葛 澍，張海昊通信作者，周 萌，吳 帆

(1.四川省科學(xué)技術(shù)研究成果檔案館，四川 成都 610041； 2.四川省技術(shù)市場協(xié)會，四川 成都 610041； 3.四川省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，四川 成都 610041)

0 引言

科技獎(jiǎng)勵(lì)是科技創(chuàng)新領(lǐng)域?yàn)楣膭?lì)科技進(jìn)步和發(fā)明創(chuàng)造的一項(xiàng)重要科技政策，在激勵(lì)人才創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展等方面發(fā)揮著舉足輕重的作用。四川省自1985年設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，在科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)對科技創(chuàng)新激勵(lì)引導(dǎo)下，科研人員在各自領(lǐng)域潛心鉆研、艱辛探索，取得了一批在全國，乃至全世界范圍內(nèi)都知名的科研成果，支撐了全省經(jīng)濟(jì)社會的高質(zhì)量發(fā)展。

1 科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估概述

完善科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)制度機(jī)制，是營造良好創(chuàng)新環(huán)境的重要舉措?？萍吉?jiǎng)勵(lì)制度是科技政策的重要組成部分，是開展四川科技發(fā)展宏觀調(diào)控的重要杠桿，具有激勵(lì)自主創(chuàng)新、激發(fā)人才活力、營造良好創(chuàng)新環(huán)境的導(dǎo)向作用，對規(guī)范科技發(fā)展方向、推進(jìn)科技創(chuàng)新、發(fā)揮科技的社會功能、促進(jìn)社會進(jìn)步具有重要價(jià)值。

科技獎(jiǎng)勵(lì)工作質(zhì)量高低、績效如何，體現(xiàn)著國家的權(quán)威性和公信力，直接影響著廣大科技工作者創(chuàng)新創(chuàng)造熱情，乃至創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國建設(shè)目標(biāo)的達(dá)成。科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估是項(xiàng)目后評估技術(shù)在科技獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)域的具體應(yīng)用，具體是指在科技獎(jiǎng)勵(lì)工作完成后的一段時(shí)間內(nèi)，由獨(dú)立的專業(yè)化咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)或與科技獎(jiǎng)勵(lì)行政部門相對獨(dú)立的后評估專門機(jī)構(gòu)，按照有關(guān)規(guī)定和規(guī)范化要求，依據(jù)工作的實(shí)際數(shù)據(jù)和必要的預(yù)測數(shù)據(jù)，對工作目標(biāo)、執(zhí)行過程、效益作用和影響等進(jìn)行系統(tǒng)、客觀的再評估。

從后評估技術(shù)的角度講，開展科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估，必須建立一套完整的后評估體系。這套體系可以再細(xì)分為技術(shù)體系(主要指評估指標(biāo))、組織體系(主要指評估主體)、制度體系(主要指相關(guān)制度保障)、信息體系(主要指數(shù)據(jù)收集和處理系統(tǒng))，具體如圖1所示。

圖1 科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估體系

為充分落實(shí)科技獎(jiǎng)勵(lì)效益的提升，保障科技成果后評估工作開展的質(zhì)量，國家制訂的《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》明確提出“建立國家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估制度，每年國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會后，委托第三方機(jī)構(gòu)對年度獎(jiǎng)勵(lì)工作進(jìn)行評估，促進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作不斷完善”；《四川省深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革方案》要求“建立科技獎(jiǎng)勵(lì)后評估制度。每年委托第三方機(jī)構(gòu)對年度獎(jiǎng)勵(lì)工作進(jìn)行評估，促進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作不斷完善。同時(shí)，對前兩年獲得省一等獎(jiǎng)的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況和經(jīng)濟(jì)社會價(jià)值進(jìn)行跟蹤評估”。

針對科技獎(jiǎng)勵(lì)后評估問題，在科技獎(jiǎng)勵(lì)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目績效評價(jià)方面，華中科技大學(xué)王福濤等[1]對國家科技獎(jiǎng)勵(lì)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，認(rèn)為科技獎(jiǎng)勵(lì)對科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用起到了較大的推動作用，并在分析獲獎(jiǎng)項(xiàng)目后續(xù)發(fā)展相關(guān)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，提出應(yīng)加快構(gòu)建科技獎(jiǎng)勵(lì)與科技計(jì)劃的交互作用機(jī)制；華東理工大學(xué)陳銀花等[2]從科技價(jià)值、經(jīng)濟(jì)效益、后續(xù)發(fā)展等方面構(gòu)建了一套獲獎(jiǎng)項(xiàng)目后評價(jià)指標(biāo)體系并進(jìn)行了實(shí)證分析；中國建筑材料聯(lián)合會對建材行業(yè)系統(tǒng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的后續(xù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了跟蹤調(diào)查，提出了建立獎(jiǎng)后跟蹤與服務(wù)機(jī)制的政策建議[3]。在科技獎(jiǎng)勵(lì)制度運(yùn)行績效評價(jià)方面，武漢大學(xué)滕躍等[4]提出，可將ISO9000標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系與科技獎(jiǎng)勵(lì)評價(jià)相結(jié)合，構(gòu)建科技獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)體系，并應(yīng)綜合利用多層次、多群組信息抽樣融合，從人力、資金、設(shè)備等獎(jiǎng)勵(lì)投入和獲獎(jiǎng)數(shù)量、獲獎(jiǎng)人員、獎(jiǎng)勵(lì)效應(yīng)等獎(jiǎng)勵(lì)產(chǎn)出的對比分析，明確科技獎(jiǎng)勵(lì)的績效評定針對性。

