趙子怡（河南工業(yè)大學(xué)漯河工學(xué)院，河南 焦作 454000）

自2013年提出“一帶一路”倡議以來(lái)，我國(guó)越來(lái)越多的企業(yè)積極承攬國(guó)際工程項(xiàng)目，極大地提高了我國(guó)建筑行業(yè)在國(guó)際中的影響力。FangQ&LiuY（2018）指出“一帶一路”背景下，工程建設(shè)政治風(fēng)險(xiǎn)高，法律制度差異大，通過(guò)建立數(shù)據(jù)庫(kù)和尊重國(guó)際慣例，減少法律風(fēng)險(xiǎn)和解決合同糾紛[1]。Pei,Zhang（2016）指出國(guó)際工程項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中存在基礎(chǔ)設(shè)施投資風(fēng)險(xiǎn)并給出解決對(duì)策[2]。LiuQ（2018）提到“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素多且復(fù)雜，通過(guò)ISM模型進(jìn)行定性分析，找出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素并構(gòu)建結(jié)構(gòu)模型[3]。雷春艷（2019）提到隨著“一帶一路”建設(shè)的深入，中資企業(yè)國(guó)際工程承包項(xiàng)目在人力資源管理中有諸多風(fēng)險(xiǎn)[4]。王娜（2018）指出“一帶一路”背景下國(guó)際工程項(xiàng)目如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理，以提高我國(guó)在工程項(xiàng)目管理方面的國(guó)際化水平[5]。鄒長(zhǎng)勝、孫源（2015）指出“一帶一路”倡議下，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義與識(shí)別，將工程項(xiàng)目面臨的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的防范與化解[6]。綜上所述，“一帶一路”背景下承攬國(guó)際工程項(xiàng)目已成為趨勢(shì)，但國(guó)際工程項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素多而復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)雖已經(jīng)分析但不深入。因此，本文擬在上述研究的基礎(chǔ)上應(yīng)用Logistic回歸方法，并結(jié)合調(diào)查問(wèn)卷的結(jié)果，對(duì)“一帶一路”背景下國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行深入研究。

1 研究方法

Logistic回歸模型是因變量與自變量為非線性關(guān)系的分類統(tǒng)計(jì)方法，因變量分為二分類和多分類，自變量分為連續(xù)和分類。多元Logistic回歸模型適用于因變量是多項(xiàng)的情況，其中又分為無(wú)序和有序兩類。在研究“一帶一路”背景下國(guó)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，多分類比二分類更具有說(shuō)服力，同時(shí)基于本文研究的風(fēng)險(xiǎn)分為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)、災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)，因此風(fēng)險(xiǎn)屬于有序的，故本文采用多元有序Logistic回歸模型。其模型如式（1）。

式中，C0為常數(shù)項(xiàng)，C1到Ci為L(zhǎng)ogistic模型的回歸系數(shù)，是Logistic模型回歸的估計(jì)參數(shù)，X1到Xi為自變量。模型的左側(cè)是事件發(fā)生概率的自然對(duì)數(shù)值。

由此可知，多元有序Logistic回歸模型的原理簡(jiǎn)單、模型清晰、操作高效，其輸出值在0到1之間且具有概率意義，故其結(jié)果更加科學(xué)可靠。同時(shí)所求出的參數(shù)Ci代表每個(gè)特征對(duì)輸出的影響，所以其解釋性很強(qiáng)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 問(wèn)卷設(shè)計(jì)思路

為對(duì)“一帶一路”背景下的國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行深入研究，此次問(wèn)卷遵循系統(tǒng)科學(xué)原則，可擴(kuò)展原則和實(shí)用性原則。在實(shí)證研究階段采用問(wèn)卷調(diào)查的方法對(duì)模型中涉及的變量及變量間的關(guān)系進(jìn)行測(cè)量。調(diào)查問(wèn)卷由答題者的基本信息和測(cè)量表組成。測(cè)量表的第一部分包含內(nèi)、外部來(lái)源兩個(gè)測(cè)量緯度，分別細(xì)分為10個(gè)指標(biāo)和8個(gè)指標(biāo)，第二部分是對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)判，體現(xiàn)了采用多元有序Logistic回歸模型的合理性。測(cè)量表在李克特5級(jí)量表的基礎(chǔ)上進(jìn)行科學(xué)改編，每個(gè)指標(biāo)給出1、2、3、4、5選項(xiàng)，其中依次表示無(wú)影響、輕度影響、中度影響、非常不利、極端不利。風(fēng)險(xiǎn)程度也給出1、2、3、4、5選項(xiàng)，其中依次表示無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)、災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 問(wèn)卷的選項(xiàng)設(shè)置與計(jì)分方式

