域起步較早，成果豐富，而?？巳卮髮W(xué)、亞利桑那州立大學(xué)及牛津大學(xué)則處于周圍合作網(wǎng)絡(luò)的核心位置，有一定學(xué)術(shù)影響力。隨著時(shí)間推移，北美一些研究機(jī)構(gòu)在該領(lǐng)域的合作日趨緊密，如哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、多倫多大學(xué)等。國(guó)內(nèi)責(zé)任式創(chuàng)新研究機(jī)構(gòu)主要為農(nóng)林類和理工類院校，見(jiàn)表1，以清華大學(xué)和南京林業(yè)大學(xué)為代表，其發(fā)文量和被引頻次均較高，對(duì)該領(lǐng)域作出了一定貢獻(xiàn)。

圖3 國(guó)外責(zé)任式創(chuàng)新研究機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)與合作情況Fig.3 Institutional statistics and cooperation of foreign RI research

表1 國(guó)內(nèi)責(zé)任式創(chuàng)新研究主要期刊、機(jī)構(gòu)及作者分布情況Tab.1 Distribution of major journals, institutions and authors of domestic RI research

2.1.4 作者分布與合作情況

圖4顯示了國(guó)外責(zé)任式創(chuàng)新研究作者發(fā)文量及合作情況。根據(jù)計(jì)量結(jié)果并結(jié)合VOSViewer繪制的作者合作知識(shí)圖譜可知，該領(lǐng)域?qū)W者達(dá)到1 828人，其中，H指數(shù)大于等于5的僅有12人，說(shuō)明該領(lǐng)域研究者較少，但影響力很高，尤其是Stilgoe(6, 1533)、Owen(8, 1515)及Macnaghten(9, 1468)三人奠定了該領(lǐng)域研究基礎(chǔ)。此外，該領(lǐng)域研究者合作網(wǎng)絡(luò)較緊密，其中以Stilgoe、Blok、Stahl及Fisher等為代表的研究團(tuán)隊(duì)發(fā)揮了重要的聯(lián)系作用。國(guó)內(nèi)的責(zé)任式創(chuàng)新研究學(xué)者也不多，以梅亮、陳勁、劉戰(zhàn)雄、薛桂波、廖苗等人為主(見(jiàn)表1)，他們分別從科學(xué)技術(shù)哲學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域介入，尤其是陳勁和梅亮從管理學(xué)視角詮釋責(zé)任式創(chuàng)新，有助于對(duì)科技創(chuàng)新進(jìn)行責(zé)任式治理[22]。

圖4 國(guó)外責(zé)任式創(chuàng)新研究作者統(tǒng)計(jì)與合作情況Fig.4 Author statistics and cooperation of foreign RI research

表2 責(zé)任式創(chuàng)新領(lǐng)域知識(shí)流動(dòng)路徑匯總Tab.2 Summary of knowledge flow paths in the field of RI

2.1.5 學(xué)科類別演化情況

學(xué)科類別演化可通過(guò)施引域(領(lǐng)域應(yīng)用)與被引域(研究基礎(chǔ))之間的聯(lián)系反映學(xué)科知識(shí)流動(dòng)[23]。根據(jù)CiteSpace結(jié)果，當(dāng)前責(zé)任式創(chuàng)新研究主要集中在分子、生物學(xué)、免疫學(xué)/心理學(xué)、教育、健康/經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)三大學(xué)科類別；而引用則主要集中在健康、護(hù)理、醫(yī)學(xué)/心理學(xué)、教育、社會(huì)學(xué)/分子、生物學(xué)、遺傳學(xué)/經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)四大學(xué)科類別。同時(shí)，施引域中心理學(xué)、教育、健康學(xué)科類別有4條知識(shí)流動(dòng)路徑，可視為最主要的施引類群，所對(duì)應(yīng)的被引域中心理學(xué)、教育、社會(huì)學(xué)學(xué)科類別z值最高(6.934)，且被引值也達(dá)到最高，為1 150。此外，施引域中分子、生物學(xué)、免疫學(xué)學(xué)科類別也有2條知識(shí)流動(dòng)路徑。這些知識(shí)流動(dòng)路徑充分表明責(zé)任式創(chuàng)新研究的跨學(xué)科性質(zhì)[11]，通過(guò)與其它研究領(lǐng)域的深度結(jié)合，有助于責(zé)任式創(chuàng)新嵌入并推動(dòng)技術(shù)與創(chuàng)新負(fù)責(zé)任發(fā)展。