綜觀現(xiàn)有的研究成果，學(xué)者們已經(jīng)從管理工具、制度建設(shè)、獲獎(jiǎng)項(xiàng)目后續(xù)發(fā)展情況等不同側(cè)面對科技獎(jiǎng)勵(lì)績效進(jìn)行了一定的研究，但是仍然存在較大的改進(jìn)空間：一是獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的績效評價(jià)不能涵蓋科技獎(jiǎng)勵(lì)績效的全部內(nèi)涵；二是已經(jīng)付諸實(shí)踐的國家科技獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量管理體系實(shí)質(zhì)上是一種內(nèi)部評價(jià)，難以擺脫“自說自話”的窠臼；三是從獎(jiǎng)勵(lì)投入和產(chǎn)出關(guān)系出發(fā)而設(shè)計(jì)的績效評價(jià)系統(tǒng)，雖然邏輯可行、易于操作，但是人力資本、資金投入、設(shè)備投入等指標(biāo)設(shè)計(jì)，顯然沒有觸及評審指標(biāo)、評審分組、評委安排、評審流程等影響科技獎(jiǎng)勵(lì)績效的核心要素[5-7]。因此，有必要系統(tǒng)、科學(xué)地評估近年來四川省在科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革方面相關(guān)政策措施的成效，明確改革重點(diǎn)，并以期為政策措施制定提供參考依據(jù)。

2 科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估體系構(gòu)建

科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估指標(biāo)體系的理論構(gòu)建本質(zhì)上就是科技獎(jiǎng)勵(lì)工作概念的操作化過程，大致呈現(xiàn)“科技獎(jiǎng)勵(lì)評估操作化定義——后評估維度確定與解構(gòu)——后評估指標(biāo)賦權(quán)量化”的邏輯理路。

2.1 操作化定義解構(gòu)

后評估是一項(xiàng)嚴(yán)密的技術(shù)程式，必須將后評估對象的“實(shí)質(zhì)定義”轉(zhuǎn)變?yōu)椤安僮鞫x”，才能保證后評估具有現(xiàn)實(shí)可能性。所謂“操作定義”是將內(nèi)在事實(shí)用代表它們的外在事實(shí)代替，并通過后者研究和評價(jià)前者的操作化過程。國家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作概念的操作化，就是把這一工作切割成若干個(gè)獨(dú)立可測評的工作環(huán)節(jié)或構(gòu)成要素?？萍吉?jiǎng)勵(lì)工作流程大致可以劃分為三個(gè)階段：一是獎(jiǎng)勵(lì)前的準(zhǔn)備工作，包括提名、受理、形式審查等環(huán)節(jié)；二是獎(jiǎng)勵(lì)評審工作，包括網(wǎng)絡(luò)初評、會議初評、考察、異議處理、評審、審定、報(bào)批、頒獎(jiǎng)等環(huán)節(jié)；三是獎(jiǎng)勵(lì)后的服務(wù)工作，包括獎(jiǎng)勵(lì)宣傳、轉(zhuǎn)化、跟蹤等環(huán)節(jié)。三個(gè)工作階段及各個(gè)工作環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，構(gòu)成了完整的工作流程。從提名到頒獎(jiǎng)，再到獎(jiǎng)后服務(wù)整個(gè)過程，科技獎(jiǎng)勵(lì)工作每個(gè)環(huán)節(jié)都有相應(yīng)的政策文件、執(zhí)行機(jī)構(gòu)支撐，都涉及一定的人、財(cái)、物投入，也會產(chǎn)生某種形式的績效數(shù)據(jù)。對科技獎(jiǎng)勵(lì)工作進(jìn)行后評估，需要結(jié)合政策文件相關(guān)規(guī)定，分解每一個(gè)工作環(huán)節(jié)的核心績效信息，通過持續(xù)的概念深度操作化，為后續(xù)評估指標(biāo)制定提供更多的可選項(xiàng)。

2.2 后評估維度確定與解構(gòu)

