□ 李 明,周樂欣,董長(zhǎng)春

(貴州大學(xué) 管理學(xué)院,貴州 貴陽 550000)

1 引言

為解決傳統(tǒng)林地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)(以下簡(jiǎn)稱林地流轉(zhuǎn))交易中林地流入方(以下簡(jiǎn)稱買方)與林地流出方(以下簡(jiǎn)稱農(nóng)戶)信息不對(duì)稱問題，通過第三方平臺(tái)在線拍賣交易應(yīng)運(yùn)而生[1]。林地流轉(zhuǎn)是指林地用途和林地所有權(quán)保持不變，只針對(duì)林木所有權(quán)和使用權(quán)的變化以及林地經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)[2]。以家庭為單位的聯(lián)產(chǎn)責(zé)任承包的農(nóng)戶，一般經(jīng)營的土地規(guī)模較小且較分散，因此無法形成較大規(guī)模性經(jīng)營[3]。林地資源分配不均衡，無法形成林地適度規(guī)模經(jīng)營，導(dǎo)致林地資源的利用率一直無法提高[4]。

逆向拍賣是一種由買家發(fā)起需求，多個(gè)賣方參與競(jìng)價(jià)的拍賣機(jī)制[5]。實(shí)際情況中，買家選擇林地通常又考慮林地價(jià)格、質(zhì)量、交通等多個(gè)屬性，而忽略其他屬性對(duì)交易的影響，這樣不利于解決買家真實(shí)的需求[6]。VCG機(jī)制鼓勵(lì)競(jìng)拍者說真話即報(bào)價(jià)為真實(shí)估值，能夠滿足激勵(lì)相容原則和個(gè)人理性原則[7]。

目前，林地流轉(zhuǎn)方式多樣，其中林地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的最主要方式依舊是轉(zhuǎn)包[8]；任勤等指出林地流轉(zhuǎn)類型有村委會(huì)和政府組織的交易模式、全市場(chǎng)化運(yùn)作的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易模式和自發(fā)組織成立的合作社模式[9]。當(dāng)前流轉(zhuǎn)主體大都具有多元化特點(diǎn)，許多學(xué)者主張構(gòu)建優(yōu)化林地流轉(zhuǎn)平臺(tái)，完善市場(chǎng)交流機(jī)制和定價(jià)服務(wù)[10]。隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，林地經(jīng)營模式也是多樣化，怎樣有效消除流轉(zhuǎn)雙方之間的利益沖突，構(gòu)建以農(nóng)戶為核心的合作共贏的林地流轉(zhuǎn)機(jī)制，是優(yōu)化林地經(jīng)營模式未來的研究重心[11]。

現(xiàn)有林地流轉(zhuǎn)定價(jià)的研究較少使用VCG機(jī)制，本文將做一次嘗試將拍賣中的VCG采購機(jī)制引入到林地流轉(zhuǎn)中。本文設(shè)計(jì)思路是將林地價(jià)格、質(zhì)量、所處交通位置三個(gè)屬性引入到買家決策中，首先通過AHP模糊層次分析法確定買家偏好的屬性權(quán)重排序，構(gòu)建改進(jìn)離差最大化的林地流轉(zhuǎn)多屬性逆向拍賣模型，得到考慮買家偏好屬性的權(quán)重，根據(jù)權(quán)重值對(duì)參與競(jìng)拍的所有農(nóng)戶進(jìn)行評(píng)分，選取評(píng)分最高的農(nóng)戶為拍賣贏者；然后引入農(nóng)戶等效報(bào)價(jià)函數(shù)，通過VCG拍賣決策制定交易價(jià)格；最后用算例結(jié)果驗(yàn)證本文設(shè)計(jì)的模型更加符合買家實(shí)際需求。

