李 翔 吳家麒

（西南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,四川 綿陽 621010）

近年來，地震、疫情等非常規(guī)突發(fā)事件頻發(fā)，給我國的應(yīng)急管理工作帶來嚴(yán)峻考驗(yàn)。政府擁有可供調(diào)用的充足應(yīng)急物資儲備并能夠及時動員相關(guān)企業(yè)應(yīng)急生產(chǎn)所需物資，能夠促進(jìn)災(zāi)區(qū)有效開展救援工作、降低災(zāi)害損失以及維持社會穩(wěn)定。然而，非常規(guī)突發(fā)事件往往導(dǎo)致應(yīng)急物資的供應(yīng)鏈出現(xiàn)不協(xié)調(diào)甚至破裂的情況。例如新冠疫情的突然暴發(fā)導(dǎo)致醫(yī)用口罩等防疫類物資出現(xiàn)嚴(yán)重缺貨，原材料熔噴布的價(jià)格也出現(xiàn)了暴漲，嚴(yán)重影響了應(yīng)急物資的持續(xù)供應(yīng)[1]?；诖?，研究非常規(guī)突發(fā)事件下政府和企業(yè)的應(yīng)急物資協(xié)同儲備問題具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

對政府和企業(yè)協(xié)同儲備問題的研究，Zhang Jianghua等（2017）構(gòu)建了政府與協(xié)議供應(yīng)商的聯(lián)合儲備模型，開發(fā)了一個非線性數(shù)學(xué)模型，從而確定了供應(yīng)商的選擇、相應(yīng)的最優(yōu)物資承諾數(shù)量等[2]。任慧等（2020）構(gòu)建了基于云服務(wù)的考慮預(yù)期調(diào)配的應(yīng)急物資儲備模型，從公平效用和災(zāi)后預(yù)期需求兩方面考慮物資的儲備，對我國應(yīng)急物資儲備系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化配置[3]。由于調(diào)用儲備需在災(zāi)前占用政府大量的財(cái)政資金，而非常規(guī)突發(fā)事件造成的物資需求缺口較為巨大，政府需要考慮動員企業(yè)通過應(yīng)急生產(chǎn)來提供剩余所需物資，而應(yīng)急生產(chǎn)依賴于企業(yè)在災(zāi)前擁有充足的生產(chǎn)能力儲備[4]。對此，張永領(lǐng)（2011）指出政府在應(yīng)對非常規(guī)突發(fā)事件時，除了要進(jìn)行應(yīng)急物資的實(shí)物儲備，還要注重生產(chǎn)能力儲備[5]。鞏玲君等（2018）也在事先儲備無法滿足應(yīng)急物資需求的背景下，構(gòu)建了多目標(biāo)數(shù)學(xué)模型，重點(diǎn)討論政府實(shí)施的動員政策對應(yīng)急物資原材料供應(yīng)能力和應(yīng)急物資生產(chǎn)能力的影響[4]。Zhang Zili等（2013）研究了政府通過制定對制造商的最優(yōu)補(bǔ)貼政策來激勵后者進(jìn)行應(yīng)急物資儲備和生產(chǎn)能力儲備的最優(yōu)決策，揭示了政府補(bǔ)貼政策對制造商儲備應(yīng)急物資和生產(chǎn)能力的激勵作用[6]。

應(yīng)急物資協(xié)同儲備中，由于政府和企業(yè)分別從社會效益和經(jīng)濟(jì)效益方面出發(fā)考慮，所以二者的利益訴求存在差異[7]。因此，要形成穩(wěn)定的應(yīng)急物資儲備體系，政企雙方需要經(jīng)過不斷地試錯和學(xué)習(xí)，才能達(dá)到某種平衡。此時，演化博弈論對于研究上述情況的適用性被部分學(xué)者所認(rèn)可。羅靜等（2015）運(yùn)用演化博弈論研究了政府與協(xié)議企業(yè)共同儲備應(yīng)急物資生產(chǎn)能力的問題，發(fā)現(xiàn)政府同時采取激勵和懲罰措施能夠提高協(xié)議企業(yè)儲備產(chǎn)能的積極性[8]。雷洋等（2017）在此基礎(chǔ)上引入了政府補(bǔ)貼政策來研究政企協(xié)同儲備問題，假設(shè)了儲備期內(nèi)若無突發(fā)事件發(fā)生，則政府需要向代儲企業(yè)支付一定的補(bǔ)貼，從而使模型構(gòu)建更為貼合實(shí)際[9]。張乃平等（2020）進(jìn)一步引入代儲企業(yè)積極儲備產(chǎn)能將為其帶來社會聲望收益的研究假設(shè)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在政企協(xié)同儲備博弈中將同時考慮經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的最大化[10]。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)從不同角度豐富了非常規(guī)突發(fā)事件下應(yīng)急物資協(xié)同儲備研究，但研究視角均集中于政府和協(xié)議企業(yè)之間，鮮有研究供應(yīng)鏈其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)（例如產(chǎn)成品制造商和原材料供應(yīng)商）之間的應(yīng)急物資儲備博弈問題?；诖耍疚膶⒉捎醚莼┺姆椒?，在現(xiàn)有政企協(xié)同儲備研究成果的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)討論應(yīng)急物資的產(chǎn)成品制造商（以下簡稱“制造商”）和生產(chǎn)原材料供應(yīng)商（以下簡稱“供應(yīng)商”）之間的協(xié)同儲備博弈策略問題，分析二者在博弈中的演化路徑以及影響演化方向的因素，并提出完善政企協(xié)同儲備機(jī)制的建議。