確定后評估維度是建立后評估指標(biāo)的前置條件?？萍吉?jiǎng)勵(lì)工作的后評估維度是指國家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作實(shí)施的過程及結(jié)果中體現(xiàn)在制度或價(jià)值層面的若干具體面向。后評估維度的解構(gòu)是分析并聚焦國家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作在制度或價(jià)值層面若干面向的范圍限制，找到細(xì)微具體的觀測點(diǎn)，使后評估維度指向更明確，因此，須針對后評估工作效果開展維度解構(gòu)。

“工作效果”下設(shè)三個(gè)子維度：“獎(jiǎng)勵(lì)工作滿意度”“評獎(jiǎng)結(jié)果公信力”和“獎(jiǎng)勵(lì)效應(yīng)持續(xù)性”?！蔼?jiǎng)勵(lì)工作滿意度”是指評審專家、科技工作者(獲獎(jiǎng)和未獲獎(jiǎng)兩類)、社會公眾等對科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的滿意度?！霸u獎(jiǎng)結(jié)果公信力”體現(xiàn)著專家學(xué)者和社會公眾對評獎(jiǎng)結(jié)果的認(rèn)同度?！蔼?jiǎng)勵(lì)效應(yīng)持續(xù)性”重點(diǎn)關(guān)注以下效益：科技效益，即獎(jiǎng)勵(lì)后高質(zhì)量論文、專著、專利等科技產(chǎn)出的增加率；經(jīng)濟(jì)效益，即獎(jiǎng)勵(lì)后科技成果應(yīng)用后直接、間接經(jīng)濟(jì)效益的增加率；社會效益，即獎(jiǎng)勵(lì)后科技成果應(yīng)用對改善民生、社會治理、學(xué)科發(fā)展、人才成長的促進(jìn)作用。

2.3 后評估指標(biāo)的篩選與賦權(quán)

后評估指標(biāo)設(shè)計(jì)遵循“工作組織—專家咨詢—篩選與確定—專家賦權(quán)”的技術(shù)路徑，在上述后評估維度解構(gòu)的基礎(chǔ)上，結(jié)合各個(gè)維度的觀測范圍完成后評估工作。指標(biāo)體系確立之后，通過設(shè)計(jì)問卷、開展現(xiàn)場考察等，對各層次內(nèi)指標(biāo)的相對重要程度進(jìn)行了細(xì)致分析，確定各指標(biāo)權(quán)重比例與賦權(quán)數(shù)據(jù)范圍，最后根據(jù)問卷等結(jié)果，計(jì)算得出各指標(biāo)的綜合權(quán)重。

3 科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估分析

評估對象選取2017—2019年四川省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目和部分二等獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目。對2017—2019年獲獎(jiǎng)科技成果在人才培養(yǎng)、后續(xù)研發(fā)、推廣應(yīng)用、經(jīng)濟(jì)和社會效益等方面情況、轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況、經(jīng)濟(jì)社會價(jià)值以及主要完成人的發(fā)展、研發(fā)團(tuán)隊(duì)建設(shè)等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，具體調(diào)研指標(biāo)如表1所示。

表1 評估指標(biāo)

評估小組通過發(fā)放調(diào)查問卷、現(xiàn)場考察、座談交流、政策文件收集、獲獎(jiǎng)項(xiàng)目分析、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等方式進(jìn)行。評估歷時(shí)6個(gè)月，共發(fā)出調(diào)查問卷338份，收回有效問卷213份。如圖2所示，在有效收回的調(diào)查問卷中，高校90項(xiàng)，占42%；科研院所31項(xiàng)，占15%；國營企業(yè)59項(xiàng)，占28%；民營企業(yè)10項(xiàng)，占5%；事業(yè)單位17項(xiàng)，占8%；其他6項(xiàng)，占2%。

評估結(jié)果顯示，四川省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作績效總體良好，綜合得分83.69，測算結(jié)果如表2所示。

圖2 調(diào)研單位性質(zhì)

依據(jù)評估結(jié)果，以下對四川省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作在獲獎(jiǎng)成果特點(diǎn)、獎(jiǎng)勵(lì)影響、人才發(fā)展等方面進(jìn)行具體分析。

3.1 獲獎(jiǎng)成果特點(diǎn)

2017—2019年共評審獲獎(jiǎng)項(xiàng)目812項(xiàng)，其中一等獎(jiǎng)100項(xiàng)，占12.32%；二等獎(jiǎng)243項(xiàng)，占29.93%；三等獎(jiǎng)468項(xiàng)，占57.65%，具體如表3所示。

表3 2017—2019年獲獎(jiǎng)項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)

近年來，四川省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作緊緊把握“激勵(lì)自主創(chuàng)新、突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向、促進(jìn)四川發(fā)展、公開公平公正”的原則，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目突出了四川特色，注重了成果的創(chuàng)新性和推動行業(yè)科技進(jìn)步的作用。