2 問題描述

林地流轉(zhuǎn)交易中，買家選擇林地往往要考慮多個(gè)屬性，僅以競(jìng)拍價(jià)格確定達(dá)成交易的農(nóng)戶在林地流轉(zhuǎn)交易中不一定適用。參與拍賣的林地轉(zhuǎn)入方會(huì)考慮多屬性因素再進(jìn)行決策，這類問題屬于多屬性決策。

確定恰當(dāng)?shù)膶傩詸?quán)重是問題的關(guān)鍵，忽略買家偏好得到的決策結(jié)果可能與買家實(shí)際需求存在偏差，因此應(yīng)該考慮買家的偏好。如何使多屬性評(píng)分區(qū)分度高且反映買方的偏好是問題的重點(diǎn)。

構(gòu)建林地流轉(zhuǎn)交易平臺(tái)可以促進(jìn)農(nóng)戶和買家達(dá)成交易，而作為公正的第三方，平臺(tái)應(yīng)該設(shè)計(jì)出使競(jìng)拍者真實(shí)報(bào)價(jià)的拍賣模式，確定競(jìng)拍者誠實(shí)報(bào)價(jià)是問題的關(guān)鍵。

3 林地多屬性逆向拍賣模型構(gòu)建

我們假設(shè)某個(gè)林地交易平臺(tái)，共一個(gè)買方和n個(gè)農(nóng)戶經(jīng)過篩選進(jìn)入到該林地流轉(zhuǎn)拍賣中，平臺(tái)在線發(fā)布買方需求(買家可以有多個(gè)需求)組織在線拍賣活動(dòng)，確定拍賣時(shí)間，要求農(nóng)戶在該平臺(tái)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交競(jìng)拍價(jià)格，在拍賣結(jié)束時(shí)確定贏得交易的農(nóng)戶。農(nóng)戶是林地的提供者，也是競(jìng)拍者，在平臺(tái)上密封式投標(biāo)。林地轉(zhuǎn)入方在做決策時(shí)考慮林地價(jià)格、質(zhì)量和交通位置等多屬性，構(gòu)建考慮買方偏好的林地流轉(zhuǎn)多屬性決策模型和農(nóng)戶誠實(shí)報(bào)價(jià)的買方支出函數(shù)。

3.1 方法和模型

3.1.1 處理數(shù)據(jù)

(1)

(2)

通過式(1)和式(2)，得到的Xabc值均大于1，可同時(shí)突出各屬性的作用，避免現(xiàn)有研究?jī)H僅考慮某一屬性而忽略其他屬性的現(xiàn)象。

買方對(duì)某個(gè)屬性偏好會(huì)直接影響到林地流轉(zhuǎn)交易決策，所以采用主觀評(píng)價(jià)權(quán)重的AHP模糊綜合評(píng)價(jià)法，通過屬性權(quán)重值的大小排序來反映買家偏好，并將其引入確定贏者模型中。

3.1.2 主觀權(quán)重確定

表1 1-9標(biāo)度劃分法

②一致性檢驗(yàn)。根據(jù)公式AY=λY，CR一致性指標(biāo)公式為：

計(jì)算一致率CR，衡量CI。一致率比較公式如下：

表2 修正參數(shù)RI

③歸一化處理。對(duì)矩陣A進(jìn)行規(guī)范化處理：

做歸一化處理：

3.2 確定贏者模型

離差最大化可以解決多屬性決策模型中區(qū)分度低的問題，這里考慮買家的偏好并基于離差最大化的思想改進(jìn)離差最大化方法確定贏得競(jìng)拍模型，構(gòu)造目標(biāo)函數(shù)：

(3)

(4)

構(gòu)造拉格朗日函數(shù)解此模型，得到函數(shù)wbc，對(duì)wbc進(jìn)行歸一化處理，最終得到wbc為

(5)

我們基于買家偏好得到的權(quán)重，對(duì)所有參加競(jìng)拍的農(nóng)戶進(jìn)行打分得到評(píng)分Q，選取評(píng)分最高的競(jìng)拍者為贏得拍賣的農(nóng)戶，即

