楊冬民，王婷婷

（西安理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710054）

黨的十九屆五中全會(huì)提出要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型，加速推動(dòng)綠色低碳發(fā)展，2020年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出要抓緊制定2030 年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案，加快調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)減污降碳協(xié)同增效。目前，陜西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、城市人口規(guī)模迅速擴(kuò)大、資源過(guò)度消耗以及環(huán)境污染等問(wèn)題依然嚴(yán)峻，陜北、關(guān)中和陜南經(jīng)濟(jì)發(fā)展、綠色發(fā)展水平均有較大差異。提高綠色發(fā)展水平和優(yōu)化發(fā)展路徑在改善人居生活環(huán)境、解決經(jīng)濟(jì)與資源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展問(wèn)題、提升城市現(xiàn)代化水平等方面發(fā)揮著關(guān)鍵性作用，也是推動(dòng)地區(qū)碳達(dá)峰目標(biāo)盡快實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵舉措。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)城市綠色發(fā)展水平的研究主要集中在綠色發(fā)展影響因素、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法以及針對(duì)具體區(qū)域城市綠色發(fā)展水平的實(shí)證研究等方面（Eleonore 等，2016；Unep，2017）[1-2]。在綠色發(fā)展指標(biāo)體系的構(gòu)建方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者、機(jī)構(gòu)分別從綠色生產(chǎn)、綠色治理、綠色產(chǎn)業(yè)、綠色社會(huì)、綠色環(huán)境、綠色金融、低碳發(fā)展、資源利用綠色度、生態(tài)宜居和政策響應(yīng)等角度出發(fā)，通過(guò)建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)城市綠色發(fā)展水平展開(kāi)研究（邢艷春和王嘉策，2018；石震等，2018）[3-4]。在綠色發(fā)展研究方法方面，部分學(xué)者運(yùn)用熵值法（郭付友等，2020；陳佳敏和霍增輝，2020；李文正等，2019）[5-7]、層次分析法（郝漢舟等，2017）[8]、主成分分析法（藍(lán)慶新和黃靖涵，2020；王珂等，2018）[9-10]、因子分析法（杜永強(qiáng)等，2018）[11]等多種方法對(duì)不同地區(qū)城市綠色發(fā)展水平進(jìn)行了綜合測(cè)度與研究。

綜上所述，在確定指標(biāo)權(quán)重時(shí)學(xué)者們多采用主觀賦權(quán)法或客觀賦權(quán)法，且利用省級(jí)層面數(shù)據(jù)和截面數(shù)據(jù)進(jìn)行綠色發(fā)展水平的研究較多，而利用面板數(shù)據(jù)對(duì)某個(gè)省城市綠色發(fā)展水平變化的研究還較少。鑒于此，文章以陜西2006—2018 年10 個(gè)城市面板數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，從環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等方面選取具體指標(biāo)構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用主觀賦權(quán)法中的層次分析法和客觀賦權(quán)法中的熵值法相結(jié)合的組合賦權(quán)法確定各指標(biāo)權(quán)重，對(duì)陜西綠色發(fā)展綜合水平進(jìn)行分析，并提出綠色發(fā)展路徑，為政府了解綠色發(fā)展現(xiàn)狀及制定政策提供參考依據(jù)。

一、構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文在充分借鑒其他學(xué)者的研究成果基礎(chǔ)上[3-11]，遵循全面性、層次性和數(shù)據(jù)可獲取性原則，根據(jù)城市綠色發(fā)展理論，并結(jié)合陜西實(shí)際情況構(gòu)建陜西城市綠色發(fā)展綜合水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)表1）。

表1 陜西綠色發(fā)展綜合水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文主要研究陜西省“十一五“至”十三五”時(shí)期綠色發(fā)展綜合水平及其變化趨勢(shì)，由于2019 年和2020 年部分指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，主要選取陜西10 個(gè)市2006—2018 年數(shù)據(jù)展開(kāi)研究。各個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒》《陜西省區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和10 個(gè)市《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，個(gè)別缺失數(shù)據(jù)通過(guò)計(jì)算前后年份均值以及走訪政府部門進(jìn)行調(diào)研而獲得。

