■陳昕伊

上海大學(xué)期刊社《電化學(xué)能源評論(英文)》編輯部，上海市寶山區(qū)上大路99號 200444

湯森路透公司(Thomson Reuters)基于Web of Science核心合集建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫——基本科學(xué)指標(biāo)(Essential Science Indicators，ESI)數(shù)據(jù)庫已成為當(dāng)今世界范圍內(nèi)普遍用于評價(jià)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和大學(xué)學(xué)術(shù)水平及影響的重要工具。ESI設(shè)置了22個(gè)學(xué)科，對12000多種ESI收錄期刊做了學(xué)科分類，再通過對每10年內(nèi)各學(xué)科分類中被引頻次位于前1%的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，篩選出ESI高被引論文(Highly Cited Papers)，基于高被引論文所在學(xué)科分類統(tǒng)計(jì)出前1%的ESI高被引科學(xué)家(Highly Cited Researcher, HCR)。

自2014年開始每年定期發(fā)布的ESI HCR列表，為個(gè)人、機(jī)構(gòu)和國家層面的科學(xué)計(jì)量研究提供了有意義的資源。第一，中國正在避免過度依賴SCI索引論文來選聘科研人員，各種科研評估為了淡化文章和影響因子的影響，而又沒有更加有效的量化機(jī)制來代替時(shí)，以按學(xué)科排名的HCR列表為擇優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)是目前比較有說服力的，可力壓h指數(shù)等評價(jià)指標(biāo)[1]。第二，ESI將論文和HCR劃分到21個(gè)學(xué)科領(lǐng)域并為每個(gè)ESI領(lǐng)域分別設(shè)定了高被引(前1%或前1‰)的基線，使量化后的ESI 學(xué)科排名對國內(nèi)大學(xué)學(xué)科評估產(chǎn)生了舉足輕重的影響。第三，通過HCR列表可以了解科學(xué)家的成長規(guī)律、完善人才制度、合理配置科研資源、吸引世界科技精英人才[2-3]。HCR列表作為頂尖科技人才的研究范本，其所屬學(xué)科分類、年齡、學(xué)歷分布、教育經(jīng)歷等科研產(chǎn)出特征都被進(jìn)行了大量的研究分析[4-7]，甚至成為影響機(jī)構(gòu)支持和政府資助的科學(xué)計(jì)量學(xué)研究樣本[8]。此外，在軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(Shanghai Ranking’s Academic Ranking of World Universities, ARWU)中，一所大學(xué)HCR數(shù)量的權(quán)重達(dá)到20%[9]。ARWU不僅應(yīng)用廣泛，而且被專家認(rèn)為是最可信的大學(xué)排名[10]。

目前，這些入選HCR列表的科學(xué)家們正影響著各自的科研領(lǐng)域，乃至世界未來的發(fā)展方向。然而，我國HCR學(xué)科分布不均衡，在1/3的學(xué)科領(lǐng)域(空間科學(xué)、社會科學(xué)、 精神病學(xué)與心理學(xué)、微生物學(xué)、免疫學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)，特別是空間科學(xué))鮮有人入選[11]；同時(shí)，我國ESI期刊的學(xué)科分布和ESI HCR分布的匹配度不高。以化學(xué)領(lǐng)域?yàn)槔?，高被引論文集中發(fā)表在少數(shù)頂尖期刊的趨勢正在減弱，同時(shí)有相當(dāng)大比例的高被引論文散落發(fā)表在其他較為普通的期刊上[12]；而散落發(fā)表在普通國外期刊的40%左右的高被引論文正是中國學(xué)術(shù)期刊可以“攫取”以圖發(fā)展的臺階。2016年5月30日，習(xí)近平總書記在“科技三會”上提出，廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上。然而，要想改變科技工作者將好文章先投給國外英文期刊的慣性，光依靠科研工作者的愛國情操是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,期刊工作者的不懈努力也不可或缺：2016—2020年中國科技期刊工作者奮起直追，72種新創(chuàng)辦英文學(xué)術(shù)期刊被SCI收錄；截至2021年7月11日，ESI(即包括絕大多數(shù)SCI與SSCI，但不包括ESCI)收錄的中國期刊數(shù)量達(dá)到262種[13]，其中近5年收錄的期刊數(shù)量占比超過27%。實(shí)現(xiàn)科研工作者科研報(bào)國理想的土壤以喜人之勢漸漸肥沃。

盡管中國ESI期刊出版事業(yè)高歌猛進(jìn)，但由于“中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃”等期刊出版界頂層設(shè)計(jì)偏重于提升我國期刊國際化水平，而且擴(kuò)大國內(nèi)HCR對國內(nèi)ESI英文期刊的內(nèi)需是很多期刊的夙愿[12，14]，因此期刊工作者在追求期刊高被引頻次的驅(qū)使下，極易忽略中國各ESI學(xué)科發(fā)展程度有差異的現(xiàn)狀，不論任何學(xué)科都一刀切地以提高期刊國際化程度或其他指標(biāo)為發(fā)展目標(biāo)，難以顧及服務(wù)廣大科研工作者的使命。以臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科為典型，該領(lǐng)域仍舊存在研究人員發(fā)文難，發(fā)文質(zhì)量不高的問題[15]，但期刊界相關(guān)論述寥寥；得不到蓬勃發(fā)展的一線科研力量的支撐，相關(guān)學(xué)科的HCR屈指可數(shù)。長此以往，國內(nèi)HCR學(xué)科分布不均衡的現(xiàn)狀將不斷加劇。

