齊加勝 王吉平 江琴 譚靜雯 仇飛

高校是創(chuàng)新和知識傳播的重要平臺，也應是知識產(chǎn)權素養(yǎng)教育的前沿陣地。目前，我國愈發(fā)重視知識產(chǎn)權保護工作，相關法規(guī)、制度等逐步完善。但在高校中，知識產(chǎn)權保護工作還存在著諸多的不足，如知識產(chǎn)權制度不夠完善、科研成果評測機制不夠健全等。針對這種情況，高校要積極借鑒先進經(jīng)驗，不斷優(yōu)化科研成果知識產(chǎn)權保護體系。本文試圖從高校的角度來探討大學中的知識產(chǎn)權保護措施。

一、高校知識產(chǎn)權保護的歷史與現(xiàn)狀分析

在1999年，國家就通過相關的法律法規(guī)支持高校的教職工與學生嘗試發(fā)明、創(chuàng)造和創(chuàng)新，在《高等學校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)定》中就明確指出要高度重視高校的知識產(chǎn)權保護工作。高校知識產(chǎn)權的擁有者是高等院校以及所附屬的教學研究機構以及相關的企業(yè)事業(yè)單位等，高校知識產(chǎn)權的范圍包括：專利權、商標權;技術秘密和商業(yè)秘密;著作權及其鄰接權;高校的校標及其他服務標記;以及依照國家法律、法規(guī)或依法由合同規(guī)定的由高校享有的其他知識產(chǎn)權。在2016年，國務院推出了《“十三五”國家知識產(chǎn)權和運用保護規(guī)劃》這一規(guī)定，明確要求增設知識產(chǎn)權信息服務網(wǎng)點，并要求對高校圖書館、科研機構等的知識產(chǎn)權保護建設工作進一步加強。而在2017年，國家知識產(chǎn)權局規(guī)劃發(fā)展司聯(lián)同教育部科技發(fā)展中心進行全面充分的調(diào)查和研究，廣泛征求各方意見，最終推出了《高校知識產(chǎn)權信息服務中心建設實施辦法》，為高校進行知識產(chǎn)權保護工作提供了強有力的支持。

中國高等院校數(shù)量眾多，擁有大批科技創(chuàng)新人才和豐富的智力技術資源，這些數(shù)量眾多的高等院校是中國科技創(chuàng)新的搖籃和知識產(chǎn)權的重要源泉。近年來，我國高校的科技成果呈現(xiàn)逐年增長的趨勢，因此，對高校知識產(chǎn)權的管理和保護進一步增強，是使我國高?？萍紕?chuàng)新能力提高，我國知識產(chǎn)權的創(chuàng)新能力更進一步的重要階梯，這種管理和保護具有重要作用。

二、高校與企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈合作中知識產(chǎn)權保護體系的現(xiàn)狀與評價

2020年11月中旬，15個國家共同簽訂了《全面經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定》。顯而易見，全面經(jīng)濟伙伴協(xié)定就此簽訂，意味著中國的將來會更加注重全球合作，國內(nèi)的企業(yè)會越來越多地參與全球產(chǎn)業(yè)鏈的合作，未來的分工與合作會更加細化。在這樣的背景下，一個國家優(yōu)良的知識產(chǎn)權環(huán)境是企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新成果的重要保障以及前提;反而言之，如果在缺乏基本知識產(chǎn)權保護的環(huán)境下，一方面會很大程度上影響企業(yè)或者個人對研發(fā)創(chuàng)新投入的積極性，而另一方面則是對研發(fā)創(chuàng)新成果對于企業(yè)或者個人的經(jīng)濟意義造成不良影響。

美國對于知識產(chǎn)權的保護工作是在“美國優(yōu)先”的理念支配下，實施技術產(chǎn)權保護政策。一方面，美國限制別國企業(yè)特別是中國企業(yè)與美國科技企業(yè)進行技術交流合作，以此防止美國的技術成果流向國外。別國企業(yè)在美國進行收購行為會受到嚴格的管控。另一方面，美國對技術產(chǎn)品進口采取嚴格的管制措施，從而限制中國科技產(chǎn)品流入美國市場，以此確保美國科技企業(yè)在美國占有的市場份額。

