趙冰潔

（青海民族大學(xué)，青海 西寧 810007）

1 研究背景

隨著信息科技的飛速進(jìn)步，隨之而來的是科技與經(jīng)濟的共同發(fā)展。在科技發(fā)展日新月異的今天，如何促進(jìn)科技與金融、產(chǎn)業(yè)之間的高效融合，成為學(xué)者們研究的重點，科技金融的發(fā)展也成為促進(jìn)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要影響因素。

我國科技金融的概念最早出自趙昌文等[1]的研究，科技金融被認(rèn)為是一種包括金融工具、金融政策、金融制度等的能夠推動科技成果產(chǎn)業(yè)化的系統(tǒng)性安排。比較被認(rèn)同的是房漢廷[2]提出的概念，科技金融是科學(xué)技術(shù)與金融資本的創(chuàng)新耦合而成的一種創(chuàng)新型經(jīng)濟范式。基于前人的研究，科技金融可以總結(jié)為科技與金融協(xié)同發(fā)展的過程。在這個過程中，科技與金融的相互作用并不能簡單概括為“1+1=2”，系統(tǒng)間的動態(tài)平衡發(fā)展能夠使復(fù)合系統(tǒng)功能大于子系統(tǒng)之和。協(xié)同與協(xié)調(diào)不同，協(xié)調(diào)強調(diào)的是各系統(tǒng)要素之間的配合與協(xié)作[3]?？萍寂c金融的協(xié)調(diào)是一種協(xié)同發(fā)展、互相促進(jìn)的過程?？萍夹推髽I(yè)依靠金融資本來推動技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，與此同時，技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)步也能促進(jìn)金融效率提升。

2006年，科技部發(fā)布的《國家“十一五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》中提出，要引導(dǎo)金融機構(gòu)加大對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持力度。2016年，國務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中明確表示，要完善科技與金融結(jié)合機制，促進(jìn)多層次市場進(jìn)一步發(fā)展。近年來，政府致力于引導(dǎo)金融與科技的協(xié)同發(fā)展，促進(jìn)了金融資本的快速流動和科技創(chuàng)新的高效率發(fā)展。長三角區(qū)域作為我國經(jīng)濟最發(fā)達(dá)的區(qū)域之一，是我國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的先行者。2019年，黨中央將長三角一體化發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略，同年12月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》，明確提出要進(jìn)一步推動產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新深度融合，加強產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的跨區(qū)域協(xié)同發(fā)展。

2 指標(biāo)體系與研究方法

1）指標(biāo)體系構(gòu)建。本文參考徐玉蓮等[4]構(gòu)建科技金融成熟度指標(biāo)體系采用的方法，將科技金融分為市場科技金融與政府科技金融兩個子系統(tǒng)，并使用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資額等代表科技金融對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入，使用科研經(jīng)費政府來源以表示政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持。參考劉湘云等[5]構(gòu)建的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展統(tǒng)計指標(biāo)體系，將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平劃分為產(chǎn)業(yè)化能力、成果轉(zhuǎn)化能力以及自主創(chuàng)新能力。由于數(shù)據(jù)的可得性，本文將使用新增固定資產(chǎn)代表產(chǎn)業(yè)化能力，技術(shù)市場成交額與新產(chǎn)品銷售收入代表成果轉(zhuǎn)化能力，專利授權(quán)數(shù)、R&D人員折合全時當(dāng)量等代表自主創(chuàng)新能力?？萍冀鹑谂c高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)耦合協(xié)調(diào)度指標(biāo)體系見第11頁表1。

表1 科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)評價指標(biāo)體系

2）數(shù)據(jù)來源。本文根據(jù)建立的指標(biāo)體系，選取長三角區(qū)域三省一市2009—2019年的數(shù)據(jù)，各指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資發(fā)展報告》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》以及中國知網(wǎng)等。其中有部分?jǐn)?shù)據(jù)存在缺失現(xiàn)象，本文使用線性回歸法補齊。

3）指標(biāo)權(quán)重確定。在對長三角區(qū)域科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)同度進(jìn)行測算之前，必須確定各個指標(biāo)的權(quán)重，權(quán)重的大小決定指標(biāo)對子系統(tǒng)的貢獻(xiàn)程度，最終確定復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同程度，因此指標(biāo)賦權(quán)對于協(xié)同發(fā)展情況的研究至關(guān)重要。為避免出現(xiàn)主觀因素干擾，使測算過程更加準(zhǔn)確有效，本文采用熵值法測度指標(biāo)權(quán)重。熵值越大，代表該指標(biāo)有效信息越多，對于測算的重要性較高，反之，指標(biāo)也就越不重要[6]。

假設(shè)選取n年的數(shù)據(jù)，共有m個指標(biāo)，yij'表示第i年第j個指標(biāo)的值（i=1，2，3，…，n；j=1，2，3，…，m）。

使用熵值法計算指標(biāo)權(quán)重的前提是要對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，公式為