1)瞄準(zhǔn)世界科技前沿，原始創(chuàng)新能力強(qiáng)。在自然科學(xué)類和技術(shù)發(fā)明類項(xiàng)目中，高校院所發(fā)揮自身優(yōu)勢，原始創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)。如四川大學(xué)“基于干細(xì)胞的牙再生研究”項(xiàng)目，在口腔醫(yī)學(xué)與再生醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域取得原創(chuàng)性成果，開拓了基于干細(xì)胞的牙發(fā)育研究新模式，構(gòu)建了基于干細(xì)胞的成牙誘導(dǎo)新體系，創(chuàng)建了牙組織器官再生的功能模塊構(gòu)建新方法。

2)瞄準(zhǔn)國家和全省重大需求，技術(shù)水平高。獲獎(jiǎng)項(xiàng)目技術(shù)創(chuàng)新水平高，在行業(yè)內(nèi)具有較高影響。如中國空氣動力研究與發(fā)展中心“大型風(fēng)力機(jī)風(fēng)洞試驗(yàn)與評估技術(shù)及應(yīng)用”項(xiàng)目，破解了大型風(fēng)力機(jī)空氣動力學(xué)基礎(chǔ)理論、風(fēng)洞試驗(yàn)、性能驗(yàn)證與評估以及工程應(yīng)用研究三大難題，研究成果總體達(dá)到國際先進(jìn)水平，其中流動結(jié)構(gòu)和結(jié)冰研究等技術(shù)填補(bǔ)了大型風(fēng)力機(jī)風(fēng)洞試驗(yàn)技術(shù)的國內(nèi)外空白。成果的深化應(yīng)用對于我國風(fēng)電核心技術(shù)的自主發(fā)展及自主可控，助力我國從風(fēng)電大國走向風(fēng)電強(qiáng)國具有重要意義。

3)瞄準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場，推動產(chǎn)業(yè)升級。獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中，圍繞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的項(xiàng)目和產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目逐年增加，企業(yè)和高校院所聯(lián)合開展核心技術(shù)研發(fā)攻關(guān)，推動了產(chǎn)業(yè)的升級轉(zhuǎn)型，為全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。如電子科技大學(xué) “環(huán)境污染檢測有機(jī)復(fù)合膜集成氣體傳感器陣列技術(shù)及應(yīng)用” 項(xiàng)目，原創(chuàng)性突出，技術(shù)思路獨(dú)特，開拓了我國有機(jī)復(fù)合膜集成氣體傳感器技術(shù)新領(lǐng)域，極大地推動了傳感器及相關(guān)行業(yè)的科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級。

3.2 獲獎(jiǎng)成果影響

1)引領(lǐng)了科技創(chuàng)新發(fā)展。在全省科技人員的共同努力下，四川在國家科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量一直穩(wěn)居全國前列。特別是2019年，2個(gè)主持完成項(xiàng)目獲得國家科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)。有了這些獲獎(jiǎng)榜樣的引領(lǐng)，激勵(lì)更多的科研人員勤奮鉆研、勇于探索，讓四川電子信息、裝備制造、航空航天、核技術(shù)、生物醫(yī)藥、農(nóng)畜育種、重型燃機(jī)、核電裝備、高端無人機(jī)等重點(diǎn)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新工作始終走在全國前列，具體如表4所示。

表4 四川省榮獲國家獎(jiǎng)勵(lì)的情況

2)支撐產(chǎn)業(yè)帶動力不斷增強(qiáng)。四川省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作按照省委、省政府“5+1”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系戰(zhàn)略部署，更加突出產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向。近三年來，科技獎(jiǎng)勵(lì)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中，企業(yè)通過自主研發(fā)和產(chǎn)學(xué)研合作完成的項(xiàng)目為565項(xiàng)，占獲獎(jiǎng)總數(shù)的68%； “5+1”產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目為624項(xiàng)，占75.5%。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，助推了全省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

3)激勵(lì)自主創(chuàng)新導(dǎo)向作用明顯。在“嚴(yán)控獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量、提高申報(bào)質(zhì)量”原則下，全省獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量不斷提升，涌現(xiàn)了8萬t大型模鍛壓機(jī)、北斗導(dǎo)航等一大批顛覆性、原創(chuàng)性科技成果，一些重要領(lǐng)域已躋身世界先進(jìn)行列，實(shí)現(xiàn)了從跟跑到并跑，甚至領(lǐng)跑的跨越式發(fā)展，切實(shí)發(fā)揮了科技獎(jiǎng)勵(lì)對激勵(lì)自主創(chuàng)新的導(dǎo)向作用。

