閆 海，韓鴻聲

遼寧大學(xué)法學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng)110136

引言

合同能源管理是指為實(shí)現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)，節(jié)能方向用能方提供節(jié)能服務(wù)，用能方以節(jié)能效益、節(jié)能服務(wù)費(fèi)或能源托管費(fèi)等支付節(jié)能方的投入及其合理利潤(rùn)的節(jié)能機(jī)制。合同能源管理的市場(chǎng)化、專業(yè)化有助于提升節(jié)能效率。我國(guó)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》對(duì)合同能源管理予以充分肯定，明確提出“推行合同能源管理、合同節(jié)水管理和環(huán)境污染第三方治理”。但是，日益增加的民事糾紛嚴(yán)重影響了合同能源管理項(xiàng)目的實(shí)施，亟待對(duì)相關(guān)民事糾紛案件予以剖析，進(jìn)而提出相應(yīng)的解決方案，以推動(dòng)合同能源管理事業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰”“碳中和”戰(zhàn)略目標(biāo)。

1 “十三五”期間能源管理合同民事糾紛的類案分析

1.1 案件選取

筆者在最高人民法院中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)上，以2016 年1 月1 日至2020 年12 月31 日為時(shí)間段，并以“合同能源管理”為關(guān)鍵詞、案件類型為“民事案件”、案由為“合同糾紛”、審判程序?yàn)椤懊袷乱粚彙?、文?shū)類型為“判決書(shū)”進(jìn)行全文檢索，總共檢索到596 個(gè)結(jié)果。根據(jù)“十三五”期間全國(guó)能源管理合同民事糾紛的研究對(duì)象，對(duì)596 個(gè)案例予以逐一篩選，剔除與之無(wú)關(guān)以及重復(fù)的案件，最終形成312 個(gè)有效案件。

1.2 案件分布

在有效案件中，合同能源管理民事糾紛案件的時(shí)間分布情況分別為：2016 年為28 件、2017 年為72 件、2018 年為69 件、2019 年為96 件、2020 年47件（參見(jiàn)圖1）。其中，2020 年因受新冠肺炎疫情影響，相關(guān)案件數(shù)量較前三年明顯下降；但在2016 年至2019 年，合同能源管理案件數(shù)量總體呈遞增趨勢(shì)，這與國(guó)家在“十三五”期間積極鼓勵(lì)節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展以實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)具有一致性。由此可以推斷，隨著越來(lái)越多的公共機(jī)構(gòu)和企業(yè)采取合同能源管理以及國(guó)家在“十四五”期間進(jìn)一步推動(dòng)節(jié)能經(jīng)濟(jì)發(fā)展，合同能源管理民事糾紛仍將可能保持持續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

圖1 “十三五”期間合同能源管理民事糾紛案件的數(shù)量統(tǒng)計(jì)

就案件的地域分布情況而言，“十三五”期間，合同能源管理民事糾紛案件主要分布在北京、浙江、上海、江蘇、廣東、山東、河北、河南、四川等省市，集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的省市或者人口集中的用能大省。由此可見(jiàn)，合同能源管理民事糾紛與地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r以及能源的使用量密切相關(guān)。

從案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)情況來(lái)看，312 件合同能源管理民事糾紛有效案件中，277 個(gè)案件涉及用能方未履行合同給付義務(wù)，占案件總量的88.7%。其中，涉及合同解除的案件102 個(gè)，占案件總量的32.7%；除此之外，涉及節(jié)能量核定的案件26 件，確認(rèn)節(jié)能設(shè)備歸屬權(quán)的案件12 件，請(qǐng)求繼續(xù)履行合同的案件8 件，要求撤銷合同的案件2 件，涉及財(cái)政補(bǔ)貼的案件2 件，確認(rèn)合同無(wú)效的案件1 件。在上述案件中，節(jié)能服務(wù)合同約定合同期限在3～25 年不等，但由于合同期較長(zhǎng)，履約風(fēng)險(xiǎn)較大。

