劉曉燕,李金鵬,單曉紅,楊 娟 (北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,北京 100124)

0 引言

自21世紀(jì)以來(lái)，伴隨著科技全球化的縱深推進(jìn)，技術(shù)交易已成為幫助主體獲取核心技術(shù)的重要方式，創(chuàng)新組織通過(guò)技術(shù)交易獲取互補(bǔ)性技術(shù)資源，借助技術(shù)融合達(dá)到創(chuàng)新的目的。同時(shí)創(chuàng)新不斷跨越組織邊界，技術(shù)交易的頻率在不斷提升，技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)逐步形成，穩(wěn)定的技術(shù)交易伙伴關(guān)系可以有效降低交易成本，促進(jìn)創(chuàng)新伙伴間技術(shù)融合。探討交易關(guān)系形成和解散的影響因素是解決交易聯(lián)系穩(wěn)定性問(wèn)題的關(guān)鍵，其不僅可以幫助更好理解技術(shù)交易行為，促進(jìn)主體交易對(duì)象合理選擇，還有助于優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，提升技術(shù)交易效率，避免網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定導(dǎo)致的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

多維鄰近性理論概念最早于2000年由法國(guó)鄰近動(dòng)力學(xué)派提出，隨后學(xué)者紛紛將該理論引入各類(lèi)創(chuàng)新組織關(guān)系的研究中。王宛秋等[1]從技術(shù)鄰近性視角研究企業(yè)間技術(shù)并購(gòu)關(guān)系；Sun等[2]分析地理鄰近和經(jīng)濟(jì)鄰近對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響；劉鳳朝等[3]發(fā)現(xiàn)組織間的地理、技術(shù)、制度鄰近關(guān)系對(duì)交易網(wǎng)絡(luò)形成具有正向促進(jìn)作用；Drivas等[4]研究證明了地理距離在專(zhuān)利交易中的作用隨時(shí)間推移而下降；王崇鋒等[5]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)距離增加會(huì)減少區(qū)域內(nèi)部技術(shù)流動(dòng)，使區(qū)域外專(zhuān)利技術(shù)流入與流出增加；劉承良等[6]得出地理、技術(shù)、社會(huì)、產(chǎn)業(yè)鄰近性均會(huì)影響城市主體間的技術(shù)轉(zhuǎn)移強(qiáng)度?？梢?jiàn)，多維鄰近性會(huì)影響技術(shù)交易關(guān)系的形成，但是由于技術(shù)具有生命周期特征，不同階段多維鄰近的作用機(jī)理不同，因此需要進(jìn)一步討論多維鄰近如何影響交易關(guān)系的變化以及是否能夠保證關(guān)系的長(zhǎng)久穩(wěn)定。此外，技術(shù)交易不僅受多維鄰近關(guān)系的影響，交易主體自身屬性以及所處交易網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)也會(huì)影響交易關(guān)系變化。如Bianchi等[7]發(fā)現(xiàn)企業(yè)先前的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗(yàn)會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)移績(jī)效產(chǎn)生顯著影響；Ferraro等[8]提出度分布、傳遞性與技術(shù)轉(zhuǎn)移關(guān)系的形成及網(wǎng)絡(luò)自組織演化息息相關(guān)；Yang等[9]證明了網(wǎng)絡(luò)度、中心性以及結(jié)構(gòu)洞在技術(shù)擴(kuò)散聯(lián)系中具有重要作用等。

通過(guò)上述研究可以看出，技術(shù)交易受多維鄰近關(guān)系、個(gè)體屬性和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的影響，但是因素間并不孤立，多維鄰近關(guān)系可以刻畫(huà)交易雙方的相對(duì)特征，個(gè)體屬性可以描述交易主體的絕對(duì)特征，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)則可以刻畫(huà)交易市場(chǎng)的整體特征，需要將這些因素集成到統(tǒng)一框架下研究才能更貼近真實(shí)的觀測(cè)網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而探究鄰近性視角下影響交易的原因。此外，針對(duì)交易關(guān)系的解散研究可以發(fā)現(xiàn)影響關(guān)系穩(wěn)定性的動(dòng)力因素，但現(xiàn)有研究多基于靜態(tài)視角研究網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的形成機(jī)制，忽略了技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)隨時(shí)間變化過(guò)程中影響關(guān)系解散的動(dòng)因也會(huì)發(fā)生變化這一特征?；诖?，本文借助可分離的時(shí)序指數(shù)隨機(jī)圖模型 (STERGM)，從外生的多維鄰近關(guān)系視角出發(fā)，綜合節(jié)點(diǎn)屬性特征和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)生結(jié)構(gòu)，探究技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)不同階段中驅(qū)動(dòng)關(guān)系建立和關(guān)系解散的影響因素，并選擇中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，以期更好地回答技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成和解散的影響機(jī)理，為創(chuàng)新組織構(gòu)建穩(wěn)定的交易伙伴關(guān)系提供依據(jù)。