3.3 獲獎(jiǎng)單位的發(fā)展

1)助推創(chuàng)新平臺建設(shè)?？萍吉?jiǎng)勵(lì)是衡量科技創(chuàng)新平臺建設(shè)質(zhì)量尤其是創(chuàng)新平臺評估工作中的一個(gè)重要指標(biāo)。通過對項(xiàng)目技術(shù)成果獲獎(jiǎng)后主要人員參與平臺建設(shè)情況的調(diào)研，70.42%的技術(shù)成果獲獎(jiǎng)，主要科研人員參與了各類科研平臺的建設(shè)。其中，參與國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室占11.34%，國家級工程中心占5.88%，國家級創(chuàng)新中心占3.36%，省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室占19.33%，省級工程中心占13.03%，省級創(chuàng)新中心占5.88%，院士工作站占5.04%，博士后工作站占9.66%，其他占26.47%，具體如圖3所示。

圖3 獲獎(jiǎng)人員參與創(chuàng)新平臺建設(shè)情況

科技獎(jiǎng)勵(lì)提高了創(chuàng)新平臺的建設(shè)質(zhì)量和同行的認(rèn)可度，它所帶來的各類科研經(jīng)費(fèi)投入的增加、學(xué)術(shù)地位的提升、學(xué)術(shù)交流范圍的擴(kuò)大等輻射作用，對創(chuàng)新平臺的后期建設(shè)和發(fā)展起著重要的促進(jìn)作用。

2)經(jīng)濟(jì)效益增加顯著。通過調(diào)研獲獎(jiǎng)前后項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益情況，顯著增加占24.41%，較顯著增加占25.82%，有新增占43.19%，無新增占3.29%，其他占3.29%，具體如圖4所示。

圖4 獲獎(jiǎng)前后經(jīng)濟(jì)效益對比

經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)在科技獎(jiǎng)勵(lì)評審中占有較大比重，體現(xiàn)了四川省科技獎(jiǎng)勵(lì)政策的導(dǎo)向作用。獲獎(jiǎng)人員比較重視獲獎(jiǎng)以后科技成果經(jīng)濟(jì)效益的提高，以及科技成果的進(jìn)一步推廣與應(yīng)用。

3)后續(xù)研發(fā)水平提升。技術(shù)成果獲獎(jiǎng)后研發(fā)水平明顯提升占26.64%，有所提升占54.67%，繼續(xù)保持占15.42%，落后于人占0.47%，其他占1.87%。后續(xù)研發(fā)水平明顯提升和有所提升的占81.31%，科技獎(jiǎng)勵(lì)很好地發(fā)揮了激勵(lì)作用，具體如圖5所示。

圖5 后續(xù)研發(fā)水平

3.4 獲獎(jiǎng)人才的成長

科技獎(jiǎng)勵(lì)制度作為省委省政府激勵(lì)自主創(chuàng)新、激發(fā)人才活力、營造良好創(chuàng)新環(huán)境的重要舉措，在弘揚(yáng)科學(xué)精神、創(chuàng)新精神方面發(fā)揮著舉足輕重的作用。

1)發(fā)揮榜樣標(biāo)桿領(lǐng)導(dǎo)作用。科技杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)作為四川省科技工作者的最高榮譽(yù)，自1999年批準(zhǔn)設(shè)立以來，已有20余位科技工作者獲此殊榮。他們在各自領(lǐng)域潛心鉆研、艱辛探索，取得了一批在全國，乃至全世界范圍內(nèi)都知名的科研成果，是全省科技人員學(xué)習(xí)的榜樣。通過對他們的獎(jiǎng)勵(lì)，傳達(dá)了國家和省委、省政府對科技工作的關(guān)心，在全社會形成了弘揚(yáng)科學(xué)家精神，激發(fā)廣大科技工作者為推進(jìn)科技創(chuàng)新做貢獻(xiàn)的榮譽(yù)感、自豪感、責(zé)任感。

2)培養(yǎng)和凝聚科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才。自1985年設(shè)立科技進(jìn)步獎(jiǎng)以來，共獎(jiǎng)勵(lì)8 847項(xiàng)成果，近5萬人獲獎(jiǎng)。在獲獎(jiǎng)人員中，有一批世界級的專家、教授，也有服務(wù)地方區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基層科研工作者，在全社會營造尊重科學(xué)、崇尚科學(xué)的濃厚氛圍。

3)為創(chuàng)新提供堅(jiān)強(qiáng)有力的人才支撐。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在近三年四川省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)成果中，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目完成人的平均年齡為45歲。其中，40歲以下的科技人員主持完成的項(xiàng)目占授獎(jiǎng)總數(shù)的近40%，中青年科技人員逐漸成為科技創(chuàng)新的生力軍。目前，面對國際競爭加劇，單邊主義、保護(hù)主義抬頭的復(fù)雜局面，面對國內(nèi)外新冠疫情影響，需要更多的中青年科技人員在研究開發(fā)第一線擔(dān)當(dāng)重任，著力攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，以更飽滿的工作熱情與更扎實(shí)的工作態(tài)度，勇于攀登科技高峰。