優(yōu)化中國學(xué)術(shù)期刊出版布局是在統(tǒng)籌規(guī)劃眾多學(xué)科的基礎(chǔ)上才能落地的系統(tǒng)工程，但是文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，不僅針對中國ESI期刊的學(xué)科分布研究難覓蹤跡，僅有劉燦等[16]對供求關(guān)系下我國ESI化學(xué)科技期刊的現(xiàn)狀與發(fā)展進(jìn)行了分析，而且目前尚缺乏對中國ESI HCR和ESI學(xué)術(shù)期刊學(xué)科分布的系統(tǒng)性探析與比較。從化學(xué)學(xué)科或其他單一學(xué)科管中窺豹并不能全面了解國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的供給是否精準(zhǔn)服務(wù)了中國科學(xué)家，也不能對提高不同學(xué)科的學(xué)術(shù)質(zhì)量對癥下藥。本文將針對中國ESI HCR學(xué)科分布和ESI期刊學(xué)科分布進(jìn)行系統(tǒng)分析，以中國HCR的分布和發(fā)展特征為需求側(cè)，以中國ESI收錄期刊為供給側(cè)，高度重視不匹配的兩者中暴露出的廣大科研工作者的實(shí)際需求，針對國內(nèi)期刊供給體系提出建議，以滿足國內(nèi)科學(xué)家的發(fā)文需求。只有先回應(yīng)科研工作者的切實(shí)訴求，才能最終引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求，提高中國科技人才規(guī)模與質(zhì)量，才能加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的期刊出版業(yè)發(fā)展新格局。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

自2014年科睿唯安(Clarivate Analytics)公司正式統(tǒng)計(jì)ESI HCR開始，7年內(nèi)的HCR數(shù)據(jù)、ESI期刊列表、JCR期刊列表均可以通過科睿唯安官網(wǎng)查詢[13,17-18]，查詢?nèi)掌跒?021年7月11日。需要說明的是，JCR期刊中SCI和SSCI期刊總數(shù)為12312種，ESI期刊總數(shù)為12384種，這是因?yàn)镾CI數(shù)據(jù)庫每年都要更新，個(gè)別SCI期刊被剔除出SCI數(shù)據(jù)庫，而ESI統(tǒng)計(jì)的是10多年的數(shù)據(jù)，因此這些被剔除SCI期刊的歷史數(shù)據(jù)仍被ESI統(tǒng)計(jì)，由此導(dǎo)致個(gè)別ESI期刊不是SCI期刊[19]。

1.2 數(shù)據(jù)處理及研究方法

1.2.1 中國ESI期刊學(xué)科分布與世界ESI期刊學(xué)科分布比較

ESI期刊列表按照22個(gè)學(xué)科進(jìn)行了分類，但是沒有列出影響因子；JCR期刊列表按照257個(gè)細(xì)分學(xué)科進(jìn)行分類，其中SSCI和SCIE期刊列出了影響因子。經(jīng)查詢，未出影響因子的中國JCR期刊全為ESCI期刊，這些期刊只有JCR細(xì)類劃分，沒有ESI大類劃分。筆者參照現(xiàn)有SCIE和SSCI期刊的JCR報(bào)告中的細(xì)類劃分，將中國ESCI期刊人為劃分至22個(gè)ESI學(xué)科，以便大致看出中國英文學(xué)術(shù)期刊的總體學(xué)科分布情況，而不是只關(guān)注有影響因子的ESI期刊學(xué)科分布情況。

為了比較中國ESI期刊與世界ESI期刊的中位影響因子，首先對影響因子做了箱體圖并做了忽略離散點(diǎn)的簡化，該簡化不會影響分析結(jié)果，反而可以放大絕大多數(shù)期刊所處的影響因子區(qū)間(0～10)；然后，為了更加直觀地比較世界ESI期刊和中國ESI期刊的學(xué)科分布異同，將世界ESI期刊的數(shù)量歸一化至中國ESI期刊的數(shù)量(262種)，從而等比例地分析中國ESI期刊相對世界ESI期刊的分布特點(diǎn)。

1.2.2 中國ESI HCR的學(xué)科分布

為了分析中國擁有較多HCR學(xué)科的HCR增長率，以化學(xué)學(xué)科作為代表，對該學(xué)科的中國HCR數(shù)量按年份做了線性擬合，擬合度較好。另外，將中國ESI期刊學(xué)科分布和7年間(2014—2020年)的中國ESI HCR數(shù)據(jù)作圖分析，可以將兩者的匹配性直觀地展現(xiàn)出來。