1 理論分析及研究假設(shè)

鄰近性作為主體間在地理、組織、技術(shù)、認(rèn)知等多個(gè)維度關(guān)系下的接近程度表征，已成為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成研究中的重要分析框架，并積累了豐富的研究成果。對(duì)于技術(shù)交易而言，多維鄰近性在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的形成和解散過(guò)程中如何發(fā)揮作用？作用是否一致？圍繞這些問(wèn)題，本文基于已有的多維鄰近性研究基礎(chǔ)[10-11]，結(jié)合技術(shù)交易行為關(guān)系特征，從地理鄰近性、組織鄰近性、社會(huì)鄰近性、制度鄰近性、技術(shù)鄰近性5個(gè)不同維度出發(fā)進(jìn)行假設(shè)并驗(yàn)證技術(shù)交易過(guò)程中外生關(guān)系特征的影響作用。

1.1 地理鄰近性與技術(shù)交易關(guān)系

地理鄰近性表示企業(yè)之間在空間距離上的接近程度[12]，其一直以來(lái)都被視為研究企業(yè)間行為關(guān)系的重要工具。在技術(shù)交易過(guò)程中，地理上的鄰近有助于降低公司間信息搜索和溝通的成本，提高信息共享的效率，促進(jìn)隱性知識(shí)的傳播。同時(shí)，位置上的接近有助于企業(yè)更了解交易對(duì)象的信譽(yù)、實(shí)力等信息，可以有效減少信息不對(duì)稱(chēng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，從而顯著增加企業(yè)間的信任，進(jìn)一步促使企業(yè)優(yōu)先選擇與自身距離鄰近的主體建立關(guān)系。諸多學(xué)者也不斷通過(guò)研究論證了地理鄰近對(duì)組織間關(guān)系形成的正向影響。

另一方面，地理位置鄰近所帶來(lái)的面對(duì)面接觸和深入交流機(jī)會(huì)的增加能有效提高隱性知識(shí)傳播吸收效率，有助于企業(yè)對(duì)所獲技術(shù)的理解、應(yīng)用和創(chuàng)新，而這反過(guò)來(lái)會(huì)降低先前交易聯(lián)系價(jià)值，加快交易關(guān)系的解散[13]。此外，地理鄰近往往與資源的同質(zhì)性呈正相關(guān)，相似的技術(shù)知識(shí)無(wú)法有效滿(mǎn)足企業(yè)長(zhǎng)期創(chuàng)新發(fā)展需求，故不利于交易關(guān)系的維持。

綜上，提出假設(shè)H1a：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程中，地理鄰近的個(gè)體之間更可能建立交易關(guān)系；H1b：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程中，地理鄰近的個(gè)體之間更可能解散當(dāng)前交易關(guān)系。

1.2 組織鄰近性與技術(shù)交易關(guān)系

組織鄰近是指兩個(gè)組織在結(jié)構(gòu)、文化、約束、社會(huì)關(guān)系等特性方面的相似程度[14]。組織鄰近本質(zhì)上是行為主體之間關(guān)系程度的體現(xiàn)，對(duì)于處于同一組織體系或?qū)蛹?jí)的企業(yè)，相互的依賴(lài)或依存關(guān)系能增加彼此的信任程度，相似的知識(shí)框架可以更好地促進(jìn)隱性或顯性知識(shí)吸收[15]。并且，組織鄰近交易主體間基于共同的信念與認(rèn)知減少了對(duì)規(guī)則理解的歧義，可以更有效避免關(guān)鍵知識(shí)外泄，降低交易成本，促進(jìn)交易關(guān)系形成。

然而，長(zhǎng)期基于同一組織框架下的技術(shù)交易限制了組織對(duì)外界新穎知識(shí)和資源的吸收利用，組織內(nèi)部的創(chuàng)新性、異質(zhì)性信息流動(dòng)逐漸減少，冗余和同質(zhì)的知識(shí)不利于企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)，在差別化的市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略下，為了減少同一組織體系內(nèi)企業(yè)間的市場(chǎng)重疊，實(shí)現(xiàn)多元知識(shí)匯聚與協(xié)同，會(huì)更傾向促使其主動(dòng)解散先前的組織間交易關(guān)系。