1 博弈模型假設(shè)及構(gòu)建

本研究涉及的博弈主體由制造商和供應(yīng)商組成，雙方均為有限理性，皆具有觀察和學(xué)習(xí)能力。具體模型假設(shè)如下：

（1）基本假設(shè)。假設(shè)在一個儲備期內(nèi)，非常規(guī)突發(fā)事件發(fā)生概率為α（0＜α＜1），政府除了儲備實(shí)物以外，將與制造商簽訂契約（假設(shè)契約期等同于儲備期），要求后者在契約期內(nèi)儲備一定的應(yīng)急物資生產(chǎn)能力。當(dāng)非常規(guī)突發(fā)事件引發(fā)的應(yīng)急物資需求量超過政府的實(shí)物儲備量時，政府有權(quán)以低于現(xiàn)貨市場的價(jià)格P1采購制造商應(yīng)急生產(chǎn)的物資。假設(shè)此種情況發(fā)生的可能性為β（0＜β＜1），則儲備期內(nèi)政府應(yīng)急采購的概率為αβ。如果儲備期內(nèi)沒有發(fā)生政府采購行為，則政府需向制造商支付能力代儲補(bǔ)貼S1。此外，假設(shè)政府為了激勵制造商承擔(dān)生產(chǎn)能力儲備的監(jiān)管責(zé)任，將給予采取監(jiān)管策略的制造商適當(dāng)?shù)牧夹酝獠啃б鍵1，為方便討論，假設(shè)此處為稅收優(yōu)惠政策?？紤]到應(yīng)急物資的產(chǎn)成品和原材料均存在保質(zhì)期，假設(shè)儲備期等同于保質(zhì)期，因此所有物資在契約期結(jié)束時刻的殘值均忽略不計(jì)。

（2）制造商參數(shù)假設(shè)。制造商與政府簽訂契約后，將付出成本C1進(jìn)行生產(chǎn)能力儲備。此外，制造商將與供應(yīng)商簽訂契約（假設(shè)契約期等同于儲備期），要求后者為其儲備一定的生產(chǎn)原材料。當(dāng)政府需要采購時，制造商有權(quán)以低于現(xiàn)貨市場的價(jià)格P2采購供應(yīng)商的原材料。如果制造商無法及時從供應(yīng)商處獲取原材料，將影響應(yīng)急生產(chǎn)而需向政府支付違約金L1。如果儲備期內(nèi)政府沒有進(jìn)行采購，則制造商需向供應(yīng)商支付材料代儲補(bǔ)貼S2。此時，由于雙方存在著信息不對稱，因此面對供應(yīng)商可能存在的原材料儲備投機(jī)行為，制造商有兩種策略：①監(jiān)管策略（假設(shè)概率為χ）。當(dāng)制造商選擇積極策略時，將付出監(jiān)管成本C2，對供應(yīng)商的原材料儲備情況進(jìn)行不定期檢查，當(dāng)制造商通過監(jiān)管發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在不儲備原材料的投機(jī)行為時，將對后者收取處罰金L2，假設(shè)監(jiān)管成功的概率為γ（0＜γ＜1）。②不監(jiān)管策略（假設(shè)概率為1-χ）。制造商將不付出額外成本對供應(yīng)商的儲備行為進(jìn)行監(jiān)管。