2.2 熱點(diǎn)內(nèi)容

關(guān)鍵詞詞頻和共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析可通過(guò)在樣本文獻(xiàn)中提取表達(dá)核心內(nèi)容的關(guān)鍵詞或主題，以探索該領(lǐng)域研究發(fā)展動(dòng)向和熱點(diǎn)內(nèi)容[24]，而時(shí)間線圖則旨在刻畫各聚類議題沿時(shí)間跨度的演化情況。如圖5(a)所示，由VOSViewer繪制761篇英文文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜，在所有3 030個(gè)關(guān)鍵詞中提取192個(gè)重要關(guān)鍵詞(共現(xiàn)頻次≥5)，并將其劃分為10個(gè)聚類；此外，在這些重要關(guān)鍵詞中，共現(xiàn)頻次達(dá)到40次及以上的關(guān)鍵詞可代表責(zé)任式創(chuàng)新研究領(lǐng)域的核心主題，包括RRI(224次)、RI(208次)、科學(xué)(189次)、創(chuàng)新(101次)、框架(99次)、倫理(98次)、治理(94次)、科技(80次)、公眾參與(54次)、納米技術(shù)(53次)、社會(huì)(53次)、可持續(xù)性(48次)、未來(lái)(45次)、合成生物學(xué)(45次)、政策(41次)。同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)外圍的凸顯點(diǎn)表征了該領(lǐng)域新興主題，主要有神經(jīng)科學(xué)、輔助技術(shù)、基因驅(qū)動(dòng)、利益相關(guān)者參與、隱私等，如圖5(b)所示。由CiteSpace繪制的關(guān)鍵詞聚類時(shí)間線圖譜可知，通過(guò)顯示關(guān)鍵詞隨時(shí)間演化情況來(lái)形成聚類，以展示責(zé)任式領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)議題。這些聚類有14個(gè)，包括公眾參與、公共衛(wèi)生基因組學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、技術(shù)評(píng)估、外科手術(shù)、區(qū)域發(fā)展、綜合可持續(xù)發(fā)展評(píng)估、社會(huì)創(chuàng)新、行業(yè)RRI、預(yù)防原則、審議、交叉學(xué)科、培育、RI?？傮w來(lái)看，責(zé)任式創(chuàng)新研究呈現(xiàn)主題分散、關(guān)鍵詞聚類少、跨學(xué)科結(jié)合、高頻關(guān)鍵詞集中等特點(diǎn)。根據(jù)圖5的關(guān)鍵詞共現(xiàn)及聚類情況，可歸納出責(zé)任式創(chuàng)新研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)，具體如下：

(a)關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜 (b)關(guān)鍵詞聚類時(shí)間線圖譜圖5 責(zé)任式創(chuàng)新研究熱點(diǎn)知識(shí)圖譜Fig.5 Knowledge map of RI research hotspots

(1)責(zé)任式創(chuàng)新內(nèi)涵及理論框架構(gòu)建研究，具體包括責(zé)任式創(chuàng)新源起、概念定義、維度框架、核心特征、動(dòng)機(jī)、理論基礎(chǔ)等。如Owen等[3]概述了RI的定義，并界定了RI的3個(gè)不同特征，最后反思RI本身的可能動(dòng)機(jī)；Stilgoe等[4]基于以往的RI研究，提出通過(guò)集體管理探索未來(lái)更廣泛的RI定義，并構(gòu)建了涵蓋預(yù)期、自省、包容和響應(yīng)的四維度框架，為創(chuàng)新實(shí)踐有效開展提供了標(biāo)準(zhǔn)和條件。