二、評(píng)價(jià)方法

在多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)研究中，由于對(duì)同一組數(shù)據(jù)，分別用客觀賦權(quán)法和主觀賦權(quán)法確定的權(quán)重值差異較大，為了克服主觀、客觀賦權(quán)法各自存在的缺陷，本文選擇主觀賦權(quán)法中的層次分析法與客觀賦權(quán)法中的熵值法相結(jié)合的組合賦權(quán)法確定指標(biāo)權(quán)重。

（一）熵值法

為了實(shí)現(xiàn)不同年份之間的比較，加入時(shí)間變量進(jìn)行研究，計(jì)算步驟如下[12-13]：

1.指標(biāo)選取：

設(shè)有h個(gè)年份，m個(gè)城市，n個(gè)指標(biāo)，則原始指標(biāo)矩陣為X={Xλij}h*m*n，（1≤λ≤h，1≤i≤m，1≤j≤n），xλij為第λ個(gè)年份第i個(gè)城市的第j項(xiàng)指標(biāo)的指標(biāo)值；本研究中，h、m和n分別為13、10 和29。

2.對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱化處理：

式中：i=1，2，3，…，m和j=1，2，3，…，n分別為評(píng)價(jià)對(duì)象和評(píng)價(jià)指標(biāo)和的總數(shù)；Xmax、Xmin 為所有評(píng)價(jià)對(duì)象中不同指標(biāo)j的最大值和最小值；rλij、xλij分別為指標(biāo)無(wú)量綱化前后的指標(biāo)值。

3.經(jīng)過(guò)無(wú)量綱化處理后的數(shù)據(jù)可能會(huì)存在零值或負(fù)值，對(duì)評(píng)價(jià)研究沒(méi)有意義，所以對(duì)整體坐標(biāo)平移，此處取a=0.01：

（二）層次分析法

層次分析法具體步驟如下[14]：

1.構(gòu)建判斷矩陣：通過(guò)對(duì)10 位從事經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境、城市化等研究的高校教師和政府相關(guān)部門的專家進(jìn)行訪談?wù){(diào)研，分別按照各位專家的意見(jiàn)用1～9 標(biāo)度法構(gòu)建判斷矩陣，并計(jì)算10 個(gè)專家打分的平均值，得到最終的判斷矩陣。

2.層次單排序和一致性檢驗(yàn)：層次單排序是測(cè)算本層次中各個(gè)指標(biāo)相對(duì)于他們所屬的上一層次的權(quán)重，對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，驗(yàn)證計(jì)算的權(quán)重是否合理。先采用方根法計(jì)算出各指標(biāo)權(quán)重，再判斷矩陣的最大特征值λmax來(lái)進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，結(jié)果均通過(guò)了檢驗(yàn)（CR＜0.1）。

3.層次總排序和一致性檢驗(yàn)：層次總排序需要從上到下逐層進(jìn)行，指標(biāo)層某個(gè)指標(biāo)相對(duì)目標(biāo)層的權(quán)重=該指標(biāo)在單排序中的權(quán)重×該指標(biāo)所屬準(zhǔn)則層的權(quán)重，并計(jì)算層次總排序的隨機(jī)一致性比率，CR＜0.1，表明通過(guò)了一致性檢驗(yàn)。

圖1 一致性檢驗(yàn)結(jié)果

（三）組合賦權(quán)法

為克服主觀賦權(quán)法的主觀隨意性和客觀賦權(quán)法不能體現(xiàn)評(píng)判者對(duì)不同屬性指標(biāo)的重視程度的缺陷，本研究先分別用熵值法和層次分析法確定各指標(biāo)權(quán)重，再計(jì)算這兩種方法算出的權(quán)重平均值作為每個(gè)指標(biāo)的最終權(quán)重（見(jiàn)表2）。

表2 陜西綠色發(fā)展綜合水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）實(shí)證結(jié)果

