武力超，李惟簡，陳麗玲，李嘉欣

（1.廈門大學經濟學院國際經濟與貿易系，福建廈門 361005；2.廈門大學經濟學院經濟系，福建廈門 361005；3.廈門大學 臺灣研究院經濟所，福建廈門 361005）

一、引言

進入21 世紀以來，環(huán)境保護議題的重要性逐年提高，低碳經濟已經成為全球發(fā)展的趨勢與共識。為了推進實現低碳經濟，2016 年聯合國簽署《巴黎協定》，提出將全球氣溫上升控制在1.5 度之內的長期目標?？刂迫蜃兣枰獪p少溫室氣體的排放，碳中和是實現這一目標的重要途徑。碳中和指人為的二氧化碳排放量與二氧化碳移除量相平衡。達到碳中和的途徑有兩種，一是通過能源、工業(yè)、交通運輸與建筑部門的低碳化改革減少碳排放；二是發(fā)展碳捕捉與碳封存技術以實現負排放。這兩條途徑均有待于綠色技術的創(chuàng)新與進步。

為實現碳中和與綠色技術創(chuàng)新，世界各國付出了巨大的努力。2020 年3 月，歐盟委員會發(fā)布《歐洲新工業(yè)戰(zhàn)略》，決議在碳中和與數字化雙重轉型過程中，探索可行的清潔技術解決方案，大力開展綠色技術的研究。2020 年底，美國拜登政府宣稱將建立“氣候先進研究項目機構”，實施規(guī)模龐大的經濟激勵計劃，以推動綠色技術的發(fā)展。日本政府也于2021 年初公布了脫碳路線圖草案，旨在通過財政科技投資和綠色技術創(chuàng)新的方式，加速向低碳社會轉型。

作為新興的發(fā)展中大國，環(huán)境保護問題同樣是中國的熱點問題，也是實現經濟高質量發(fā)展的重難點。改革開放的40 年間，中國取得了舉世矚目的經濟成就，但經濟發(fā)展帶來的環(huán)境問題也不容小覷。作為全球最大的二氧化碳排放國，面對有限的資源和經濟發(fā)展帶來的一系列環(huán)境問題，中國必須向低碳經濟轉型。2020年9 月國家主席習近平在七十五屆聯合國大會一般性辯論上宣布，“中國將提高國家自主貢獻力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力爭于2030 年前達到峰值，努力爭取2060 年前實現碳中和”。

相比于西方發(fā)達國家，中國碳中和面臨著時間更緊、幅度更大的減排任務。中國碳排放總量大，強度高，但是從碳達峰到碳中和的時間間隔不到美歐的一半。面對實現碳中和過程中存在的困難，全國政協經濟委員會副主任、中國發(fā)展研究基金會副理事長劉世錦指出，要實現碳中和的目標，建立更高生產率且可持續(xù)的生態(tài)文明，關鍵要靠綠色技術創(chuàng)新。綠色技術創(chuàng)新一方面指綠色產品創(chuàng)新，即發(fā)明在生產處理和使用過程中對環(huán)境無污染或少污染，符合國際環(huán)境保護的要求的產品；另一方面指綠色工藝創(chuàng)新，即發(fā)明能夠減少污染、降低能耗的技術體系（葛曉梅等，2005）。綠色技術創(chuàng)新能夠推動碳中和目標的實現，落實我國節(jié)約資源保護環(huán)境的基本國策，助力打贏我國全面建成小康社會的三大攻堅戰(zhàn)，在未來的高質量發(fā)展中扮演著極為重要的角色。

從經濟角度，綠色技術創(chuàng)新可以降低企業(yè)污染防治成本、化解企業(yè)出口壁壘并推動新能源戰(zhàn)略實施。綠色創(chuàng)新技術能夠解決生產污染問題，促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。據環(huán)保局調查數據顯示，8 成的中小企業(yè)存在污染，占污染源的60%（葛曉梅等，2005）。為了控制污染，企業(yè)可以購買排污權、進行末端污染治理或改進現有的技術工藝。前兩者只能在短期內幫助企業(yè)應付污染問題，只有技術工藝的改良創(chuàng)新可以幫助企業(yè)長期解決污染問題。綠色技術能夠幫助企業(yè)突破國際綠色貿易壁壘，促進企業(yè)對外貿易和規(guī)模擴張。國家質檢總局數據顯示，綠色貿易壁壘是阻擋企業(yè)對外出口的重要因素之一。2019 年度，我國有19.68%的出口企業(yè)受到國外技術性貿易措施不同程度的影響，全年出口貿易直接損失額為692.08 億元①國家質檢總局《2019 年度國外技術性貿易措施對我國出口企業(yè)影響的問卷調查報告》。。為了幫助本國產品更好地走出去，出口企業(yè)應主動提高產品的環(huán)境技術標準，努力通過國際認可的環(huán)境標志認證，與國際上的綠色壁壘保護進行抗衡（盧授永和楊曉光，2003；杜強，2003）。綠色技術的發(fā)展也是中國新能源戰(zhàn)略實施的關鍵要素，太陽能、潮汐能、核能等新能源將打破以往的傳統(tǒng)能源帶來的能源緊張和環(huán)境污染及能源效率低下的瓶頸（江澤民，2008），降低能源成本并促進解決中國能源問題。

綠色技術創(chuàng)新依靠政府和企業(yè)的共同努力，其中快速發(fā)展的城市化進程對綠色技術創(chuàng)新起重要影響（劉巧等，2018）。傳統(tǒng)的城市化進程雖然能夠帶來人口等要素空間上的集聚，為企業(yè)綠色技術創(chuàng)新提供了必要的條件，但同時也導致了環(huán)境污染等“城市病”，新型的城市發(fā)展模式亟需形成。2008 年IBM（International Business Machines Corporation）初次提出智慧城市概念，認為智慧城市的建設首先應圍繞信息建設和物聯網絡展開，由此一類以可持續(xù)發(fā)展和大數據建設為核心的新型城市化體系——智慧城市應運而生，并已經在眾多發(fā)達國家和發(fā)展中國家得到廣泛應用。

發(fā)達國家的智慧城市建設重視信息化的實現，其中很大一部分以節(jié)約能源和改善環(huán)境的主題。在歐洲國家，實施以綠色生態(tài)為重點的智慧城市占總數的33%，遠高于以經濟發(fā)展、人力資源發(fā)展等為重點的智慧城市占比（Beretta，2018）。生態(tài)創(chuàng)新和綠色技術被認為是歐洲未來發(fā)展的關鍵，歐盟正在努力促進生態(tài)現代化和生態(tài)創(chuàng)新效率的提高（European Environment Agency，2014）。歐盟2020 戰(zhàn)略將著重點放在了技術研發(fā)創(chuàng)新和綠色經濟等方面，并在第七個環(huán)境行動計劃（7EAP）中提出到2050 年要把歐盟變成一個資源高效、綠色和具有競爭力的低碳經濟體。在美國，智慧城市的發(fā)展勢頭迅猛，其主要目標是提高公民滿意度和政府應對能力，關注強化城市服務供給的同時妥善應對氣候變化②《上海城市規(guī)劃》2018 年第1 期《歐美智慧城市最新實踐與參考》。。在日本，智慧城市的建設目標之一是建設“環(huán)境考慮型城市”——認為智慧城市應在基礎設施和生活設施兩方面靈活運用ICT（information and communication technology），提高經營效率，建造令居民感到更便捷、更舒適的生活城市（李彬等，2015）。智慧城市構想包括未來城市環(huán)境構想、智慧社區(qū)構想和ICT 智慧城鎮(zhèn)構想三種類型，分別圍繞全球變暖、新能源和ICT 智能應用展開。