而目前中國企業(yè)尚處在技術去美化的過程。但隨著產(chǎn)業(yè)的升級以及產(chǎn)業(yè)鏈的細化，合作共贏是目前的最佳方式。在企業(yè)研發(fā)過程中對于知識產(chǎn)權的歸屬，《中華人民共和國合同法》第三百三十九條規(guī)定：“委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的以外，申請專利的權利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)人取得專利權的，委托人可以免費實施該專利。研究開發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請權的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權利”，該法條適用的前提是，委托研發(fā)合同有效，且合同得到雙方的實際履行。但實際情況下，委托研發(fā)合同的效力以及合同履行的事實認定是一件較為復雜的事情。合作中存在合同約定不明隱憂的情況普遍存在，知識產(chǎn)權糾紛案例司空見慣。其中一個主要的原因是，研發(fā)合作中訂立的技術研發(fā)、知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等合同格式較為簡單，條款不夠嚴謹，對潛在的知識產(chǎn)權風險預估不足。

因此，針對目前產(chǎn)學研合作過程中知識產(chǎn)權不同處置情況，高校教師和企業(yè)聯(lián)合，積極對知識產(chǎn)權保護體系進行了研究和探討。而在這樣的研究過程中，高校圖書館及科研管理部門對知識產(chǎn)權的保護發(fā)揮了積極的作用。

三、高校知識產(chǎn)權的特點

首先，高校知識產(chǎn)權的保護在本質(zhì)上具有相較而言比較復雜的性質(zhì)。許多高校專業(yè)學科齊全，各個專業(yè)存在著相互之間的聯(lián)系和滲透，這會導致形成多專業(yè)融合的科研成果，并且對于不同的知識產(chǎn)權的表達形式，使得高校面對的知識產(chǎn)權保護環(huán)境十分復雜且困難。其次，高校知識產(chǎn)權保護必須具備全面與綜合性。事實上，大學里的知識產(chǎn)權有很多種類，如專利、論文、設計等，從知識產(chǎn)權創(chuàng)立、申報、轉(zhuǎn)化及動態(tài)的管理，在這期間所經(jīng)歷的步驟復雜繁瑣，涉及范圍較為廣泛，因此要求高校的知識產(chǎn)權管理人員也需要具備多方面的能力，需要具備廣泛的學科知識背景，能夠了解高校內(nèi)多種學科的基本原理和各學科科技成果發(fā)展的前沿以及發(fā)展的動態(tài)，還需要牢記關于知識產(chǎn)權的相關法律法規(guī)，以便能更好地處理該學校的知識產(chǎn)權保護工作。

四、高校知識產(chǎn)權保護存在的問題

（一）高校工作人員的保護意識不強

與高等教育機構的知識產(chǎn)權保護有關的問題如下：一些高校教職工的知識產(chǎn)權法律意識淺薄，對知識產(chǎn)權保護的思想認知不足;不少高校將技術成果、獎項、文章的申請鑒定數(shù)目作為高校知識產(chǎn)權管理的目標，同時也作為教師晉升的考核目標，導致高校教師更加重視文章、著作和技術成果的創(chuàng)作，卻未能對學校所有的知識產(chǎn)權進行保護，從而導致學校知識產(chǎn)權權益的損失。

（二）高校知識產(chǎn)權流失嚴重

高校人員和企業(yè)進行科研合作研發(fā)過程中，知識產(chǎn)權共享，帶來的知識產(chǎn)權被模仿和盜用問題日益嚴重。通過研究知識產(chǎn)權的分享，產(chǎn)生了模仿和盜用的問題。從法律的角度深入探討和分析模仿和盜用的壞處，以便為產(chǎn)業(yè)鏈的上游企業(yè)建立知識產(chǎn)權共享體系，為下游企業(yè)建立知識產(chǎn)權共享體系，從而在大學和企業(yè)的合作框架下改善產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)。在技術合作開發(fā)中，由于通常研發(fā)過程是由企業(yè)提供資金，致使高校研究人員在簽訂技術合作開發(fā)合同時，對知識產(chǎn)權的保護意識不夠造成高校難以獲得研發(fā)的科研成果的主動權;在需要技術轉(zhuǎn)讓時，學校所擁有的知識產(chǎn)權價值過低，轉(zhuǎn)讓成本低，也造成了高校的知識產(chǎn)權利益損失。除此之外，還有大學內(nèi)的一些研究人員轉(zhuǎn)讓其持有的大學知識產(chǎn)權，或者利用其持有的科研成果為他人或者企業(yè)提供相關技術服務，造成大學知識產(chǎn)權的損失。EAAF780B-CEA0-45E8-9BA1-21E4AEB39C8C