(2)責(zé)任式創(chuàng)新與利益相關(guān)者參與研究。責(zé)任式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)包容性，旨在創(chuàng)新生命周期中建立更龐大的民主責(zé)任制，通過(guò)廣泛和集體討論解決研究與創(chuàng)新過(guò)程中的利益相關(guān)者參與問(wèn)題。如Blok等[25]就利益相關(guān)者緊張關(guān)系進(jìn)行分析，并確定利益相關(guān)者參與私營(yíng)企業(yè)RI的一些關(guān)鍵問(wèn)題，旨在為處理這些問(wèn)題提供實(shí)踐方法。

(3)責(zé)任式創(chuàng)新跨界結(jié)合研究，主要涉及跨行業(yè)RI、跨學(xué)科RI以及跨情境RI等。如Martinuzzi等[26]回顧了當(dāng)前的ICT、醫(yī)療和食品等行業(yè)的RRI文獻(xiàn)，并探討RRI在行業(yè)中進(jìn)一步傳播的驅(qū)動(dòng)力和障礙，以突出RRI對(duì)不同行業(yè)的重要性。

(4)責(zé)任式創(chuàng)新方法、實(shí)踐及評(píng)估研究，包括RI實(shí)施方法和反思、應(yīng)用實(shí)踐、技術(shù)評(píng)估、RI治理等。如Wickson & Carew[27]通過(guò)借鑒不同學(xué)科知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)以及利益相關(guān)者參與納米實(shí)踐案例，提出RRI質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)，以發(fā)揮其在技術(shù)評(píng)估、實(shí)踐和治理等方面的作用潛力。

此外，責(zé)任式創(chuàng)新研究還涉及區(qū)域發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展、與不同創(chuàng)新范式結(jié)合(包容性創(chuàng)新、社會(huì)創(chuàng)新、可持續(xù)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新、開放式創(chuàng)新等)、RI前景，障礙或挑戰(zhàn)等。

2.3 前沿趨勢(shì)