2 合同能源管理民事糾紛的主要問(wèn)題

2.1 節(jié)能量的核定主體不明確

節(jié)能量的核定是能源管理合同中節(jié)能方是否達(dá)成節(jié)能目標(biāo)以及用能方給付節(jié)能效益分享金的主要依據(jù)。但是，在統(tǒng)計(jì)和分析案件后發(fā)現(xiàn)，很多案件的爭(zhēng)議雙方并未明確節(jié)能量核準(zhǔn)主體或者確定的節(jié)能量核定主體無(wú)法提供相關(guān)的數(shù)據(jù)，從而導(dǎo)致節(jié)能量存在爭(zhēng)議，進(jìn)而引發(fā)有關(guān)民事糾紛。一般而言，節(jié)能量往往由節(jié)能方予以測(cè)量并依據(jù)確認(rèn)結(jié)果收取用能方的相應(yīng)價(jià)款，同時(shí)也存在由用能方進(jìn)行節(jié)能量的測(cè)量并根據(jù)確認(rèn)結(jié)果給付價(jià)款以及由合同雙方共同測(cè)量和確認(rèn)的節(jié)能量以作為給付節(jié)能效益分享金的依據(jù)。2020 年，由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布的《合同能源管理技術(shù)通則》（GB/T24915—2020）中“節(jié)能量的確定”條款規(guī)定，對(duì)于節(jié)能量的核定，可以由乙方（節(jié)能方）單獨(dú)或與甲方（用能方）共同確定，或者經(jīng)雙方認(rèn)可的第三方予以核準(zhǔn)，并且可以根據(jù)雙方合同履行的實(shí)際情況對(duì)合同條款予以調(diào)整。但是，無(wú)論節(jié)能量由單方核準(zhǔn)抑或由雙方共同核準(zhǔn)，雙方均會(huì)對(duì)于測(cè)量結(jié)果不信服。在糾紛發(fā)生以后，由于節(jié)能量測(cè)量數(shù)據(jù)掌握在其中一方手中，還存在另一方無(wú)法提交節(jié)能量記錄，或者一方拒絕提交的情況。此外，《合同能源管理技術(shù)通則》僅約定了節(jié)能量的核定主體、節(jié)能量的測(cè)量和確認(rèn)方法以及節(jié)能方未達(dá)到約定的節(jié)能目標(biāo)所須承擔(dān)的責(zé)任，但對(duì)節(jié)能量核定主體怠于行使測(cè)量義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的后果未予以規(guī)定。這也是節(jié)能量的核定在合同能源管理民事糾紛中成為爭(zhēng)議焦點(diǎn)的原因。

2.2 用能方不履行給付合同款項(xiàng)義務(wù)

節(jié)能方的先履行義務(wù)是合同能源管理的一個(gè)重要特點(diǎn)。例如在節(jié)能效益分享型合同能源管理中，節(jié)能方先履行合同義務(wù)，經(jīng)過(guò)檢測(cè)并確認(rèn)節(jié)能方已完全履行合同義務(wù)之后，再由用能方支付相應(yīng)的節(jié)能效益分享金。但是，在統(tǒng)計(jì)的案件中，往往是節(jié)能方履行完畢合同義務(wù)，經(jīng)過(guò)節(jié)能量核定且達(dá)到了約定的節(jié)能目標(biāo)，而用能方卻僅支付少部分節(jié)能效益分享金乃至不支付相應(yīng)的款項(xiàng)，節(jié)能方無(wú)奈之下而訴諸公堂。這種糾紛產(chǎn)生，固然出于用能方缺乏契約精神，但也凸現(xiàn)出節(jié)能方在合同能源管理中缺乏約束手段的困境。質(zhì)言之，由于節(jié)能方先行履行合同義務(wù)，用能方無(wú)須承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)節(jié)能方履行合同完畢后，用能方違約成本較低而拒絕履行給付款項(xiàng)的合同義務(wù)。