(6)

(7)

本模型的創(chuàng)新點(diǎn)：一是考慮買家的偏好，構(gòu)建改進(jìn)離差最大化選擇模型，改變了現(xiàn)有研究?jī)H考慮林地價(jià)格而忽略買家偏好；二是在以往單一考慮林地價(jià)格屬性的基礎(chǔ)上增加了林地質(zhì)量、所處交通區(qū)位兩個(gè)屬性，考慮多個(gè)屬性對(duì)拍賣結(jié)果的影響，改變了現(xiàn)研究?jī)H依靠?jī)r(jià)格選擇農(nóng)戶的不足。

3.3 農(nóng)戶誠實(shí)報(bào)價(jià)的買方支出函數(shù)

本文定價(jià)采用VCG機(jī)制，由于VCG模型僅考慮價(jià)格屬性，本文以基于買家偏好多屬性來確實(shí)贏得競(jìng)拍者，所以在構(gòu)建VCG定價(jià)函數(shù)前，需要將多屬性轉(zhuǎn)化為只考慮價(jià)格的單屬性。以贏得拍賣的農(nóng)戶的非價(jià)格屬性值為標(biāo)準(zhǔn)，將其他農(nóng)戶價(jià)格轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)屬性值的等效價(jià)格[13]。

①數(shù)據(jù)處理。假設(shè)第r個(gè)農(nóng)戶贏得了林地買方第b個(gè)需求，該農(nóng)戶報(bào)價(jià)為Xrb1，價(jià)格權(quán)重為wb1，其他屬性值為Xrbc，權(quán)重為wbc(c≠1),那么贏得交易的農(nóng)戶的評(píng)分公式為

(8)

(9)

(10)

②確定VCG機(jī)制支付函數(shù)。VCG逆向拍賣的決策規(guī)則是報(bào)價(jià)最低的競(jìng)拍者贏得拍賣，采購者以第二低報(bào)價(jià)支付給贏者[14]。根據(jù)VCG支付規(guī)則，本文規(guī)定買方支付第二低報(bào)價(jià)即買家支付未贏得拍賣的農(nóng)戶的等效報(bào)價(jià)的最低值。因此，林地買方第b個(gè)需求的支付Rlb為：

(11)

式(11)與現(xiàn)有研究的區(qū)別：一是通過建立農(nóng)戶等效報(bào)價(jià)函數(shù)，以贏得拍賣的農(nóng)戶的非價(jià)格屬性值為標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)化為農(nóng)戶在相同非價(jià)格屬性值時(shí)的等效價(jià)格；二是引入農(nóng)戶等效價(jià)格函數(shù)，建立以最低等效價(jià)格為買家支出的支付函數(shù)，改變現(xiàn)有多屬性逆向拍賣研究?jī)H以贏得拍賣的農(nóng)戶報(bào)價(jià)為其收入的現(xiàn)狀。

3.4 VCG機(jī)制性質(zhì)

性質(zhì)1 激勵(lì)相容性是指參與競(jìng)標(biāo)者虛假報(bào)價(jià)不能增加其效用，報(bào)價(jià)為真實(shí)估值是其占優(yōu)策略。

在參與投標(biāo)時(shí)，競(jìng)標(biāo)者的報(bào)價(jià)有三種可能：報(bào)價(jià)高于、低于或等于自身真實(shí)估值。

競(jìng)標(biāo)者真實(shí)報(bào)價(jià)中標(biāo)情況下，若競(jìng)標(biāo)者高報(bào)依舊中標(biāo)，因?yàn)橹袠?biāo)者的支付和收益與自身報(bào)價(jià)無關(guān)，所以其收益不變；若競(jìng)標(biāo)者高報(bào)失標(biāo)，其收益為0。競(jìng)標(biāo)者真實(shí)報(bào)價(jià)失標(biāo)情況下，競(jìng)標(biāo)者高報(bào)仍然失標(biāo)，高報(bào)無意義。