綜上，提出假設(shè)H2a：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程中，組織鄰近的個(gè)體之間更可能建立交易關(guān)系；H2b：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程中，組織鄰近的個(gè)體之間更可能解散當(dāng)前交易關(guān)系。

1.3 社會(huì)鄰近性與技術(shù)交易關(guān)系

社會(huì)鄰近性是指組織之間基于友誼、經(jīng)驗(yàn)、合作歷史等微觀因素影響的社會(huì)嵌入關(guān)系。組織間的社會(huì)鄰近性越高，表明互相信任程度越高，可以有效減少合作過(guò)程中的不確定性，降低機(jī)會(huì)主義行為。此外，社會(huì)鄰近性有助于組織間常規(guī)化流程的建立以及可能沖突的及時(shí)調(diào)整，為減少溝通成本提供有效途徑[16]。

交易風(fēng)險(xiǎn)和談判溝通成本是技術(shù)交易的主要阻礙之一，基于交易歷史建立的信任關(guān)系對(duì)組織間更深入地溝通具有積極影響作用，有利于隱性知識(shí)傳遞，提高雙方合作意愿。另一方面，關(guān)系的形成耗費(fèi)了大量時(shí)間和資源成本，致使組織間一旦形成交易關(guān)系就更傾向于將這種關(guān)系維持下去，并且隨著歷史交易次數(shù)增多，信任逐步增加，維護(hù)關(guān)系所需的成本在不斷減少，有利于關(guān)系的長(zhǎng)久維持。

綜上，提出假設(shè)H3a：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程中，社會(huì)鄰近的個(gè)體之間更可能建立交易關(guān)系；H3b：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程中，社會(huì)鄰近的個(gè)體之間更可能避免解散當(dāng)前交易關(guān)系。

1.4 制度鄰近性與技術(shù)交易關(guān)系

制度鄰近性是指不同行為主體受法律、慣例、習(xí)俗等正式或非正式規(guī)則約束的相似程度[17]。一方面，制度鄰近可以提升組織間信任水平，降低外部環(huán)境差異產(chǎn)生的不兼容和法律沖突，減少風(fēng)險(xiǎn)防范成本；另一方面，制度鄰近的組織具有相似的認(rèn)知和文化基礎(chǔ)，可以促進(jìn)交流合作中的知識(shí)溢出，通過(guò)協(xié)同有效解決未知問(wèn)題，提升組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新效率。

相對(duì)于技術(shù)交易而言，制度鄰近性主要側(cè)重于組織在國(guó)家或地區(qū)這一體制框架下的相似性。在技術(shù)交易過(guò)程中，組織間制度上的鄰近可以有效避免貿(mào)易壁壘，降低交易成本。并且，基于相同的制度約束還可以增強(qiáng)組織凝聚力，發(fā)揮組織間長(zhǎng)久合作的 “粘合劑”作用，有利于交易關(guān)系維持。

綜上，提出假設(shè)H4a：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程中，制度鄰近的個(gè)體之間更可能建立交易關(guān)系；H4b：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程中，制度鄰近的個(gè)體之間更可能避免解散當(dāng)前交易關(guān)系。

1.5 技術(shù)鄰近性與技術(shù)交易關(guān)系

技術(shù)鄰近性反映組織間知識(shí)基礎(chǔ)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的相似程度。技術(shù)鄰近的組織間具有相似的知識(shí)庫(kù)，使得雙方可以更高效地交換與獲取外部知識(shí)，而技術(shù)差距則會(huì)增加學(xué)習(xí)成本，阻礙雙方的技術(shù)交流，不利于合作的長(zhǎng)久性[18]。獲取對(duì)企業(yè)未來(lái)發(fā)展有利，但未被掌握或理解的新技術(shù)是技術(shù)交易行為產(chǎn)生的主要原因之一。企業(yè)的發(fā)展依賴(lài)于自身關(guān)鍵技術(shù)和核心能力的提升，與技術(shù)鄰近的組織建立關(guān)系有助于知識(shí)快速獲取與轉(zhuǎn)化，在短時(shí)間內(nèi)增加自身創(chuàng)新實(shí)力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)新突破。

但是，過(guò)度的技術(shù)鄰近容易造成組織間知識(shí)同質(zhì)化，引發(fā)知識(shí)鎖定，不利于進(jìn)一步創(chuàng)新[19]。隨著企業(yè)主導(dǎo)技術(shù)不斷發(fā)展和創(chuàng)新的多元化需求，鄰近的技術(shù)交易已經(jīng)不能滿(mǎn)足企業(yè)發(fā)展要求。為了避免技術(shù)重疊和知識(shí)冗余，以及占據(jù)更高的競(jìng)爭(zhēng)位勢(shì)，多元化的知識(shí)基礎(chǔ)和稀有資源獲取將成為組織技術(shù)交易新方向。