1.2.3 中國ESI HCR呈現(xiàn)跨學(xué)科發(fā)展趨勢

自2018年以來，科睿唯安引入了跨學(xué)科HCR的概念，至此ESI HCR的學(xué)科數(shù)增至22個(gè)。為了展現(xiàn)中國HCR中跨學(xué)科HCR的發(fā)展趨勢，將中國跨學(xué)科HCR 3年來的數(shù)據(jù)分成4部分，便于分析各部分之間的關(guān)系，并按年份做出圈圖，其中全球交叉領(lǐng)域HCR數(shù)量包括交叉領(lǐng)域非中國HCR的數(shù)量和中國交叉領(lǐng)域HCR的數(shù)量，中國HCR數(shù)量包括中國交叉領(lǐng)域HCR的數(shù)量和中國非交叉領(lǐng)域HCR的數(shù)量。

2 結(jié)果與分析

2.1 中國ESI期刊學(xué)科分布與世界ESI期刊學(xué)科分布相比不均衡

ESI期刊是被引頻次在10年內(nèi)排在學(xué)科前50%的JCR期刊，截至2021年7月11日，ESI期刊數(shù)為12356種，2021年JCR期刊數(shù)為20932種，ESI期刊數(shù)與JCR期刊數(shù)的比值約為59%。中國JCR期刊數(shù)為346種，其中84種期刊不屬于ESI期刊，中國ESI期刊數(shù)與中國JCR期刊數(shù)的比值為75.7%，說明中國JCR期刊的總體質(zhì)量在世界平均水平之上。而這84種期刊都是ESCI期刊，雖然暫時(shí)沒有影響因子，但也是有活力與潛力的期刊。為了了解中國英文學(xué)術(shù)期刊的總體學(xué)科分布，筆者將未歸類于22個(gè)ESI學(xué)科的84種中國ESCI期刊根據(jù)所屬學(xué)科人為劃分至22個(gè)ESI學(xué)科，構(gòu)成中國JCR期刊的ESI學(xué)科分布，再與實(shí)際ESI各學(xué)科收錄的中國學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行比較，結(jié)果如表1所示。

表1 按學(xué)科劃分的中國ESI期刊和中國JCR期刊的分布情況

從表1可知，中國英文學(xué)術(shù)期刊較強(qiáng)的學(xué)科有農(nóng)業(yè)科學(xué)(91%，即有91%的中國農(nóng)業(yè)科學(xué)英文學(xué)術(shù)期刊位于JCR前50%)、生物學(xué)和生物化學(xué)(90%)、材料科學(xué)(90%)、物理學(xué)(90%)、化學(xué)(88%)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)(89%)、藥理學(xué)和毒理學(xué)(100%)等；其他學(xué)科中，有的學(xué)科只有一兩種期刊，比如免疫學(xué)(100%，2種)、精神病學(xué)與心理學(xué)(100%，1種)，有的學(xué)科ESI占比明顯低于中國平均水平，比如計(jì)算機(jī)科學(xué)(64%)、經(jīng)濟(jì)學(xué)(63%)、社會科學(xué)總論(17%)、空間科學(xué)(20%)等。總體來看，中國基礎(chǔ)學(xué)科的高質(zhì)量期刊相對文科和應(yīng)用型學(xué)科更強(qiáng)一些。

將中國期刊的ESI學(xué)科分布與世界期刊的ESI學(xué)科分布進(jìn)行比較，可以更清楚地分析中國期刊的ESI學(xué)科分布現(xiàn)狀。圖1為2021年12312種全球SCI與SSCI期刊(相當(dāng)于ESI收錄期刊，除了極少數(shù)被ESI收錄但未被JCR收錄的情況。因ESI列表中未涉及影響因子，IF只能從2021年JCR收集)與262種中國SCI與SSCI期刊的影響因子箱體圖。為了讓圖1更直觀地表現(xiàn)大部分期刊的情況，圖中去掉了離群值點(diǎn)(比如CA-ACancerJournalForClinicians在2021年的影響因子高達(dá)508)并僅截取了0～12分值段?？梢钥闯?，中國ESI期刊雖然體量小，但是整體中位影響因子為3.111，高于全球ESI期刊的中位影響因子2.402，這可能是由中國期刊在各學(xué)科間分布不均衡導(dǎo)致的。