研究前沿是某領(lǐng)域最新、最具發(fā)展?jié)摿Α⒄谂d起的研究主題或研究領(lǐng)域[28]，可揭示責(zé)任式創(chuàng)新領(lǐng)域最新前沿趨勢(shì)并預(yù)判未來(lái)研究動(dòng)向。本文將綜合基于復(fù)合關(guān)系方法[29]和突發(fā)探測(cè)[30]探究責(zé)任式創(chuàng)新領(lǐng)域研究前沿，主要是利用CiteSpace繪制共被引詞異構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，并融合時(shí)間線和聚類以可視化揭示研究前沿。圖6(a)中左側(cè)的共被引文獻(xiàn)簇構(gòu)成知識(shí)基礎(chǔ)，右側(cè)通過(guò)相同主題的文獻(xiàn)簇來(lái)聚類關(guān)鍵詞以揭示該領(lǐng)域研究前沿；圖6(b)用突發(fā)探測(cè)突現(xiàn)詞表征該領(lǐng)域新興研究前沿主題。根據(jù)圖6(a)可知，基于時(shí)間跨度突變及關(guān)鍵詞聚類， 947篇共被引文獻(xiàn)共形成17個(gè)聚類，即創(chuàng)新政策、倫理、選擇環(huán)境、自動(dòng)駕駛汽車、RRI愿景、框架、轉(zhuǎn)基因蚊子、新興技術(shù)治理、基因驅(qū)動(dòng)、倫理、法律和社會(huì)影響(ELSI)、神經(jīng)倫理學(xué)、研究、爭(zhēng)論、雙重用途、機(jī)器人倫理、農(nóng)業(yè)模式、參與跨學(xué)科合作。由圖6(b)可知，近年來(lái)責(zé)任式創(chuàng)新研究領(lǐng)域的突變關(guān)鍵詞包括感知、生物燃料、社會(huì)團(tuán)體、責(zé)任、系統(tǒng)、政治活動(dòng)、基因編輯、研究與試驗(yàn)發(fā)展等，揭示了該領(lǐng)域新興研究前沿主題。此外，突變強(qiáng)度最高的突現(xiàn)詞主要有納米技術(shù)、系統(tǒng)、社會(huì)系列、歐洲、生物倫理學(xué)等，表征了該領(lǐng)域短期內(nèi)突發(fā)的前沿?zé)狳c(diǎn)主題。根據(jù)圖7，可將責(zé)任式創(chuàng)新領(lǐng)域研究前沿主題總結(jié)為3個(gè)方面：①責(zé)任式創(chuàng)新與倫理規(guī)范研究，主要涉及倫理決策與評(píng)估、倫理框架、倫理實(shí)踐與影響、技術(shù)或工程倫理問(wèn)題等，如Ruggiu[31]提出可采用由關(guān)懷倫理、權(quán)利倫理及護(hù)理倫理等構(gòu)成的倫理框架解釋RRI概念的開放性特征，并整合關(guān)懷倫理和權(quán)利倫理強(qiáng)化RRI框架；②責(zé)任式創(chuàng)新與新興技術(shù)治理，包括基因驅(qū)動(dòng)、基因編輯、自動(dòng)駕駛、人工智能、先進(jìn)生物燃料、神經(jīng)技術(shù)、納米技術(shù)等，如Macnaghten[32]基于轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物案例，使用責(zé)任式創(chuàng)新框架塑造現(xiàn)有及新興技術(shù)軌跡，以重構(gòu)有關(guān)轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物治理的爭(zhēng)論并讓創(chuàng)新動(dòng)力與社會(huì)價(jià)值保持一致；③責(zé)任式創(chuàng)新的社會(huì)嵌入與政治議程研究，包括民間社會(huì)參與、公共價(jià)值創(chuàng)造、社會(huì)正義、RI政策、發(fā)展中國(guó)家的RI、RI國(guó)家話語(yǔ)與實(shí)踐比較等，如Vasen[33]通過(guò)分析發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新政策轉(zhuǎn)移過(guò)程及主導(dǎo)框架，提出將其納入RRI議程以使該框架能應(yīng)對(duì)與其它地理環(huán)境相關(guān)的問(wèn)題，推動(dòng)RRI更好地嵌入發(fā)展中國(guó)家治理體系。

(a)文獻(xiàn)共被引&關(guān)鍵詞聚類時(shí)間線圖譜 (b)2009-2020年RI領(lǐng)域突現(xiàn)詞分布圖6 責(zé)任式創(chuàng)新研究前沿趨勢(shì)知識(shí)圖譜Fig.6 Knowledge map of frontier trends in RI research

3 多元統(tǒng)計(jì)分析與CTIMO知識(shí)框架建構(gòu)

為進(jìn)一步深入理解責(zé)任式創(chuàng)新研究現(xiàn)狀，需要對(duì)該領(lǐng)域當(dāng)前研究文獻(xiàn)進(jìn)行分析，以構(gòu)建一個(gè)有影響力且簡(jiǎn)約的知識(shí)框架，進(jìn)而為該領(lǐng)域未來(lái)研究提供指導(dǎo)。因此，本文運(yùn)用多元統(tǒng)計(jì)方法(因子分析和多維尺度分析)繪制該領(lǐng)域研究知識(shí)圖譜并構(gòu)建知識(shí)框架。

3.1 多元統(tǒng)計(jì)分析

運(yùn)用SPSS對(duì)責(zé)任式創(chuàng)新研究中的56篇共被引文獻(xiàn)(共被引頻次>20)進(jìn)行因子分析，選擇主成分分析法，確定6個(gè)最佳公共因子。因子載荷量表示作者與其所在主成分之間的相關(guān)系數(shù)，絕對(duì)值越大則關(guān)系越密切，且對(duì)該主成分命名及內(nèi)涵解釋越重要[19]。按照共被引文獻(xiàn)分析方法標(biāo)準(zhǔn)，因子載荷系數(shù)達(dá)到±0.41及以上的共被引文獻(xiàn)才被接受，且負(fù)載在多個(gè)因子上的共被引文獻(xiàn)代表其影響力較大[34]。主成分分析結(jié)果表明，6個(gè)主成分的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到81.42%，而各主成分對(duì)責(zé)任式創(chuàng)新研究的貢獻(xiàn)率差異較大。其中，主成分1的貢獻(xiàn)率最大(40.523%)，主成分2次之(19.397%)，主成分3～6的貢獻(xiàn)率較低，分別為8.995%、5.087%、4.341%、3.076%。