綜上，提出假設(shè)H5a：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程中，技術(shù)鄰近的個(gè)體之間更可能建立交易關(guān)系；H5b：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程中，技術(shù)鄰近的個(gè)體之間更可能解散當(dāng)前交易關(guān)系。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)選擇與處理

集成電路產(chǎn)業(yè)作為信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心，是支撐國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)新進(jìn)步的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，是世界各國(guó)必爭(zhēng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)[20]。因此，本文選取集成電路為研究領(lǐng)域，采用其專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)構(gòu)建技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)，數(shù)據(jù)來(lái)源于incopat專(zhuān)利檢索平臺(tái)，以集成電路為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，時(shí)間跨度為2001—2020年，共得到26785條專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)。

對(duì)于數(shù)據(jù)的處理，將個(gè)人與個(gè)人、個(gè)人與組織間的交易數(shù)據(jù)剔除后，對(duì)交易主體進(jìn)行拆分識(shí)別，并進(jìn)一步整理為以時(shí)間、轉(zhuǎn)讓人、受讓人、轉(zhuǎn)讓數(shù)量關(guān)聯(lián)對(duì)應(yīng)為主的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。此外，由于中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)與國(guó)家政策布局密切相關(guān)，本文基于 《鼓勵(lì)軟件業(yè)和集成電路業(yè)發(fā)展的若干政策》 《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006—2020)》、中國(guó)加入世界半導(dǎo)體理事會(huì)、 《進(jìn)一步鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》 《中國(guó)制造2025》等重要政策和事件節(jié)點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀將其分為初始階段 (2001—2005)、成熟階段 (2006—2010)、調(diào)整階段 (2011—2015)、再生階段 (2016—2020)4個(gè)階段，以期探究不同階段內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)演化影響機(jī)制。

2.2 研究方法

ERGM模型是一種依賴(lài)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)來(lái)擬合真實(shí)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)方法，相較于傳統(tǒng)回歸模型僅局限于節(jié)點(diǎn)對(duì)關(guān)系層面的探究，其優(yōu)點(diǎn)在于可以同時(shí)從節(jié)點(diǎn)屬性關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)等多角度出發(fā)探究目標(biāo)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成的影響因素[21]，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)絡(luò)的逼真預(yù)測(cè)。ERGM 采用蒙特卡羅—馬爾可夫最大似然估計(jì) (MCMC—MLE)方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)檢驗(yàn)，一般表達(dá)式為：

(1)

式中，K表示一個(gè)歸一化的參量，以確保所有的概率取值之和為 1，θA是觀測(cè)網(wǎng)絡(luò)中統(tǒng)計(jì)變量A的參數(shù)估計(jì)，估計(jì)參數(shù)的大小和方向表明某些因素對(duì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和發(fā)展的影響程度和趨勢(shì)，gA(y)是對(duì)應(yīng)統(tǒng)計(jì)變量A的網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)量。此外，迭代過(guò)程赤池信息準(zhǔn)則 (AIC)和貝葉斯信息準(zhǔn)測(cè) (BIC)的值越小，代表模型擬合優(yōu)度越高。

STERGM是ERGM模型在建模動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)方面的擴(kuò)展，是網(wǎng)絡(luò)演化的離散時(shí)間模型。STERGM可以對(duì)動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行建模，并提供兩組不同的參數(shù)，一組參數(shù)估計(jì)網(wǎng)絡(luò)中新關(guān)系的形成，另一組參數(shù)估計(jì)已有關(guān)系的解散 (維持)。這兩組參數(shù)都是基于ERGM模型生成，其中形成模型以先前網(wǎng)絡(luò)中不存在的聯(lián)系為條件，估計(jì)網(wǎng)絡(luò)中新關(guān)系形成的概率；解散模型則以網(wǎng)絡(luò)已有的聯(lián)系為基礎(chǔ)，估計(jì)其持續(xù)存在的可能性。值得注意的是，解散模型中參數(shù)估計(jì)的正負(fù)表示變量對(duì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系維持的影響。模型正是通過(guò)對(duì)關(guān)系形成和解散的共同模擬，從而解釋觀測(cè)網(wǎng)絡(luò)隨時(shí)間變化過(guò)程中結(jié)構(gòu)模式的影響變化[22]。關(guān)系形成和關(guān)系解散的模型表達(dá)式為：

(2)

(3)