在中國，智慧城市建設的理念更為宏觀。中國以建設世界一流智慧城市為目標，以加強城市基礎設施建設、提高信息化的城市監(jiān)管、調整經濟結構為落腳點，期望實現綠色城鎮(zhèn)化及居民生活質量提高等目標。2016 年以來，由國家部委主導的智慧城市試點項目逐漸增加，智慧城市由概念逐漸轉向實踐?！吨腔鄢鞘屑夹g參考模型》《智慧城市評價模型及基礎評價指標》《智慧城市頂層設計指南》等相繼發(fā)布，國家標準體系逐漸形成。中國的智慧城市建設過程中，政府為技術研發(fā)提供多方面的引導和支持，如鼓勵高校科研及創(chuàng)建技術開發(fā)區(qū)等，尤其重視綠色技術的創(chuàng)新。這一進程將伴隨著綠色技術的改進和發(fā)展，而綠色技術的應用將使得城市的生態(tài)環(huán)境進一步得到改善。

為了具體探究智慧城市對綠色技術創(chuàng)新的影響，本文基于中國在2012 年開始進行智慧城市試點建設這一準自然實驗，以傾向得分匹配法結合倍差法（PSM-DID），基于2006—2018 年287 個地級市的面板數據，實證研究智慧城市建設的綠色技術創(chuàng)新效應。本文主要有以下三個方面的邊際貢獻：

首先，本文豐富了關于智慧城市的實證研究文獻。目前對智慧城市的研究，大多處于定性研究階段。學者多從智慧城市的階段性特征、單個國家或城市的智慧城市政策內容等方面進行定性研究，而定量方面的研究有所欠缺，本文的研究可以彌補這一方面的不足。

其次，本文豐富了綠色技術創(chuàng)新的影響因素文獻。現有的文獻大都從環(huán)境規(guī)制、對外貿易等角度研究綠色技術創(chuàng)新的影響因素，而本文選取城市信息化建設的角度對綠色技術創(chuàng)新進行研究，采用了中國在2012年進行智慧城市試點建設這一絕佳的準自然實驗，并以已有文獻所提到的影響因素作為模型的控制變量，證明了智慧城市建設對綠色技術創(chuàng)新的促進作用，并從項目資金投入和產業(yè)結構升級兩個方面，嘗試探究了智慧城市建設促進綠色技術創(chuàng)新的機制。

最后，在研究方法上，本文以2006—2018 年287 個地級市樣本作為基礎數據，采用PSM-DID 相結合的方法研究智慧城市政策的綠色技術創(chuàng)新效應，減少了因為遺漏變量和樣本選擇誤差產生的內生性問題，增加回歸結果的穩(wěn)健性和準確性。

二、文獻綜述

綠色技術創(chuàng)新作為化解環(huán)境污染難題的重要途徑，同時也是實現高質量發(fā)展和碳中和目標的動力源泉，受到國內外諸多學者的關注。有關文獻從環(huán)境污染治理、企業(yè)績效提升和技術引入等角度，分別研究了綠色技術創(chuàng)新帶來的積極影響和激勵綠色創(chuàng)新的可行措施。

首先，關于環(huán)境投資與政策方面的研究發(fā)現，環(huán)境污染投資的增加會對綠色技術創(chuàng)新存在促進作用（Brunnermeier 和Cohen，2003）。同時環(huán)境規(guī)制也將增加環(huán)境污染的治理投資，從而會對綠色技術創(chuàng)新產生影響（Johnstone，2005）。國內學者同樣注意到環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的促進作用，并發(fā)現環(huán)境規(guī)制強度和企業(yè)綠色技術采納程度的倒U 型關系（徐建中等，2017；李新安，2021），但是對于創(chuàng)新能力較為薄弱的企業(yè)，環(huán)境規(guī)制將導致相關創(chuàng)新活動質量的下降（陶峰等，2021）。同時國內學者考察了不同類型環(huán)境規(guī)制措施的作用，發(fā)現命令控制型、市場化型和相互溝通型規(guī)制對不同類型綠色技術創(chuàng)新的影響不同（張倩，2015），其中市場激勵型環(huán)境政策，如排污稅率、排污許可價格和排污權交易試點等，對綠色創(chuàng)新意愿和行為有顯著的直接正向作用，得到了眾多學者的共識（張倩和曲世友，2013；王娟茹和張渝，2018；齊紹洲等，2018；趙路等，2021）。

與此同時，很多學者關注環(huán)境規(guī)制和其他因素的交互作用對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響，發(fā)現企業(yè)家的人力資本提升能夠促進企業(yè)的綠色創(chuàng)新（江世英，2021），而高管環(huán)保意識（徐建中等，2017）和董事會治理（王鋒正和陳方圓，2018）對制度壓力與綠色創(chuàng)新關系起到正向調節(jié)作用，而企業(yè)的戰(zhàn)略性目標市場對綠色產品創(chuàng)新有顯著影響（Cleff 和Rennings，1999）。基于企業(yè)績效視角的研究發(fā)現，創(chuàng)新能力對綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略與企業(yè)績效關系具有調節(jié)作用。提高綠色技術創(chuàng)新有利于提升自然資源利用效率，從而改善企業(yè)的績效（Sun et al，2017）?；跁r期的研究表明，短期內我國企業(yè)綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略對企業(yè)績效存在負相關關系或影響不明顯（李曼和楊靜，2017），但從長期來看，綠色創(chuàng)新投入會提升企業(yè)財務績效（林賽燕和徐戀，2021；姜宇涵等，2018）。雖然綠色創(chuàng)新能力在長期能夠提高企業(yè)績效，但是短期內激勵作用仍顯不足，我國國有企業(yè)和主板上市公司的重污染企業(yè)更加重視綠色技術創(chuàng)新，但是我國重污染上市公司綠色技術創(chuàng)新的整體比例和層次均有待提升（田翠香和孫曉婷，2018）。除自主研發(fā)外，從國外引進技術也對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新存在著促進作用，引進的綠色技術創(chuàng)新可以通過促進企業(yè)技術水平的提升賦予企業(yè)競爭優(yōu)勢（Hart，1995 ；Lee 和Min，2015；Chan et al，2016；Riillo，2017）。

除了以上方面，很多學者還從地區(qū)經濟發(fā)展、研發(fā)投入、對外直接投資和外包等視角研究綠色技術創(chuàng)新的影響因素（許曉燕等，2013；李國祥等，2016；宋維佳和杜泓鈺，2017；李玲和夏曉華，2018；楊世迪和劉亞軍，2021），此外，從國家、地區(qū)或行業(yè)層面的相關研究還包括綠色技術創(chuàng)新的對策（張慶普，2001；葛曉梅等，2005），綠色創(chuàng)新效率或評價（王郁蓉，2012；韓孺眉和劉艷春，2017），綠色創(chuàng)新的擴散路徑等（王玉婧和劉輝煌，2007；曹霞和張路蓬，2015；畢克新等，2016；方竺乾，2018）?？偠灾G色技術創(chuàng)新的研究范圍十分廣泛，但是目前鮮有學者關注城市化對于綠色技術創(chuàng)新的影響，僅有關于城市化對一般技術創(chuàng)新影響的文獻研究。國內外學者均發(fā)現城市化能夠促進技術創(chuàng)新。在美國，大城市的人均專利申請量高于其他規(guī)模較小的城市（Pred，1966）。而國內研究同樣表明，城鎮(zhèn)化過程能夠為技術創(chuàng)新提供物質保障，且技術創(chuàng)新的發(fā)展也會進一步促進城鎮(zhèn)化水平的提高（程開明，2010；仇怡，2013；張小霞和張蕾，2021）。對于這一現象的原因，學者認為主要是因為城市化形成產業(yè)集聚效應便于知識信息的交流，從而促進創(chuàng)新的發(fā)展（Jacobs，1969；王奇和岳宏志，2020）。

