何婷婷

摘 要：中國科學(xué)基金制逐漸向規(guī)范化法制化發(fā)展?？茖W(xué)基金制能推動學(xué)科建設(shè)發(fā)展，促進基礎(chǔ)研究整體水平的提升，推動人才培養(yǎng)，促進國際合作與交流。為更好發(fā)揮科學(xué)基金制的作用，促進基礎(chǔ)研究發(fā)展，提出了發(fā)展新思路，繼續(xù)推進科學(xué)基金制法制化規(guī)范化建設(shè)，加強交叉學(xué)科的建設(shè)和發(fā)展及完善青年科技人才的資助體系等建議。

關(guān)鍵詞：科學(xué)基金制;自然科學(xué)基金;基礎(chǔ)研究

中圖分類號：F124.3 ? ? 文獻標(biāo)志碼：A ? ? 文章編號：1003-5168（2022）5-0149-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.05.034

Evolution and Development of Science Funding System in China

HE Tingting

（College of Public Administration，Huazhong University of Science and Technology，Wuhan 430074，China）

Abstract： Science Funding System in China is gradually developing towards standardization and legalization. Science Funding System can promote the development of discipline construction，the overall level of basic research， talent training， and international cooperation and exchanges. In order to give full play to the role of Science Funding System and promote the development of basic research， some suggestions are put forward， such as developing new ideas， promoting the construction of standardization and legalization， strengthening the development of cross-disciplines and improving the funding system for young scientists.

Keywords： science funding system; national natural science foundation;basic research

0 引言

提升我國科技競爭力，要重視原始創(chuàng)新，強化基礎(chǔ)研究?；A(chǔ)研究作為科技發(fā)展的源泉，為自主創(chuàng)新提供了知識儲備，直接關(guān)系著我國發(fā)展的長遠利益。而科學(xué)基金制正是以資助基礎(chǔ)研究和科技發(fā)展前沿、提高原始創(chuàng)新水平為目標(biāo)。作為支持基礎(chǔ)研究主渠道的中國科學(xué)基金制，歷經(jīng)30多年的實踐發(fā)展，已逐漸趨向成熟?？茖W(xué)基金制通過推動知識生產(chǎn)和人才培育，顯著推動了我國基礎(chǔ)研究的繁榮發(fā)展，有力地支撐著我國經(jīng)濟發(fā)展和科技實力的提升。國家自然科學(xué)基金作為科學(xué)基金制的主要形式，代表著中國特色的科學(xué)基金形式，因而筆者探討的科學(xué)基金為國家自然科學(xué)基金。目前，我國國家自然科學(xué)基金形成了由面上項目、重大項目、重點項目和若干專項基金組成的資助體系。

1 文獻回顧

當(dāng)前學(xué)術(shù)界已有部分學(xué)者對科學(xué)基金制度進行研究。在宏觀研究層面，李葉宏指出國家自然科學(xué)基金制存在內(nèi)容沖突、部分制度內(nèi)容有待改進、經(jīng)費監(jiān)督不足等問題，并提出了明確依托單位法律地位、制度整合、加強評審監(jiān)督、完善學(xué)術(shù)不端的法律責(zé)任等建議[1]。韓宇等將中國科學(xué)基金的實踐經(jīng)驗進行了系統(tǒng)總結(jié)，并提供了明確的政策指導(dǎo)[2]。張恒力等提出科學(xué)基金制存在立法、資金分配與評價模式等問題，并對面臨的挑戰(zhàn)提出了解決對策[3]。

在效用研究方面，陳首珠提出科學(xué)基金制塑造了獨特的科學(xué)基金文化體系、促成了文化積淀、加快了文化傳播[4]。在保障實施研究方面，唐偉華等探討了法律制度對科學(xué)基金制的保障作用，提出要從權(quán)責(zé)確立、價值平衡、程序規(guī)范和保障實效四個方面為科學(xué)基金管理提供全面的制度保障[5]。在其他相關(guān)聯(lián)制度的研究方面，吳衛(wèi)紅等從申報管理、過程管理和結(jié)題與成果管理三個階段對依托單位制度展開研究，初步樹立了基金項目全生命周期管理意識[6]。