2.3 變量測(cè)度

(1)被解釋變量。本文根據(jù)不同階段內(nèi)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓頻次分布分別篩選出35家、40家、52家、62家核心企業(yè)作為研究樣本，并以核心企業(yè)為節(jié)點(diǎn)、轉(zhuǎn)讓關(guān)系為有向連邊、轉(zhuǎn)讓次數(shù)為權(quán)重分別構(gòu)建各階段技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)和階段內(nèi)的年度交易網(wǎng)絡(luò)用于實(shí)證研究。4個(gè)時(shí)期的技術(shù)交易統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

由表1可以看出，集成電路產(chǎn)業(yè)的技術(shù)交易核心主體數(shù)量不斷增加，這說(shuō)明隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)交易逐漸成為企業(yè)提升自身實(shí)力的一個(gè)重要手段。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的平均度始終小于2，未有較大變化，但節(jié)點(diǎn)的加權(quán)平均度呈現(xiàn)較大的遞增趨勢(shì)，表明技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化趨向增強(qiáng)交易聯(lián)系的深度而非交易對(duì)象的廣度。此外，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的形成和解散體現(xiàn)了不同階段交易關(guān)系的穩(wěn)定性，這與產(chǎn)業(yè)發(fā)展背景和技術(shù)交易選擇趨向密不可分。

(2)解釋變量。為了探究多維鄰近性在技術(shù)交易關(guān)系形成和解散演化中的作用，本文綜合現(xiàn)有研究基礎(chǔ)和實(shí)際測(cè)度可行性，選取地理、組織、社會(huì)、制度、技術(shù)5個(gè)維度鄰近性作為主要解釋變量。

地理鄰近性：表征交易主體在空間位置層面的實(shí)際距離遠(yuǎn)近。本文參照趙炎等[23]的研究，采用主體所在城市的經(jīng)緯度來(lái)計(jì)算交易雙方的實(shí)際距離，公式為：

Dij=C{arccos[sin(lati)sin(latj)+cos(lati)

cos(latj)coa(|longi-longj|)}

(4)

式中,Dij表示企業(yè)i和企業(yè)j之間的距離，long、lat分別表示經(jīng)緯度，并以弧度來(lái)測(cè)量，C表示將弧度轉(zhuǎn)換為地球表面上英里的系數(shù) (C=3437)。同時(shí)，根據(jù)模型要求，將矩陣中元素歸一化處理為0～1的連續(xù)變量，數(shù)值越大，表示地理接近程度越高。歸一化公式為：

(5)

組織鄰近性：表征兩個(gè)組織之間的戰(zhàn)略依賴(lài)和約束程度。根據(jù)集成電路技術(shù)交易主體特征，將同屬于一家集團(tuán)公司或是子母公司的組織間關(guān)系賦值為1，否則為0。

社會(huì)鄰近性：表征基于信任建立的社會(huì)嵌入關(guān)系。本文參照夏麗娟等[24]的研究，判斷在過(guò)去時(shí)間段內(nèi)兩個(gè)主體間是否有過(guò)前期交易關(guān)系，有交易歷史賦值為1，否則為0。

制度鄰近性：表征組織在國(guó)家或地區(qū)規(guī)章制度上的相似性。本文通過(guò)考察技術(shù)交易主體所在的國(guó)家或地區(qū)后，將同一國(guó)家 (地區(qū))的組織間關(guān)系賦值為1，否則為0。

技術(shù)鄰近性：表征組織間的技術(shù)相似性。本研究采用Jaffe[25]提出的計(jì)算企業(yè)間技術(shù)向量夾角的方法對(duì)技術(shù)鄰近性進(jìn)行測(cè)度，公式為：

(6)

式中，fi,fj分別為組織i和組織j在不同技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利占比。

(3)控制變量。組織節(jié)點(diǎn)能力的異質(zhì)性和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征也會(huì)在技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)的演化過(guò)程中產(chǎn)生影響。其中，企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)力代表了其將技術(shù)、市場(chǎng)和戰(zhàn)略等創(chuàng)新要素進(jìn)行整合的能力[26]，是異質(zhì)性資源集合的體現(xiàn)；交易活躍度反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇傾向，與下一期交易行為變化息息相關(guān)。另外，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的傳遞性作為網(wǎng)絡(luò)演化自組織特征之一，對(duì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系穩(wěn)定性具有十分重要的作用[27]。基于此，本文將節(jié)點(diǎn)屬性和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)作為控制變量進(jìn)行同時(shí)考察。

創(chuàng)新實(shí)力：根據(jù)主體的專(zhuān)利申請(qǐng)總量衡量其創(chuàng)新實(shí)力，但由于實(shí)際中企業(yè)間專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量相差較大，因此結(jié)合階段發(fā)展特征分別設(shè)定閾值，創(chuàng)新實(shí)力強(qiáng)賦值為1，否則為0，構(gòu)建二元屬性變量。