獲獎(jiǎng)后項(xiàng)目組骨干人員成長和項(xiàng)目研發(fā)團(tuán)隊(duì)建設(shè)情況如圖6、圖7所示。成果獲獎(jiǎng)后，80%以上的項(xiàng)目組骨干人員取得職務(wù)提升或職稱提升，95%以上的團(tuán)隊(duì)基本保持或進(jìn)一步發(fā)展壯大。四川省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作較好地發(fā)揮了其堅(jiān)持“物質(zhì)利益和精神激勵(lì)相結(jié)合，突出精神激勵(lì)”原則，樹立正確價(jià)值導(dǎo)向，著力增強(qiáng)獲獎(jiǎng)科技人員的榮譽(yù)感和使命感的作用。

圖6 獲獎(jiǎng)后項(xiàng)目組骨干人員成長情況

圖7 獲獎(jiǎng)后項(xiàng)目研發(fā)團(tuán)隊(duì)建設(shè)情況

4 存在的問題

根據(jù)后評估結(jié)果，四川省圍繞深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革制定出臺了一系列的政策措施，同時(shí)，加強(qiáng)了與國家和其他省份科技部門的對接交流，圍繞獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置、評審流程、專家?guī)靸?yōu)化、誠信體系建設(shè)等方面開展創(chuàng)新嘗試，取得了良好的效果。然而，隨著科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略地位的不斷提升，公眾對科技進(jìn)步期待不斷增強(qiáng)，對科技獎(jiǎng)勵(lì)工作發(fā)現(xiàn)了新問題，提出了新要求。

4.1 部分科研評價(jià)體系過度依賴科技獎(jiǎng)勵(lì)

目前，在四川省的人才評定、職稱評審、平臺建設(shè)、基地建設(shè)以及科研立項(xiàng)等方面，存在過份依賴科技獎(jiǎng)項(xiàng)的情況，未能科學(xué)地利用好、發(fā)揮好科技獎(jiǎng)勵(lì)對科技創(chuàng)新激勵(lì)作用，反而制約了科技工作者的創(chuàng)新熱情。

4.2 省科技獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目對國家科技獎(jiǎng)勵(lì)提名支撐力度不夠

2020年，在四川省委巡視組對科技廳的巡視意見中提出“四川省目前沒有國家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目”等問題，四川省基礎(chǔ)研究還比較薄弱，人才比較缺乏，需要形成鼓勵(lì)科技人員積極開展基礎(chǔ)研究的整體氛圍。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近三年，全省100項(xiàng)一等獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中，僅有39項(xiàng)提名了國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，不足20%；獲得國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)10項(xiàng)，占4.69%。說明省內(nèi)的高校院所、企業(yè)缺乏參與國家科技獎(jiǎng)勵(lì)評審的經(jīng)驗(yàn)和心得，同時(shí)也需要在省科技獎(jiǎng)勵(lì)評審過程中進(jìn)一步對標(biāo)國家需求，引領(lǐng)科技創(chuàng)新發(fā)展的導(dǎo)向性質(zhì)，為提名國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)儲備項(xiàng)目資源。

4.3 科技獎(jiǎng)勵(lì)的長期激勵(lì)機(jī)制亟待落實(shí)

科技獎(jiǎng)勵(lì)是對科研團(tuán)隊(duì)科研成果開展的評審，是一段時(shí)期內(nèi)的一個(gè)系統(tǒng)性總結(jié)，具有一定的時(shí)效性，然而科技創(chuàng)新卻是一個(gè)漫長持續(xù)的過程。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，部分項(xiàng)目單位將獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)作為對項(xiàng)目研究的目標(biāo)，納入績效考核。對獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的后續(xù)產(chǎn)品二次開發(fā)方面缺乏政策、資金等支持，導(dǎo)致項(xiàng)目成果在獲獎(jiǎng)后停滯不前。短期激勵(lì)容易導(dǎo)致部分科研人員的功利主義，加之科研的項(xiàng)目化和短期績效考核管理，使科研成為短期性和利益驅(qū)動的任務(wù)，很難激活科技創(chuàng)新的原發(fā)動力。在調(diào)研過程中，國網(wǎng)四川省電力公司電力科學(xué)研究院“高壓換流站空氣絕緣間隙優(yōu)化關(guān)鍵技術(shù)及應(yīng)用”項(xiàng)目完成人就表示，希望對具備沖刺國家級潛力的項(xiàng)目進(jìn)行后續(xù)的項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)支持；西南交通大學(xué)“結(jié)晶高聚物微納結(jié)構(gòu)調(diào)控與增韌機(jī)理”項(xiàng)目完成人也建議針對應(yīng)用基礎(chǔ)型研究成果，在評估轉(zhuǎn)化成效的基礎(chǔ)上，給予專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持，加快應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果落地、轉(zhuǎn)化。