“一帶一路”背景下國(guó)際工程項(xiàng)目在建設(shè)過(guò)程中不僅會(huì)面臨來(lái)自項(xiàng)目的組織、管理、技術(shù)等內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，而且還會(huì)面臨來(lái)自項(xiàng)目所處環(huán)境的外部風(fēng)險(xiǎn)?；诒疚牡难芯糠较颍瑢L(fēng)險(xiǎn)共分為了18個(gè)指標(biāo)，具體內(nèi)容見(jiàn)表1。

表1 國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因子

對(duì)于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：在策劃決策階段，承包商可能面臨工程項(xiàng)目選擇錯(cuò)誤和財(cái)務(wù)不能正常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)。在勘察設(shè)計(jì)階段，或許面臨設(shè)計(jì)師需要勘測(cè)的地方存在安全風(fēng)險(xiǎn)和設(shè)計(jì)的圖紙質(zhì)量不高的風(fēng)險(xiǎn)。在建設(shè)準(zhǔn)備階段，可能面臨工程建設(shè)過(guò)程中企業(yè)不能很好地對(duì)人力資源進(jìn)行管理的風(fēng)險(xiǎn)。在生產(chǎn)準(zhǔn)備階段，施工企業(yè)也許面臨在生產(chǎn)準(zhǔn)備時(shí)需簽訂合同，但合同內(nèi)容表達(dá)不清的風(fēng)險(xiǎn)。在施工階段，施工企業(yè)很大概率會(huì)面臨在施工時(shí)業(yè)主突然變更施工方案和對(duì)新技術(shù)應(yīng)用不熟練及對(duì)陌生施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不清楚的風(fēng)險(xiǎn)。在竣工驗(yàn)收階段，驗(yàn)收人員也許面臨工程質(zhì)量不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和竣工結(jié)算時(shí)付款方對(duì)工程價(jià)格進(jìn)行造假的風(fēng)險(xiǎn)。因此在調(diào)查問(wèn)卷中進(jìn)行了如上X1～X10選項(xiàng)的設(shè)置。

對(duì)于外部風(fēng)險(xiǎn)：針對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目在建設(shè)中遇到政治風(fēng)險(xiǎn)，可能面臨政府的干預(yù)及當(dāng)?shù)卣?quán)的不穩(wěn)定、政策的不連續(xù)和建設(shè)人員未尊重建設(shè)當(dāng)?shù)鼐用竦淖诮绦叛龅娘L(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目在建設(shè)中遇到經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)或許面臨國(guó)際金融危機(jī)及通貨膨脹和國(guó)際金融市場(chǎng)的利率、稅率及匯率水平不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目在建設(shè)中遇到社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，很大概率會(huì)面臨企業(yè)在建設(shè)期間未注意各方對(duì)工程項(xiàng)目所有環(huán)節(jié)的態(tài)度和建設(shè)時(shí)國(guó)際社會(huì)環(huán)境暴亂不安的風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目在建設(shè)中遇到法律風(fēng)險(xiǎn)，也許面臨在建設(shè)時(shí)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)不完善且與其他參與方所在國(guó)之間存在差異和遇到糾紛時(shí)我國(guó)未在合適的范圍內(nèi)進(jìn)行執(zhí)法的風(fēng)險(xiǎn)。因此在調(diào)查問(wèn)卷中進(jìn)行了如上X11～X18選項(xiàng)的設(shè)置。

3 實(shí)證分析

3.1 問(wèn)卷發(fā)放與回收

本次調(diào)查面向從事工程項(xiàng)目的工作人員以及相關(guān)專業(yè)的即將走上工作崗位的大學(xué)生和在職大學(xué)生，其中已工作的人員占87.2%。通過(guò)有償在工作群和線下填寫的形式發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，共發(fā)放問(wèn)卷369份，收回問(wèn)卷304份，剔除無(wú)效問(wèn)卷76份，確認(rèn)有效問(wèn)卷228份，調(diào)查有效率為75.0%。

