郭樹(shù)華，王 璽

（云南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明 650000）

一、引言

一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與對(duì)外經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度緊密相關(guān)。對(duì)外貿(mào)易發(fā)展水平無(wú)疑是經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度一個(gè)很好的度量指標(biāo)。云南作為《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21 世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》的重要省份，有優(yōu)越的區(qū)域位置，但對(duì)外貿(mào)易水平不高。一方面，云南地處中國(guó)南部，西接壤緬甸，南同老撾、越南毗連，溝通兩洋，連接三亞，是中國(guó)面向東南亞和南亞開(kāi)放的橋頭堡；而另一方面，云南對(duì)外貿(mào)易水平卻一直遠(yuǎn)低于國(guó)內(nèi)其他省份對(duì)外貿(mào)易水平，甚至遠(yuǎn)不如我國(guó)平均對(duì)外貿(mào)易水平。以2016 年為例，云南對(duì)外貿(mào)易總額為199.99 億美元，僅為同期上海市對(duì)外貿(mào)易總額的5.8%、江蘇省的3.6%、廣東省的2.1%及全國(guó)平均水平的18.45%?？梢?jiàn)，云南對(duì)外貿(mào)易水平與優(yōu)越的區(qū)位條件不相匹配，沿邊地區(qū)的優(yōu)勢(shì)尚未完全發(fā)揮出來(lái)。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到對(duì)外開(kāi)放水平的影響，而對(duì)外貿(mào)易水平又是對(duì)外開(kāi)放程度的重要評(píng)價(jià)依據(jù)，故而對(duì)云南對(duì)外貿(mào)易情況開(kāi)展實(shí)證研究、剖析相關(guān)影響因素就顯得尤為重要。

二、文獻(xiàn)回顧

從貿(mào)易視角研究云南對(duì)外開(kāi)放水平的文獻(xiàn)不算多。然而，其他角度的研究分析依然具有裨益，因?yàn)樗鼈冇兄诒疚拈_(kāi)拓思路、明確方向、抓住重點(diǎn)。郭樹(shù)華等（2016）[1]曾對(duì)包括昆明在內(nèi)的8 個(gè)沿邊省會(huì)城市開(kāi)放程度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響進(jìn)行過(guò)研究。他們利用靜態(tài)面板固定效應(yīng)模型，將FDI、規(guī)模以上企業(yè)應(yīng)繳增值稅、城市道路面積3 個(gè)變量對(duì)上述省會(huì)城市GDP 進(jìn)行回歸，發(fā)現(xiàn)FDI 對(duì)于西部省會(huì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用并不顯著。這表明，就考察云南對(duì)外開(kāi)放水平而言，F(xiàn)DI 不是理想的指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)調(diào)轉(zhuǎn)研究方向，考慮云南對(duì)外貿(mào)易發(fā)展情況。閆鴻鸝（2010）[2]證明了這一研究方向是切實(shí)可行的。她聚焦于廣西、云南和貴州三省的對(duì)外貿(mào)易額和總產(chǎn)出，采用格蘭杰因果檢驗(yàn)，證明云南等地的進(jìn)出口額與GDP 存在格蘭杰雙向因果關(guān)系—進(jìn)出口確實(shí)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是閆文并沒(méi)有進(jìn)一步探究哪些因素影響了進(jìn)出口額。屠年松和付文宇（2017）[3]以云南和廣西的大湄公河次區(qū)域合作（GMS）為研究背景，對(duì)可能影響貿(mào)易額的因素做出探討。他們采用擴(kuò)展的引力模型來(lái)完成這一工作，將對(duì)外進(jìn)出口總額視作對(duì)外開(kāi)放水平，把地理距離、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、城市化率、外貿(mào)依存度、外部政策沖擊以及跨境網(wǎng)絡(luò)建設(shè)作為影響因素納入模型當(dāng)中。這樣，借助于這一實(shí)證研究，他們對(duì)影響云南和廣西向GMS 國(guó)家開(kāi)放的因素進(jìn)行了度量和分析，并提出有關(guān)建議。這篇文章值得借鑒，但存在幾點(diǎn)不足：文章似乎將云南和廣西兩個(gè)省份的進(jìn)出口額合并在一處進(jìn)行研究（否則就是遺漏了另一份回歸報(bào)告），這模糊了各影響因子在云南與廣西的差異以及對(duì)進(jìn)出口的影響差異；這種合并直接導(dǎo)致了在最后的回歸結(jié)果中，地理距離項(xiàng)是不顯著的（廣西以海運(yùn)為主，云南則是陸運(yùn)）；再是，變量的外生性問(wèn)題。兩位作者將外貿(mào)依存度也納入回歸，該變量是通過(guò)對(duì)外貿(mào)易額比上總產(chǎn)出得到的，這意味著可能存在嚴(yán)重的共線性問(wèn)題。鑒于此，本文將做出合理安排，以規(guī)避上述問(wèn)題。

其余作者的研究多以定性描述為主，揭示目前云南對(duì)外開(kāi)放存在問(wèn)題。例如邵冰（2015）[4]認(rèn)為，邊境城市規(guī)模小、缺乏腹地支撐、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱；邊境貿(mào)易規(guī)模、層次較低；邊境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后、通道不暢；受周邊國(guó)家政治安全形勢(shì)制約等是沿邊地區(qū)開(kāi)放存在的主要問(wèn)題。史本葉和程浩（2016）[5]指出，在新形勢(shì)下，云南等沿邊地區(qū)仍存在合作模式不夠優(yōu)化、缺乏產(chǎn)業(yè)支撐、資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)不夠明顯、開(kāi)放水平不均衡等問(wèn)題，認(rèn)為通過(guò)增強(qiáng)同周邊國(guó)家的政治互信，創(chuàng)造良好的周邊環(huán)境是解決這些問(wèn)題的有效途徑。杜瓊（2015）[6]從口岸角度闡述了云南提升沿邊開(kāi)放面臨的主要問(wèn)題是交通運(yùn)輸不便、政策依賴度較強(qiáng)、口岸城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低及毗鄰國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后。吸收有關(guān)見(jiàn)解，將其納入分析之中，定性與定量相結(jié)合，將有效深化本文觀點(diǎn)。