圖1 全球ESI期刊和中國ESI期刊 2021年影響因子的箱體圖

圖2很鮮明地表現(xiàn)出中國ESI各學(xué)科期刊的數(shù)量和分布特點(diǎn)以及與全球ESI期刊的區(qū)別，證實(shí)了以上猜測。圖2中全球ESI期刊數(shù)不是實(shí)際數(shù)據(jù)，而是以中國ESI期刊總數(shù)(262種)為基準(zhǔn)將全球ESI期刊總數(shù)歸一化調(diào)整成262種后的理論數(shù)據(jù)，從而證實(shí)了若對標(biāo)全球ESI期刊的學(xué)科分布，中國期刊在各學(xué)科的分布不均衡。從ESI期刊數(shù)量來看，與全球ESI期刊相比，中國ESI期刊在工程學(xué)、地球科學(xué)和材料科學(xué)領(lǐng)域數(shù)量較多，但是在經(jīng)濟(jì)學(xué)、精神病學(xué)和心理學(xué)、社會科學(xué)總論領(lǐng)域的數(shù)量較少。全球ESI期刊呈現(xiàn)出較明顯的“重文輕理”的特征，社會科學(xué)總論領(lǐng)域(SSCI)擁有44.5種期刊，是占比最高的學(xué)科；而在工程學(xué)、化學(xué)、材料科學(xué)、物理學(xué)等領(lǐng)域，全球ESI期刊的占比均低于中國。由于SSCI期刊的影響因子相較理工類期刊偏低(比如10年間ESI收錄的全球SSCI高被引論文的篇均被引頻次為8.12，在22個(gè)學(xué)科中排位倒數(shù)第二，僅高于數(shù)學(xué)類高被引論文)，并且如圖2所示，全球SSCI期刊數(shù)量更是排在各學(xué)科之首，占據(jù)全球ESI期刊數(shù)量的16.99%，與臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科的ESI期刊占比相等，導(dǎo)致全球SSCI期刊的影響因子拉低了全球ESI期刊的中位影響因子。但是中國SSCI期刊數(shù)量僅占據(jù)中國ESI期刊數(shù)量的1.53%，所以中國ESI期刊影響因子受到SSCI期刊的影響較?。挥杀?可知，中國在該學(xué)科的ESI期刊數(shù)量只占JCR期刊數(shù)量的17%，大部分JCR收錄的中國SSCI期刊都是沒有影響因子的ESCI期刊，所以中國ESI期刊的中位影響因子難以反映中國英文學(xué)術(shù)期刊的真實(shí)實(shí)力。這也說明中國社科領(lǐng)域因有很多后備軍而后勁很足，關(guān)鍵還是要設(shè)法將潛力股轉(zhuǎn)化成更有國際影響力的SCI或SSCI正式收錄期刊。

圖2 全球ESI期刊的學(xué)科分布(已歸一化)和中國ESI期刊的學(xué)科分布的比較

圖3 中國ESI期刊的學(xué)科分布曲線和中國HCR的ESI學(xué)科分布柱狀圖以及2020年各ESI學(xué)科的HCR數(shù)量

2.2 中國ESI HCR數(shù)量正逐年增長

自2014年開始，科睿唯安每年統(tǒng)計(jì)各ESI學(xué)科的HCR數(shù)量；2014—2020年中國ESI HCR的發(fā)展趨勢如圖3所示，化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)學(xué)科的HCR數(shù)量增長很快，以化學(xué)學(xué)科為例，從2014年開始，對HCR數(shù)量的增長趨勢進(jìn)行擬合，得到

y=9.2857(x-2013)+ 15.714 (R2=0.9883)

(1)

式中：x為年份(2014—2020)；y為中國ESI化學(xué)學(xué)科的HCR數(shù)量。R2值為0.9883，說明(1)式的擬合效果較好?？梢钥闯?，從2014年到2020年，中國ESI化學(xué)學(xué)科每年增加9.3個(gè)HCR，擁有類似高增長動能的學(xué)科還有材料科學(xué)、工程學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等，說明中國在這些學(xué)科的人才源源不斷。

2.3 中國ESI HCR呈現(xiàn)跨學(xué)科發(fā)展趨勢

考慮到很多HCR的研究領(lǐng)域并不局限于一個(gè)學(xué)科的情況，科睿唯安自2018年開始將跨多個(gè)學(xué)科的總貢獻(xiàn)度也放到HCR的統(tǒng)計(jì)中，因此2018年之后世界HCR總數(shù)顯著增加：2018年世界HCR總數(shù)(6079個(gè))是2017年(3539個(gè))的171%，如表2所示。中國HCR數(shù)量也相應(yīng)有所增加，如圖4所示，并且其在世界HCR總數(shù)的占比保持逐年上升。由于HCR的定位——世界前1‰，是一場零和博弈，中國有占領(lǐng)學(xué)術(shù)高地的趨勢，就意味著其他國家/地區(qū)的HCR份額縮水：2020年美國的HCR同比減少了2.5%，英國和西班牙已經(jīng)連續(xù)兩年縮減超過3%。表2也顯示了美國HCR數(shù)量在世界HCR數(shù)量的占比，美國的HCR占比盡管很高，但是自科睿唯安分析HCR的時(shí)間開端2014年起就呈下降趨勢，2018年交叉學(xué)科納入ESI后美國HCR比例仍舊呈下降趨勢。