4.4 對獲獎(jiǎng)成果的后期轉(zhuǎn)化關(guān)注度不夠

獲獎(jiǎng)科技成果的經(jīng)濟(jì)社會效益，一直是評審的一項(xiàng)重要指標(biāo)，也是公眾關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)問題。但由于在之前科技獎(jiǎng)勵(lì)工作過程中對獲獎(jiǎng)成果缺乏跟蹤，部分單位將成果獲獎(jiǎng)作為項(xiàng)目評價(jià)的完結(jié)，而忽視了對獲獎(jiǎng)成果后續(xù)的轉(zhuǎn)化和推廣。對其后期轉(zhuǎn)化關(guān)注度不夠，導(dǎo)致部分獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的推廣應(yīng)用不足，甚至停滯。此外，科技成果轉(zhuǎn)化屬于一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，由于政策、平臺、人才的缺乏，部分獲獎(jiǎng)成果很難獲得有效的對接轉(zhuǎn)化。如四川省中西醫(yī)結(jié)合醫(yī)院“亞健康服務(wù)新業(yè)態(tài)臨床核心技術(shù)體系創(chuàng)建與應(yīng)用”項(xiàng)目完成人就表示，希望搭建服務(wù)平臺，融合科技成果評估、科技金融投資、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、檢驗(yàn)檢測等專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)高素質(zhì)科技中介服務(wù)隊(duì)伍，為獲獎(jiǎng)成果提供科技成果轉(zhuǎn)化全方位服務(wù)。

4.5 科技獎(jiǎng)勵(lì)對人才激勵(lì)范圍有限

2020年出臺的《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》要求“其他國家機(jī)關(guān)、群眾團(tuán)體，以及參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位，不得設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”。按照這一要求，市(州)科技部門取消了科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，國家級和省級科技獎(jiǎng)獎(jiǎng)項(xiàng)的競爭更加激勵(lì)。主要獲獎(jiǎng)成果，特別是高等級獎(jiǎng)主要集中在成都及周邊科技資源相對富集的地區(qū)，集中在高校院所等科研實(shí)力較強(qiáng)的單位。對于其他市州以及一些基層的單位則很難獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在近三年獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中，成都市注冊單位作為第一完成單位獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)為548項(xiàng)，占獲獎(jiǎng)總數(shù)的67.57%，市州占比較低，這不利于調(diào)動基層科研工作者的創(chuàng)新熱情。

5 對策建議

5.1 提高省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)定位

1)積極拓展全球化視野?？萍吉?jiǎng)勵(lì)作為激勵(lì)創(chuàng)新的重要旗幟標(biāo)桿，要積極拓展全球化視野，在科技獎(jiǎng)勵(lì)提名、評審過程中，逐漸放寬對外籍人士的限制，鼓勵(lì)更多的國外科研工作者通過參與四川的科技獎(jiǎng)勵(lì)工作，以更加寬廣的視野，激勵(lì)更多科研人員參與科技創(chuàng)新。

2)瞄準(zhǔn)國家和全省戰(zhàn)略需求。目前西方國家對我國日益嚴(yán)峻的技術(shù)封鎖，對科技創(chuàng)新提出了新的要求。一方面要進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的投入，完善基礎(chǔ)研究評價(jià)機(jī)制，加快提升自主創(chuàng)新能力，壯大科技實(shí)力，維護(hù)科技安全；另一方面，要充分應(yīng)用科技實(shí)力，為保障國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益提供強(qiáng)大的科技支撐?？萍吉?jiǎng)勵(lì)導(dǎo)向與國家和全省重大需求緊密貼合，鼓勵(lì)廣大科技工作者聚焦重大需求，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，牢牢把握發(fā)展和安全的主動權(quán)。

3)與省內(nèi)外形成良性互動。加強(qiáng)與兄弟省(市)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作部門的交流，學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建立定期溝通合作的長效機(jī)制，重點(diǎn)在專家資源共享、異地評審組織等方面進(jìn)行深度合作。同時(shí)，搭建省內(nèi)市州科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的交流合作平臺，增強(qiáng)工作互動，促進(jìn)區(qū)域聯(lián)動。如采用分片區(qū)召開座談會等形式，促進(jìn)省內(nèi)市州科技獎(jiǎng)勵(lì)部門的溝通交流。