三、研究方法與行文安排

借鑒屠年松和付文宇的研究方法，本文將利用擴(kuò)展的引力模型對(duì)影響云南對(duì)外開(kāi)放水平的有關(guān)因素進(jìn)行實(shí)證研究。同時(shí)，為了避免屠文中存在的問(wèn)題，將出口和進(jìn)口分開(kāi)測(cè)算。在具體的回歸計(jì)量方法上，利用F 檢驗(yàn)和豪斯曼檢驗(yàn)（Hausman test），從混合效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型以及固定效應(yīng)模型中選擇合適方法。

行文安排上，本文將被分為3 個(gè)部分：數(shù)據(jù)收集與模型設(shè)立、模型的回歸與分析、結(jié)論與建議。“數(shù)據(jù)收集與模型設(shè)立”部分，將簡(jiǎn)要分析對(duì)云南進(jìn)口、出口貿(mào)易產(chǎn)生影響的主要因素并據(jù)此分別設(shè)立進(jìn)口、出口模型。然后在確立了截面觀測(cè)對(duì)象和時(shí)期后，收集數(shù)據(jù)并做初步處理?！澳Ｐ偷幕貧w與分析”部分，依據(jù)之前設(shè)立的回歸方程，挑選合適的計(jì)量方法開(kāi)展回歸分析，并對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行解讀?！敖Y(jié)論與建議”部分結(jié)合回歸結(jié)果與云南實(shí)際，將影響云南對(duì)外貿(mào)易的因素與云南經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平結(jié)合起來(lái)，做出結(jié)論，并在此基礎(chǔ)上提出有關(guān)建議。

四、數(shù)據(jù)收集與模型的設(shè)立

（一）數(shù)據(jù)收集

除了貿(mào)易雙方的總產(chǎn)出與距離，其他因素同樣會(huì)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生影響。實(shí)踐中，總是重點(diǎn)考察那些與研究主題密切相關(guān)的因素而非面面俱到。鑒于此，立足于“影響云南對(duì)外開(kāi)放”這一研究方向，重點(diǎn)考察基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)狀況、城鎮(zhèn)化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及政策性變量帶來(lái)的影響。

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平可能會(huì)影響對(duì)外貿(mào)易水平。云南是一個(gè)內(nèi)陸省份，無(wú)出海口便利，省內(nèi)地形地貌復(fù)雜，交通設(shè)施的通達(dá)水平將明顯影響對(duì)外貿(mào)易規(guī)模?？梢杂脕?lái)度量基礎(chǔ)設(shè)施水平（進(jìn)而度量交通運(yùn)輸能力）的指標(biāo)很多，例如“等級(jí)公路”“鐵路里程”“城市道路長(zhǎng)度”“鐵路運(yùn)貨量”以及“公路運(yùn)貨量”等等。鑒于云南省實(shí)際，選擇“鐵路里程”作為度量指標(biāo)。另一個(gè)影響因素是城鎮(zhèn)化水平。在經(jīng)濟(jì)學(xué)視角里，城鎮(zhèn)化意味著居民生產(chǎn)和生活方式的改變，由原來(lái)自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)向由分工調(diào)整后的第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。與之相伴隨的，將是消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)轉(zhuǎn)變。由于本地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平總會(huì)對(duì)貿(mào)易對(duì)象國(guó)（地區(qū)）的出口產(chǎn)生影響，因此云南與貿(mào)易對(duì)象國(guó)（地區(qū)）城鎮(zhèn)化水平將在進(jìn)口、出口模型中對(duì)稱出現(xiàn)?？紤]到城鎮(zhèn)化水平這一變量的影響，將云南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)納入考慮范疇將是有益的。

此外必須注意到有關(guān)貿(mào)易協(xié)議或組織可能帶來(lái)的影響。近年來(lái)WTO 功能泛化，致使其促進(jìn)多邊貿(mào)易合作的效力大大縮減，因而此處不予考慮；RECP協(xié)議剛簽署完畢，發(fā)揮效力尚需時(shí)日，故而將其排除；由中國(guó)政府參與建設(shè)的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議（FTAs）與云南主要貿(mào)易對(duì)象高度重合，應(yīng)當(dāng)考慮；此外，云南省作為主要參與者的大湄公河次區(qū)域合作組織（GMS）在云南對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中也有重要影響，同樣應(yīng)當(dāng)視作重要政策變量。

關(guān)于FTAs 政策效應(yīng)的度量，引入虛擬變量，某貿(mào)易對(duì)象國(guó)簽約之前為0，簽約之后設(shè)置為1。具體的，將簽約時(shí)間梳理如表1 所示。

表1 云南主要貿(mào)易對(duì)象國(guó)簽約時(shí)間表[7]