計(jì)算綠色發(fā)展綜合水平得分的公式為：

陜西省各市2006─2018 年的綠色發(fā)展綜合水平如表3 所示。

表3 2006—2018 年陜西省各市綠色發(fā)展綜合水平

（二）結(jié)果分析

1.陜西綠色發(fā)展綜合水平變化分析。陜西城市綠色發(fā)展綜合水平由2006 年的0.367 提高到2018年的0.401，除2007 年和2012 年出現(xiàn)較高水平波動(dòng)外，近10 年來(lái)整體上綜合水平波動(dòng)較為穩(wěn)定?！笆晃濉睍r(shí)期，綜合水平在規(guī)劃期第二年（2007 年）出現(xiàn) 顯著提升，之后略有下降；到規(guī)劃期結(jié)束時(shí)（2010 年），一直保持相對(duì)于規(guī)劃期開(kāi)始時(shí)（2006 年）較為穩(wěn)定的發(fā)展水平?！笆濉睍r(shí)期，綜合水平也在規(guī)劃期第二年（2012 年）大幅度上升，之后出現(xiàn)小幅度下降波動(dòng)；到規(guī)劃期結(jié)束時(shí)（2015 年），總體保持較為穩(wěn)定的高發(fā)展水平，且“十二五”整個(gè)規(guī)劃期的陜西綠色發(fā)展綜合水平均值比“十一五”時(shí)期高，是由于國(guó)家在《“十二五”規(guī)劃綱要》（2011 年）提出了“減少一次能源消費(fèi)量、降低溫室氣體排放強(qiáng)度和污染物排放總量、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)和推廣低碳技術(shù)”的目標(biāo)?！笆濉睍r(shí)期，陜西綠色發(fā)展綜合水平呈現(xiàn)逐年穩(wěn)步上升趨勢(shì)?！笆晃濉薄笆濉焙汀笆濉睍r(shí)期，陜西綠色發(fā)展綜合水平整體變動(dòng)幅度不大，“十三五”時(shí)期綜合水平均值相較于“十二五”時(shí)期略微下降的原因可能是由年份短缺、樣本量較少引起的。

2.陜西各市綠色發(fā)展綜合水平變化分析。陜西10個(gè)市的綠色發(fā)展綜合水平均值范圍為0.378～0.622，排名依次為西安＞榆林＞寶雞＞延安＞咸陽(yáng)＞漢中＞渭南＞安康＞銅川＞商洛。西安市綠色發(fā)展水平除2008 年有明顯下降以外，整體一直保持高發(fā)展水平且變化幅度較穩(wěn)定，屬于高水平穩(wěn)步提升型，是因?yàn)槲靼苍谏鐣?huì)發(fā)展綠色指數(shù)、環(huán)境宜居綠色水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等方面占有較大優(yōu)勢(shì)，且人才儲(chǔ)備充足，科技發(fā)達(dá)，近年來(lái)對(duì)于環(huán)境治理的投入力度不斷加大，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比不斷提升。榆林由2006 年的0.409 提升到2018 年的0.462，整體水平僅次于西安，排名由2006 年的第2 位變?yōu)?018 年的第4 位，經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)，這一變化主要是由榆林市在近幾年著重于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，導(dǎo)致“十三五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)增速放緩和環(huán)境承載力指數(shù)持續(xù)降低；但2006—2018 年榆林綠色發(fā)展綜合水平均值排名第2 位，一是因?yàn)橛芰质协h(huán)境宜居水平一直保持較高水平，二是因?yàn)橛芰值V產(chǎn)資源豐富，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高。寶雞綠色發(fā)展綜合水平由2006 年的0.453 提升到2018 年的0.484，排名在整個(gè)研究期的開(kāi)始和結(jié)束年份保持一致（2006 年和2018 年排名均為第2 位），表明寶雞綠色發(fā)展水平較為穩(wěn)定，除2007 年和2012 年有較大幅度提升外，其余年份波動(dòng)較小，主要是寶雞在環(huán)境宜居指數(shù)方面有較大優(yōu)勢(shì)。延安綠色發(fā)展綜合水平整體波動(dòng)較大，以2009 年、2012 年和2017 年為臨界點(diǎn)，呈現(xiàn)出上升—下降—再上升—再下降—再上升的變化趨勢(shì)，但前后排名變動(dòng)不大，屬于較高水平波動(dòng)型，主要是由于環(huán)境宜居綠色水平波動(dòng)較大引起的。咸陽(yáng)在2012 年前以較低水平波動(dòng)，2012年出現(xiàn)較高水平的提升，之后有所下降，屬于中等水平波動(dòng)型，是由于環(huán)境宜居指數(shù)波動(dòng)引起的。漢中在2007 年和2012 年均出現(xiàn)較高水平的上浮波動(dòng)，“十二五”之前整體水平較低，在2012 年出現(xiàn)大幅提升之后，整體水平略有下降，但比“十一五”期間要高，且在“十三五”期間又呈現(xiàn)緩慢回升趨勢(shì)，屬于較低水平波動(dòng)型，是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和環(huán)境宜居指數(shù)兩方面波動(dòng)引起的。渭南綠色發(fā)展綜合水平整體波動(dòng)較大，在“十三五”規(guī)劃期出現(xiàn)上升趨勢(shì)，但研究期始末排名一致，其主要原因是環(huán)境承載力以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面水平一直很低。安康在2012年之前綠色發(fā)展綜合水平波動(dòng)較大，2012 年出現(xiàn)顯著提升，之后一直呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)，說(shuō)明安康開(kāi)始重視綠色發(fā)展和環(huán)境改善，屬于較高水平波動(dòng)提升型，主要由于安康經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境宜居指數(shù)波動(dòng)上升引起的。銅川和商洛綠色發(fā)展綜合水平在陜西10 個(gè)市中一直處于落后水平，綠色發(fā)展綜合水平均值遠(yuǎn)滯后于整體水平均值，且三個(gè)階段綜合水平均值變動(dòng)較小，說(shuō)明二者整體上波動(dòng)不大，屬較低水平穩(wěn)定型，間接體現(xiàn)出對(duì)于綠色發(fā)展的重視程度不夠，綠色發(fā)展水平仍有較大提升空間，且對(duì)陜西省整體綠色發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面效應(yīng)，其中商洛受經(jīng)濟(jì)發(fā)展波動(dòng)影響較大，銅川受環(huán)境承載力指數(shù)和環(huán)境治理綠色指數(shù)波動(dòng)較大。