表2 2014—2020年中國HCR數(shù)、美國HCR數(shù)、全球HCR數(shù)以及三者之間的比值關(guān)系

圖4 中國HCR數(shù)量及占比的發(fā)展趨勢

從圖5可知，全球范圍內(nèi)交叉領(lǐng)域的HCR占比并無穩(wěn)定上升趨勢，而是在37%左右波動，但是相對于其他21 個(gè)學(xué)科，該比例是不容忽視的。與全球范圍的情況不同，中國交叉領(lǐng)域HCR數(shù)量占據(jù)中國HCR總數(shù)的比例保持上升態(tài)勢，2020年達(dá)到了46.69%，并且每年都高于全球范圍內(nèi)交叉領(lǐng)域的HCR占比，說明中國交叉學(xué)科的科研人才隊(duì)伍相對于世界平均水平來說更強(qiáng)。以2019年為例，中國交叉學(xué)科HCR占本國HCR數(shù)量的比例(45.28%)僅次于以色列(55%)、奧地利(51%)、挪威(50%)、新加坡(49%)、瑞典(48%)。對中國的HCR占比進(jìn)行分析，結(jié)果如圖5右上角的插圖所示。2018—2020年，中國交叉領(lǐng)域HCR數(shù)占全球交叉領(lǐng)域HCR數(shù)的比例高于中國HCR數(shù)占全球HCR數(shù)的比例逐年增加，并且中國交叉領(lǐng)域HCR的優(yōu)勢正在逐年擴(kuò)大；從絕對數(shù)量來看，中國交叉領(lǐng)域的HCR數(shù)量自2018年有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以來，2018—2020年均排在全球第二位，僅次于美國，盡管2018年中國HCR總數(shù)排在全球第三位，次于美國和英國?？梢?，中國交叉領(lǐng)域正逐漸“虹吸”全球交叉領(lǐng)域的HCR占比。

3 討論與建議

3.1 中國21個(gè)ESI學(xué)科的HCR分布和期刊分布欠缺匹配性

結(jié)合圖3和表1的數(shù)據(jù)可知，中國ESI期刊數(shù)排在前三位的學(xué)科是工程學(xué)(37種，占中國ESI期刊總數(shù)的比例為14.12%)、臨床醫(yī)學(xué)(35種，占比為13.36%)、材料科學(xué)(28種，占比為10.69%)，但是中國HCR數(shù)最多的3個(gè)學(xué)科是材料科學(xué)(83個(gè)，占中國21個(gè)ESI學(xué)科的HCR總數(shù)的比例為20.24%)、化學(xué)(80個(gè)，占比為19.51%)、工程學(xué)(62個(gè)，占比為15.12%)。由(1)式得知，化學(xué)學(xué)科的HCR增長率穩(wěn)定，無疑可成為支持國內(nèi)頂尖化學(xué)期刊出版的人才資源池，如果不加速布局國內(nèi)化學(xué)學(xué)科的優(yōu)秀英文期刊，目前占中國HCR總數(shù)19.51%的化學(xué)學(xué)科HCR需要“競爭”只占中國ESI期刊總數(shù)8.02%的化學(xué)學(xué)科期刊，同理，占中國HCR總數(shù)20.24%的材料科學(xué)學(xué)科HCR需要“競爭”只占中國ESI期刊總數(shù)10.69%的材料科學(xué)學(xué)科期刊，這種不匹配會導(dǎo)致材料科學(xué)、化學(xué)學(xué)科HCR的文章成果外流，從而加劇我國尖端前沿研究的國際競爭度。就算國內(nèi)化學(xué)領(lǐng)域HCR主動將頂尖化學(xué)成果發(fā)表在國內(nèi)的優(yōu)秀期刊，也會加劇國內(nèi)ESI期刊競爭的激烈程度，甚至占據(jù)相近學(xué)科的出版資源，比如國內(nèi)材料科學(xué)類的ESI期刊。同樣，國內(nèi)材料科學(xué)學(xué)科的優(yōu)秀成果亦將爭奪本不富裕的化學(xué)學(xué)科ESI期刊的發(fā)表權(quán)，此種“內(nèi)卷”不利于國家基礎(chǔ)研究實(shí)力的提升。另外，相比于材料科學(xué)和化學(xué)學(xué)科，臨床醫(yī)學(xué)、地球科學(xué)、植物與動物科學(xué)、物理學(xué)等學(xué)科的中國ESI期刊比例相對HCR人數(shù)比例來說較充裕，比如占據(jù)中國ESI期刊總數(shù)13.36%的臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科(在21個(gè)ESI學(xué)科中排名第2)擁有的HCR數(shù)量只占中國HCR總數(shù)的0.49%(在21個(gè)ESI學(xué)科中排名第17)，這巨大的反差值得期刊工作者反思。這一方面說明這些學(xué)科有余力為中國科學(xué)家提供發(fā)表作品的優(yōu)秀國際化平臺，是增加中國HCR數(shù)量的學(xué)科突破口；另一方面，以臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科為例，其體現(xiàn)出的HCR人數(shù)相較于ESI期刊數(shù)的極度匱乏也說明中國在這些學(xué)科如果沒有新的HCR涌現(xiàn)，學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量乃至學(xué)術(shù)水平的提升可能會后勁不足；臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科坐擁中國13.36%的ESI期刊，也可能因?yàn)殡y以發(fā)掘國內(nèi)優(yōu)質(zhì)稿源，同時(shí)也為了提高所謂的期刊國際影響力，將增加國外論文的發(fā)表比例作為期刊發(fā)展的必由之路(很多國內(nèi)臨床醫(yī)學(xué)ESI期刊近年的國外稿源超過50%，并以此為其發(fā)展成果或亮點(diǎn)[20-21])，中國作者比例偏高的中國ESI醫(yī)學(xué)期刊也力求突破“中國化”，艱難地摸索中國英文科技期刊國際化發(fā)展的道路[22]，這對于提升期刊辦刊水平，尤其對中國學(xué)術(shù)界的反哺并無大益；對于臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科的國內(nèi)ESI期刊，國內(nèi)稿源增多可能反而對該學(xué)科發(fā)展有益。中國英文期刊應(yīng)該有更強(qiáng)的社會責(zé)任感，考慮如何為中國學(xué)術(shù)界培育更多的HCR。國家有關(guān)部門也應(yīng)該摒棄單純地將國際影響力與辦刊成果等效的辦刊導(dǎo)向，積極主動地學(xué)習(xí)國外知名期刊的先進(jìn)舉措，比如：(1)大力發(fā)展臨床醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)庫，發(fā)展數(shù)據(jù)出版業(yè)，降低臨床醫(yī)學(xué)研究者的發(fā)文難度，切實(shí)緩解目前國內(nèi)醫(yī)護(hù)人員發(fā)論文難的現(xiàn)狀；(2)發(fā)展中國的醫(yī)學(xué)預(yù)印本平臺，并且加強(qiáng)國際合作。有研究表明，國際合作文章的被引頻次是非國際合作文章的3.1倍[23]，并且文章在期刊上正式發(fā)表前先入駐預(yù)印本平臺(比如BioRxiv)可以提高文章發(fā)表后的被引頻次[24-25]。這些舉措不僅是為了提升該領(lǐng)域中國HCR的占比，更是為了從根本上強(qiáng)化臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科的科研基礎(chǔ)力量。