第二個(gè)政策效應(yīng)的度量不再使用虛擬變量。為了體現(xiàn)GMS 合作地理上的緊密性，選擇邊境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)數(shù)目作為度量指標(biāo)。其一，“姐告—木姐”“磨憨—磨丁”“河口—老街”3 個(gè)跨國(guó)經(jīng)濟(jì)合作區(qū)是云南省3條經(jīng)濟(jì)走廊重要節(jié)點(diǎn)，與云南對(duì)外開(kāi)放目標(biāo)緊密關(guān)聯(lián)；其二，這3 個(gè)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易區(qū)具有很強(qiáng)的政策優(yōu)惠、制度創(chuàng)新色彩，且由兩國(guó)共管，能夠體現(xiàn)出較高的合作層次[4]；其三，這三個(gè)邊境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)建設(shè)是在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)完成的，政策效應(yīng)能夠得到體現(xiàn)。

在收集有關(guān)數(shù)據(jù)前，還必須確定截面觀測(cè)對(duì)象。云南對(duì)外貿(mào)易總額偏小，同一貿(mào)易伙伴在不同年份貿(mào)易額也有較大波動(dòng)。選擇代表性截面觀測(cè)對(duì)象，將考慮貿(mào)易份額的大小和貿(mào)易量的穩(wěn)定。此外，本文計(jì)劃將進(jìn)口和出口分開(kāi)建模，因此允許出現(xiàn)兩組不完全相同的截面觀測(cè)對(duì)象。具體而言，重要的貿(mào)易伙伴篩選如表2 所示。

表2 云南對(duì)外貿(mào)易重要伙伴

關(guān)于云南省總產(chǎn)值和與各個(gè)貿(mào)易對(duì)象國(guó)或地區(qū)的進(jìn)出口交易額可以通過(guò)云南省經(jīng)濟(jì)社會(huì)統(tǒng)計(jì)年鑒獲得。云南城鎮(zhèn)化水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也可以通過(guò)統(tǒng)計(jì)年鑒收集到。由于匯率改革的原因，數(shù)據(jù)收集從2006 年開(kāi)始，在本文撰寫(xiě)之時(shí)，能夠獲取的最新的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是2018 年的，因而面板的時(shí)間長(zhǎng)度是13年。貿(mào)易對(duì)象國(guó)或地區(qū)城鎮(zhèn)化水平和總產(chǎn)出的數(shù)據(jù)均從世界銀行處獲得。

關(guān)于兩地距離問(wèn)題。此處定義為昆明到貿(mào)易對(duì)象國(guó)或地區(qū)首都球面最短距離。遇到一國(guó)有不止一個(gè)首都的（例如南非，沙特阿拉伯），選擇人口最多的那個(gè)首都作為度量的端點(diǎn)。數(shù)據(jù)的一個(gè)獲取方式是通過(guò)www.indo.com 距離計(jì)算器來(lái)實(shí)現(xiàn)。

數(shù)據(jù)的處理包括兩個(gè)方面：一是統(tǒng)一計(jì)量貨幣，將各國(guó)（地區(qū)）總產(chǎn)出，云南與各個(gè)貿(mào)易對(duì)象國(guó)或地區(qū)的進(jìn)出口交易額均以2010 年美元計(jì)；二是有關(guān)變量對(duì)數(shù)化，以便緩解部分原始數(shù)據(jù)的波動(dòng)性問(wèn)題。

（二）模型的設(shè)立

引力模型最初是由Tinbergen 在1965 年提出來(lái)的[8]。這個(gè)模型借鑒了物理學(xué)中萬(wàn)有引力定律，認(rèn)為兩國(guó)貿(mào)易額與兩國(guó)產(chǎn)出正相關(guān)，與兩國(guó)距離負(fù)相關(guān)?；灸Ｐ腿缡? 所示。其中tradeij代表兩國(guó)貿(mào)易額，distij、GDPi、GDPj分別代表兩國(guó)距離和總產(chǎn)出。

后來(lái)人們將這個(gè)模型對(duì)數(shù)化，并添加其他解釋變量，認(rèn)為這能夠更好地解釋因變量而且便于計(jì)算，也即是通常所說(shuō)的擴(kuò)展的引力模型。沿著這種思路出發(fā)，本文試圖分別構(gòu)建云南省出口模型與進(jìn)口模型如式2 和式3 所示。

在式2 中，EXit代表第t年云南向i國(guó)的出口額；GDPt代表第t年云南總產(chǎn)出；GDPit對(duì)應(yīng)地代表i國(guó)第t年總產(chǎn)出；disti則表示昆明與i國(guó)首都最近的球面距離（公里）；railwayt表示第t年云南的鐵路里程（公里）；Urbit是i國(guó)在t年時(shí)的城鎮(zhèn)化率；marnumt是之前提到的在第t年云南邊境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)的數(shù)量，用來(lái)衡量云南特殊地理位置前提下GMS 的效應(yīng)；FTAi是虛擬變量，若i國(guó)與中國(guó)簽訂自由貿(mào)易協(xié)議為1，否則為0；argrt、indurt分別表示第t年云南農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和工業(yè)產(chǎn)出各自比重。其中，出口額以及云南與貿(mào)易對(duì)象國(guó)或地區(qū)的總產(chǎn)出均以萬(wàn)美元計(jì)，且均換算為2010 年不變價(jià)美元。式3 的變量解釋與式2相似。其中IMit代表第t年云南向i國(guó)進(jìn)口額；而Urbt表示t年云南的城鎮(zhèn)化水平，indurit表示i國(guó)在t年時(shí)工業(yè)產(chǎn)出比重。各變量的有關(guān)數(shù)據(jù)處理與式2相同。