多維尺度分析可通過(guò)低維空間和平面距離反映共被引文獻(xiàn)之間的關(guān)聯(lián)與相似程度，以更直觀地展示責(zé)任式創(chuàng)新研究領(lǐng)域、學(xué)術(shù)群體或思想流派的位置分布[19]。其擬合度指標(biāo)是Stress和RSQ。其中，Stress值越小越好，一般在0.2以內(nèi)為最佳，RSQ值越接近于1越好，一般在0.6以上可接受[34-35]。本研究的Stress=0.119 88，RSQ=0.941 23，表明擬合效果較好，能更好地反映該領(lǐng)域研究學(xué)術(shù)關(guān)聯(lián)和發(fā)展現(xiàn)狀。

3.2 知識(shí)框架

在構(gòu)建知識(shí)框架時(shí)，需遵循綜合性、邏輯性和獨(dú)立性3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。其中，綜合性表示研究框架應(yīng)盡可能多地涵蓋該領(lǐng)域研究主題以便于綜合和識(shí)別，邏輯性表示將不同知識(shí)模塊進(jìn)行邏輯整合以便于識(shí)別和歸類，獨(dú)立性則表示知識(shí)模塊之間相對(duì)獨(dú)立以便于綜合[36]。目前學(xué)者們提出的一些研究框架大都遵循實(shí)證主義的APO分析范式(Antecedents前因―Processes過(guò)程―Outcomes結(jié)果)[36]，但忽視了研究情境嵌入，而Denyer等[37]認(rèn)為過(guò)程與結(jié)果之間需要考慮情境因素及所生成的干預(yù)機(jī)制，并提出CIMO邏輯的綜合方法。CIMO邏輯針對(duì)給定領(lǐng)域，在特定情境下通過(guò)理解干預(yù)措施，利用某些機(jī)制產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果，這有助于促進(jìn)對(duì)該領(lǐng)域的理解，也為本研究知識(shí)框架的構(gòu)建指明方向。

基于CIMO邏輯，綜合考慮因子分析和多維尺度分析得出的6個(gè)主成分與5個(gè)模塊，將責(zé)任式創(chuàng)新研究領(lǐng)域的知識(shí)框架歸納為CTIMO(Context情境―Theoretical Connotation 理論內(nèi)涵―Interventions干預(yù)―Mechanisms機(jī)制―Outcomes結(jié)果)，如圖7所示。

(1)情境(Context)，即不同制度、行業(yè)或?qū)W科情境下的責(zé)任式創(chuàng)新研究。如Taebi等[11]認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新總是在特定的制度情境下發(fā)生，導(dǎo)致責(zé)任式創(chuàng)新的理想化實(shí)踐方法需要跨學(xué)科實(shí)現(xiàn)。只有深入討論責(zé)任式創(chuàng)新所涉及的制度、學(xué)科及行業(yè)情境，才能理解其內(nèi)涵以及干預(yù)、機(jī)制與結(jié)果(IMO)之間的內(nèi)在邏輯。

圖7 責(zé)任式創(chuàng)新研究的CTIMO知識(shí)框架Fig.7 CTIMO knowledge framework for RI research

(2)理論內(nèi)涵(Theoretical Connotation)，包括責(zé)任式創(chuàng)新概念定義、特征、維度框架、理論來(lái)源、模型建構(gòu)等方面研究。如Stilgoe[4]提出的RI廣泛定義及預(yù)期、反思、包容與響應(yīng)的四維度框架；Stahl[9]構(gòu)建的RRI成熟度模型。理論內(nèi)涵研究一方面與情境特征相互支撐，擴(kuò)大RI應(yīng)用范圍，另一方面為RI的干預(yù)、機(jī)制與結(jié)果(IMO)研究奠定理論基礎(chǔ)。