圖5 2018—2020年世界范圍內(nèi)HCR總量分成4類并按比例進(jìn)行劃分的圈圖

總之，相對于中國基礎(chǔ)學(xué)科迅速增加的HCR數(shù)量，中國基礎(chǔ)學(xué)科ESI期刊發(fā)展較為薄弱，在國家大力發(fā)展數(shù)理化生等基礎(chǔ)學(xué)科教育水平的背景下[26]，該缺口可能會更甚，所以大力發(fā)展數(shù)理化生等基礎(chǔ)學(xué)科的期刊是不過時(shí)的話題；但是從中國英文學(xué)術(shù)期刊的總體學(xué)科構(gòu)成來看，中國高質(zhì)量的應(yīng)用型學(xué)科和文科的英文期刊占中國JCR期刊的比例都不如基礎(chǔ)學(xué)科，這是辦刊人在響應(yīng)國家重視理工科基礎(chǔ)學(xué)科發(fā)展的號召時(shí)不能忽視的問題。

3.2 跨學(xué)科和綜合性學(xué)科的學(xué)術(shù)導(dǎo)向應(yīng)該納入期刊發(fā)展藍(lán)圖

在22個(gè)ESI大類中，對于期刊和高被引論文的分類是21個(gè)專業(yè)學(xué)科+1個(gè)綜合性學(xué)科；而對于HCR的分類，自2018年開始是21個(gè)專業(yè)學(xué)科+1個(gè)跨學(xué)科類別。截至2021年7月初，ESI綜合性學(xué)科高被引論文盡管數(shù)量很少(只有252篇,少于高被引論文總數(shù)的1%)，但是篇均引用率達(dá)到19.07(統(tǒng)計(jì)時(shí)間跨度是10年)，在22個(gè)學(xué)科中排名第3，高于大部分專業(yè)性學(xué)科論文的篇均引用率。ESI綜合性學(xué)科期刊數(shù)量占期刊總數(shù)的比例高于ESI綜合性學(xué)科論文數(shù)量占論文總數(shù)比例，這是因?yàn)槌舜箢惥C合性期刊(綜合性期刊以Nature和Science為代表，ESI的大類綜合性期刊只有64種，占ESI期刊總數(shù)的比例<1%)，在更為細(xì)致的JCR分類中，農(nóng)業(yè)科學(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)、地球科學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)都有小類綜合性期刊，比如材料類有383種(占比為65.2%)綜合性期刊，化學(xué)類有219種(占比為33.1%)，大類綜合性期刊和小類綜合性期刊的總數(shù)為1334種，在JCR期刊總數(shù)的占比為 6.3%；而中國的綜合性JCR期刊有58種，占比為16.7%，高于全球范圍內(nèi)綜合性JCR期刊數(shù)量的占比，且中國交叉學(xué)科HCR占比呈上升態(tài)勢。由于學(xué)科發(fā)展具有外延趨勢，大類學(xué)科總會產(chǎn)生跨學(xué)科的文章，進(jìn)而促進(jìn)新學(xué)科的誕生，而綜合性期刊在新學(xué)科誕生初期是接收跨學(xué)科文章的重要平臺。目前中國交叉學(xué)科HCR數(shù)量已經(jīng)接近中國HCR總數(shù)的50%，說明期刊工作者不能忽視作者群體對可接納交叉學(xué)科文章的期刊的需求。