四、提升陜西綠色發(fā)展綜合水平的路徑

1.健全綠色技術(shù)創(chuàng)新制度體系。政府要完善綠色發(fā)展政策支持體系，加大對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的投資力度，將財(cái)政資金優(yōu)先用于綠色科技創(chuàng)新環(huán)境改善；加強(qiáng)陜西省綠色科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)和綠色科技創(chuàng)新基地發(fā)展，整合科技創(chuàng)新資源，提高綠色發(fā)展科研成果轉(zhuǎn)化率；提高綠色技術(shù)研發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新綠色生產(chǎn)技術(shù)，推動(dòng)綠色環(huán)保技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用。

2.構(gòu)建綠色低碳產(chǎn)業(yè)體系。堅(jiān)持落實(shí)新發(fā)展理念，突出“投入產(chǎn)出效益”和“碳排放約束”對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)，加快工業(yè)體系綠色化改造，構(gòu)建高效益、低能耗、低污染的現(xiàn)代綠色化產(chǎn)業(yè)體系；關(guān)中大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等低能耗高效益產(chǎn)業(yè)，陜南促進(jìn)傳統(tǒng)服務(wù)行業(yè)等低能耗低效益產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，陜北優(yōu)化調(diào)整煤化工業(yè)、制造業(yè)等高能耗高效益產(chǎn)業(yè)。

3.推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)綠色化。政府應(yīng)當(dāng)加大對(duì)綠色基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的政策扶持和財(cái)政支持力度，科學(xué)規(guī)劃綠色基礎(chǔ)設(shè)施布局，建立合理、集約的基礎(chǔ)設(shè)施體系，實(shí)現(xiàn)資源的高效利用；積極調(diào)整交通運(yùn)輸結(jié)構(gòu)，完善城市綠色低碳交通體系，擴(kuò)大綠色出行比例；推行建設(shè)綠色建筑，推廣綠色環(huán)保材料的使用，降低建筑材料耗能和污染，提高城市環(huán)境宜居程度。

4.引導(dǎo)多元主體共同參與綠色城市建設(shè)。在綠色發(fā)展中，各治理主體都有自身的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，需要積極構(gòu)建多元主體協(xié)作治理格局，引導(dǎo)公眾、企業(yè)等共同參與綠色發(fā)展治理。政府在政策頒布、污染治理等方面提供保障；企業(yè)加快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，加大科技創(chuàng)新力度，減少污染物排放；公眾能更多地參與發(fā)明專利、節(jié)能減排等實(shí)際行動(dòng)。