《合同能源管理技術(shù)通則》對(duì)于違約責(zé)任亦有明確規(guī)定。例如《節(jié)能效益分享型合同能源管理項(xiàng)目參考合同》第17 條規(guī)定：“本合同生效后，項(xiàng)目驗(yàn)收之前，如甲方反悔不履行合同，應(yīng)按項(xiàng)目設(shè)計(jì)的節(jié)能效益總額的20%向乙方支付違約金，并賠償乙方為實(shí)施項(xiàng)目產(chǎn)生的實(shí)際損失，該項(xiàng)損失包括但不限于設(shè)備價(jià)款、運(yùn)輸費(fèi)、安裝費(fèi)、能源審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等，合同方能解除”。同時(shí)，《合同能源管理技術(shù)通則》對(duì)于延誤支付節(jié)能效益分享金也做出了相應(yīng)的規(guī)定。此外，《能源費(fèi)用托管型合同能源管理項(xiàng)目參考合同》對(duì)于節(jié)能方和用能方的違約情形都作了規(guī)定。但是，統(tǒng)計(jì)案件后發(fā)現(xiàn)，違約金條款“治標(biāo)不治本”，即使未違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定，法院仍會(huì)根據(jù)相關(guān)法律、司法解釋以及公平原則等規(guī)定適度減少用能方的違約金額，節(jié)能方的權(quán)利利益沒(méi)有得到充分救濟(jì)。況且違約金屬于事后補(bǔ)救措施，對(duì)于用能方在合同履行中的約束幾乎處于空白。因此，加強(qiáng)對(duì)用能方在合同履行中的約束，促使其及時(shí)履行合同義務(wù)，是減少合同能源管理民事糾紛的關(guān)鍵。

2.3 用能方濫用合同解除權(quán)

《民法典》第562、563 條規(guī)定了協(xié)商解除、約定解除與法定解除三種合同解除方式：協(xié)商解除是當(dāng)事人協(xié)商達(dá)成一致的解除；約定解除是賦予一方當(dāng)事人在約定事由發(fā)生時(shí)享有單方解除權(quán)；法定解除是一方當(dāng)事人根據(jù)法律規(guī)定而享有的單方解除權(quán)[1]。統(tǒng)計(jì)和分析案例后發(fā)現(xiàn)，少量案例是由于節(jié)能方不履行合同義務(wù)，導(dǎo)致用能方解除合同，大量案例則是用能方不履行合同義務(wù)的情形。由于用能方的債務(wù)履行時(shí)間對(duì)節(jié)能方的履行利益具有決定性作用[2]，因而主要是用能方遲延履行主給付義務(wù)致使合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，節(jié)能方往往為了避免損失的擴(kuò)大而不行使合同解除權(quán)，而用能方卻濫用合同解除權(quán)。合同能源管理是通過(guò)節(jié)能方的專業(yè)節(jié)能技術(shù)為用能方實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排，節(jié)能方同時(shí)分享節(jié)能效益，合同履行有助于實(shí)現(xiàn)雙贏，而合同解除會(huì)給當(dāng)事人都帶來(lái)?yè)p失。為實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)盡量降低合同被解除概率，尤其是要防范用能方濫用合同解除權(quán)的發(fā)生。

2.4 長(zhǎng)期性致使合同難以完全履行

在統(tǒng)計(jì)案件中，大多數(shù)合同能源管理約定的合同期限較長(zhǎng)，也有一些案件中當(dāng)事人在合同履行屆滿后訂立補(bǔ)充協(xié)議，延長(zhǎng)合同期限。但是，用能方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生變化、環(huán)境能源政策與法律的變動(dòng)以及其他不可預(yù)見(jiàn)因素的出現(xiàn)，都會(huì)影響合同能源管理的實(shí)施。長(zhǎng)期性是合同能源管理的重要特征之一，所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法予以完全規(guī)避?！逗贤茉垂芾砑夹g(shù)通則》對(duì)于相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事由也進(jìn)行了規(guī)定。例如在不可抗力條款中規(guī)定，“由于地震、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂及其他不能預(yù)見(jiàn)并且對(duì)其發(fā)生和后果不能避免并不能克服的不可抗力事件，直接導(dǎo)致本合同及附件的全部或部分不能履行時(shí)，遇有不可抗力事件的一方應(yīng)立即將詳細(xì)情況通知另一方，并隨后提供事件詳情的有效證明文件。按照不可抗力事件對(duì)履行合同的影響程度，由甲、乙雙方協(xié)商確定：延期履行或終止合同，或部分免除責(zé)任”。但是，《合同能源管理技術(shù)通則》中的“不可抗力”僅是一個(gè)參考性文本，并且所規(guī)定的情形絕大多數(shù)是極端情狀，缺乏對(duì)于當(dāng)事人履行合同的具體情況以及實(shí)時(shí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定，難以保障合同能源管理的順利實(shí)施。

3 解決合同能源管理民事糾紛的思路

3.1 明確節(jié)能量核定的主體及義務(wù)