3.2 問(wèn)卷信度效度檢驗(yàn)

Cronbach'sα（克朗巴哈系數(shù)）是量表里所有可能的項(xiàng)目劃分方法得到的折半信度系數(shù)的一個(gè)平均值，也是最常用的一種信度測(cè)量方法。信度分析即可靠性分析，問(wèn)卷采用Cronbach'sα（克朗巴哈系數(shù)）進(jìn)行信度分析，信度系數(shù)大于0.8表示非?？尚?，0.7～0.8表示可信度非常高，0.6～0.7表示很可信，0.5～0.6表示可信，小于0.5表示不可信。本次研究檢測(cè)結(jié)果為0.965（＞0.900），表示調(diào)查數(shù)據(jù)非常可信。

KMO檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量是比較變量間簡(jiǎn)單相關(guān)系數(shù)和偏相關(guān)系數(shù)的指標(biāo)，其取值在0和1之間。Bartlett球形檢驗(yàn)是用于檢驗(yàn)各變量間相關(guān)性程度的方法，用來(lái)判斷變量是否適合做因子分析。效度分析是測(cè)量數(shù)據(jù)的有效程度，問(wèn)卷采用KMO值和Bartlett球形檢驗(yàn)值分析調(diào)查問(wèn)卷的結(jié)構(gòu)效度，KMO值大于0.9表示非常適合，0.8～0.9表示適合，0.7～0.8表示尚可，0.6時(shí)表示效果很差，小于0.5就不適宜作因子分析。本次研究的KMO值為0.955（＞0.900），表示調(diào)查問(wèn)卷效度好，各部分及總體的Bartlett球形度檢驗(yàn)顯著性水平均小于0.01，表明信效度檢驗(yàn)良好，可進(jìn)行下一步分析。

3.3 Logistic回歸結(jié)果分析

自變量共線性檢驗(yàn)是模型適用性檢驗(yàn)，在有序多分類Logistic回歸中，自變量之間應(yīng)無(wú)多重共線性。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，所有容差中最小值為0.181（＞0.1），所有方差膨脹因子（VIF）中最大值為5.522（＜10），故不存在多重共線性，可進(jìn)行有序多分類Logistic回歸。似然比檢驗(yàn)是模型擬合優(yōu)度檢驗(yàn)，擬合優(yōu)度反映模型對(duì)原始信息的解釋力度。原假設(shè)模型回歸系數(shù)均為0，檢驗(yàn)結(jié)果顯示Chi=572.457，P=0.000（＜0.05），故拒絕原假設(shè)，說(shuō)明構(gòu)建模型時(shí)放入的解釋變量有效，模型構(gòu)建具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。有序多元Logistic模型估算結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 有序多元Logistic模型估算結(jié)果

由有序Logistic回歸結(jié)果可知，X8施工時(shí)有關(guān)新技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不清楚，X9竣工驗(yàn)收時(shí)質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)，X11遭到政府的干預(yù)及政策和政權(quán)不穩(wěn)定，X18執(zhí)法尺度不合適未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，其他14項(xiàng)指標(biāo)均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明這14項(xiàng)指標(biāo)對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有顯著影響。

從表2可知，建設(shè)時(shí)人力資源管理不當(dāng)對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響最大，影響系數(shù)為6.503，表明在建設(shè)時(shí)人力資源管理越恰當(dāng)，國(guó)際工程項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)越小。工程項(xiàng)目在建設(shè)時(shí)發(fā)生金融危機(jī)和通貨膨脹等重大事件對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響次之，影響系數(shù)是5.216，表明除在建設(shè)時(shí)人力資源需管理恰當(dāng)外，避免其發(fā)生金融危機(jī)和通貨膨脹也不容小覷。另外，竣工結(jié)算時(shí)估算失真、勘察時(shí)實(shí)地存在安全隱患、生產(chǎn)準(zhǔn)備時(shí)合同中內(nèi)容表達(dá)不清、策劃時(shí)工程項(xiàng)目選擇不當(dāng)、未尊重當(dāng)?shù)鼐用竦淖诮绦叛?、施工時(shí)施工方案出現(xiàn)變更的影響系數(shù)分別是2.354、2.095、1.750、1.560、1.493、1.259。