(3)干預(yù)(Interventions)，即中游調(diào)節(jié)、技術(shù)社會(huì)評(píng)估、實(shí)時(shí)技術(shù)評(píng)估、建設(shè)性技術(shù)評(píng)估等RI方法應(yīng)用研究。如Fisher[38]重點(diǎn)討論兩類以干預(yù)為導(dǎo)向的方法以支持和激發(fā)RRI實(shí)踐。

(4)機(jī)制(Mechanisms)，涉及公眾參與、責(zé)任治理機(jī)制、利益相關(guān)者參與等方面研究。如Stirling[39]強(qiáng)調(diào)技術(shù)評(píng)估的規(guī)范性、工具性和實(shí)質(zhì)性，以促進(jìn)其中權(quán)力和參與的開放，實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)治理多元化。

(5)結(jié)果(Outcomes)，主要是RI實(shí)踐效果，涵蓋工程項(xiàng)目RI、新興技術(shù)負(fù)責(zé)任開發(fā)、負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新過(guò)程及產(chǎn)品等方面。如Robinson[40]基于RRI概念，將多方利益相關(guān)者納入研討活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)納米技術(shù)的負(fù)責(zé)任發(fā)展。

綜上，本文構(gòu)建的CTIMO知識(shí)框架總結(jié)了責(zé)任式創(chuàng)新研究現(xiàn)狀和進(jìn)展，尤其是通過(guò)定量分析識(shí)別該領(lǐng)域情境與理論內(nèi)涵兩方面內(nèi)容，有助于引導(dǎo)研究者在未來(lái)研究中更加關(guān)注情境特征和理論內(nèi)涵嵌入干預(yù)、機(jī)制與結(jié)果的邏輯過(guò)程，促進(jìn)情境化研究與理論構(gòu)建的有機(jī)融合，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)新興經(jīng)濟(jì)體、新興技術(shù)和跨學(xué)科等責(zé)任式創(chuàng)新研究深化。

4 結(jié)論與展望

4.1 主要結(jié)論

本文以WOS和CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中2009―2020年的879篇文獻(xiàn)為研究樣本，綜合運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量、因子分析和多維尺度分析，系統(tǒng)性探究了責(zé)任式創(chuàng)新研究的外部特征、熱點(diǎn)內(nèi)容、前沿趨勢(shì)與知識(shí)框架，并得出一些結(jié)論。

(1)外部特征。國(guó)內(nèi)外發(fā)文量總體上均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，但國(guó)內(nèi)相關(guān)研究尚處于初始階段；國(guó)外機(jī)構(gòu)及學(xué)者在該領(lǐng)域的研究合作網(wǎng)絡(luò)較為緊密和廣泛，且以歐美國(guó)家最為成熟；責(zé)任式創(chuàng)新研究呈現(xiàn)跨學(xué)科特征，是心理、教育、經(jīng)濟(jì)、政治、生物等學(xué)科的交叉學(xué)科。

(2)熱點(diǎn)前沿。近12年間，責(zé)任式創(chuàng)新研究熱點(diǎn)主要集中在責(zé)任式創(chuàng)新內(nèi)涵及理論框架構(gòu)建、責(zé)任式創(chuàng)新與利益相關(guān)者參與、責(zé)任式創(chuàng)新跨界結(jié)合、責(zé)任式創(chuàng)新方法、實(shí)踐及評(píng)估4個(gè)方面。此外，還涉及區(qū)域發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展、與不同創(chuàng)新范式結(jié)合等。該領(lǐng)域前沿主題主要包括3個(gè)方面，即責(zé)任式創(chuàng)新與倫理規(guī)范研究、責(zé)任式創(chuàng)新與新興技術(shù)治理研究、責(zé)任式創(chuàng)新的社會(huì)嵌入與政治議程研究。