經(jīng)過文獻梳理可發(fā)現(xiàn)目前有國內(nèi)學(xué)者在科學(xué)基金制的研究集中于科學(xué)基金制度的宏觀研究、效用研究、保障實施研究以及其他相關(guān)聯(lián)制度的研究等，研究都側(cè)重于對科學(xué)基金制某一方面的微觀層面，在宏觀層面上的整體研究也側(cè)重于介紹層面，較少有學(xué)者對科學(xué)基金制做系統(tǒng)性研究。因此筆者將從科學(xué)基金制自1986年成立來的發(fā)展演進過程做系統(tǒng)的梳理，先建立宏觀大框架，再從微觀層面對科學(xué)基金制等具體制度及作用進行探討，最后提出完善對策，從而對科學(xué)基金制較為系統(tǒng)性的研究，以此為更加深入認(rèn)識科學(xué)基金制奠定基礎(chǔ)。

2 科學(xué)基金制的演進過程

改革開放40余年，我國科技體制改革取得顯著成效，中國科學(xué)基金制作為科技體制改革的重要產(chǎn)物之一，發(fā)揮了重要的作用?；仡欀袊茖W(xué)基金制這30多年來的實施歷程，中國科學(xué)基金制不斷發(fā)展與完善，逐漸走向成熟，成為推動我國基礎(chǔ)研究繁榮發(fā)展的重要源泉。

2.1 基本資助情況統(tǒng)計

分析數(shù)據(jù)源于各官方網(wǎng)站，由于人工測算，可能存在小范圍偏差。此外，由于2021年官方數(shù)據(jù)發(fā)布不全，因此為保證數(shù)據(jù)最大程度的真實可靠性，此處選取的數(shù)據(jù)統(tǒng)計年份為1986—2020年，在進行對重復(fù)數(shù)據(jù)去重處理后，開展分析研究。

2.1.1 各階段資助項目數(shù)統(tǒng)計。國家自然科學(xué)基金自設(shè)立以來共結(jié)題項目為412 756項，資助項目為636 622項。其中主要資助項目中面上項目為286 102項，重點項目為10 232項，重大項目為516項，如表1所示。資助項目數(shù)呈現(xiàn)出高速增長趨勢，資助項目數(shù)額的快速增長，一方面表示國家對科技發(fā)展的高度支持，另一方面表現(xiàn)出科研人員的高質(zhì)量發(fā)展。

2.1.2 各階段財政撥款統(tǒng)計。國家自然科學(xué)基金財政撥款大致呈逐年上升趨勢，如圖1所示。1986—1995年處于平緩期，各年度撥款數(shù)額差距相對較小，共撥款22.22億元;1996—2005年處于緩慢增長期，該階段財政撥款數(shù)額逐年增加，共撥款151.93億元，但增長相對較為緩慢;2006—2020年處于快速發(fā)展期，該階段各年度撥款數(shù)額較大，共撥款2 565.37億元，呈快速增長。國家自然科學(xué)基金財政撥款逐年增長，表現(xiàn)對基礎(chǔ)研究的高度重視與支持。

2.2 起步階段（1986—1995年）

1981年5月，89名中科院院士聯(lián)名上書，提議國家撥?？钤O(shè)立中國科學(xué)院科學(xué)基金，用于促進中國基礎(chǔ)科學(xué)研究的發(fā)展，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后設(shè)立中國科學(xué)院科學(xué)基金，4年的試點時間為科學(xué)基金制的建設(shè)積累了許多實踐經(jīng)驗。1985年，國家決定對基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究工作逐年試行科學(xué)基金制。1986年，國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于成立國家自然科學(xué)基金委員會的通知》，標(biāo)志著有中國特色的科學(xué)基金制正式建立。