（3）供應(yīng)商參數(shù)假設(shè)。供應(yīng)商有兩種策略：①儲備策略（假設(shè)概率為y）。當(dāng)供應(yīng)商選擇儲備策略時，將付出成本C3進(jìn)行原材料儲備。②不儲備策略（假設(shè)概率為1-y）。當(dāng)供應(yīng)商采取不儲備策略時，供應(yīng)商將原來儲備的原材料轉(zhuǎn)向現(xiàn)貨市場進(jìn)行出售，從而獲得材料收益I2。而當(dāng)制造商需要采購時，由于沒有額外儲備原材料，供應(yīng)商將從現(xiàn)貨市場付出成本C4采購生產(chǎn)原材料，但從現(xiàn)貨市場搜集足夠原材料的概率為δ（0＜δ＜1），沒有及時搜集時，供應(yīng)商將因?yàn)橛绊懼圃焐痰膽?yīng)急生產(chǎn)而需向后者支付違約金L3。

基于上述假設(shè)，可以求得制造商與供應(yīng)商在不同策略選擇下的收益矩陣，如表1所示。

表1 制造商與供應(yīng)商的收益矩陣

2 博弈均衡分析

3 博弈仿真分析

表2 均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

3.1 政府應(yīng)急采購概率(aβ)的仿真分析

如圖1所示，以政府應(yīng)急采購概率αβ＝0.32的情況作為參照，可知：

圖1 政府應(yīng)急采購概率對系統(tǒng)演化的影響

（1）在政府應(yīng)急采購概率較低（αβ＝0.16）時，制造商由于為政府儲備生產(chǎn)能力，將得到可觀的能力代儲補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策激勵，因此其實(shí)施監(jiān)管策略的概率較為穩(wěn)定。但供應(yīng)商由于收益主要源自制造商對其生產(chǎn)原材料的采購，所以當(dāng)政府應(yīng)急采購概率較低時，供應(yīng)商將向不儲備的方向進(jìn)行演化，尋求通過現(xiàn)貨市場將儲備材料變現(xiàn)所帶來的直觀收益。

（2）在政府應(yīng)急采購概率較高（αβ＝0.48）時，制造商面對政府隨時可能發(fā)生的防護(hù)服采購訂單，將提高對供應(yīng)商生產(chǎn)原材料的監(jiān)管概率來保障應(yīng)急物資生產(chǎn)，以降低違約行為發(fā)生的可能性。供應(yīng)商則得益于供應(yīng)鏈良性運(yùn)轉(zhuǎn)帶來的收益以及觀察到制造商嚴(yán)格監(jiān)管的行為，因此將顯著提高其儲備生產(chǎn)原材料的概率。

3.2 政府稅收優(yōu)惠政策（I1）的仿真分析

如圖2所示，以政府稅收優(yōu)惠政策I1＝150的情況作為參照，可知：

圖2 政府稅收優(yōu)惠政策對系統(tǒng)演化的影響

（1）在政府稅收優(yōu)惠政策較低（I1＝80）時，制造商和供應(yīng)商實(shí)施監(jiān)管和儲備策略的概率分別在[0.38，0.99]和[0.37，0.98]區(qū)間反復(fù)波動。由于制造商受到政府稅收優(yōu)惠政策的激勵有限，導(dǎo)致其實(shí)施監(jiān)管策略的概率較不穩(wěn)定，但其在觀察到供應(yīng)商逐漸不儲備生產(chǎn)原材料時，將逐漸提高實(shí)施監(jiān)管的概率；而供應(yīng)商在受到制造商監(jiān)管行為的影響下，也將逐漸提高自身實(shí)施儲備的概率。二者的行為呈現(xiàn)周期性循環(huán)波動的態(tài)勢，無法形成穩(wěn)定的應(yīng)急物資生產(chǎn)能力儲備機(jī)制。

（2）在政府稅收優(yōu)惠政策較高（I1＝220）時，政府適當(dāng)?shù)亩愂諆?yōu)惠政策能夠降低制造商監(jiān)管成本帶來的壓力，同時提高其監(jiān)管供應(yīng)商原材料儲備的積極性，而供應(yīng)商起初不儲備原材料的傾向在受到制造商的監(jiān)管之后，也將逐漸提高其實(shí)施儲備的概率。這表明政府給予制造商良好的外部效益能夠激勵制造商和供應(yīng)商提高為其代儲應(yīng)急物資生產(chǎn)能力和原材料的意愿，從而提高疫情暴發(fā)期間應(yīng)急物資供應(yīng)的保障水平。