(3)知識(shí)框架。通過(guò)多元統(tǒng)計(jì)分析識(shí)別和界定了責(zé)任式創(chuàng)新研究學(xué)科知識(shí)基礎(chǔ)，主要集中在情境、理論構(gòu)建、方法、實(shí)踐應(yīng)用等方面，并將其綜合梳理以構(gòu)建一個(gè)責(zé)任式創(chuàng)新的“情境―理論內(nèi)涵―干預(yù)―機(jī)制―結(jié)果”的CTIMO知識(shí)框架。

4.2 未來(lái)研究方向

基于研究現(xiàn)狀及CTIMO知識(shí)框架，未來(lái)可從以下方面深化責(zé)任式創(chuàng)新研究。

第一，責(zé)任式創(chuàng)新嵌入不同制度情境的研究。由于RI是基于歐美發(fā)展情境提出的，是否適合嵌入其它正式制度和非正式制度有待進(jìn)一步研究，尤其是RI框架在多大程度上對(duì)發(fā)展中國(guó)家有用。針對(duì)該重要議題，必須將RI核心思想與開發(fā)的工具和執(zhí)行機(jī)制區(qū)分開來(lái)[33]，構(gòu)建普適性框架標(biāo)準(zhǔn)，以在多樣性、民主化、共同價(jià)值的跨制度情境中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新責(zé)任治理。

第二，責(zé)任式創(chuàng)新實(shí)踐及擴(kuò)散機(jī)制研究。RI專注于敏感類技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新負(fù)面影響的辯論與反思，但從學(xué)術(shù)辯論轉(zhuǎn)向日常創(chuàng)新實(shí)踐時(shí)仍然面臨困難，以致在全球其它地區(qū)尚未得到擴(kuò)散與發(fā)展。因此，未來(lái)研究應(yīng)彌合RI實(shí)踐及擴(kuò)散與科技、社會(huì)協(xié)同發(fā)展實(shí)際需求之間的顯著差距。

第三，責(zé)任式創(chuàng)新中的利益相關(guān)者管理研究。RI是一個(gè)包容性過(guò)程，強(qiáng)調(diào)利益相關(guān)者之間相互響應(yīng)并協(xié)同參與其中(汪萬(wàn),楊坤，2020)，而利益相關(guān)者參與責(zé)任式創(chuàng)新面臨角色定位、行為歸因、利益沖突、責(zé)任整合等挑戰(zhàn)(JIYA T，2019)。因此，如何界定利益相關(guān)者、RI包容性？如何促進(jìn)利益相關(guān)者參與創(chuàng)新過(guò)程？如何構(gòu)建利益相關(guān)者協(xié)同機(jī)制？這些問(wèn)題都需要更系統(tǒng)和深入的研究。

第四，組織層面責(zé)任式創(chuàng)新評(píng)估研究。由于RI的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)不明確，導(dǎo)致難以有效衡量組織層面的RI。因此，未來(lái)研究可深入探討組織RI量表開發(fā)、企業(yè)RI作用評(píng)估、企業(yè)RI的收益與成本等問(wèn)題。

4.3 研究不足與展望

一方面，隨著國(guó)內(nèi)責(zé)任式創(chuàng)新研究文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)更新，可采用CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行科研合作網(wǎng)絡(luò)分析和文獻(xiàn)共被引分析，以探索國(guó)內(nèi)該領(lǐng)域研究熱點(diǎn)前沿，并與國(guó)外研究進(jìn)行對(duì)比分析。另一方面，鑒于責(zé)任式創(chuàng)新研究的蓬勃發(fā)展，有必要厘清主流學(xué)術(shù)群體的代表人物、主要觀點(diǎn)及其內(nèi)在聯(lián)系。此外，隨著該領(lǐng)域文獻(xiàn)數(shù)據(jù)更新，今后研究可將時(shí)間跨度分成不同階段，以分析該領(lǐng)域知識(shí)框架的階段性動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，為后續(xù)相關(guān)研究及企業(yè)實(shí)踐提供更及時(shí)、可靠的理論參考。