依據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)知識(shí)，在式2 中，α1、α2、α4、α6、α7符號(hào)為正，即對(duì)應(yīng)變量均應(yīng)能夠促進(jìn)云南對(duì)外出口；α3符號(hào)為負(fù)，這是引力模型的基本內(nèi)容；α5、α10符號(hào)可能為負(fù)，貿(mào)易對(duì)象國(guó)或地區(qū)城鎮(zhèn)化水平提升導(dǎo)致消費(fèi)升級(jí)，但是云南并不擅長(zhǎng)生產(chǎn)高技術(shù)、高附加值的商品，自由貿(mào)易協(xié)議與外國(guó)城鎮(zhèn)化水平交互項(xiàng)暗示來(lái)自中國(guó)產(chǎn)的商品更容易流動(dòng)，但這些商品可能來(lái)自其他省份。當(dāng)然，也有可能出現(xiàn)參數(shù)不顯著的情況：之于云南眾多貿(mào)易對(duì)象國(guó)或地區(qū)而言，云南省的出口份額所占比重太小了，結(jié)果是貿(mào)易對(duì)象國(guó)或地區(qū)城鎮(zhèn)化水平變動(dòng)可能不會(huì)對(duì)云南出口該國(guó)貿(mào)易額產(chǎn)生影響；自由貿(mào)易協(xié)議與云南第一、第二產(chǎn)業(yè)比重的交互項(xiàng)α8、α9符號(hào)可以參考上述分析，即自由貿(mào)易協(xié)議促進(jìn)商品自由流動(dòng)，云南不擅長(zhǎng)生產(chǎn)高技術(shù)工業(yè)品也并非農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)，因而此二項(xiàng)可能為負(fù)。式3 參數(shù)的符號(hào)判定和式2相似。

五、模型的回歸與分析

按照效應(yīng)來(lái)分類，常見(jiàn)的面板數(shù)據(jù)可以分為混合效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型3 種。其中，混合效應(yīng)模型不區(qū)分截面觀測(cè)對(duì)象的個(gè)體差異，得到的回歸結(jié)果與OLS 回歸無(wú)異；后二者則承認(rèn)截面觀測(cè)對(duì)象的個(gè)體差異。為了判斷混合效應(yīng)模型是否符合本研究，以變截距固定效應(yīng)模型為參考，構(gòu)建F 檢驗(yàn)，求得式2 對(duì)應(yīng)F 值為19.48，式3 對(duì)應(yīng)F 值為10.86，均大于5%置信水平時(shí)的臨界值1.473.從而混合效應(yīng)模型被排除了。

混合效應(yīng)模型被排除之后，開(kāi)始對(duì)比固定效應(yīng)模型與隨機(jī)效應(yīng)模型哪一個(gè)更合適。如果豪斯曼檢驗(yàn)不能拒絕隨機(jī)效應(yīng)模型，那么在“短板”（截面?zhèn)€體數(shù)目大于觀測(cè)期）情形下優(yōu)先使用隨機(jī)效應(yīng)模型，否則選用固定效應(yīng)模型。

（一）出口模型的選擇、計(jì)算和分析

本次研究使用的計(jì)量軟件是Eviews 8.0。以式2 為基礎(chǔ)，適當(dāng)增減變量數(shù)目，比較回歸結(jié)果以便尋找最適合模型。計(jì)量時(shí)采用隨機(jī)效應(yīng)模型并對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)和單位根檢驗(yàn)。最后，由于Eviews 8.0 對(duì)隨機(jī)效應(yīng)模型采用GLS 回歸，因此異方差問(wèn)題無(wú)須考慮。

表3 云南對(duì)外出口隨機(jī)效應(yīng)模型實(shí)證結(jié)果

回歸結(jié)果顯示模型2 應(yīng)該被排除，它是幾個(gè)模型中唯一沒(méi)有通過(guò)豪斯曼檢驗(yàn)的，證明如同模型2那樣的設(shè)置情形下不應(yīng)該使用隨機(jī)效應(yīng)模型，而且該模型中貿(mào)易對(duì)象國(guó)的城市化水平以及自由貿(mào)易協(xié)議政策效應(yīng)均是不顯著的。其次，有理由證明，模型1 對(duì)應(yīng)的回歸并非是理想的。這個(gè)回歸太簡(jiǎn)約了，它忽略了對(duì)象國(guó)的城市化效應(yīng)、自由貿(mào)易協(xié)議政策效應(yīng)以及對(duì)應(yīng)的交叉效應(yīng)，導(dǎo)致的結(jié)果就是擬合程度遠(yuǎn)比不上式2，這一點(diǎn)可以從兩個(gè)回歸的調(diào)整R2和殘差平方和上看出來(lái)。因此從擬合效果上，將模型1 排除。然后是式2，它通過(guò)了豪斯曼檢驗(yàn)和單位根檢驗(yàn)，而且擬合程度比模型1 和模型2 都好，但是對(duì)象國(guó)的城市化效應(yīng)這一項(xiàng)卻是不顯著的，為此增設(shè)了模型3，該回歸方程與式2 完全相同，除了刪除了Urbit這一項(xiàng)?；貧w結(jié)果顯示，除了截距項(xiàng)之外，所有參數(shù)都是高度顯著的。然而擬合效果上卻遜于式2。鑒于此，最終還是選擇式2 作為最終的估計(jì)模型。