筆者認(rèn)為綜合性期刊還是有一定的發(fā)展必要，它有利于新興科技、學(xué)科的發(fā)展壯大；期刊中位影響因子較低學(xué)科的科學(xué)家在追逐高影響因子的情況下，會研究中位影響因子高的交叉學(xué)科，故交叉學(xué)科期刊和綜合性期刊有助于扶持冷門學(xué)科的發(fā)展，具有不可替代性。另外，發(fā)文量是期刊的重要評價(jià)指標(biāo)之一，表征期刊傳載知識的容量，綜合性期刊的載文量一般較高(載文量排名前10的期刊中前8名都是綜合性期刊，比如ScientificReports、PLoSONE)，因此總被引頻次高，影響力大；隨著基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大和向縱深發(fā)展，跨學(xué)科合作是應(yīng)對世界面臨挑戰(zhàn)的必經(jīng)之路，比如全球變暖問題就與政策和技術(shù)息息相關(guān)，交叉領(lǐng)域研究的興盛對國際合作的驅(qū)動也是必然和可期的。

中國有關(guān)部門鼓勵多學(xué)科綜合性學(xué)報(bào)向?qū)I(yè)化期刊轉(zhuǎn)型的初衷[27]是成立的，因?yàn)橹袊鳨SI期刊數(shù)量只占ESI期刊總數(shù)的2.1%，這與中國ESI高被引論文占比(25%以上)的差距驚人，更多專業(yè)性期刊的誕生可以滿足目前的發(fā)文需求。即便如此，倘若期刊的專業(yè)性導(dǎo)向增強(qiáng)，諸如社會科學(xué)概論這樣一些較為成熟、系統(tǒng)的學(xué)科發(fā)展可能會受阻，一些本就冷門的學(xué)科及其期刊的發(fā)展也會鮮有人問津，可能導(dǎo)致強(qiáng)者愈強(qiáng)，弱者愈弱。因此，國家在發(fā)展專業(yè)學(xué)科期刊的同時(shí)也要出臺配套保障政策，關(guān)鍵是要削弱科學(xué)家對追逐高影響因子的內(nèi)驅(qū)力，才能使“破五唯”政策落地生效；在學(xué)科布局和重點(diǎn)建設(shè)方向上要有大局觀，比如設(shè)法關(guān)注該學(xué)科在本學(xué)科領(lǐng)域的位次和進(jìn)步幅度，以及加強(qiáng)對冷門學(xué)科中HCR的培養(yǎng)，以需求帶動供給。否則，目前的政策導(dǎo)向很容易延續(xù)中國基礎(chǔ)學(xué)科的高質(zhì)量期刊相對文科和應(yīng)用型學(xué)科更多的現(xiàn)狀，進(jìn)而加劇中國期刊學(xué)科分布的不均衡，更加不利于服務(wù)中國作者的需求。

3.3 研究局限性與未來展望

自2018年以來，ESI 涵蓋了21個(gè)學(xué)科以及1個(gè)交叉學(xué)科，受限于文章篇幅，本研究未能進(jìn)一步分析2018年引入的交叉學(xué)科HCR對原先21個(gè)學(xué)科的HCR分布的影響，對此進(jìn)行深入分析可以較為準(zhǔn)確地判斷中國目前的科技研究前沿，為相關(guān)決策提供智力支持。

基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的培育、科研評價(jià)體系的改革和中國出版業(yè)的布局應(yīng)該是相輔相成的?！捌莆逦ā辈荒茏裱安黄撇涣ⅰ钡挠^念，比如“不把學(xué)術(shù)權(quán)力交給期刊”的論調(diào)，這否定了作者和審稿人、讀者通過期刊相互凝聚、形成現(xiàn)有學(xué)術(shù)生態(tài)的自發(fā)性，忽視了科技發(fā)展史中經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)過的現(xiàn)代學(xué)術(shù)期刊出版制度的合理性和必要性，不能實(shí)事求是地辨析期刊在學(xué)術(shù)生態(tài)中的作用，而不實(shí)事求是的理論無法正確指導(dǎo)實(shí)踐，無法阻止科研評價(jià)體系繼續(xù)走彎路。從期刊出版業(yè)的大局出發(fā)，對于期刊工作者的建議是，相較于從期刊本位出發(fā)、增強(qiáng)本領(lǐng)域期刊在世界上的份額和學(xué)術(shù)競爭力，從國內(nèi)研究者的角度著眼，替國內(nèi)研究者創(chuàng)建國際一流出版平臺更有社會效益；在響應(yīng)國家對基礎(chǔ)學(xué)科的傾斜、對國際化出版趨勢的倡導(dǎo)的同時(shí)，保持清晰的發(fā)展思路，從期刊人的社會責(zé)任感出發(fā)，不僅為不斷涌現(xiàn)HCR的學(xué)科提供有力支撐，而且為其他學(xué)科的作者和讀者群體優(yōu)化展示實(shí)力的平臺，才是對國家可持續(xù)發(fā)展作出的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。