2.2.1 申請制度。在申請對象方面，國家自然科學(xué)基金接受全國受理申請，但主要支持中央所屬研究機構(gòu)和重點高等院校。對專業(yè)職稱級別不同的科研人員規(guī)定不同的申請條件。在申請程序方面，申請者向所在單位提出申請，根據(jù)項目類型認(rèn)真填寫申請書，提交附件材料。所在單位擇優(yōu)遴選并簽署推薦意見，提交申請書及所附材料一式六份至對口科學(xué)部門，并繳納評審費。

2.2.2 評審制度。所有項目都遵循“依靠專家，發(fā)揚民主，擇優(yōu)支持，公正合理”的評審原則。首先須經(jīng)過同行評議，包括通信評議與學(xué)科評審組評議兩個階段。然后，評審委員會對由各學(xué)科評審組推薦的候選人進行評審，評定時評審委員會委員需過半人數(shù)出席，評審結(jié)果方可有效，評審的各個環(huán)節(jié)都嚴(yán)格執(zhí)行基金委員會制定的回避制度。

2.3 發(fā)展階段（1996—2005年）

隨著科學(xué)基金制的實踐發(fā)展，科學(xué)基金制初步建立了“鼓勵創(chuàng)新、平等競爭、科學(xué)民主”的機制，推動了基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的發(fā)展?；鹞粩喔母飫?chuàng)新，為完善科學(xué)基金制進行制度創(chuàng)新。

2.3.1 申請制度。通過項目申請辦法等專門文件對項目的申請做出具體規(guī)定。在申請對象方面，對涉及范圍較廣的學(xué)科領(lǐng)域，研究領(lǐng)域與之相關(guān)的專家都可提出申請;申請者在專業(yè)職稱方面的要求基本不變，以保證申請者具備相應(yīng)的專業(yè)水平;高級專業(yè)職稱的在職博士生，可在導(dǎo)師簽署意見后申請;為保證獲批項目按時完成，申請者尚未完成結(jié)題的情況下不具備申報資格。可見申請制度的改革為申請者提供更多機會，利于科技人才培養(yǎng)。

2.3.2 評審制度。該階段評審制更加公正合理。科學(xué)基金評審制度堅決遵循“依靠專家、公正合理”的原則，有效地避免了行政干預(yù)和人情、關(guān)系等社會負面影響。評審采用同行評議的方法分兩級進行評審。同行評議專家要遵循基本要求，專家和基金管理人員須各司其職。每年根據(jù)實際情況對同行評議專家數(shù)據(jù)庫進行調(diào)整，選取了解學(xué)科前沿、活躍在科研前線的專家來更新數(shù)據(jù)庫。學(xué)科評審組成員實行任期制，每屆更新約50%。取消了不記名投票的要求，各科部可根據(jù)實際情況采取投票方式。

2.3.3 復(fù)審制度。該階段雖然還未建立復(fù)審制，但開始關(guān)注科學(xué)基金的監(jiān)督工作。為維護科學(xué)基金制的公正，1998年成立了基金監(jiān)督委員會。主要任務(wù)包括：參與項目管理制度的制定和修改;聽取科技界的建議，發(fā)展和完善科學(xué)基金制;抽查資助、評審工作情況，提出改進意見;接受科技界的投訴和舉報，并進行核查和仲裁，提出相應(yīng)處理意見。監(jiān)督委員會的成立維護了科技人員的權(quán)益，營造了良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，推動了科學(xué)基金事業(yè)的發(fā)展。

2.4 完善階段（2006至今）

《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》）的頒布施行，規(guī)范了基金使用和管理、提高了基金使用效益、培養(yǎng)了科技人才、促進了基礎(chǔ)研究。此外，一系列規(guī)范性文件的頒布實施，表明科學(xué)基金制正在走向法制化、規(guī)范化。