交易活躍度：用前一時(shí)期交易主體的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)量衡量其交易活躍程度，構(gòu)建連續(xù)屬性變量。

網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)變量：選擇幾何加權(quán)邊共享、幾何加權(quán)度共享測(cè)度傳遞效應(yīng)。

2.4 模型構(gòu)建

相比STERGM而言，ERGM受限于截面和靜態(tài)數(shù)據(jù)分析，不能有效揭示網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)演化機(jī)制，但其能有效克服獨(dú)立性假設(shè)并可同時(shí)加入內(nèi)生結(jié)構(gòu)變量，進(jìn)而對(duì)特定網(wǎng)絡(luò)形成影響進(jìn)行分析，并通過(guò)不斷改進(jìn)使模擬網(wǎng)絡(luò)逐漸貼近真實(shí)的觀測(cè)網(wǎng)絡(luò)[28]。因此，本文首先從網(wǎng)絡(luò)整體視角出發(fā)利用ERGM檢驗(yàn)不同階段影響網(wǎng)絡(luò)形成的最優(yōu)變量組合，并基于最優(yōu)模型進(jìn)一步使用階段內(nèi)的多年度交易數(shù)據(jù)分析網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成和解散的影響機(jī)制，模型如圖1所示。構(gòu)建ERGM和STERGM使用的模型變量參數(shù)項(xiàng)及相關(guān)解釋見(jiàn)表2。

圖1 技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系演化分析模型

表2 模型統(tǒng)計(jì)項(xiàng)說(shuō)明

3 研究結(jié)果分析

3.1 基于ERGM的技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)模擬

針對(duì)4個(gè)時(shí)間序列的技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系影響因素進(jìn)行模擬，結(jié)果見(jiàn)表3。表3中，各階段模型1只包含控制變量中的網(wǎng)絡(luò)內(nèi)生結(jié)構(gòu)和節(jié)點(diǎn)屬性特征，模型2則為進(jìn)一步加入主解釋變量多維鄰近關(guān)系后的模型組合。可以看出，模型1、2都可以擬合收斂，但通過(guò)AIC和BIC數(shù)值的對(duì)比，模型2要明顯優(yōu)于模型1，更貼近實(shí)際觀測(cè)網(wǎng)絡(luò)。因此，本文選擇模型2作為最優(yōu)組合，繼續(xù)探究其對(duì)技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成和解散的影響。

3.2 基于STERGM的技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成因素分析

利用STERGM模型對(duì)集成電路產(chǎn)業(yè)技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系形成影響進(jìn)行擬合分析，結(jié)果見(jiàn)表4。

表3 ERGM估計(jì)結(jié)果

表4 STERGM關(guān)系形成估計(jì)結(jié)果

根據(jù)關(guān)系形成模型結(jié)果可知，控制變量中Gwesp僅在初始階段對(duì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成不產(chǎn)生影響，Gwdsp在4個(gè)時(shí)期均負(fù)向顯著影響交易關(guān)系的形成，表明技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)中存在間接交易聯(lián)系的節(jié)點(diǎn)間更可能會(huì)因?yàn)閾碛泄餐慕灰谆锇槎M(jìn)一步形成直接的技術(shù)轉(zhuǎn)讓關(guān)系。創(chuàng)新實(shí)力的接收者效應(yīng)和發(fā)送者效應(yīng)分別在初始、調(diào)整階段對(duì)交易關(guān)系形成具有正向促進(jìn)作用，反映出隨著集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)力較強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)更加凸顯，對(duì)外進(jìn)行技術(shù)輸出，在技術(shù)交易過(guò)程中具有更大的網(wǎng)絡(luò)權(quán)力。同時(shí)，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)在交易關(guān)系形成過(guò)程中主體交易活躍度屬性對(duì)關(guān)系數(shù)量和交易對(duì)象選擇并無(wú)影響。