值得注意的是,國內(nèi)不同學(xué)科的HCR數(shù)量和該學(xué)科期刊的水平不太相關(guān)，HCR數(shù)量少的學(xué)科并不意味著期刊質(zhì)量不高，這就給期刊工作者因勢利導(dǎo)發(fā)揮期刊的帶動作用提供了舞臺。根據(jù)中國HCR學(xué)科分布，做大做強(qiáng)中國HCR密度較大學(xué)科的期刊是與國家大力推動基礎(chǔ)學(xué)科教育發(fā)展水平的步調(diào)一致的，比如將材料科學(xué)、化學(xué)、工程學(xué)等學(xué)科期刊作為第一方陣；然后，在中國ESI期刊相對HCR分布較強(qiáng)的學(xué)科，國家可吸納先進(jìn)的出版理念(數(shù)據(jù)出版、預(yù)印本平臺、國際合作、跨學(xué)科合作)，調(diào)整本土發(fā)文門檻，引導(dǎo)、培育本土HCR，使這些學(xué)科的期刊在發(fā)展有余力之時(shí)扶持中國科研工作者，以期刊質(zhì)量帶動論文質(zhì)量，減弱期刊稿源國際化的趨勢，比如臨床醫(yī)學(xué)、地球科學(xué)等學(xué)科，以求充分盤活中國巨大發(fā)文量的內(nèi)循環(huán)(比如2019年臨床醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的中文發(fā)文量占國內(nèi)科技論文總量的26.4%[28])；最后，在中國HCR和學(xué)術(shù)期刊都表現(xiàn)平平的學(xué)科，應(yīng)該重視與鄰近高被引學(xué)科相關(guān)的跨學(xué)科期刊的發(fā)展，比如材料科學(xué)能帶動鄰近的微生物學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、空間科學(xué)等學(xué)科的發(fā)展，可與國家鼓勵綜合性學(xué)報(bào)轉(zhuǎn)型的倡議對接，選擇學(xué)科交叉領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題辦刊，比如與機(jī)械制造和計(jì)算機(jī)科學(xué)都相關(guān)的工業(yè)軟件設(shè)計(jì)，與物理學(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)空間科學(xué)都相關(guān)的量子技術(shù)，等等，可以更好地服務(wù)中國越發(fā)壯大的交叉學(xué)科高被引作者群體，繼而成為孕育HCR的學(xué)術(shù)交流平臺。

4 結(jié)語

中國ESI期刊學(xué)科分布與全球ESI期刊學(xué)科分布相比不均衡，中國社會科學(xué)學(xué)科期刊的建設(shè)亟待加強(qiáng)，這是期刊工作者在響應(yīng)國家重視理工類基礎(chǔ)學(xué)科發(fā)展的號召時(shí)不能忽視的問題，在配合國家科技發(fā)展方針的同時(shí)也應(yīng)注重期刊的社會效益，力求各學(xué)科期刊均衡發(fā)展。中國ESI HCR與中國ESI期刊的學(xué)科分布匹配性不高，所以中國ESI期刊出版方應(yīng)該充分利用中國ESI HCR的資源優(yōu)勢，走上發(fā)展快車道，或利用自身優(yōu)勢對國內(nèi)科研人才有一定傾斜；應(yīng)該針對不同的學(xué)科進(jìn)行不同安排。另外，中國ESI HCR的學(xué)科分布呈現(xiàn)跨學(xué)科發(fā)展趨勢，在籌備新英文學(xué)術(shù)期刊時(shí)需要承接這樣的變化，盡量選擇創(chuàng)辦跨學(xué)科的、而不是單一學(xué)科的專業(yè)性期刊，才能更好地服務(wù)與日俱增的中國交叉學(xué)科科學(xué)家群體，占領(lǐng)國際前沿高地，帶動相關(guān)學(xué)科期刊的發(fā)展，為突破制約中國發(fā)展的科技瓶頸(比如高端工業(yè)軟件)、引發(fā)對傳統(tǒng)技術(shù)體系產(chǎn)生沖擊和重構(gòu)的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新(如量子信息技術(shù))作出學(xué)術(shù)期刊工作者應(yīng)有的貢獻(xiàn)。