2.4.1 申請制度。在申請對象方面，各類科技人員申請項目時，要遵守《條例》要求;為促進更多青年科技人才獲得資助、推動青年創(chuàng)新人才成長，2012年增設(shè)了優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目。在申報方式方面，2015年全部實現(xiàn)在線填報申報書，方便科研工作者的申請，無紙化項目申請范圍得到拓寬。此外，各類型項目具有限項申請規(guī)定，保證了資助的公正合理性。

2.4.2 評審制度。自然科學(xué)基金委強調(diào)以質(zhì)量、創(chuàng)新能力、績效、貢獻為導(dǎo)向，完善評審機制?！对u審專家工作管理辦法》等規(guī)范性文件的頒布實施，既加強了評審工作的規(guī)范化管理，又提升了評審工作的公信力。推進“負責(zé)任、講信譽、計貢獻”的評審機制試點工作，營造自覺踐行負責(zé)任評審的良好氛圍。此外，應(yīng)對疫情推行了網(wǎng)上會議評審，提出了“網(wǎng)絡(luò)會議平臺+信息系統(tǒng)支持”的方式，確保評審工作有序、規(guī)范進行[7]。

2.4.3 復(fù)審制度?！秶易匀豢茖W(xué)基金項目復(fù)審管理辦法》頒布施行，這標(biāo)志科學(xué)基金復(fù)審制度的建立。基金委履行接受復(fù)審申請、審查復(fù)審決定、做出復(fù)審決定等職責(zé)。申請人對基金委做出決定不服的，15日內(nèi)通過電子方式和紙質(zhì)方式一并提出復(fù)審申請?；鹞?0日內(nèi)完成審查，并公布復(fù)審結(jié)果。復(fù)審制度盡可能避免了申請者錯過資助機會，既充分保護了申請者的權(quán)益，又保證了評審工作的公正性。

3 科學(xué)基金制的作用分析

自科學(xué)基金制實施以來，始終堅持對基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用基礎(chǔ)研究的資助，為我國科研領(lǐng)域培養(yǎng)人才、產(chǎn)出科研成果做出了重要貢獻，并對促進原始創(chuàng)新、提升自主創(chuàng)新能力起到了積極作用。

3.1 推動學(xué)科建設(shè)發(fā)展

科學(xué)基金制對學(xué)科建設(shè)的發(fā)展發(fā)揮了顯著作用。一方面，科學(xué)基金為開展科學(xué)研究提供資金支持;另一方面，獲得基金資助的項目數(shù)量和質(zhì)量也是衡量科研水平和學(xué)科建設(shè)能力的重要指標(biāo)。國家自然科學(xué)基金覆蓋8個學(xué)科領(lǐng)域，各領(lǐng)域獲批了大量基金項目，同時產(chǎn)出大量研究成果，如表2。基金項目為學(xué)科建設(shè)提供資金支持，各領(lǐng)域產(chǎn)生的研究成果代表著學(xué)科建設(shè)的快速發(fā)展。

科學(xué)基金以科研項目為基礎(chǔ)，培育新的學(xué)科生長點，推動學(xué)科創(chuàng)新發(fā)展。同時，各科研機構(gòu)以獲得資助的相關(guān)科學(xué)基金為基礎(chǔ)，在學(xué)術(shù)帶頭人作用下，推動學(xué)科的快速發(fā)展。

3.2 促進基礎(chǔ)研究整體水平的提升

目前主要是從基礎(chǔ)研究隊伍與基地建設(shè)、基礎(chǔ)研究投入、基礎(chǔ)研究產(chǎn)出三個角度評價基礎(chǔ)研究水平[8]。國家自然科學(xué)基金屬于基礎(chǔ)研究投入，各類研究成果可代表基礎(chǔ)研究產(chǎn)出。國家自然科學(xué)基金財政撥款快速增長，從1986年的0.8億元到2020年的283.9億元，有力推動了基礎(chǔ)研究的發(fā)展。