在式2 中，模型顯示，對(duì)象國(guó)的總產(chǎn)出每增加1%，那么云南的對(duì)外出口就會(huì)增加0.382%；而云南的總產(chǎn)出每增加1%，對(duì)外出口就會(huì)增加1.06%?？偟膩?lái)說(shuō)，伴隨總收入的增加，對(duì)象國(guó)對(duì)云南產(chǎn)品的需求呈現(xiàn)出缺乏彈性的特征，而云南的出口對(duì)自身總產(chǎn)出近似單位彈性。lndisti符號(hào)符合預(yù)期，而且表明出口對(duì)距離是富有彈性的，這一點(diǎn)表明了云南的地理?xiàng)l件較差，不便捷的交通條件或者說(shuō)是變化多樣的地形地貌強(qiáng)烈地阻礙了云南對(duì)外出口貿(mào)易。marnumt代表的是云南邊境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)的個(gè)數(shù)，之前曾說(shuō)明，用它來(lái)表明GMS 效應(yīng)。此處的表達(dá)形式顯然是半對(duì)數(shù)形式，這表明在現(xiàn)有的政策安排下，每增加一個(gè)這樣的邊境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)，將會(huì)促使相應(yīng)的出口貿(mào)易額增長(zhǎng)速度提升約35.1%，這是一個(gè)十分了不起的政策效應(yīng)。不過(guò)需要說(shuō)明的是，模型使得所有截面對(duì)象都有相同的參數(shù)，因此這一結(jié)果需要謹(jǐn)慎解讀。

lnrailwayt項(xiàng)因?yàn)榉?hào)與預(yù)期相反而被標(biāo)注為黃色?；貧w結(jié)果表明鐵路里程每增加1%，那么出口額將減少2.556%，這顯然顛覆了之前的預(yù)期。有兩個(gè)可能的猜想用來(lái)解釋這個(gè)悖論。

第一種猜想認(rèn)為交通運(yùn)輸條件的改善（鐵路里程數(shù)的增加）導(dǎo)致云南與其他省份的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系更緊密了，這導(dǎo)致部分原本出口到貿(mào)易對(duì)象國(guó)的商品“出口”到了其他省份。這種情形類似于國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)中提到的“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”。圖1 中，外貿(mào)依存度（%）即進(jìn)出口占GDP 的比重（用百分比表示）；出口依存度（%）則是出口額占GDP 的比重（用百分比表示）。這兩條曲線支持了這種猜想，隨著時(shí)間的推移，云南每增加1 單位GDP，來(lái)自對(duì)外貿(mào)易貢獻(xiàn)的份額在不斷縮小。兩條曲線在時(shí)間軸上的變動(dòng)趨勢(shì)恰好與鐵路里程數(shù)逐年增加的變動(dòng)趨勢(shì)相反。云南是一個(gè)資源大省，工業(yè)品以礦產(chǎn)品初加工為主，處在產(chǎn)業(yè)鏈上游，與東部沿海地區(qū)確實(shí)存在產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)的可能。因此不能拒絕第一種猜想。

圖1

第二種猜想認(rèn)為交通運(yùn)輸條件的改善導(dǎo)致其他省份對(duì)云南主要貿(mào)易對(duì)象國(guó)的出口份額增加了，同時(shí)云南的出口份額下降了。為了驗(yàn)證這種猜想，選擇越南、老撾、緬甸與泰國(guó)四個(gè)東南半島國(guó)家作為檢測(cè)對(duì)象（便捷的鐵路運(yùn)輸條件，最有可能對(duì)上述四個(gè)國(guó)家的出口產(chǎn)生影響）。在確定了對(duì)象國(guó)之后，選取云南出口占中國(guó)對(duì)上述國(guó)家出口的比重作為因變量，選取云南鐵路里程數(shù)的自然對(duì)數(shù)作為自變量（即表4 中X1），觀察回歸后系數(shù)的正負(fù)。

表4 檢驗(yàn)結(jié)果

這種簡(jiǎn)單的線性回歸，可通過(guò)Excel 來(lái)實(shí)現(xiàn)：

檢驗(yàn)結(jié)果顯示：云南對(duì)緬甸出口所占的份額與鐵路里程是負(fù)相關(guān)關(guān)系：如果鐵路里程變動(dòng)1 個(gè)單位，那么云南的份額將下降10.25%，這一結(jié)果在10%的水平上是顯著的。云南對(duì)越南出口可做類似解釋，而且這一結(jié)果是在5%的水平上顯著的。老撾和泰國(guó)的斜率項(xiàng)均為正，但是這兩項(xiàng)均未通過(guò)t 檢驗(yàn)，可能對(duì)這兩國(guó)而言鐵路里程不是影響云南出口份額的主要原因，又或者其他因素強(qiáng)烈干擾了分析。

綜合以上分析，兩種猜想的可能性都存在，但尚不知道那一種的效果更強(qiáng)一些。但是兩種猜想代表的含義截然不同。第一種表明，基礎(chǔ)設(shè)施的改善確實(shí)有利于提升云南開(kāi)放水平，只不過(guò)這種開(kāi)放是朝著國(guó)內(nèi)方向進(jìn)行；第二種猜測(cè)則暗示云南基礎(chǔ)設(shè)施的完善反而導(dǎo)致其處于不利的競(jìng)爭(zhēng)位置，其他省份的出口品擠占了原本屬于云南的份額，導(dǎo)致云南進(jìn)一步邊緣化。