3.1.1 鼓勵(lì)選擇第三方作為節(jié)能量的核定主體

節(jié)能量的核定是判定節(jié)能目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)的依據(jù)，也是確定節(jié)能效益分享金的主要證據(jù)。但是，不論是由節(jié)能方還是用能方抑或雙方共同核定節(jié)能量，均難免引發(fā)爭(zhēng)議，因此，確定一個(gè)公正的節(jié)能量核定主體是解決爭(zhēng)議的關(guān)鍵。例如，“同方泰德國(guó)際科技北京有限公司訴重慶聚信美家居有限公司合同糾紛案”中，雙方當(dāng)事人通過(guò)重慶市建委委托第三方機(jī)構(gòu)重慶市設(shè)計(jì)院進(jìn)行節(jié)能率核定,并由重慶市設(shè)計(jì)院出具《重慶市公共建筑節(jié)能改造重點(diǎn)城市示范項(xiàng)目節(jié)能量核定報(bào)告》，雙方在庭審過(guò)程中對(duì)節(jié)能量核定結(jié)果予以高度的認(rèn)可①同方泰德國(guó)際科技北京有限公司訴重慶聚信美家居有限公司合同糾紛案（重慶市渝北區(qū)人民法民事判決書(shū)（2018）渝0112 民初21662 號(hào)）。。第三方機(jī)構(gòu)具有公平、專業(yè)、權(quán)威的優(yōu)點(diǎn)，通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)核定節(jié)能量，有助于解決當(dāng)事人關(guān)于節(jié)能量的糾紛，因此，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)當(dāng)事人在有條件的情況下選擇具有節(jié)能量核定能力的公共機(jī)構(gòu)或者其他有能力的機(jī)構(gòu)對(duì)節(jié)能量予以核定。

3.1.2 約定節(jié)能核定主體的數(shù)據(jù)保管與舉證義務(wù)

在因節(jié)能量的分歧而發(fā)生糾紛時(shí)，由于節(jié)能量的核定主體無(wú)法對(duì)節(jié)能量的具體數(shù)據(jù)進(jìn)行有效舉證，給案件事實(shí)查明造成困難。例如，“北京金玉昌盛科技有限公司訴西安汽車科技職業(yè)學(xué)院合同糾紛案”中，合同約定雙方應(yīng)委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目節(jié)能量進(jìn)行測(cè)量和確認(rèn)，并按照第三方簽發(fā)的節(jié)能量確認(rèn)單進(jìn)行執(zhí)行，但合同對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的選取及檢材的保存等問(wèn)題未予以明確約定，導(dǎo)致選取第三方機(jī)構(gòu)時(shí)發(fā)生爭(zhēng)議并且因?yàn)闄z材缺失，致使無(wú)法確定節(jié)能量②北京金玉昌盛科技有限公司訴西安汽車科技職業(yè)學(xué)院合同糾紛案（西安市灞橋區(qū)人民法院民事判決書(shū)（2016）陜0111 民初1856 號(hào)）。。因此，當(dāng)事人在能源管理合同中除約定節(jié)能量的核定主體之外，還應(yīng)當(dāng)明確該主體承擔(dān)保存節(jié)能量數(shù)據(jù)以及產(chǎn)生糾紛時(shí)提供記錄作為證據(jù)的義務(wù)，否則將承擔(dān)不利后果。

3.2 強(qiáng)化合同款項(xiàng)支付的約束機(jī)制

在合同能源管理民事糾紛中，因合同款項(xiàng)引發(fā)的爭(zhēng)議最多，且往往是由用能方失信所致，節(jié)能方只能通過(guò)訴訟渠道獲得合同價(jià)款，法院對(duì)違約金數(shù)額的調(diào)整也影響節(jié)能方的權(quán)利能否得到充分救濟(jì)。因此，加強(qiáng)對(duì)用能方支付合同款項(xiàng)的約束，幫助節(jié)能方實(shí)現(xiàn)權(quán)利救濟(jì)，有助于節(jié)能目標(biāo)的達(dá)成。

3.2.1 完善合同履約擔(dān)保條款

統(tǒng)計(jì)案件中，部分用能方提供的保證金發(fā)揮了部分履約擔(dān)保的作用，但保證金數(shù)額相較合同約定款項(xiàng)比例偏低，不足以起到保證合同履行的目的。因此，在能源管理合同訂立中，可以更廣泛地要求用能方提高保證金的數(shù)額，確保能及時(shí)履行義務(wù)。