競(jìng)標(biāo)者真實(shí)報(bào)價(jià)中標(biāo)情況下，若競(jìng)標(biāo)者低報(bào)仍中標(biāo)，由于中標(biāo)者的支付和收益與其報(bào)價(jià)無關(guān)，所以低報(bào)不能增加其收益；競(jìng)標(biāo)者真實(shí)報(bào)價(jià)失標(biāo)情況下，低報(bào)有兩種可能：若低報(bào)沒有中標(biāo)，則沒有意義；若低報(bào)中標(biāo)，按真實(shí)估值競(jìng)標(biāo)則會(huì)失標(biāo)，所以競(jìng)標(biāo)者降低報(bào)價(jià)贏標(biāo)時(shí)，其支付是由低于自身估值的另一競(jìng)標(biāo)方的報(bào)價(jià)決定的，此時(shí)贏標(biāo)方需要支付低于自身估值的費(fèi)用，其效用為負(fù)，低報(bào)導(dǎo)致競(jìng)標(biāo)者收益為負(fù)，此為劣策略。

綜述，當(dāng)競(jìng)標(biāo)者不知道自己以真實(shí)估值為報(bào)價(jià)進(jìn)行競(jìng)標(biāo)是否會(huì)中標(biāo)時(shí)，采取高報(bào)或者低報(bào)策略均不占優(yōu)，所以競(jìng)標(biāo)者的最優(yōu)策略為講真話即報(bào)價(jià)等于真實(shí)估值。

性質(zhì)2 參與者理性原則是指參與競(jìng)標(biāo)者的收益不低于不參與競(jìng)標(biāo)者的收益。

4 算例分析

假設(shè)某個(gè)林地轉(zhuǎn)入方通過林地網(wǎng)平臺(tái)發(fā)布兩個(gè)林地需求，需求1為購買十畝便宜的林地，需求2為再購買質(zhì)量較高的十畝林地。通過篩選共7個(gè)林地轉(zhuǎn)出方符合要求并參與到拍賣中，其中參與競(jìng)拍的每個(gè)賣方的林地供給量都大于或等于買方林地需求量。買方選擇農(nóng)戶時(shí)會(huì)考慮林地價(jià)格、質(zhì)量、所處交通區(qū)位三個(gè)屬性。考慮買家的偏好，其中價(jià)格為總價(jià)(單位：萬元)，林地質(zhì)量和所處交通位置通過買家評(píng)分量化。林地價(jià)格權(quán)重為w11，林地質(zhì)量權(quán)重為w12，林地所處交通位置為w13。買家第1個(gè)需求認(rèn)為林地價(jià)格最重要，林地所處交通位置最不重要，即w13

表3 農(nóng)戶報(bào)價(jià)、林地質(zhì)量、林地所處交通位置

通過本文模型求出林地流轉(zhuǎn)多屬性逆向拍賣的過程：第一步通過本文3.1.2小節(jié)運(yùn)用AHP層次分析法確實(shí)每個(gè)屬性的權(quán)重大小并進(jìn)行排序即確定買家的偏好；第二步根據(jù)式(1)和(2)對(duì)表3中的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，將處理后的買家第1個(gè)需求數(shù)據(jù)代入式(3)、(4)和(5)改進(jìn)的離差最大化模型中求出考慮買家偏好的權(quán)重值，通過式(6)和(7)求出買家第1個(gè)需求對(duì)農(nóng)戶的評(píng)分并確實(shí)評(píng)分最高的農(nóng)戶為贏者；第三步根據(jù)式(8)-(11)確定贏得拍賣者的實(shí)際支付值。同理，可以求出買方第2個(gè)需求的拍賣結(jié)果。

通過對(duì)三種模型進(jìn)行比較，進(jìn)一步提出本文設(shè)計(jì)模型的優(yōu)勢(shì)。模型一為本文設(shè)計(jì)模型，模型二為僅考慮離差最大化而忽略買家偏好的模型，模型三為僅考慮林地價(jià)格的模型。得到的結(jié)果如表4所示。