關(guān)于自由貿(mào)易協(xié)議的政策效應(yīng)，可將FTAi、argrt*FTAi、indurt*FTAi、Urbit*FTAi幾項(xiàng)一同結(jié)合起來(lái)分析。首先可以看出，自由貿(mào)易協(xié)議總的效應(yīng)是正的，而且高度顯著。進(jìn)一步地分產(chǎn)業(yè)來(lái)看，如果貿(mào)易對(duì)象國(guó)簽署了協(xié)議，那么云南農(nóng)業(yè)產(chǎn)出份額提升1 個(gè)百分點(diǎn)，云南對(duì)外出口增速將下降13.41 個(gè)百分點(diǎn)；如果云南工業(yè)產(chǎn)出份額提升1 個(gè)百分點(diǎn)，云南對(duì)外出口增速將下降10.62 個(gè)百分點(diǎn)。這表明來(lái)自云南的農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品并不契合貿(mào)易對(duì)象國(guó)的需求。因?yàn)闁|南亞國(guó)家相較而言更擅長(zhǎng)提供農(nóng)產(chǎn)品，故而第一個(gè)交互項(xiàng)為負(fù)在情理中。在對(duì)外貿(mào)易中工業(yè)品出口主要以制造業(yè)為主，因此更精確地講，與其他簽約國(guó)和本國(guó)其他省份相比，云南提供的制造業(yè)產(chǎn)品缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。最后一項(xiàng)可以提供佐證，當(dāng)簽約國(guó)的城鎮(zhèn)化水平提升1 個(gè)百分點(diǎn)，那么云南對(duì)其出口增長(zhǎng)速度反而下降1.54 個(gè)百分點(diǎn)。表明云南省的制造業(yè)產(chǎn)品不能滿足簽約國(guó)更高級(jí)的消費(fèi)需求。

與固定效應(yīng)模型不同的是，隨機(jī)效應(yīng)表明的是那些與解釋變量不相關(guān)的未知因素綜合起來(lái)的效果。而豪斯曼檢驗(yàn)的本質(zhì)就是意在檢測(cè)這些未知的效應(yīng)是否與人們所辨別出來(lái)的解釋變量無(wú)關(guān)。這樣，人們承認(rèn)了自己的無(wú)知，而不再是單單通過(guò)一個(gè)截距項(xiàng)來(lái)將這種無(wú)知?dú)w納為截面對(duì)象的“秉性”或者特質(zhì)。這些未知項(xiàng)可能包含了人文地理上的親密性，也有可能表明了產(chǎn)業(yè)分工上的緊密性甚至有可能代表了云南與其他省份在該國(guó)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的優(yōu)劣程度等等不一。從本文分析角度來(lái)看，這種個(gè)體效應(yīng)在一定程度上體現(xiàn)了云南出口品代表的產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易伙伴的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系。如果彼此趨同，那么競(jìng)爭(zhēng)將超過(guò)合作，個(gè)體效應(yīng)將呈現(xiàn)負(fù)值；如果彼此互補(bǔ)，那么合作超過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，個(gè)體效應(yīng)將呈現(xiàn)正值。依照該思路，可以發(fā)現(xiàn)，與云南（出口）產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)的貿(mào)易對(duì)象有香港、美國(guó)、緬甸、印度和印度尼西亞；而呈現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)的貿(mào)易對(duì)象有越南、泰國(guó)、老撾和馬來(lái)西亞。此外還有韓國(guó)、日本和英國(guó)個(gè)體效應(yīng)也呈負(fù)值，這可能與這三個(gè)國(guó)家在農(nóng)產(chǎn)品方面的貿(mào)易保護(hù)政策有關(guān)。

（二）進(jìn)口模型的選擇、計(jì)算和分析

遵循同樣的思路，利用隨機(jī)效應(yīng)模型式3 回歸，得到結(jié)果如下：

之前曾經(jīng)論述到，“短板”情形下優(yōu)先使用隨機(jī)效應(yīng)模型，然而回歸結(jié)果令人不得不重新審視這種決定。如表5 所示，能納入選擇的只有模型1 和模型2，其余兩個(gè)模型均未通過(guò)豪斯曼檢驗(yàn)和單位根檢驗(yàn)。事實(shí)上，一旦存在交互項(xiàng)，豪斯曼檢驗(yàn)就會(huì)拒絕隨機(jī)效應(yīng)模型。這表明隨機(jī)效應(yīng)和交互項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)性。于是，本來(lái)被寄予厚望、考慮到交叉效應(yīng)的式3就被迫排除了。另一方面，模型1 和模型2 擬合程度實(shí)在太差了，因變量10%的變動(dòng)原因都未能得到解釋，關(guān)鍵的變量，例如對(duì)象國(guó)的GDP，也是不顯著的。為此，寧愿舍棄距離序列所表達(dá)的信息，利用固定效應(yīng)模型重新回歸。

表5 云南對(duì)外進(jìn)口隨機(jī)效應(yīng)模型實(shí)證結(jié)果

具體的，首先將回歸方程表達(dá)為式（4）所示，然后在估計(jì)時(shí)為了剔除潛在的截面異方差性，選擇截面加權(quán)回歸。而lnGDPt-lndisti的處理形式正是因?yàn)榫嚯x項(xiàng)是固定不變的，在固定效應(yīng)模型中單獨(dú)羅列總是會(huì)提示共線性問(wèn)題（Eviews 和Stata 軟件包均是如此）。

回歸結(jié)果如表6 所示。

表6 云南對(duì)外進(jìn)口隨機(jī)效應(yīng)模型實(shí)證結(jié)果

模型1 和模型2 在式4 基礎(chǔ)上分別刪除了云南城市化水平和自由貿(mào)易協(xié)議項(xiàng)。前者導(dǎo)致“鐵路里程”符號(hào)錯(cuò)誤且不顯著，后者同樣導(dǎo)致了城市化水平和自由貿(mào)易協(xié)議交互項(xiàng)不顯著；另一方面，從殘差平方和也可以看出二者擬合效果比不上式4 模型3 在式4 基礎(chǔ)上新增了城市化水平和GMS 效應(yīng)的交互項(xiàng)。這一項(xiàng)整體上改善了模型效果：該項(xiàng)自身是高度顯著的，除了Urbt*argrit一項(xiàng)和式4 一樣在10%水平顯著，其他項(xiàng)均在1%水平上高度顯著。且在調(diào)整R2以及殘差平方和上均優(yōu)于式4。這表明模型3 才是最適合的。