關(guān)于多維鄰近性對(duì)技術(shù)交易關(guān)系形成的影響中，地理鄰近性?xún)H在起始階段正向顯著，在此期間近距離、低成本的交易聯(lián)系更容易產(chǎn)生，假設(shè)H1a得到部分驗(yàn)證。組織鄰近性在后3個(gè)階段對(duì)交易關(guān)系形成具有明顯促進(jìn)作用，主要緣于集成電路產(chǎn)業(yè)的技術(shù)交易行為較多發(fā)生在母子公司或總分公司之間，有利于隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移和避免關(guān)鍵技術(shù)外泄，假設(shè)H2a得到驗(yàn)證。社會(huì)鄰近性在技術(shù)交易關(guān)系的形成過(guò)程中始終發(fā)揮著積極作用，說(shuō)明企業(yè)間基于交易歷史所建立的信任機(jī)制能有效促進(jìn)未來(lái)交易關(guān)系的形成，對(duì)于企業(yè)而言，選擇歷史交易伙伴可以減少信息搜索成本，保證技術(shù)需求的有效對(duì)接，假設(shè)H3a得到驗(yàn)證。制度鄰近性和技術(shù)鄰近性于技術(shù)交易后期階段才開(kāi)始對(duì)促進(jìn)交易關(guān)系的形成發(fā)揮作用，可能的解釋是在之前階段我國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)主要以引進(jìn)吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)為主，但隨著發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的封鎖和制度制約，以及技術(shù)自身體系發(fā)展化，使得后發(fā)企業(yè)通過(guò)技術(shù)交易實(shí)現(xiàn)外部資源快速獲取和轉(zhuǎn)化的難度逐漸增大。因此，相同的制度框架約束和相似的知識(shí)庫(kù)成為新交易關(guān)系形成的重要條件，假設(shè)H4a、H5a僅得到部分驗(yàn)證。

3.3 基于STERGM的技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系解散因素分析

利用STERGM模型對(duì)集成電路產(chǎn)業(yè)技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系解散影響進(jìn)行擬合分析，結(jié)果見(jiàn)表5。

根據(jù)關(guān)系解散模型結(jié)果可知，控制變量中Gwesp和Gwdsp對(duì)交易關(guān)系解散均無(wú)顯著影響，表明網(wǎng)絡(luò)內(nèi)生結(jié)構(gòu)中的傳遞性在維持技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系穩(wěn)定性方面并未發(fā)揮出太大作用。創(chuàng)新實(shí)力接收者效應(yīng)在調(diào)整、再生階段正向顯著，有利于交易關(guān)系的維持，而第4階段中發(fā)送者效應(yīng)負(fù)向顯著，有效促進(jìn)了關(guān)系的解散。此外，通過(guò)對(duì)主體交易活躍度的主效應(yīng)和差值效應(yīng)研究后發(fā)現(xiàn)，技術(shù)交易雙方關(guān)系的維持或解散并不會(huì)受到其活躍程度的影響。

表5 STERGM關(guān)系解散估計(jì)結(jié)果

多維鄰近性對(duì)技術(shù)交易關(guān)系的維持和解散同樣具有重要影響。地理鄰近性在調(diào)整、再生階段對(duì)交易關(guān)系的解散具有顯著促進(jìn)作用，反映出隨著通信技術(shù)和交通運(yùn)輸?shù)牟粩喟l(fā)展，遠(yuǎn)距離交易成本降低，地理鄰近對(duì)交易關(guān)系維持不再重要，反而阻礙了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，假設(shè)H1b在第3和第4階段得到驗(yàn)證。組織鄰近性在再生階段負(fù)向顯著，不利于技術(shù)交易關(guān)系的維持，主要原因?yàn)榘殡S集成電路的產(chǎn)業(yè)變化趨勢(shì)，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境促使很多企業(yè)不得不追求多元化技術(shù)發(fā)展方式，因此在差別化的發(fā)展目標(biāo)和創(chuàng)新壓力下，同一聯(lián)盟或組織下企業(yè)的技術(shù)交易更傾向于是內(nèi)部及時(shí)的技術(shù)分享，而非持續(xù)穩(wěn)定的交易聯(lián)系，假設(shè)H2b在第4階段得到驗(yàn)證。社會(huì)鄰近性對(duì)前3個(gè)階段網(wǎng)絡(luò)關(guān)系演化過(guò)程中的交易聯(lián)系維持并無(wú)顯著影響，這可能是與前后交易的時(shí)間間隔和交易頻次相關(guān)，因此假設(shè)H3b未得到全部驗(yàn)證。制度鄰近性在調(diào)整、再生階段正向影響技術(shù)交易關(guān)系維持，一方面在于企業(yè)為規(guī)避技術(shù)交易壁壘，獲取創(chuàng)新技術(shù)資源支持，主動(dòng)尋求與同一制度下行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交易并維持交易關(guān)系；另一方面隨著跨國(guó)公司的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模大、實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)為追求更廣闊的市場(chǎng)和更高的收益，紛紛在不同的國(guó)家和地區(qū)設(shè)立子公司，與當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)建立并維持交易聯(lián)系，假設(shè)H4b在第3、第4階段得到驗(yàn)證。技術(shù)鄰近性于再生階段開(kāi)始對(duì)交易關(guān)系的穩(wěn)定產(chǎn)生影響，伴隨產(chǎn)業(yè)發(fā)展集成電路主要應(yīng)用市場(chǎng)由前期PC端逐漸變?yōu)槟壳半A段的通信端，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型激發(fā)了更深層次的創(chuàng)新需求，因而企業(yè)在多元技術(shù)能力提升后，開(kāi)始深耕自身優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，加強(qiáng)與技術(shù)鄰近企業(yè)的交易聯(lián)系，因此假設(shè)H5b未得到全部驗(yàn)證。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本文基于2001—2020年中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，借用STERGM模型等方法，從多維鄰近關(guān)系視角出發(fā)，綜合網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和主體屬性特征，實(shí)證分析了技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程中多個(gè)維度因素對(duì)關(guān)系形成和解散的動(dòng)態(tài)影響作用。技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化動(dòng)力的實(shí)證研究表明：交易初始階段關(guān)系的形成主要受到地理鄰近性和社會(huì)鄰近性影響；成熟階段組織鄰近性和社會(huì)鄰近性對(duì)交易關(guān)系形成的作用更加明顯；調(diào)整階段制度鄰近、組織鄰近和社會(huì)鄰近的主體間更容易形成技術(shù)交易聯(lián)系，同時(shí)在地理上的鄰近并不利于交易關(guān)系的長(zhǎng)久維持，而制度鄰近主體間關(guān)系更不容易解散；產(chǎn)業(yè)再生階段，組織、社會(huì)、制度、技術(shù)鄰近性均會(huì)促進(jìn)技術(shù)交易關(guān)系的形成，并且相對(duì)于地理鄰近性和組織鄰近性對(duì)交易關(guān)系解散的促進(jìn)作用，制度、社會(huì)和技術(shù)上的鄰近則對(duì)加強(qiáng)交易聯(lián)系具有重要影響。