5.2 建立獎(jiǎng)后跟蹤與服務(wù)長效機(jī)制

“重獎(jiǎng)前、輕獎(jiǎng)后”是中國科技成果管理領(lǐng)域的普遍現(xiàn)象。長期以來，科技成果管理鏈條上缺少了重要一環(huán)——獲獎(jiǎng)成果獎(jiǎng)后跟蹤與服務(wù)，難以充分發(fā)揮國家科技獎(jiǎng)勵(lì)對獲獎(jiǎng)成果獎(jiǎng)后轉(zhuǎn)化應(yīng)用的推動作用。因此，應(yīng)從跟蹤對象、跟蹤主體、服務(wù)平臺、制度保障等方面，積極探索構(gòu)建一套適合中國國情，能夠讓絕大多數(shù)科技工作者滿意的獎(jiǎng)后跟蹤與服務(wù)長效機(jī)制。比如可考慮對獲獎(jiǎng)成果建立后續(xù)管理檔案并定期公布、實(shí)行獲獎(jiǎng)項(xiàng)目年度報(bào)告制，同時(shí)落實(shí)各級后跟蹤服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作責(zé)任制。

5.3 提高獲獎(jiǎng)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用

近三年來，四川省共有826項(xiàng)成果獲得科技進(jìn)步獎(jiǎng)表彰，榮獲國家科技獎(jiǎng)勵(lì)90項(xiàng)，獎(jiǎng)勵(lì)科技人員近萬人次。這些成果涵蓋了裝備制造、能源化工、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等多個(gè)重要領(lǐng)域。將這些科技成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，是推動全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，要切實(shí)加快推動這些獲獎(jiǎng)成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

1)要完善政策保障，做好全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)總結(jié)評估工作，抓好職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)，促進(jìn)科技創(chuàng)新的政策措施，在更大范圍內(nèi)擴(kuò)大高校、科研院所和企業(yè)科研自主權(quán)，爭取在科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革方面提供更多可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)。

2)要強(qiáng)化供需對接，以市場和社會需求為目標(biāo)，注重將科技成果，特別是獲獎(jiǎng)成果與金融資本、科技型中小企業(yè)、民營企業(yè)等有效對接，加速新技術(shù)新業(yè)態(tài)融合滲透，形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求與科技成果供給的良性循環(huán)，服務(wù)四川經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。

3)要做好跟蹤服務(wù)，以市場和社會需求為目標(biāo)，注重將獲獎(jiǎng)成果與金融資本有效對接，加速新技術(shù)新業(yè)態(tài)融合滲透，形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求與科技成果供給的良性循環(huán)，服務(wù)四川經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，形成常態(tài)化的科技獎(jiǎng)勵(lì)獲獎(jiǎng)成果后評估機(jī)制，完善評價(jià)體系，注重對成果創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)的評價(jià)，提升獎(jiǎng)勵(lì)成果的應(yīng)用效益和經(jīng)濟(jì)社會價(jià)值。

5.4 培育國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)提名后備庫

及時(shí)掌握國家科技獎(jiǎng)勵(lì)改革的最新動向，做好國家最新的獎(jiǎng)勵(lì)政策的學(xué)習(xí)，組織專家針對重點(diǎn)高校院所、高新技術(shù)企業(yè)，圍繞政策解讀、提名書撰寫等開展培訓(xùn)活動，讓更多的科技工作者深入掌握最新科技獎(jiǎng)勵(lì)信息。同時(shí)，系統(tǒng)梳理近年來全省一等獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目，對產(chǎn)生國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)較多的領(lǐng)域，在省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)評審中適當(dāng)加大擬獎(jiǎng)推薦指標(biāo)的傾斜，鼓勵(lì)一等獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)成果沖擊國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，力爭產(chǎn)生更多的國家級獲獎(jiǎng)成果。

5.5 鼓勵(lì)社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)

四川作為科技大省，創(chuàng)新資源豐富，高校院所、行業(yè)協(xié)會、學(xué)會等單位和機(jī)構(gòu)眾多。2017年，科技部印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步鼓勵(lì)和規(guī)范社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的指導(dǎo)意見》，對社會力量進(jìn)行了統(tǒng)籌謀劃。四川省也相繼出臺了《四川省深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革方案》《四川省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，明確要進(jìn)一步規(guī)范和指導(dǎo)全省社會力量設(shè)獎(jiǎng)。前期，通過初步調(diào)研了解，全省共有18個(gè)協(xié)會、學(xué)會和企業(yè)設(shè)立了行業(yè)相關(guān)的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，涉及機(jī)械、石油、化工、土木等多個(gè)領(lǐng)域，要通過制定相關(guān)的政策文件加強(qiáng)對社會力量設(shè)獎(jiǎng)的指導(dǎo)和規(guī)范，將其作為政府獎(jiǎng)勵(lì)政策的重要補(bǔ)充，發(fā)揮積極的作用。