回歸結(jié)果顯示，不論是云南的總收入還是對(duì)象國(guó)的總產(chǎn)出，均對(duì)進(jìn)口有顯著的促進(jìn)作用；交通設(shè)施的改變以及自由貿(mào)易協(xié)議的政策效應(yīng)也能夠促進(jìn)進(jìn)口。此外，模型還表明云南城市化水平提高之后會(huì)產(chǎn)生兩種不同的效應(yīng)。一方面，人們更愿意優(yōu)先從國(guó)內(nèi)獲得高檔商品而不是依靠進(jìn)口，這一點(diǎn)從Urbt項(xiàng)為負(fù)且高度顯著即可看出；另一方面Urbt*marnum為正且高度顯著表明在合適的貿(mào)易安排下云南城鎮(zhèn)化水平提升對(duì)其進(jìn)口有促進(jìn)作用。這或許表明了一種情況，當(dāng)云南城市化水平提高之后，越來(lái)越多的人消費(fèi)層級(jí)提升，對(duì)于具有異國(guó)情調(diào)的商品更感興趣，而邊境自貿(mào)區(qū)的設(shè)立，使得這種需求得到了滿足。當(dāng)這一因素沒(méi)有被明確地表達(dá)出來(lái)時(shí)，該因素只能被分配在殘差項(xiàng)和截距項(xiàng)中。反之，當(dāng)它被表達(dá)出來(lái)之后，截距項(xiàng)上表達(dá)出來(lái)的更多的是截面?zhèn)€體的特性。同之前分析的相仿，如果將這一特性視作是貿(mào)易對(duì)象國(guó)出口品所代表的產(chǎn)業(yè)與云南產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以發(fā)現(xiàn)，東南亞國(guó)家出口品所代表的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與云南趨同，巴西、智利、沙特、南非以及秘魯?shù)葒?guó)家與云南互補(bǔ)，而后者主要提供礦產(chǎn)能源、漁業(yè)和畜牧業(yè)產(chǎn)品。

六、結(jié)論與建議

本文基于擴(kuò)展的引力模型，利用合適的面板數(shù)據(jù)回歸方法對(duì)2006—2018 年云南與14 個(gè)重要貿(mào)易伙伴的進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證研究，得出的結(jié)論和建議如下：

（一）結(jié)論

1.云南對(duì)外開(kāi)放主要方向是東南亞地區(qū)。隨著時(shí)間推移，云南省進(jìn)出口越來(lái)越集中在東南亞地區(qū)。這有地理環(huán)境方面的因素，也有國(guó)家政策以及云南自身發(fā)展戰(zhàn)略方面的因素。但是云南與東南亞地區(qū)的貿(mào)易伙伴產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒(méi)有體現(xiàn)出很好的互補(bǔ)性，不論是出口模型還是進(jìn)口模型，在個(gè)體效應(yīng)上均暗示云南與東南亞地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)多過(guò)互補(bǔ)。

2.自由貿(mào)易協(xié)議與代表GMS 合作的跨國(guó)經(jīng)濟(jì)合作區(qū)均有利于云南對(duì)外開(kāi)放。將自由貿(mào)易協(xié)議與云南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)剝離出來(lái)，可以看出自由貿(mào)易協(xié)議的促進(jìn)作用；跨國(guó)經(jīng)濟(jì)合作區(qū)不論是在進(jìn)口模型還是出口模型，都體現(xiàn)出來(lái)了明顯的促進(jìn)作用，這代表云南結(jié)合實(shí)際進(jìn)行制度創(chuàng)新是有明顯效果的。但自由貿(mào)易協(xié)議有關(guān)交互項(xiàng)表明云南目前缺乏高技術(shù)高附加值的產(chǎn)業(yè)，云南制造業(yè)產(chǎn)品不能滿足簽約國(guó)消費(fèi)升級(jí)的需要，在國(guó)際貿(mào)易中不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.經(jīng)濟(jì)發(fā)展能促進(jìn)對(duì)外開(kāi)放。本文用總產(chǎn)出和城鎮(zhèn)化水平來(lái)代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展。總產(chǎn)出促進(jìn)了出口和進(jìn)口，且就云南省情況而言，總產(chǎn)出對(duì)進(jìn)口的促進(jìn)作用遠(yuǎn)勝過(guò)出口。城鎮(zhèn)化水平的提升帶來(lái)的效果可以在出口模型中得到展示。借助于有效的貿(mào)易安排，人們?cè)黾恿藢?duì)鄰國(guó)特色商品的購(gòu)置。

4.以鐵路為代表的基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)云南出口帶來(lái)負(fù)的效應(yīng)。這可能源自兩方面的原因：一方面，交通設(shè)施的便利導(dǎo)致云南與其他省份產(chǎn)生更緊密的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，這可以視作是“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”；另一方面，其他省份借助便捷的交通條件，搶占了貿(mào)易對(duì)象國(guó)原本屬于云南的市場(chǎng)份額。目前兩種效應(yīng)的大小尚不清楚，但代表的含義卻截然不同。云南省應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注第二種可能性。