第三方提供保證則是另一種履約擔(dān)保機(jī)制。合同能源管理民事糾紛的標(biāo)的額都比較高，用能方受經(jīng)營(yíng)狀況限制一時(shí)難以提供較高的保證金，但因約定合同期限較長(zhǎng)或節(jié)能效益款項(xiàng)較高，用能方若單方拒絕履行合同義務(wù)會(huì)給節(jié)能方造成較大的經(jīng)濟(jì)損失。因此，雙方可以約定由第三方為用能單位提供保證，這樣既有利于督促解決用能方的資金周轉(zhuǎn)問(wèn)題，也保證節(jié)能方及時(shí)取得經(jīng)濟(jì)效益，依約完成節(jié)能目標(biāo)。

3.2.2 適當(dāng)提高違約金的數(shù)額

通說(shuō)認(rèn)為，違約金包括賠償性違約金與懲罰性違約金：賠償性違約金是損害賠償額的預(yù)訂；懲罰性違約金則是具有擔(dān)保功能的違約金，其目的是避免債務(wù)人給債權(quán)人造成難以估量的損失[3]615。根據(jù)合同能源管理的性質(zhì)以及簽訂違約金條款的目的，雖然雙方約定的違約金數(shù)額都較高，但在無(wú)脅迫或欺詐的情形下，當(dāng)事人內(nèi)心在意的應(yīng)當(dāng)是賠償性違約金而非懲罰性違約金[4]?！逗贤ā返?14 條第2 款規(guī)定：“約定的違約金低于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以增加；約定的違約金過(guò)分高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少”。2009 年《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋（二）》第29 條規(guī)定：“當(dāng)事人主張約定的違約金過(guò)高請(qǐng)求予以適當(dāng)減少的，人民法院應(yīng)當(dāng)以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，兼顧合同的履行情況、當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)程度以及預(yù)期利益等綜合因素，根據(jù)公平原則和誠(chéng)實(shí)信用原則予以衡量，并作出裁決。當(dāng)事人約定的違約金超過(guò)造成損失的30% 的，一般可以認(rèn)定為合同法第114 條第2 款規(guī)定的‘過(guò)分高于造成的損失’”。在統(tǒng)計(jì)的案件中，法院關(guān)于合同能源管理民事糾紛中違約金數(shù)額的裁判往往依據(jù)《合同法》及其司法解釋采取損失30%的上限。雖然這有利于裁判尺度的統(tǒng)一，但也導(dǎo)致法官在裁判的過(guò)程中產(chǎn)生依賴，而缺乏對(duì)個(gè)案具體情況的分析[3]614。在合同能源管理中，由于約定的標(biāo)的額較高，若用能方失信且長(zhǎng)期不履行合同義務(wù)，僅依據(jù)教條的裁判尺度以及審判慣性進(jìn)行判決，不利于節(jié)能方的損失獲得補(bǔ)償。例如，“廣州柯美利節(jié)能科技有限公司訴廣東樂(lè)潤(rùn)百貨有限公司合同糾紛案”中，根據(jù)當(dāng)事人的合同約定以及原告提交的證據(jù)，被告（用能方）拖欠原告節(jié)能費(fèi)長(zhǎng)達(dá)21 個(gè)月之久，根據(jù)合同約定被告需要支付高額的違約金，法院依據(jù)有關(guān)規(guī)定將違約金降至拖欠金額的30%①?gòu)V州柯美利節(jié)能科技有限公司訴廣東樂(lè)潤(rùn)百貨有限公司合同糾紛案（廣東省廣州市海珠區(qū)人民法院民事判決書(shū)（2016）粵0105 民初467 號(hào)）。。就案件情節(jié)及性質(zhì)而言，此判決對(duì)于節(jié)能方顯然是不公平的。鑒于債務(wù)人在履行階段的持續(xù)惡意違約滋生了高于約定數(shù)額的損害，為了尊重督促履約功能，應(yīng)當(dāng)滿足債權(quán)人的增額申請(qǐng)[5]。

當(dāng)前，《民法典》第585 條第2 款延續(xù)《合同法》第114 條第2 款的規(guī)定，筆者認(rèn)為，對(duì)《民法典》的相關(guān)司法解釋應(yīng)當(dāng)放棄僵硬化的限定。例如，基于合同能源管理項(xiàng)目的特殊性以及用能方違約的多發(fā)性，法院依據(jù)《民法典》第585 條規(guī)定，在尊重當(dāng)事人意思自治以及避免當(dāng)事人投機(jī)行為的前提下[6]，可以判決支持節(jié)能方較高的違約金請(qǐng)求以及調(diào)高違約金占損失的比例，以實(shí)現(xiàn)對(duì)節(jié)能方權(quán)利的充分救濟(jì)。