3.3 制造商監(jiān)管處罰金（L2）的仿真分析

如圖3所示，以制造商監(jiān)管處罰金L2＝250的情況作為參照，可知：

圖3 制造商監(jiān)管處罰金對系統(tǒng)演化的影響

（1）在制造商監(jiān)管處罰金較低（L2＝150）時，制造商對供應(yīng)商原材料儲備實(shí)施監(jiān)管的概率受到輕微影響，但仍向?qū)嵤┍O(jiān)管的方向進(jìn)行演化。這是因?yàn)閷?shí)施監(jiān)管是制造商對供應(yīng)商儲備生產(chǎn)原材料的約束手段，受制于無法及時向政府提供物資的違約懲罰，制造商不會因?yàn)樘幜P金收益較低而放棄監(jiān)管。但受到監(jiān)管處罰金較低的影響，供應(yīng)商不儲備生產(chǎn)原材料的違約成本下降，因此其會向不儲備的方向進(jìn)行演化，這將導(dǎo)致制造商在政府采購要求下的應(yīng)急生產(chǎn)得不到保障。

（2）在制造商監(jiān)管處罰金較高（L2＝350）時，供應(yīng)商受到制約將顯著提高其生產(chǎn)原材料儲備的積極性，較快達(dá)到實(shí)施儲備的策略選擇。制造商通過提高監(jiān)管處罰金實(shí)現(xiàn)促進(jìn)供應(yīng)商積極履約的目的，因此其將朝著實(shí)施監(jiān)管的方向進(jìn)行演化，此時制造商應(yīng)急物資生產(chǎn)能力儲備體系得到健全。

4 結(jié)論及對策建議

本文重點(diǎn)研究非常規(guī)突發(fā)事件下，政企應(yīng)急物資協(xié)同儲備的制造商和供應(yīng)商之間的策略博弈問題，建立了演化博弈模型，通過均衡分析和數(shù)值仿真，分析了二者策略選擇的演化規(guī)律。為完善非常規(guī)突發(fā)事件下的政企協(xié)同儲備體系，得出以下結(jié)論并提出相關(guān)建議：

（1）非常規(guī)突發(fā)事件下的應(yīng)急物資協(xié)同儲備體系穩(wěn)定形成需要達(dá)成一定條件，即政府對制造商提供的稅收優(yōu)惠政策需高于制造商實(shí)施監(jiān)管所付出的成本，而供應(yīng)商儲備原材料的收益需高于其將原材料向現(xiàn)貨市場變現(xiàn)的收益和因制造商監(jiān)管所付出的違約金。

（2）政府應(yīng)急采購概率影響制造商和供應(yīng)商的策略選擇。當(dāng)采購概率較低時，可以通過適當(dāng)提高對制造商的稅收優(yōu)惠政策以激勵后者積極代儲產(chǎn)能和承擔(dān)供應(yīng)商儲備生產(chǎn)原材料的監(jiān)管責(zé)任。但供應(yīng)商的原材料儲備策略也會受到政府應(yīng)急采購概率較低的影響，因此政府可以將稅收優(yōu)惠政策向供應(yīng)鏈上游延伸，從而將制造商協(xié)同儲備的供應(yīng)商納入應(yīng)急物資儲備體系。此舉也可以在采購概率較低時，降低制造商對供應(yīng)商生產(chǎn)原材料代儲的補(bǔ)償負(fù)擔(dān)。

（3）制造商對供應(yīng)商生產(chǎn)原材料的監(jiān)管是應(yīng)急物資協(xié)同保障的重要基礎(chǔ)。尤其是在此次新冠疫情期間，由于部分生產(chǎn)原材料的價(jià)格出現(xiàn)了嚴(yán)重?cái)_動，供應(yīng)商很有可能選擇將原先儲備的生產(chǎn)原材料通過災(zāi)后向現(xiàn)貨市場拋售以賺取高額利潤，因此制造商應(yīng)該加強(qiáng)對供應(yīng)商儲備生產(chǎn)原材料的監(jiān)管。除了提高監(jiān)管處罰金的數(shù)額來增加供應(yīng)商的違約成本，制造商還可以運(yùn)用區(qū)塊鏈等技術(shù)來創(chuàng)新監(jiān)管方式，以此提高對供應(yīng)商儲備生產(chǎn)原材料監(jiān)管成功的概率，從而減少甚至杜絕供應(yīng)商的機(jī)會主義行為。