式中：αj與βj分別為第j個指標(biāo)在整個系統(tǒng)內(nèi)的上下限，由于后續(xù)要取對數(shù)計算，算式結(jié)果不能為0，所以每項結(jié)果在原來的基礎(chǔ)上加0．000 1，以確保指標(biāo)計算順利。

利用得出的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)計算各指標(biāo)的權(quán)重，公式為

計算第j項指標(biāo)熵值公式為

計算差異性系數(shù)公式為

確定各個評價指標(biāo)權(quán)重公式為

4）建立耦合協(xié)調(diào)度模型。本文使用變異系數(shù)法來確定二者之間的耦合度和耦合協(xié)調(diào)度。耦合協(xié)調(diào)度反映的是復(fù)合系統(tǒng)整體發(fā)展水平，耦合協(xié)調(diào)度越高，代表復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的程度越高[7]。耦合協(xié)調(diào)度模型建立公式為

式中：C為耦合度，取值范圍為0～1；U1，U2為科技金融子系統(tǒng)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)；k為2～5中的協(xié)調(diào)系數(shù)，本文中取k=2；T為科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)復(fù)合系統(tǒng)的綜合評價值；a為科技金融子系統(tǒng)權(quán)重，b為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)權(quán)重，本文中科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)權(quán)重相等，取a=0．4，b=0．6；D為耦合協(xié)調(diào)度。

3 長三角區(qū)域科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)同度測算

1）權(quán)重確定。根據(jù)熵值法將各指標(biāo)數(shù)據(jù)代入式（1）～式（5）中計算各指標(biāo)權(quán)重，結(jié)果見表1。

2）復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測算結(jié)果。根據(jù)式（6）～式（8）的耦合度模型以及耦合協(xié)調(diào)度模型，計算得出長三角區(qū)域2009—2019年科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展程度，根據(jù)耦合協(xié)調(diào)度來確定長三角區(qū)域二者的耦合發(fā)展類型。本文參照董曉紅等[8]對耦合協(xié)調(diào)度的劃分方式，將耦合協(xié)調(diào)度劃分為4個類型：0＜D≤0．4時，表示處于低度耦合協(xié)調(diào)階段；0．4＜D≤0．5時，表示處于中度耦合協(xié)調(diào)階段；0．5＜D≤0．8時，表示處于高度耦合協(xié)調(diào)階段；0．8＜D≤1時，表示處于極度耦合協(xié)調(diào)階段。具體結(jié)果見第12頁表2。長三角區(qū)域科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)耦合協(xié)調(diào)發(fā)展過程見第12頁圖1，上海、江蘇、浙江、安徽4地耦合協(xié)調(diào)圖見第12頁圖2。

4 結(jié)論

1）科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)同度遞增。從表2、圖1以及圖2可以看出，長三角區(qū)域科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的耦合度在2009—2011年有一個較大幅度的增長，2011年后基本保持穩(wěn)定的狀態(tài)。2009—2019年復(fù)合系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度呈現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定上漲的態(tài)勢，經(jīng)過8年的推進(jìn)，耦合協(xié)調(diào)度從2009年的低度耦合協(xié)調(diào)階段發(fā)展至2016年的高度耦合狀態(tài)，且近些年來耦合協(xié)調(diào)度一直保持著高度耦合協(xié)調(diào)狀態(tài)?？梢哉f明長三角區(qū)域科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)正處于協(xié)同發(fā)展的黃金時期，并且科技與金融融合狀態(tài)較好，基本實現(xiàn)了兩系統(tǒng)融合后“1+1＞2”的目標(biāo)。

表2 長三角區(qū)域2009—2019年科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)耦合協(xié)調(diào)度及類型

圖1 長三角區(qū)域科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)復(fù)合系統(tǒng)耦合度和耦合協(xié)調(diào)度圖

圖2 長三角區(qū)域三省一市科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)復(fù)合系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度圖

2）區(qū)域協(xié)同發(fā)展?fàn)顩r不平衡。從圖2可以看出，長三角區(qū)域三省一市協(xié)同發(fā)展處于不平衡狀態(tài)。具體來看，相比于三省，上海市前幾年在科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展方面處于領(lǐng)先地位，后期雖穩(wěn)步上升，但并沒有保持一開始的良好勢頭。浙江省在近11年的發(fā)展過程中，協(xié)同發(fā)展提升效果明顯，從2009年的0．079提升到2019年的0．486，預(yù)計近幾年將要進(jìn)入高度耦合協(xié)調(diào)階段。盡管長三角區(qū)域整體已經(jīng)達(dá)到高度耦合協(xié)調(diào)階段，但三省一市協(xié)同的最好效果僅是進(jìn)入到中度協(xié)調(diào)發(fā)展階段。結(jié)合本文研究來看，長三角區(qū)域在科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展過程中主要有兩個問題：長三角區(qū)域各地政策獨立性較強，各地之間合作性不高，不利于其協(xié)調(diào)發(fā)展；各地科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡，有待進(jìn)一步促進(jìn)其融合發(fā)展。