5.制造業(yè)不發(fā)達(dá)是目前阻礙云南對(duì)外開(kāi)放最主要的因素。這一點(diǎn)在出口回歸模型中體現(xiàn)得尤為明顯。indurt*FTAi項(xiàng)顯示，在商品能夠更自由流動(dòng)的情況下，云南制造業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，Urbit*FTAi則表明，其產(chǎn)品類別難以滿足貿(mào)易伙伴更高級(jí)的消費(fèi)需求。結(jié)合上一條，云南省似乎更多的扮演著通道角色，自身在“一帶一路”產(chǎn)業(yè)鏈上的角色頗為尷尬。

（二）建議

1.擴(kuò)大邊境貿(mào)易區(qū)的規(guī)模、數(shù)量和合作內(nèi)容?！敖愀妗窘恪薄澳ズザ　薄昂涌凇辖帧? 個(gè)跨國(guó)經(jīng)濟(jì)合作區(qū)有很強(qiáng)的政策優(yōu)惠、制度創(chuàng)新色彩，且由兩國(guó)共管，能夠體現(xiàn)出來(lái)較高的合作層次。實(shí)證結(jié)果顯示，這種高層次的合作安排對(duì)于云南對(duì)外開(kāi)放有明顯的促進(jìn)作用。云南省可以考慮對(duì)其他口岸采取類似思路擴(kuò)充合作范圍：完善口岸基礎(chǔ)設(shè)施，增加口岸職能（不僅僅用于邊境貿(mào)易），擴(kuò)充地理空間，豐富產(chǎn)業(yè)布局，鼓勵(lì)雙邊產(chǎn)業(yè)組織交流合作并積極與鄰國(guó)交流協(xié)商，組織行之有效的管理方式，深化制度安排。

2.加快昆明至瑞麗、畹町、河口等邊境城市的經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)。現(xiàn)階段，跨國(guó)經(jīng)濟(jì)合作區(qū)的設(shè)立和運(yùn)作主要是以邊境城市為主展開(kāi)的，這些邊境城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱的現(xiàn)實(shí)情況制約著合作區(qū)的發(fā)展。昆明具備先進(jìn)的技術(shù)條件和產(chǎn)業(yè)資本，有能力依靠擴(kuò)散效應(yīng)帶動(dòng)其他城市發(fā)展，從而以點(diǎn)帶線、以線帶面，形成對(duì)外開(kāi)放合作的新格局。概括地講，云南省應(yīng)做好3 個(gè)方向的經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)。應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下布局：（1）昆明—越南河內(nèi)經(jīng)濟(jì)走廊方向：涉及昆明、玉溪、蒙自、個(gè)舊、河口、文山、老街等7 個(gè)重要節(jié)點(diǎn)地區(qū)以及“昆明—玉溪—蒙自—河口—河內(nèi)”高速公路和鐵路、紅河航運(yùn)等，在產(chǎn)業(yè)方面考慮煙草種植與加工、鋼鐵、建筑材料、磷化工、農(nóng)業(yè)（糧食和高效農(nóng)業(yè)）、生物資源等具體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。（2）昆明—泰國(guó)曼谷經(jīng)濟(jì)走廊方向：涉及昆明、玉溪、思茅、景洪、磨憨等5 個(gè)重要節(jié)點(diǎn)地區(qū)以及“昆明—曼谷”公路和高速鐵路、瀾滄江—湄公河國(guó)際航運(yùn)等，在產(chǎn)業(yè)方面可布局特色旅游、林產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)（糧食、茶、天然橡膠、甘蔗）、熱帶生物資源開(kāi)發(fā)、水電開(kāi)發(fā)、商貿(mào)物流、建筑材料等具體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。（3）昆明—緬甸仰光經(jīng)濟(jì)走廊方向有昆明、大理、保山、瑞麗等4 個(gè)重要節(jié)點(diǎn)地區(qū)以及“瑞麗—木姐—曼德勒—馬圭—皎漂”準(zhǔn)軌鐵路“瑞麗—八莫—伊洛瓦底江”國(guó)際航運(yùn)等，在產(chǎn)業(yè)方面可考慮文化旅游、商貿(mào)物流、生物制藥、冶金、有色金屬加工、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)（糧食、特色產(chǎn)品）、水電開(kāi)發(fā)、建筑材料等具體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

3.加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)步伐，重點(diǎn)打造八大特色產(chǎn)業(yè)。打造高技術(shù)、高附加值的產(chǎn)業(yè)群是目前云南提升開(kāi)放水平的重中之重。云南結(jié)合自身稟賦優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀以及自身戰(zhàn)略位置，重點(diǎn)攻堅(jiān)生物醫(yī)藥和大健康產(chǎn)業(yè)、旅游文化產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、物流產(chǎn)業(yè)、高原特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)裝備制造業(yè)、食品與消費(fèi)品制造業(yè)等八大產(chǎn)業(yè)。上述產(chǎn)業(yè)群中，高原特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)裝備制造業(yè)能與東南亞國(guó)家形成產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)，形成協(xié)同發(fā)展的良好局面，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)外方向的開(kāi)放；生物醫(yī)藥和大健康產(chǎn)業(yè)、旅游文化產(chǎn)業(yè)有利于打造城市名片，帶動(dòng)餐飲住宿等行業(yè)的發(fā)展，這將帶動(dòng)云南向國(guó)內(nèi)方向的開(kāi)放；此外，新材料產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)裝備制造業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、物流產(chǎn)業(yè)、食品與消費(fèi)品制造業(yè)應(yīng)秉持著“引進(jìn)來(lái)與走出去相結(jié)合”的理念積極與國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)接洽，引進(jìn)新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)理念，憑借優(yōu)越的地理位置在產(chǎn)業(yè)鏈上獲得有益的分工。