城鎮(zhèn)化的過程能夠促進技術創(chuàng)新，但是也帶來了一系列“城市病”。因此，智慧城市建設作為解決“城市病”的靈丹妙藥，受到了學界的廣泛關注?，F有文獻從多方面探究了智慧城市的建設目標和實現方式。關于智慧城市的建設目標，Nam 和Pardo（2011）指出智慧城市包含“技術”“人力資本”“制度”三個維度，其中社會文明是智慧城市的建設重點，必須將社會維度和技術維度相結合。關于智慧城市實現方式的研究，表明了創(chuàng)新技術將是智慧城市建設必要的前提條件，而智慧城市最終的建設目標將是鼓勵全社會創(chuàng)新，以促進商業(yè)的發(fā)展和資本的積累（Zygiaris，2013）。在智慧城市的建設過程中，政府則需要通過引進人才、財政補貼、政策鼓勵等方式不斷更新來吸引人力資源，從而提高城市創(chuàng)新水平，構建城市可持續(xù)創(chuàng)新生態(tài)（Caragliu 和Del，2017）。同時，也有學者對智慧城市的建設提出批評意見，如Hollands（2008）質疑智慧城市中城市治理變革的各類假設及智慧城市中的社會公平問題和可持續(xù)性發(fā)展問題，并認為目前對智慧城市的研究淡化了新技術和網絡化基礎設施的發(fā)展對城市的一些負面影響。

在國內，針對智慧城市的研究多停留在定性分析層面，也有部分文獻結合實證方法開展研究。現有的實證文章表明，智慧城市建設能夠顯著促進城市的經濟增長，提升城市的經濟發(fā)展質量（張鈺靜，2017；趙蔡晶和吳柏鈞，2020；湯旖璆，2020）。同時，文獻證明了智慧城市的建設將提高城市的技術研發(fā)水平，顯著促進城市的科技創(chuàng)新（劉巧等，2018；袁航和朱承亮，2020），而科技創(chuàng)新的動力源自于智慧城市信息化建設帶來的企業(yè)交易成本下降（石大千等，2020）、金融業(yè)發(fā)展（石以濤和張錫寶，2019）和制造業(yè)產業(yè)水平升級等正面效應（張營營和高煜，2019）。一些實證研究針對智慧城市建設的環(huán)保作用進行了研究，發(fā)現智慧城市建設能夠通過創(chuàng)新驅動產生技術效應、配置效應和結構效應，降低城市污染的9%～24%（石大千等，2018），在工業(yè)生產過程中，智慧城市建設也能夠顯著提升城市的工業(yè)生態(tài)效率（劉津和李平，2020）。但是，綠色技術創(chuàng)新作為污染治理的一項重要手段，卻鮮有文獻研究智慧城市建設對其影響。國外學者Beretta（2018）利用米蘭等6個城市包括環(huán)境、流動性、能源三個方面共51 個項目的數據進行定量分析，研究了在歐盟致力于綠色創(chuàng)新的大背景下意大利智慧城市建設中綠色創(chuàng)新的社會影響。結果表明綠色生態(tài)環(huán)境項目對于社會整體有益，但這一研究也僅停留在描述性統(tǒng)計階段。

綜上所述，現有文獻證明了政府的環(huán)境政策能夠有效促進企業(yè)的綠色創(chuàng)新，而綠色創(chuàng)新將在長期內提高企業(yè)績效，有利于企業(yè)及其所在城市的高質量發(fā)展?，F有研究證明了智慧城市作為新型城鎮(zhèn)化的重要途徑，能夠促進經濟發(fā)展、城市創(chuàng)新和環(huán)境污染治理，但是其對綠色創(chuàng)新的影響研究仍顯不足。為彌補這一領域的空白，本文結合中國智慧城市試點建設這一準自然實驗，實證研究智慧城市建設的綠色技術創(chuàng)新效應，并考察智慧城市建設影響綠色技術創(chuàng)新的作用機制。一方面，本文為促進綠色技術創(chuàng)新提供了一條可行之道；另一方面，本文研究了智慧城市建設的效果，為進一步推進智慧城市建設的展開提供了理論依據和政策建議。

三、政策背景和機制分析

（一）綠色智慧城市的背景介紹

早在1970 年，Wright 和Steventon（1970）就提出應將信息傳感技術嵌入城市并構建全球聯動信息網絡，打造智能空間。2008 年，IBM 首次提出智慧城市概念，指出智慧城市的原理是將信息技術嵌入到鐵路、橋梁、隧道、道路、建筑物、供水系統(tǒng)、水壩、商業(yè)設備和醫(yī)療設備中，構建一個“物聯網絡”（Lu，2011），從而實現城市經濟的可持續(xù)性發(fā)展目標。而到目前為止，智慧城市的概念還尚在探討中。許慶瑞等（2012）總結智慧城市政策不僅僅要體現在經濟上，同時，還應囊括社會、文化、生態(tài)等多個方面。因此除了科學技術創(chuàng)新，還必須促進社會城市方面的創(chuàng)新，Beretta（2018）則更具體地將智慧城市建設細分為經濟、交通、生態(tài)環(huán)境、人力、生活、社會管理6 個方面。在智慧城市概念的探討中，創(chuàng)新作為智慧城市建設的主要驅動力和工具力量被反復提及。

實踐中，歐盟于2006 年發(fā)起了面向知識社會創(chuàng)新的Living Labs 網絡建設，以期望最終促進歐盟創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展，建設更為完善的城市系統(tǒng)（宋剛等，2008）；韓國政府于2004 年推出“U-Korea”發(fā)展戰(zhàn)略，以信息通信技術為依托，力圖建設環(huán)保、數據化、無縫移動連接的智慧型城市。2008 年阿姆斯特丹啟動了“Amsterdam Smart City”計劃；2009 年，美國比亞迪市與IBM 合作，建立第一個美國智慧城市。2015 年美國政府又提出了一項新的智能城市計劃，積極規(guī)劃智能交通、智能電網和智能寬帶的設計，投資1.6 億美元用于推動智能城市計劃；2009 年，日本推出“I-Japan”戰(zhàn)略，重點實現電子政務、醫(yī)療衛(wèi)生、教育三大公共領域的智慧化管理和運行。2015 年，印度計劃通過PPP（public-private partnership）項目發(fā)展100 個智慧城市，并宣布未來五年將投資約75 億美元用于智能城市的建設。在新加坡、迪拜、南安普敦、巴塞羅那、馬德里、斯德哥爾摩和紐約都實施了智慧城市技術和項目。

我國在2010 年開始推出智慧城市建設的相關政策，首先將武漢和深圳作為試點城市。2012 年12 月5日，我國發(fā)布“關于開展國家智慧城市試點工作的通知”，正式啟動智慧城市項目。首批國家智慧城市試點共90 個，其中地級市37 個，區(qū)（縣）50 個，鎮(zhèn)3 個。2014 年，我國頒布《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃》，并于2015 年出臺《關于開展智慧城市標準體系和評價指標體系建設及應用實施的指導意見》，于2017 年將智慧城市寫入黨的十九大報告。“十三五”期間，中國規(guī)劃對智慧城市的投資規(guī)模將超過5000 億元，目前全球已啟動或在建的智慧城市已達1000 多個，中國在建500 個，遠超排名第二的歐洲（90 個）。雖然歐美在全球城市化進程中擁有先發(fā)優(yōu)勢，中國等亞洲國家也在急起直追，中國已經成為全球城市化增長率最高的國家。中國的城鎮(zhèn)化率在2016 年已經達到57.4%，預計在2050 年達到80%③Deloitte Public Sector，TMT Industry and Deloitte Research“Super Smart City-Happier Society with Higher Quality”。。