國家自然科學(xué)基金資助下產(chǎn)出了大量研究成果，見表3，包括期刊論文、會議論文、專利、專著和獎勵等。2020年產(chǎn)出的各類研究成果總數(shù)約15萬項，相較于10年前約1.4萬項的研究成果總數(shù)，增長速度接近10倍。研究成果的快速增長代表著基礎(chǔ)研究水平得到飛速提升。

3.3 推動人才培養(yǎng)

培育了大批優(yōu)秀的青年科技人才。以青年科學(xué)基金項目為例，青年科學(xué)基金項目設(shè)立以來資助項目約為22萬項，表明科學(xué)基金的資助為青年科技人員創(chuàng)造了許多科研機會，大批青年科技人員在基金項目資助下成長;產(chǎn)出期刊論文約99萬篇、專著約1.4萬本、專利約11萬件、獎勵約2.9萬個，代表著基金項目調(diào)動了科研積極性，培育了一大批青年科技人才，培育了高水平人才隊伍?；鹳Y助項目負責(zé)人多以教授、博士學(xué)位為主。以面上項目為例，2019年負責(zé)人有18 995人，而教授有10 417人，超過半數(shù)，博士學(xué)位的有18 512人，占比高達97%。科學(xué)基金不僅引導(dǎo)著科技創(chuàng)新往高水平發(fā)展，也激勵高水平科技人才水平持續(xù)提升。

3.4 促進國際合作與交流

國家自然科學(xué)基金積極開拓科技國際合作網(wǎng)絡(luò)，設(shè)立了合作研究項目、合作與交流項目、外國學(xué)者研究基金項目這3類項目，支持科技國際合作的發(fā)展。合作模式不斷優(yōu)化，積極探索科技國際合作網(wǎng)絡(luò)，通過不斷優(yōu)化資助體系和拓寬合作渠道，形成了以合作研究、合作交流和人才項目為核心的資助體系[9]。合作項目成效顯著，中國科技人才的國際競爭力和影響力得到提升。取得了一批高水平研究成果，基于web of science統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，國際合作項目資助下的研究產(chǎn)出論文數(shù)量穩(wěn)步增加[10]。合作廣度和深度不斷拓展，截至2020年12月，基金委已與51個國家的科研資助機構(gòu)建立了合作關(guān)系，合作網(wǎng)絡(luò)覆蓋世界五大洲。

4 完善科學(xué)基金制的建議

4.1 探索科學(xué)基金制發(fā)展的新思路

當(dāng)前我國科技發(fā)展主要受制于關(guān)鍵核心技術(shù)問題，基礎(chǔ)研究取得突破性進展是解決該問題的關(guān)鍵?？茖W(xué)基金應(yīng)圍繞緊迫性的科學(xué)問題，聚焦國家重大需求，突破科學(xué)瓶頸。此外，科技基金資助的學(xué)科領(lǐng)域覆蓋面廣，要防止盲目跟風(fēng)，聚焦世界科學(xué)前沿。要讓我國科學(xué)占據(jù)世界舞臺，就要勇于開拓創(chuàng)新，關(guān)注顛覆性的科學(xué)技術(shù)。

4.2 持續(xù)推進科學(xué)基金制法制化規(guī)范化建設(shè)

我國“科學(xué)技術(shù)基金法”在基金委運行10年后才剛起步。2007年國務(wù)院頒布的《國家自然科學(xué)基金條例》是我國科學(xué)基金史上第一部專門管理和規(guī)范科學(xué)基金制的法規(guī)，隨后，陸續(xù)頒布了管理辦法、實施細則等政策文件來加強科學(xué)基金制的規(guī)范化建設(shè)。但我國科學(xué)基金制的法制化建設(shè)起步晚，發(fā)展經(jīng)驗不足，因此要繼續(xù)推進科學(xué)基金制法制化規(guī)范化建設(shè)，為完善科學(xué)基金制、提高資金使用效益提供法律保障。