（三）高校知識產(chǎn)權成果難以有效轉(zhuǎn)化

隨著科學研究的穩(wěn)步發(fā)展，高校教師的科研不僅促進了教師及科研反哺教學，也進一步帶動了學生科技創(chuàng)新及實踐動手能力的培養(yǎng)。高校教師帶動優(yōu)秀的學生在科研道路上做出了不凡的成就，在知識產(chǎn)權方面獲得了許多成果。但是這些知識產(chǎn)權中有許多難以轉(zhuǎn)化為社會的實際使用。高校知識產(chǎn)權成果難以轉(zhuǎn)化的原因，第一是高校科研人員對科技成果的實際轉(zhuǎn)化和應用不夠重視;第二，高校研究的專利科研成果一般具備較強的理論性，但是如果將其轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實成果缺乏一定的有效性。由于綜上所述的各種原因，大學知識產(chǎn)權的商業(yè)轉(zhuǎn)化率很低，很難被社會所利用。

（四）高校缺乏對知識產(chǎn)權保護的資金

許多大學沒有為知識產(chǎn)權保護提供專項資金，資金問題也導致了學校知識產(chǎn)權利益的損失，學校研究人員在申請成果登記后，由于缺乏資金和長期維護費不足，缺乏保護研究成果的動力，難以進行長期的堅持。

五、高校圖書館在知識產(chǎn)權保護中的優(yōu)勢

圖書館不僅是高校的重要特色，也是幫助高校發(fā)展的重要工具。圖書館可以幫助高校保管和整理文獻資料，培養(yǎng)人才和進行科學創(chuàng)新工作。

以南京理工大學紫金學院圖書館為例，本校圖書館扮演著促進高校進行科研發(fā)展創(chuàng)新，推進人才培育的重要角色。圖書館圍繞本校教育、教學及專業(yè)學科建設來規(guī)劃館藏。它為本校教職員工和學生提供電子、數(shù)字、網(wǎng)絡以及更多其他類型的文件。圖書館安裝了100Mbps的電信寬帶網(wǎng)絡服務，并與校園網(wǎng)相連。中國教育和科研網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)的信息可以在圖書館的工作區(qū)域內(nèi)獲得。此外，大學圖書館數(shù)據(jù)庫的電子資源可以與南京理工大學圖書館的電子資源進行交互，通過大學網(wǎng)絡向全體師生提供數(shù)字文獻和信息資源。大學圖書館還推出了可以在大學圖書館完成的新項目，如科研項目的審批和審查、實驗項目的鑒定和作業(yè)報告等，這些項目對科研人員起到了至關重要的作用，提供了非常有價值的指導。大學圖書館還與許多研究機構和學者建立了強有力的合作關系，他們可以有效地促進知識產(chǎn)權信息服務，提供強有力的國家支持，刺激知識產(chǎn)權信息服務的發(fā)展。