3.2.3 提高用能單位失信成本

在統(tǒng)計(jì)的案件中，節(jié)能方多為恪守信用的一方，用能方單方不誠(chéng)信履行合同義務(wù)往往是造成合同能源管理民事糾紛的原因。也就是說(shuō)，節(jié)能方向用能方索要合同款項(xiàng)，用能方常以各種方式拒絕節(jié)能方的請(qǐng)求，節(jié)能方索要款項(xiàng)無(wú)果只能訴諸法院。在“蘇州吉聯(lián)智能科技有限公司訴億和精密工業(yè)（蘇州）有限公司合同糾紛案”中，雙方訂立《合同能源管理項(xiàng)目合同》對(duì)合同款項(xiàng)的支付以及合同解除等事項(xiàng)予以約定。但是，用能方在合同履行兩年后不再支付節(jié)能效益金，節(jié)能方多次催告無(wú)果而請(qǐng)求法院做出用能方對(duì)其給付的判決②蘇州吉聯(lián)智能科技有限公司訴億和精密工業(yè)（蘇州）有限公司合同糾紛案（蘇州市虎丘區(qū)人民法院民事判決書(shū)（2016）蘇0505 民初576 號(hào)）。。

提高用能方的失信成本，對(duì)于督促用能方履行合同義務(wù)具有十分重要的意義。我國(guó)可以發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，由行業(yè)協(xié)會(huì)建立失信警示機(jī)制：若用能方拒絕支付合同款項(xiàng)，節(jié)能方可以向行業(yè)協(xié)會(huì)提交用能方的企業(yè)名稱以及違約的相關(guān)證據(jù)，行業(yè)協(xié)會(huì)收到相關(guān)信息經(jīng)核實(shí)后，催告用能方履行相應(yīng)的義務(wù)；經(jīng)通知后，用能方未提出正當(dāng)理由且不履行的，則將其列入失信名單并且定期公示。此種方式對(duì)不及時(shí)履行合同義務(wù)的用能方可以發(fā)揮警示作用，推動(dòng)其自覺(jué)履行合同義務(wù)。

3.2.4 節(jié)能方及時(shí)行使抗辯權(quán)

合同的抗辯一般分為同時(shí)履行抗辯、后履行抗辯及不安抗辯。但是，在統(tǒng)計(jì)案件中，用能方違約拒付合同款項(xiàng)，鮮有節(jié)能方及時(shí)行使抗辯權(quán)。在“北方智慧科技股份有限公司訴英利能源有限公司合同糾紛案”③北方智慧科技股份有限公司訴英利能源有限公司合同糾紛案（北京市密云區(qū)人民法院民事判決書(shū)（2019）京0118 民初12567 號(hào)）。中，原告依據(jù)合同約定，完成了項(xiàng)目的方案設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及維護(hù)，被告卻連續(xù)兩年以各種方式拒絕支付給原告相應(yīng)的合同款項(xiàng)。若是原告在履行合同中發(fā)現(xiàn)被告有違約的信用風(fēng)險(xiǎn)后，及時(shí)行使抗辯權(quán)，便可以防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。因此，對(duì)于節(jié)能方來(lái)說(shuō)，及時(shí)履行抗辯權(quán)才能有效維護(hù)自身權(quán)利，及時(shí)獲得合同款項(xiàng)。

3.3 完善合同解除的適用規(guī)范

在合同能源管理中，當(dāng)事人不僅享有《民法典》規(guī)定的法定解除權(quán)，還會(huì)參照《合同能源管理技術(shù)通則》規(guī)定以及市場(chǎng)習(xí)慣對(duì)合同解除條款予以約定。鑒于多數(shù)合同解除原因是用能方的違約行為，故應(yīng)當(dāng)完善合同解除的適用規(guī)范，確保節(jié)能方以積極態(tài)度應(yīng)對(duì)合同解除。