迄今為止，大多數在歐洲城市開發(fā)的"智能"項目都側重于環(huán)境及其有效管理的主題。這是因為在歐盟28 國，城市化的快速發(fā)展導致多于六成的人口居住在城市，高密度的城市人口增加了能源、交通、水、建筑和公共空間的負擔，歐洲城市急需“生態(tài)創(chuàng)新”的環(huán)境。綠色環(huán)保創(chuàng)新更是被認為是實現歐洲2020 戰(zhàn)略的關鍵要素（Beretta，2018）。而在國內，十八大提出的五位一體總體布局，將生態(tài)文明建設加入未來建設社會主義的著重點之一。2015 年出臺的《關于加快推進生態(tài)文明建設的意見》指出我國必須堅持環(huán)境經濟可持續(xù)發(fā)展。由此可見智慧城市建設與城市綠色技術創(chuàng)新相輔相成，研究智慧城市的綠色技術創(chuàng)新效應可以為我國未來的綠色智慧城市建設打下良好基礎。

綜上所述，本文提出研究假設1：智慧城市的建設能夠促進城市的綠色技術創(chuàng)新，從而帶來生態(tài)環(huán)境的改善。

（二）機制分析

在理論上，智慧城市建設通過項目資金增加和產業(yè)結構升級兩個途徑促進綠色技術創(chuàng)新。

1.項目資金投入

一方面，國家對智慧城市的政策鼓勵，將體現在財政支持上。例如，在阿姆斯特丹的綠色智慧城市建設中，共有14 個相關項目接受來自歐洲區(qū)域發(fā)展基金的資金（Zygiaris，2013）；2018 年，澳大利亞聯邦政府向智慧城市項目下撥資金近60 萬美元，其中大約十分之一都用于Parramatta 市的一個環(huán)境監(jiān)測試點項目，目的是設計出更具有宜居性的城市；在中國，上海信息化發(fā)展專項資金2018 年支持各企業(yè)、單位共計7653.7 萬元，其中不乏包括數家環(huán)保科技有限公司；中國在2017 年7 月以前的智慧城市PPP 項目中，最大單個項目投資額高達48 億，其中財政撥款占據一大部分。政府所投資的PPP 項目不僅包括交通、水務等方面，還包括多數智慧環(huán)保、節(jié)能項目。智慧城市接受的財力支持可以為創(chuàng)新提供物質方面的保障、提供良好的客觀環(huán)境。當智慧城市將得到的財政支持用于科技支出時，綠色產出也將相應增加。

另一方面，城市化的發(fā)展將促進高素質人力資本的積累和多樣性發(fā)展，人力資本的發(fā)展將促進企業(yè)的日常經營活動質量的提高和決策有效性的提高；產業(yè)內的信息網絡將有效地促進信息共享和傳播，信息的交流與協作將促進企業(yè)間信任感的培養(yǎng)，減小交易摩擦和信息不對稱所帶來的社會總福利下降；城市化中的產業(yè)集聚和分工促進了工業(yè)效率的提高，為企業(yè)節(jié)省了不必要的生產成本（程開明，2010）。綜上，城市化最終將促進企業(yè)生產成本的總體下降和利潤最大化，促進企業(yè)的資本積累從而促進城市和全社會的資本積累。仇怡（2013）指出，人口、資本、要素會在城市化的建設過程中逐漸聚集到城市中，從而使得城鎮(zhèn)規(guī)模擴大和城鎮(zhèn)建設質量的提高，最終促進技術創(chuàng)新活動的積極開展；同時，創(chuàng)新具有正外部性，即當一家企業(yè)研發(fā)出一款新產品時，其他企業(yè)可以從該項新產品中獲益，以新產品作為下一步研發(fā)的基礎。創(chuàng)新的正外部性和知識外溢將進一步促進創(chuàng)新的發(fā)展，最終形成城市化與技術創(chuàng)新之間的良性循環(huán)。進一步地，王治東和張琳（2016）研究發(fā)現，在智慧城市建設中，新興信息等技術行業(yè)的發(fā)展會進一步促進人力、資本、要素等的集聚。因此，智慧城市的建設會促進資本集聚、積累。當城市的資本積累增加時，會相應地增加新產品的科技投入，從而促進綠色技術的創(chuàng)新。

因此本文提出研究假設2：智慧城市的建設能夠鼓勵城市的資本積累與新產品的科技投入，從而促進綠色技術創(chuàng)新。

2.產業(yè)結構升級

石大千等（2018）認為智慧城市建設會促進企業(yè)技術創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新，進而促進產業(yè)結構升級。

技術創(chuàng)新方面，智慧城市建設通過將各類傳感器、智能遙控設備等智慧因子應用到城市企業(yè)生產活動中，對企業(yè)污染治理模式與技術手段進行全方位優(yōu)化升級，實時動態(tài)采集與企業(yè)排污活動密切相關的大氣、水、能源等各種資源信息，智慧感測并自動控制企業(yè)生產過程中的環(huán)境污染、能源消耗及可能造成的生態(tài)破壞等。企業(yè)傳統(tǒng)的排污和治理方式由此變革為智慧治理模式。王治東和張琳（2016）通過對智慧城市的核心要素進行研究發(fā)現，新一代信息技術產業(yè)和新材料產業(yè)的發(fā)展，會促進高端人才、高新產業(yè)、研發(fā)資本等創(chuàng)新要素的集聚，進而全面提升當地的技術進步水平。傳統(tǒng)城市產業(yè)發(fā)展主要依靠勞動、資本等傳統(tǒng)要素的投入、而智慧城市依托的物聯網等信息技術，是以知識、技術等要素投入為主，具有低成本擴散、邊際收益遞增和規(guī)模報酬遞增的特點（劉克逸，2003），有助于加快其與傳統(tǒng)產業(yè)的融合，優(yōu)化其產品結構和質量，提升行業(yè)的運行效率，進而驅使傳統(tǒng)產業(yè)更加快速高效地實現結構升級。

產品創(chuàng)新方面，智慧城市建設推動信息技術和智能技術應用于企業(yè)傳統(tǒng)產品中，提高了企業(yè)產品及其生產過程中的信息化和智慧化水平，順應環(huán)境凈化與生態(tài)優(yōu)化而實現企業(yè)傳統(tǒng)產品的升級換代。企業(yè)產品實現升級換代，意味著其傳統(tǒng)的生產技術、生產設備及生產方式的更新升級，將直接優(yōu)化企業(yè)的生產模式和資源利用效率，企業(yè)發(fā)展走向更高級的生產形態(tài)，由粗放型向技術型轉變。

市場創(chuàng)新方面，智慧城市的新經濟發(fā)展需要依托物聯網、大數據、移動互聯、云計算等新一代信息技術產業(yè)，以及新能源、新材料產業(yè)，從而開拓了以新技術和高新科技產品為需求主導的新興市場。新興產業(yè)的發(fā)展會帶動資本、勞動、技術及信息等要素向該領域流動和集聚，優(yōu)化新興產業(yè)和傳統(tǒng)產業(yè)的資源配置結構。同時，產業(yè)的興起又會帶動信息服務、研發(fā)、設計、軟件、商務服務等生產性服務業(yè)的發(fā)展，同時催生更多以人才、技術、知識為導向的新興經濟增長點（鄧雅君和張毅，2013）。新興經濟的市場需求擴大會吸引企業(yè)增加對這部分市場需求的供給，從而實現新興經濟的產業(yè)集聚，加快地區(qū)產業(yè)結構升級。