4.3 加強交叉學(xué)科的建設(shè)和發(fā)展

新一輪科技革命的加速演進，學(xué)科交叉融合發(fā)展成了現(xiàn)今科技發(fā)展的重要特征[11]。在20多年的諾貝爾自然科學(xué)家獎獲得者中，近半人數(shù)的學(xué)者屬于交叉學(xué)科領(lǐng)域。交叉人才的培養(yǎng)成為發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、實現(xiàn)科技創(chuàng)新的迫切需要。但由于交叉學(xué)科領(lǐng)域項目難以得到批準(zhǔn)、成果難以得到認(rèn)可、人才周期長，對交叉學(xué)科的重視程度有待加強。2020年基金委成立了交叉科學(xué)部，引導(dǎo)科技人才重視交叉學(xué)科領(lǐng)域。在此政策環(huán)境下，應(yīng)抓住交叉學(xué)科部設(shè)立的機會加強交叉學(xué)科的發(fā)展，提升科學(xué)基金資助成效，推動基礎(chǔ)研究又好又快發(fā)展。

4.4 完善青年科技人才的資助體系

重視和完善青年科技人才的培養(yǎng)機制，將有利于國家科研事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。要適當(dāng)調(diào)整科學(xué)基金項目申請的年齡限制條件，部分青年科技人員存在工作一段時間再轉(zhuǎn)向?qū)W術(shù)界或生育等特殊原因，這造成他們與同齡學(xué)者并未保持一致的步調(diào)。因此，避免簡單的“一刀切”，“青年”身份的界定條件須完善，適當(dāng)調(diào)整年齡限制條件，對有特殊原因的申請者可申請延長青年身份。要重視本土青年科技人才的培養(yǎng)。現(xiàn)有青年科技人才多聚焦于“海龜人才”，對本土青年科技人才支持不足。要從早期階段開始重視科技人才培養(yǎng)，從不同發(fā)展階段確定培養(yǎng)目標(biāo)，構(gòu)建教育、培養(yǎng)和資助人才支持體系。

5 結(jié)語

科學(xué)基金制勇于創(chuàng)新實踐，逐步走向法制化、規(guī)范化。資助規(guī)模逐步擴大，經(jīng)歷了平緩期、緩慢增長期到快速發(fā)展期;科學(xué)基金制經(jīng)歷了起步階段、發(fā)展階段和完善階段。申請制更加規(guī)范、公正、便捷，表現(xiàn)為申請對象范圍的擴大、有關(guān)申請規(guī)定的政策文件發(fā)布、無紙化申請的普及、各類項目的限項規(guī)定;評審制更加合理、規(guī)范、公正，表現(xiàn)為專家數(shù)據(jù)庫的及時更新、有關(guān)評審規(guī)則的文件發(fā)布、評審機制的改革、網(wǎng)絡(luò)會議評審的推行;復(fù)審制的確立既充分保護了申請人的權(quán)益，也保證了評審的公正性。

科學(xué)基金制推動了學(xué)科建設(shè)發(fā)展、促進了基礎(chǔ)研究整體水平的提升、推動了人才培養(yǎng)，促進了國際合作與交流。為更好發(fā)揮科學(xué)基金制的作用，促進基礎(chǔ)研究發(fā)展，提出了面向國家發(fā)展需求和聚焦科學(xué)前沿的發(fā)展新思路、繼續(xù)推進科學(xué)基金制法制化規(guī)范化建設(shè)、加強交叉學(xué)科的建設(shè)和發(fā)展及完善青年科技人才的資助體系等建議。

目前，我國科技發(fā)展仍存在許多不足之處，許多產(chǎn)業(yè)技術(shù)的瓶頸主要在于基礎(chǔ)研究發(fā)展不足，基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新始終要擺在關(guān)鍵地位。作為支持基礎(chǔ)研究的“主渠道”，國家自然科學(xué)基金為基礎(chǔ)研究提供了廣泛和穩(wěn)定的資助，取得了顯著成效。要繼續(xù)發(fā)揮科學(xué)基金制的作用，提高我國科技競爭力。

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