六、高?？蒲泄芾聿块T在知識產(chǎn)權保護中發(fā)揮的作用

根據(jù)教育部1999年頒布的《高等學校知識產(chǎn)權保護條例》第三條規(guī)定，高等學校的知識產(chǎn)權包括專利權、商標權、技術秘密和商業(yè)秘密、著作權及相關權利、?；?、高等學校的各種服務標志以及國家法律規(guī)定的高等學?？赡芟碛械钠渌麢嗬退鼈儼ǜ鶕?jù)法規(guī)或合同協(xié)議使用或擁有的知識產(chǎn)權。與企業(yè)專利不同，大學有各種專業(yè)和豐富的結構，跨學科的交流和滲透有利于創(chuàng)造新的學術思想和科學成果。這些成果反映在科學論文、計算機編程、工程項目和產(chǎn)品設計圖紙中。高校知識產(chǎn)權管理的目標是通過計劃、管理、組織實施和管理模式，建立符合學校特點的管理制度，防止知識產(chǎn)權流失，預防知識產(chǎn)權糾紛，發(fā)展科研基礎，提高自主知識產(chǎn)權的數(shù)量和質(zhì)量，增強自主創(chuàng)新能力。促進成果轉(zhuǎn)化，利用知識促進大學和社會的發(fā)展。以南京科技大學紫金學院為例，該校科研管理部門主管科技與產(chǎn)業(yè)合作， 根據(jù)“十三五”規(guī)劃成立科技與產(chǎn)業(yè)合作辦公室后，學校積極整合資源、方向、平臺和聯(lián)合創(chuàng)新，重新審視管理辦法，采取符合當前科研發(fā)展的激勵措施，規(guī)范流程結構，規(guī)范科研項目、科研經(jīng)費結構，進一步改善機構的管理和對成就的認可。一系列政策和保證的出臺，進一步激發(fā)了高校學術人員的科研熱情，高校科研工作進入了“量增質(zhì)優(yōu)”的局面。在科技成果的知識產(chǎn)權管理方面，科技與產(chǎn)業(yè)合作部定期舉辦知識產(chǎn)權講座，選擇專利代理人，制定專利管理程序，為申請知識產(chǎn)權的師生提供優(yōu)質(zhì)服務。通過與棲霞縣科技局的合作，及時審批專利投放到商業(yè)平臺，實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

此外，國內(nèi)大學需要加強對知識產(chǎn)權法律法規(guī)的研究和認識，以提高教師的知識產(chǎn)權保護意識。考慮到地方政府和自身的條件，大學可以根據(jù)現(xiàn)有的法律和法規(guī)，設計和完善適當?shù)闹R產(chǎn)權管理和保護制度。對于知識產(chǎn)權的申請、注冊、持續(xù)管理、使用和繼續(xù)轉(zhuǎn)讓，以及解決有關知識產(chǎn)權的糾紛，都有適當?shù)某绦蚝臀募?。提高學校的知識產(chǎn)權保護意識，為學校的知識產(chǎn)權保護奠定基礎。其次，根據(jù)目前的情況，高校應設立專門的知識產(chǎn)權保護和管理機構，配備獨立的辦公室、專業(yè)的管理和行政人員以及充足的資源，對學校的知識產(chǎn)權進行有效的管理和保護。

結 語

隨著建設創(chuàng)新型國家和保護知識產(chǎn)權工作的不斷深入，社會各階層的公司已經(jīng)將工作重點從創(chuàng)造和保護知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)移到執(zhí)行知識產(chǎn)權上。同時，有必要提高知識產(chǎn)權的質(zhì)量。大多數(shù)研究人員已經(jīng)意識到，未來的國際競爭不僅需要通過大學培養(yǎng)高技能的專業(yè)人才，還需要有效保護和管理研究技術和創(chuàng)新，以實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)讓和成果轉(zhuǎn)化。實現(xiàn)這些變化的一個重要途徑是發(fā)展和完善知識產(chǎn)權信息服務，滿足不同層次的知識產(chǎn)權信息需求，提高知識產(chǎn)權信息建設水平。從某種意義上說，大學的知識產(chǎn)權保護是一場漫長而艱難的斗爭。 作為知識和創(chuàng)新的搖籃以及科學和技術進步的主要舞臺，大學將在未來的知識經(jīng)濟中發(fā)揮重要作用。大學在知識經(jīng)濟時代的雙重作用意味著大學在保護知識產(chǎn)權方面可以發(fā)揮重要作用。

（作者單位：南京理工大學紫金學院）

基金項目

2021年江蘇省知識產(chǎn)權軟科學研究計劃項目，項目編號：JSIP-2021-R-C11。EAAF780B-CEA0-45E8-9BA1-21E4AEB39C8C