智慧城市的經濟發(fā)展需要依托以物聯網、大數據、移動互聯、云計算等為主的信息技術產業(yè)，以及新能源、新材料等新興產業(yè)。新興產業(yè)的發(fā)展會促進加快區(qū)域產業(yè)結構升級，并因其高附加值、高技術含量和低能耗、低污染的產業(yè)特點，綠色技術會隨著新興行業(yè)的發(fā)展而快速發(fā)展。因此新興產業(yè)通過產業(yè)結構促進綠色技術創(chuàng)新發(fā)展。

因此本文提出研究假說3：智慧城市建設通過鼓勵新型產業(yè)發(fā)展，推進產業(yè)結構轉型升級，從而促進城市的綠色技術創(chuàng)新。

四、變量選取和計量模型設定

（一）變量選取

中國在2012 年正式開始智慧城市試點政策。因此本文構建了2012 年前后6 年，即2006—2018 年的287個地級市的面板數據。其中外商直接投資（實際使用金額）、第二產業(yè)國內生產總值、GDP、人均GDP、財政收入、存貸款金額、環(huán)境污染投資額、城鎮(zhèn)化率和人口數據來自國家統(tǒng)計局。上述變量的描述性統(tǒng)計見表1。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計

（二）計量模型設計

本文主要考察智慧城市的建設對于綠色技術創(chuàng)新的影響，利用地級市面板數據，使用倍差法進行估計。已有學者（石大千等，2018）將智慧城市政策視為外生，研究智慧城市政策對環(huán)境的減污效果，其認為中國在2012 年的智慧城市政策可以視為一次準自然實驗，可以使用雙重差分（DID）方法克服內生性問題并對智慧城市的政策效果進行檢驗。這一研究為本文提供了借鑒。本文基準模型如下：

其中：i和t分別為地區(qū)和時間；因變量Yi，t+1以t+1 年的綠色專利授權數表示綠色技術創(chuàng)新水平；treatmenti×postt為回歸的自變量，其中treatmenti為i地區(qū)是否是智慧城市的虛擬變量，是為1，否則為0，postt為時間虛擬變量，2012 年及以后為1，以前為0；β為自變量的系數；Controlit為控制變量；δ為控制變量的系數；αi為省份固定效應，用來控制所有不隨時間變化的地區(qū)特征；γt為年份固定效應，用來控制固定年份發(fā)生在全國范圍內會對被解釋變量產生影響的沖擊；εit為殘差項。本文的固定效應模型已通過Hausman 檢驗，P值顯著，可以拒絕隨機效應原假設，選擇固定效應模型。

同時，本文借鑒石大千等（2018）的方法選擇樣本：①從樣本中剔除只對某個區(qū)或縣設置試點的地級市（如朔州市只將平魯區(qū)作為智慧城市試點），否則將會低估智慧城市的政策效應；②中國至今一共設立了三批智慧城市試點，分別在2012 年、2013 年和2014 年。本文在樣本中去掉2013 年和2014 年新增加的智慧城市試點，僅選取2012 年的樣本，以保證回歸結果完全反映2012 年智慧城市建設政策的凈效應。

處理后的樣本包括智慧城市32 個、非智慧城市135 個。為了控制對照組選擇所帶來的估計偏差，選擇在各方面特征上盡可能與實驗組相似的對照組。本文使用Rosenbaum et al（1983）提出的傾向得分匹配（PSM）法消除樣本選擇偏差，模型如下：

其中：綠色技術創(chuàng)新水平是本文的核心解釋變量。國家知識產權局指出，綠色專利是指以綠色技術為發(fā)明主體的發(fā)明、實用新型和外觀設計專利。其中，綠色技術包括全部有助于提升能源利用率、減少空氣污染、實現可持續(xù)發(fā)展的技術，主要包括替代能源、環(huán)境材料、節(jié)能減排、污染控制與治理、循環(huán)利用技術④國家知識產權局《中國綠色專利統(tǒng)計報告（2014—2017 年）》。。綠色技術創(chuàng)新是與環(huán)境直接相關的一類技術創(chuàng)新。關于環(huán)境技術創(chuàng)新的衡量現有文獻也有不同的標準，國外文獻多使用與環(huán)境相關的專利申請數量來衡量（Wagner，2007；Johnstone et al，2010），國內學者使用的相關指標有：單位能耗新產品的銷售收入（王鋒正等，2018）、內部研發(fā)經費支出與技術改造經費投入之和（畢克新等，2011）等。專利是衡量技術創(chuàng)新產出最直接的指標，且專利申請需經相關政府部門，因而專利數據相比企業(yè)自報的研發(fā)投入更具真實性。綠色專利申請的數量，與企業(yè)的環(huán)保意識的高低及環(huán)境友好程度緊密地聯系在一起。企業(yè)通過研發(fā)綠色環(huán)保技術并申請專利，一方面減少了產品生產、銷售和使用過程中帶來的環(huán)境污染、提高了資源利用率；另一方面達到了塑造企業(yè)健康形象、吸引消費者的目的。因此本文借鑒國外文獻，選取綠色技術創(chuàng)新專利數來衡量地區(qū)綠色技術創(chuàng)新水平。關于綠色專利的識別與整理，本文借鑒前人研究，結合經濟合作發(fā)展組織（OECD）提供的環(huán)境技術指標（the OECD indicator of environmental technology）和世界知識產權局（WIPO）提供的綠色技術分類清單（the IPC of green inventory）從專利數據庫中識別出綠色專利，更進一步地，本文借鑒Wagner（2007）的研究，使用與綠色技術相關的關鍵詞進一步補充識別綠色專利。

為了盡可能減少遺漏變量對估計結果產生的影響，本文在Controlit中控制了其他影響綠色技術創(chuàng)新的影響因素。

（1）環(huán)境規(guī)制強度。已有眾多學者（Brunnermeier 和Cohen，2003；許士春等，2012；王娟茹和張渝，2018）研究發(fā)現，環(huán)境規(guī)制強度與企業(yè)綠色技術創(chuàng)新之間存在正向顯著關系。王紅梅（2016）基于貝葉斯模型平均（BMA）方法的實證研究，表明市場激勵型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制目前仍然是中國治理環(huán)境污染最有效的兩種環(huán)境規(guī)制工具。針對市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具，王紅梅（2016）指出市場激勵主要有正向補貼和負向懲罰兩類，正向補貼的代理指標主要有當年城市環(huán)保基礎設施投資總額、當年環(huán)境污染治理投資總額。因此本文參考李國祥等（2016）以環(huán)境污染治理投資額的對數值表示環(huán)境規(guī)制強度。

（2）外商直接投資。外商直接投資對于綠色技術創(chuàng)新的影響在學術界存在很大爭議，一部分學者認為FDI 能帶來技術外溢效應，并為中國企業(yè)帶來先進的技術和管理理念，同時，國內上游或中間產品供應商為滿足外資企業(yè)對其投入的中間產品的質量和標準要求，則在不斷的學習與改革中提高了自己的生產效率從而促進企業(yè)的技術發(fā)展（何潔，2000）。另一方面，外資企業(yè)也可能會通過其雄厚的資本和廣泛的信息來源，挖走內資企業(yè)的優(yōu)秀人才、占用國內資源，造成國內企業(yè)技術、生產能力的下降。本文參考李永友和沈坤榮（2008）以FDI 占GDP 的比重表示外商直接投資。