根據(jù)表4，可以得到如下結(jié)果：

①林地流轉(zhuǎn)多屬性與單屬性拍賣結(jié)果不同。綜合考慮林地價(jià)格、質(zhì)量、所處交通位置三個(gè)屬性(模型一)，農(nóng)戶6和2分別贏得買家第1個(gè)需求和買家第2個(gè)需求交易；如果只考慮林地價(jià)格(模型三)，對(duì)買家第1個(gè)需求和買家第2個(gè)需求，報(bào)價(jià)最低的農(nóng)戶3和6分別贏得拍賣；對(duì)于買家第2個(gè)需求而言，如果只考慮價(jià)格最低是農(nóng)戶6贏得拍賣，但是買家第2個(gè)需求更注重林地質(zhì)量，那么模型三的結(jié)果與買家真實(shí)需要相違背。本文設(shè)計(jì)模型得出的結(jié)果更符合市場(chǎng)實(shí)際需求。

表4 模型結(jié)果

②要考慮買家偏好?？紤]買家不同的偏好，由第一個(gè)模型得出農(nóng)戶6和農(nóng)戶2應(yīng)該分別贏得買家第1個(gè)需求和買家第2個(gè)需求的交易。如果不考慮買家的偏好而僅考慮最大區(qū)分度，那么由第二個(gè)模型得到的結(jié)果為第3個(gè)農(nóng)戶贏得買家第1個(gè)需求。對(duì)買家第1個(gè)需求來說，第3個(gè)農(nóng)戶報(bào)價(jià)最低但是林地質(zhì)量也是最差的，而買家第1個(gè)需求最注重林地質(zhì)量，因此結(jié)果不符合買家的實(shí)際需求；對(duì)買家第2個(gè)需求，如果按照模型三只考慮價(jià)格應(yīng)該是第6個(gè)農(nóng)戶贏得拍賣，但是第6個(gè)農(nóng)戶的林地質(zhì)量是最低的，由于買家第2個(gè)需求更加注重林地質(zhì)量，所以拍賣結(jié)果不符合買家的實(shí)際需求。因此，為得出符合買家實(shí)際要求的決策，在進(jìn)行林地流轉(zhuǎn)拍賣時(shí)需要考慮買家的偏好。

③鼓勵(lì)農(nóng)戶誠實(shí)報(bào)價(jià)。目前，林地拍賣主要以贏得拍賣的農(nóng)戶報(bào)價(jià)最高為農(nóng)戶的收入，這無法保證農(nóng)戶誠實(shí)報(bào)價(jià)。本文采用VCG定價(jià)模型可以鼓勵(lì)農(nóng)戶誠實(shí)報(bào)價(jià)。

5 結(jié)論

本文基于林地流轉(zhuǎn)平臺(tái)視角，考慮買家偏好研究林地多屬性流轉(zhuǎn)逆向拍賣模型。基于買家對(duì)林地多屬性需求，構(gòu)建基于買家偏好的改進(jìn)離差最大化的多屬性逆向拍賣決策模型，解決了確實(shí)贏得拍賣的農(nóng)戶問題；通過VCG機(jī)制鼓勵(lì)農(nóng)戶誠實(shí)報(bào)價(jià)，提出以等效價(jià)格作為買家支付的支付規(guī)則，確定了買家支付問題。最后，根據(jù)算例驗(yàn)證了本文設(shè)計(jì)模型的有效性。與以往林地流轉(zhuǎn)研究相比，本文突破了林地流轉(zhuǎn)僅考慮價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的局面，將林地價(jià)格、質(zhì)量、所處交通位置同時(shí)作為林地流轉(zhuǎn)的決策因素，也將拍賣中VCG機(jī)制引入林地流轉(zhuǎn)交易中。