4.2 啟示與建議

(1)出臺(tái)相關(guān)政策，促進(jìn)高質(zhì)量專(zhuān)利產(chǎn)出。分析發(fā)現(xiàn)我國(guó)集成電路技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)連接稀疏，缺乏核心節(jié)點(diǎn)。政府可以進(jìn)一步完善獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，激勵(lì)集成電路研發(fā)主體開(kāi)展高質(zhì)量專(zhuān)利研發(fā)，推動(dòng)具有國(guó)際影響力的國(guó)家骨干龍頭企業(yè)發(fā)展，發(fā)揮制度鄰近性作用，促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)信息和資源的有效流動(dòng)。

(2)塑造技術(shù)交易軟環(huán)境，拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)化范圍。集成電路產(chǎn)業(yè)中實(shí)力較強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)凸顯，對(duì)外進(jìn)行技術(shù)輸出效率高，在技術(shù)交易過(guò)程中具有更大的網(wǎng)絡(luò)權(quán)力。國(guó)家可以通過(guò)定期舉辦展會(huì)、論壇等方式，為這類(lèi)企業(yè)搭建平臺(tái)，加大新技術(shù)宣傳力度，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)行更大范圍轉(zhuǎn)化。

(3)加強(qiáng)技術(shù)中介管理，提升技術(shù)中介主體的綜合能力。技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)中存在間接交易聯(lián)系節(jié)點(diǎn)間更可能會(huì)因?yàn)閾碛泄餐慕灰谆锇槎M(jìn)一步形成直接技術(shù)轉(zhuǎn)讓關(guān)系，表明在技術(shù)交易市場(chǎng)中技術(shù)中介具有舉足輕重的作用。技術(shù)中介一方面可以為技術(shù)交易主體提供更全面的專(zhuān)利信息，提升交易效率；另一方面可以在交易過(guò)程中促進(jìn)交易主體間信任的形成，降低道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。因此，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，需要進(jìn)一步完善技術(shù)中介管理體系，加強(qiáng)技術(shù)中介培訓(xùn)，提升技術(shù)中介的綜合能力。

(4)完善技術(shù)交易平臺(tái)，打通技術(shù)交易通道。地理鄰近性是影響技術(shù)交易關(guān)系形成的主要因素之一，也是導(dǎo)致關(guān)系解散的主要因素。為了有效降低地理鄰近帶來(lái)的負(fù)面影響，可以借助技術(shù)交易平臺(tái)，降低遠(yuǎn)距離交易成本，加強(qiáng)組織間聯(lián)系，建立交易信任機(jī)制，避免新交易關(guān)系形成過(guò)程中的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)。