（3）經濟發(fā)展水平。經濟發(fā)達的地區(qū)區(qū)位優(yōu)勢明顯、資金實力雄厚、科研能力較強。因此綠色技術創(chuàng)新水平也較高。具體地，李艷軍和華民（2014）認為：一方面，經濟發(fā)展水平與科技水平和人力資本水平均具有正相關關系，隨著經濟發(fā)展水平提高，技術效率也會隨之提升；另一方面，隨著收入水平的提高，居民對綠色產品的需求和投資能力也會增強，將有利于提高城市經濟的綠色效率。本文參考許曉燕等（2013）以人均GDP 的對數值表示經濟發(fā)展水平，參考李艷軍和華民（2014）以人口對數值表示城市規(guī)模。

（4）產業(yè)結構。產業(yè)結構會對環(huán)境質量產生影響，產業(yè)結構的高度化和合理化能夠促進環(huán)境質量的改善。一般情況下，第二產業(yè)被認為是產生大量污染物的產業(yè)，第二產業(yè)的比重上升加劇地區(qū)環(huán)境污染。本文參考李艷軍和華民（2014）的研究選取第二產業(yè)產值占地區(qū)生產總值的比重衡量產業(yè)結構。

（5）財力支持。已有大量學者實證研究證明科技研發(fā)投入與企業(yè)技術發(fā)展存在很大的正相關關系（沈能和劉鳳朝，2012；許曉燕等，2013；范如國和蔡海霞，2012），而在金融市場不發(fā)達條件下，企業(yè)研發(fā)投入的資金除來源于企業(yè)自有資金外，相當部分來源于政府財政支持與銀行貸款。本文參考成力為和戴小勇（2012）以財政支出占GDP 的比重表示政府的財力支持。

（6）存貸款占GDP 比重。金融中介和金融體系對經濟發(fā)展具有重要作用，金融發(fā)展水平越高，越能有效配置市場資源，提高經濟效率。解維敏（2011）基于中國上市公司數據，實證考察了地區(qū)金融發(fā)展對企業(yè)R&D 投入的影響得到：銀行業(yè)市場化改革的推進、地區(qū)金融發(fā)展積極地推動我國上市公司的R&D 投入。因此金融發(fā)展可以對企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新產生影響，本文參考李艷軍和華民（2014）以存貸款總額占GDP 的比重表示金融發(fā)展水平。

（7）城鎮(zhèn)化水平。張騰飛等（2016）研究指出中國的城鎮(zhèn)化與碳排放存在正向影響，但是城鎮(zhèn)化會通過人力資本積累和清潔生產技術推廣來弱化這種不利影響。本文參考石大千等（2018）以城鎮(zhèn)化率表示城鎮(zhèn)化水平。

五、實證結果分析

（一）匹配平衡性檢驗

本文采用2006—2018 年全國287 個地級市的面板數據，研究2012 年第一批智慧城市試點的政策效果，并通過PSM-DID 相結合的方法，有效解決樣本選擇偏差和內生性問題。本文采取政策實施前一年即2011 年進行傾向得分匹配，使用logit 方法估計傾向得分，根據臨近匹配法進行匹配。對于2012 年設立的每一個智慧城市，選取其2011 年度各協變量的數據，在所有非智慧城市中選擇傾向得分值最接近的一個城市作為匹配對象。最終有26 個智慧城市與26 個非智慧城市匹配成功。提取匹配成功的實驗組和對照組城市2006—2018 年的面板數據進行DID 回歸。

表2 的平衡性檢驗結果中，實驗組與匹配后的對照組協變量均值無顯著性差異，T值都不顯著，說明平衡性檢驗支持PSM 匹配結果。圖1、圖2 為匹配前后的傾向得分值密度函數圖，從圖中可以直觀看出，實驗組和對照組匹配后的概率密度十分接近，進一步驗證了PSM 良好的匹配效果。

圖1 匹配前核密度圖

圖2 匹配后核密度圖

表2 平衡性檢驗

（二）基本回歸結果

本文在PSM 匹配的基礎上，構建DID模型，逐步加入控制變量和年份、省份固定效應，基本回歸結果見表3。表3 列（3）加入控制變量和年份、省份固定效應的結果表明，智慧城市建設顯著地促進了綠色創(chuàng)新技術的發(fā)展，交互項（treatment×post）系數為0.21，在5%的水平下顯著，這表明智慧城市的綠色專利數量將比非智慧城市平均高出23.37%⑤按照公式100 × (expβ -1)計算得23.37%。。

表3 基本回歸結果

（三）平行趨勢檢驗和年度效應

PSM-DID 檢驗的前提是，樣本必須符合平行趨勢假說，即實驗組和對照組在政策發(fā)生之前必須擁有共同的綠色專利增長趨勢。本文參考Hering 和Poncet（2013）使用的倍差法進行平行趨勢檢驗，以更有說服力的回歸數據說明實驗組和對照組確實滿足平行趨勢。這里設置政策之前的時期虛擬變量，考察在政策實施之前，兩組樣本間的綠色技術創(chuàng)新水平是否已經出現差異。時期虛擬變量包括政策實施前一年（pre-1）、政策實施前兩年（pre-2）、政策實施前三年（pre-3）。這里設置政策實施后的時期虛擬變量，政策實施后一年（post1）、政策實施后兩年（post2）、政策實施后三年（post3），將其加入模型。

由表4列（1）可知，treatment×pre-n（n=1、2、3）的估計系數均不顯著，這說明實驗組和對照組的選擇滿足平行趨勢假說。同 時，treatment×post1與treatment×post2的系數顯著為正，這說明智慧城市政策效果具有持續(xù)性，2012 年設立的智慧城市將會在兩年的時間內持續(xù)促進綠色技術創(chuàng)新發(fā)展。

表4 共同趨勢檢驗和年度效應、安慰劑檢驗、穩(wěn)健性檢驗

（四）安慰劑檢驗

為了驗證PSM-DID 結果的穩(wěn)健性，借鑒Hung 和Wang（2014）的方法進行安慰劑檢驗。首先，構建虛擬政策時間進行安慰劑檢驗。本文運用雙重差分方法的前提是如果不存在智慧城市試點政策，實驗組和對照組在綠色專利數量趨勢上的差異將不會隨著時間的變化而改變。因此，選取2006—2011 年這一時間段，假設智慧城市試點政策發(fā)生在2008 年（post2008）和2009 年（post2009），進行和基本回歸方法一致的檢驗，結果見表4 列（2）和 列（3）所 示。由 表4 可 知，treatment×postn（n=2008、2009）的系數均不顯著，這驗證了基本回歸結果的穩(wěn)健性，說明基礎回歸研究結論確實是由2012 年的智慧城市政策所帶來的。其次，本文還采用構建虛擬實驗組的方式進行安慰劑檢驗。在52 個地級市樣本中進行隨機抽樣，抽取和原來的實驗組個數相同的城市作為虛擬實驗組進行安慰劑檢驗，過程重復500 次，將500 個treatment×post的回歸估計系數繪制成核密度圖，如圖3 所示。圖3 中treatment×post的估計系數均值為-0.0140，標準差為0.224，遠離基本回歸估計系數0.21（垂直虛線表示基本回歸估計系數）。說明表1的結果確實是由智慧城市政策引起的。

圖3 構建虛擬實驗組的安慰劑檢驗系數核密度圖

（五）穩(wěn)健性檢驗

2013 年，中國新發(fā)布了系列環(huán)保政策和法律法規(guī)（石大千等，2018），本文認為在這一政策沖擊下，企業(yè)和城市為了達到國家的環(huán)保規(guī)定，將進行綠色技術創(chuàng)新從而減少污染排放。因此2013 年的政策也會對綠色專利數量產生影響，可能將導致本文基本回歸的結果存在偏差。因此，本文在基本回歸中加入2013 年這一虛擬變量（policy2013），檢測其對交互項系數的影響。表4 列（4）為考慮2013 年政策沖擊的回歸，交互項treatment×post的系數和顯著性沒有改變，說明本文結果是穩(wěn)健的。