最后，工程項(xiàng)目建設(shè)時(shí)治安未得到充分發(fā)揮、法律不健全且存在差異、設(shè)計(jì)師設(shè)計(jì)的成果質(zhì)量不高、未注意公共態(tài)度、利率、稅率和匯率等水平不穩(wěn)定、決策時(shí)財(cái)務(wù)資金出現(xiàn)問(wèn)題均呈現(xiàn)出了負(fù)向影響，影響系數(shù)分別是-6.316、-6.185、-2.777、-2.169、-1.596、-1.177。在建設(shè)時(shí)人力資源管理是國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)需考慮的首要因素，由于“一帶一路”沿線國(guó)家眾多，面臨的文化背景復(fù)雜，故工程項(xiàng)目在建設(shè)時(shí)必需要做好人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理工作，發(fā)揮人力資源管理對(duì)企業(yè)目標(biāo)的推動(dòng)作用。工程項(xiàng)目建設(shè)時(shí)的治安效果呈現(xiàn)出最為嚴(yán)重的負(fù)向影響，由于我國(guó)在“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目建設(shè)時(shí)未對(duì)沿線國(guó)家的社會(huì)治安狀況加以重視，同時(shí)在治安方面未形成更充分的治安體系與制度，從而降低了工程項(xiàng)目建設(shè)時(shí)治安效果對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響。

施工時(shí)有關(guān)新技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不清楚，竣工驗(yàn)收時(shí)質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)，工程項(xiàng)目建設(shè)時(shí)遭到政府干預(yù)及政策和政權(quán)不穩(wěn)定，工程項(xiàng)目建設(shè)時(shí)執(zhí)法尺度不合適對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響不顯著。究其原因?yàn)椋涸谑┕r(shí)關(guān)于新技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范相比于施工方案的重要性較弱，竣工驗(yàn)收時(shí)工程質(zhì)量相對(duì)于工程的價(jià)格估算的重要性較弱。其次，政府的干預(yù)及政策政權(quán)的穩(wěn)定性和我國(guó)的執(zhí)法尺度對(duì)國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目的影響更大，而不是國(guó)際工程項(xiàng)目。另外，也與調(diào)查問(wèn)卷的設(shè)計(jì)以及變量的選取有關(guān)，而且效果不顯著并不代表無(wú)影響，需進(jìn)行更深入的研究。

4 結(jié)語(yǔ)

本文借助調(diào)查數(shù)據(jù)并采取多元有序Logistic回歸模型，將“一帶一路”背景下國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為18個(gè)指標(biāo)，其中4個(gè)指標(biāo)與其不存在顯著相關(guān)性，其余14個(gè)指標(biāo)均與其存在顯著相關(guān)性，其中建設(shè)準(zhǔn)備時(shí)人力資源管理對(duì)其影響最大，工程項(xiàng)目建設(shè)時(shí)治安效果對(duì)其影響最小。為避免“一帶一路”背景下國(guó)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)提出以下建議。

（1）對(duì)于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，在工程項(xiàng)目建設(shè)的整個(gè)過(guò)程中，要注意對(duì)其可能發(fā)生的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提前預(yù)測(cè)，確保其從建設(shè)開始到建設(shè)完畢風(fēng)險(xiǎn)降到最小并且風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)能正確處理，從而使工程項(xiàng)目建設(shè)結(jié)束時(shí)各個(gè)環(huán)節(jié)均符合相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。

（2）國(guó)際工程項(xiàng)目在建設(shè)時(shí)還要對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)加以重視，防止政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、法律方面的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)其造成較大影響。企業(yè)只有做到內(nèi)外兼顧，才能將國(guó)際工程項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)降到最低。最后，在所有風(fēng)險(xiǎn)均能避免的前提下，我國(guó)企業(yè)要更好地抓住“一帶一路”背景下的國(guó)際工程項(xiàng)目，以實(shí)現(xiàn)合作共贏。