（六）機制檢驗

根據本文進行的智慧城市建設對綠色技術創(chuàng)新的機制分析，智慧城市可以從兩個方面促進綠色技術創(chuàng)新的發(fā)展，一方面通過綠色創(chuàng)新項目資金投入的提高；另一方面通過全社會創(chuàng)新過程中形成的產業(yè)結構升級。本文選取財政科技支出占GDP 的比重（expenditure）作為綠色技術研發(fā)資金投入指標，選取產業(yè)結構升級率（structure）（第二、三產業(yè)產值之和占當地國內生產總值比重）作為產業(yè)結構指標。

回歸結果見表5。第一步，先還原基本回歸結果，綠色專利數量為被解釋變量，交互項（treatment×post）為解釋變量，估計系數顯著為正，說明智慧城市建設促進了綠色專利的增長；第二步，將交互項分別對兩個指標進行回歸，列（2）和列（3）交互項（treatment×post）估計系數顯著為正，說明智慧城市建設促進財政科技支出的提高、促進產業(yè)結構升級；最后一步，將滯后一期的綠色專利數量（gpc）作為被解釋變量，將交互項和兩個指標分別放入回歸中，列（4）和列（5）研發(fā)投入指標（expenditure）和產業(yè)結構指標（structure）的估計系數都顯著，符號都為正，但是交互項的估計系數（treatment×post）相比于列（1）中的結果更趨近于零，且P值也有下降。綠色創(chuàng)新項目資源投入的增加和產業(yè)結構升級能夠作為智慧城市建設促進綠色技術創(chuàng)新的發(fā)展的部分機制。

表5 機制檢驗

（七）異質性檢驗

1.經濟外向型程度異質性

外向型經濟是以全球市場需求為導向，通過合理擴大出口貿易與積極引入外資等對外經濟活動來引導和帶動國民經濟發(fā)展，打造國家和地區(qū)開放型經濟的發(fā)展模式和發(fā)展策略（路林書，1988）。外向型經濟的三個主要特征為先進性、合理性及風險性。其中，先進性表現為對新技術的高度敏感和積極吸收。外向型經濟的核心是擴大出口貿易和利用好外資，國際市場對出口產品往往要求一定水平的綠色技術含量，這就迫使企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新。此外，外資企業(yè)也可能會通過其雄厚的資本和廣泛的信息來源，為國內引入急需的生產設備和生產方法，帶來技術創(chuàng)新能力的提升。基于此，本文基于城市外向型經濟發(fā)展視角進行分組回歸分析，考察外向型經濟發(fā)達地區(qū)與欠發(fā)達地區(qū)智慧城市建設對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新影響的差異。

關于外向型經濟發(fā)展水平的度量，現有研究的測度指標主要有三類，金融開放度、貿易開放度和資本開放度。謝守紅（2008）使用出口總額、實際利用外資數量及資本依存度等指標，運用主成分分析方法計算各城市的外向型經濟發(fā)展水平。本文在其基礎上進一步引入度量地級市金融開放水平的指標：城市外資金融機構的數量和從業(yè)人數，使用主成分分析方法更為全面的計算得出各城市的外向型經濟發(fā)展水平指數（seoe）。基于城市外向型經濟發(fā)展視角的分組回歸結果見表6。

表6 異質性分析

表6 可知，低于外向型經濟指數中位數的分組回歸系數顯著為正，高于中位數的分組回歸系數不顯著。這表明外向型經濟不發(fā)達的地區(qū)，智慧城市的綠色技術創(chuàng)新效應更顯著，這體現了互補效應。首先，國際市場要求出口產品具備一定水平的綠色技術含量，為生產適銷商品，企業(yè)必須進行生產技術的綠色升級；其次，外商直接投資存在技術溢出效應，帶動企業(yè)研發(fā)和應用綠色技術；此外，綠色技術的使用往往需要配套的生產設施，外向型經濟發(fā)達地區(qū)，企業(yè)可以通過擴大出口，增加外匯收入，引進國內急需的設備。因此在外向型經濟發(fā)達的地區(qū)，企業(yè)已進行了大量綠色技術創(chuàng)新活動，智慧城市政策的影響便沒有那么顯著。但在外向型經濟不發(fā)達的地區(qū)，企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新尚顯不足，智慧城市政策的綠色技術創(chuàng)新效應便顯著體現出來。

2.金融發(fā)展水平異質性

技術創(chuàng)新尤其是綠色技術創(chuàng)新存在高風險、信息不對稱及投資周期長等特點，諸多研究表明企業(yè)的創(chuàng)新活動往往面臨融資難問題（Hall 和Lerner，2010）。而綠色技術創(chuàng)新的特殊性決定了其融資成本相對其他一般融資項目更高。企業(yè)進行技術創(chuàng)新或從外部購買并更新生產技術需要較高的一次性資金投入，持續(xù)且穩(wěn)定的外部資金來源為企業(yè)進行技術創(chuàng)新提供重要支持。因此解決融資約束難題是企業(yè)更新現有落后技術和進行綠色技術創(chuàng)新的先決條件。

金融發(fā)展能夠增大資金蓄水池規(guī)模，拓寬企業(yè)渠道，降低企業(yè)的融資難度和資金使用成本。因此金融發(fā)展將有助于緩解企業(yè)在綠色技術創(chuàng)新過程中所面臨的融資難題，使得企業(yè)的創(chuàng)新動機不因資金匱乏而流產?；谏鲜龇治觯疚幕诔鞘薪鹑诎l(fā)展水平異質性進行分組回歸分析，研究不同金融發(fā)展水平下，智慧城市建設對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響。具體地，本文選用人均證券交易額（城市證券交易量/人口數）（astv）和金融業(yè)增加額（fav）衡量城市的金融發(fā)展水平。分組回歸結果見表6。

由表6 可知，通過人均證券交易額或是金融業(yè)增加額兩種方式衡量的地區(qū)金融發(fā)展水平，低于中位數的分組回歸系數顯著為正，而高于中位數的分組回歸系數不顯著。這表明金融發(fā)展水平低的地區(qū)，智慧城市的綠色技術創(chuàng)新效應更顯著，這同樣體現了互補效應。金融發(fā)展水平高的地區(qū)能夠為企業(yè)研發(fā)和應用綠色技術提供更為高效和便捷的融資渠道，解決企業(yè)更新技術過程中資金投入需求難題，從而更好地促進當地企業(yè)開展綠色技術創(chuàng)新。而在低金融發(fā)展水平地區(qū)，企業(yè)融資資源匱乏，融資成本高，這大大限制了企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新活動，但智慧城市政策的出現為企業(yè)的創(chuàng)新活動開展提供了支持。因此在低金融發(fā)展水平的地區(qū)，智慧城市政策的綠色技術創(chuàng)新效應便顯著體現出來。

3.私營經濟發(fā)展程度異質性

工業(yè)企業(yè)生產經營過程中的污染物排放是環(huán)境污染的主要來源。學術界關于企業(yè)所有制結構與環(huán)境污染的關系存在爭議。Earnhart 和Lízal（2007）研究認為所有制結構顯著影響企業(yè)的環(huán)境績效，相比私營企業(yè)，國有企業(yè)更顯著降低了污染排放。Lee 和Min（2015）也認為公共企業(yè)往往在考慮經營利潤的同時還需要承擔社會責任，因而其內部化環(huán)境外部性的意愿相對較強，從而更傾向于減少污染物排放。成力為和戴小勇（2012）研究發(fā)現國有企業(yè)研發(fā)活動高度集中、研發(fā)投入最多，且更具規(guī)模經濟效應，研發(fā)效率高。但耿強和楊蔚（2010）研究表明國有企業(yè)的環(huán)保表現不明確，存在雙向效應，并且在東中西部的環(huán)境效應存在差異。孫英瑜（2011）研究指出私營企業(yè)完全以盈利為目的，在政府環(huán)境規(guī)制下，更愿意采用先進的綠色生產技術以減少排污成本，在提高經濟效率的同時改善環(huán)境質量。不同所有制結構企業(yè)內部化環(huán)境外部性的意愿不一致，進行綠色技術創(chuàng)新的動力和對技術創(chuàng)新項目采取的行動都存在差異。

本文基于城市私營經濟發(fā)展程度（pri）進行分組回歸分析，考察在城市私營經濟發(fā)展水平高于或等于中位數水平（above）和低于中位數水平（below）時地區(qū)智慧城市建設對于企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響是否存在差異。其中，城市私營經濟發(fā)展程度使用城市非國有經濟產值占工業(yè)總產值的比重進行衡量。具體回歸結果見表6。

因為兩個分組的回歸系數都是顯著的，為更好比較組間系數差異，進行了費舍爾組合檢驗，檢驗結果P值不顯著，表明兩個分組的組間系數差異很小?；貧w結果和費舍爾組合檢驗結果說明，智慧城市建設對于不同私營經濟發(fā)展程度地區(qū)的綠色技術創(chuàng)新影響并不存在顯著的異質性。

4.人力資本水平異質性

智慧城市建設對勞動力人力資本水平有較高的要求。因為智慧城市建設以現代信息技術的開展為前提，而信息技術行業(yè)對于勞動力素質有較高的要求。受教育水平高的勞動力或高技能勞動者更能適應新興行業(yè)的工作，并在短時間內掌握且熟練掌握技術。在人力資本水平較高的地區(qū)，智慧城市建設中的綠色技術創(chuàng)新活動也較容易開展。本文基于地區(qū)的人力資本水平進行分組回歸分析，考察在人力資本水平高于或等于中位數水平（above）和低于中位數水平（below）時地區(qū)智慧城市建設對于企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響是否存在差異。其中，人力資本根據地區(qū)受教育年限（6、9、12）加權衡量得出。具體回歸結果見表6。

由表6 可知，高于人力資本指標中位數的分組回歸系數顯著為正，而低于中位數的分組回歸系數不顯著。這表明智慧城市建設對地區(qū)的人力資本水平提出了較高的要求。人力資本水平高的地區(qū)，高技能的勞動力有效促進了綠色技術創(chuàng)新的開展，而在人力資本水平低的地區(qū)，由于缺少高技能勞動力的支持，企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新活動受到了很大限制。

六、結論和啟示

環(huán)境污染的治理是全球共同關注的熱點問題，我國政府高度重視環(huán)境保護，堅持系統(tǒng)推進綠色增長并提出碳中和承諾。實現綠色增長的諸多途徑中，以可持續(xù)發(fā)展和大數據建設為核心的智慧城市格外引人注目。因此，檢驗智慧城市建設對綠色技術創(chuàng)新的促進效果，為我國實現綠色增長探索了一條可行的路徑，也為我國碳中和的實現給出了規(guī)劃書和路線圖，具有非常重要的政策含義。

本文結合2006—2018 年全國287 個地級市的面板數據開展準自然實驗，使用PSM-DID 方法實證檢驗了智慧城市建設對綠色技術創(chuàng)新的影響。研究結果表明，智慧城市建設對綠色技術創(chuàng)新有顯著的正向影響，智慧城市的綠色專利數量將比非智慧城市平均高出23.37%，且這一促進效果具有持續(xù)性。機制檢驗表明，智慧城市建設過程中財政科技支出的增加和產業(yè)結構的升級調整，是其促進綠色技術創(chuàng)新的主要原因。異質性檢驗表明，在低金融發(fā)展水平、低外向型經濟水平和高人力資本水平的條件下，智慧城市建設促進綠色技術創(chuàng)新的效果更加顯著。這說明智慧城市建設對綠色技術創(chuàng)新促進效用明顯，是實現綠色增長和碳中和重要途徑，各級政府應該重視智慧城市建設過程中對環(huán)境保護和綠色創(chuàng)新的積極效應。

本文的結論能夠帶來以下四個方面的啟示：

首先，政府應重視借助智慧城市建設的契機，大力發(fā)展綠色環(huán)保技術。生態(tài)環(huán)境問題是中國在改革轉型期必須攻克的重難點問題，實現碳中和的重要目標也對綠色技術創(chuàng)新提出了新的要求。因此在以大數據和信息化為中心的智慧城市建設過程中，不僅要考慮到經濟、社會效益的實現，還要考慮到應盡可能產生正面的環(huán)境效益。各級政府應提供優(yōu)質公共服務，推動基礎設施建設，完善現有法律法規(guī)，為綠色技術創(chuàng)新創(chuàng)造良好的市場環(huán)境，促進智慧城市建設過程中綠色環(huán)保技術的發(fā)展。

第二，機制檢驗的結果表明，在智慧城市的建設過程中，政府可以通過增加財政科技支出，為創(chuàng)新提供物質方面的保障和良好的客觀環(huán)境，從而促進綠色技術創(chuàng)新。各級政府應加大政策導向力度，下放財政資金、積極開展智慧城市PPP 項目等相關項目，促進綠色創(chuàng)新活動的開展。此外政府應出臺并完善相關政策法案，為中小企業(yè)開展綠色創(chuàng)新提供融資便利，幫助企業(yè)更加便捷地將資金投入到科技研發(fā)中，促進綠色環(huán)保產品的更新換代。

第三，城市化的推進和新興技術行業(yè)的發(fā)展，將形成人力資本等要素的集聚效應。這一效應能夠推動產業(yè)更新換代，從而促進地區(qū)的綠色技術創(chuàng)新。這啟示我們在智慧城市的建設過程中，應該摒棄粗放型的傳統(tǒng)發(fā)展道路，選擇走技術創(chuàng)新型的經濟發(fā)展道路。各級政府應依托計算、互聯網、大數據等先進技術，實現產業(yè)信息網絡的構建，加快信息技術行業(yè)與傳統(tǒng)產業(yè)的融合，提高行業(yè)的運行效率，促進產業(yè)結構優(yōu)化升級。同時政府應努力提高城市化質量水平，吸引高質量的人才和技術，實現新興經濟的產業(yè)集聚，從而促進地區(qū)的綠色技術創(chuàng)新。

同時，政府在智慧城市的建設中，需要考慮到不同地區(qū)經濟社會發(fā)展的異質性，因地制宜確立相應的政策法律，精準促進綠色技術創(chuàng)新高效發(fā)展。例如在經濟較為落后（外向型經濟水平低、金融發(fā)展水平低）的地區(qū)，由于上述地區(qū)歷史上缺乏開展綠色技術創(chuàng)新的物質條件和社會環(huán)境，智慧城市建設對這些地區(qū)綠色技術創(chuàng)新的促進作用更為顯著。因此當地政府如果在智慧城市建設的過程中注重促進綠色技術創(chuàng)新，能夠取得較高的投入回報率，收獲明顯的成效。中國各地區(qū)異質性較為明顯，應該在智慧城市建設的過程中，努力減小區(qū)域經濟差異，鼓勵各地區(qū)物質資源和人力資本的積累，從而促進區(qū)域間的共同發(fā)展。