3.3.1 節(jié)能方及時(shí)解除合同

有些案件中的用能方雖然遲延履行，但希望繼續(xù)履行，因此，當(dāng)合同一方出現(xiàn)違約情形時(shí)，守約方應(yīng)當(dāng)先行與違約方進(jìn)行溝通，協(xié)商合同能否繼續(xù)履行的具體事項(xiàng)或其他履約方式。例如，用能方延期交付合同款項(xiàng)時(shí)，節(jié)能方應(yīng)及時(shí)提出自己的權(quán)利主張，若違約方在約定時(shí)間內(nèi)未予答復(fù)，守約方可以根據(jù)違約條款及合同解除條款進(jìn)行處理。

毋庸置疑，并非所有合同都存在繼續(xù)履行的可能，解除合同反而有助于節(jié)能方擺脫原有合同的約束。在一些統(tǒng)計(jì)案件中，合同款項(xiàng)拖欠時(shí)間較長(zhǎng)，用能方也無(wú)意履行合同義務(wù)，節(jié)能方的消極應(yīng)對(duì)并不利于及時(shí)獲得合同款項(xiàng)。為了維護(hù)自身權(quán)益，節(jié)能方在發(fā)現(xiàn)用能方存在明確不履行合同義務(wù)的情形時(shí)，例如經(jīng)催告后仍不履行合同義務(wù)，節(jié)能方應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同所約定的解除條款以及《民法典》的相關(guān)規(guī)定及時(shí)行使解除權(quán)，并且對(duì)由此產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失及時(shí)請(qǐng)求權(quán)利救濟(jì)，防止自身利益進(jìn)一步遭受損失。

3.3.2 法院對(duì)合同解除予以嚴(yán)格審查

《民法典》第566 條第1 款規(guī)定：“合同解除后，尚未履行的，終止履行；已經(jīng)履行的，根據(jù)履行情況和合同性質(zhì)，當(dāng)事人可以請(qǐng)求恢復(fù)原狀或者采取其他補(bǔ)救措施，并有權(quán)請(qǐng)求賠償損失”。在統(tǒng)計(jì)案件中，節(jié)能方為用能方所安裝的節(jié)能設(shè)備若是收回，拆除不僅費(fèi)時(shí)費(fèi)力，還會(huì)產(chǎn)生污染，并且恢復(fù)原狀或采取補(bǔ)救措施的成本較高，因此，法院應(yīng)當(dāng)綜合雙方履行合同的實(shí)際情況、節(jié)能期等因素判斷是否解除合同。在“北京仟億達(dá)科技股份有限公司訴唐山安泰鋼鐵有限公司買賣合同糾紛案”中，節(jié)能方依照約定完成合同義務(wù)以后，用能方自驗(yàn)收完成后卻未支付節(jié)能效益分享金，節(jié)能方由此請(qǐng)求解除合同并且要求用能方支付節(jié)能效益分享金。法院審理認(rèn)為，雖然用能方未按照約定及時(shí)給付節(jié)能方的效益款，已構(gòu)成違約，但節(jié)能方解除合同并取回節(jié)能設(shè)備會(huì)導(dǎo)致雙方受到更大的經(jīng)濟(jì)損失，因此駁回解除合同的訴訟請(qǐng)求①北京仟億達(dá)科技股份有限公司訴唐山安泰鋼鐵有限公司買賣合同糾紛案（河北省灤縣人民法院民事判決書(shū)（2016）冀0223 民初2663）。。在“晉江萬(wàn)興隆染織實(shí)業(yè)有限公司訴福建永恒能源管理有限公司合同糾紛案”中，法院經(jīng)過(guò)審理認(rèn)為，用能方解除合同的理由不充分且證據(jù)不足，但結(jié)合實(shí)際履行情況看，若是不解除合同會(huì)給雙方造成更大經(jīng)濟(jì)損失，因此判決雙方的合同解除②晉江萬(wàn)興隆染織實(shí)業(yè)有限公司訴福建永恒能源管理有限公司合同糾紛案（福建省晉江市人民法院民事判決書(shū)（2016）閩0582 民初12363 號(hào)）。?？傊?，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)每個(gè)案件的實(shí)際情況予以裁判，不能僅以合同的解除條件成就便判決解除合同。

3.4 克服長(zhǎng)期性引發(fā)的合同風(fēng)險(xiǎn)

在合同能源管理中，長(zhǎng)期性是常態(tài)，或者約定具體的三年以上合同期限，或者約定多個(gè)節(jié)能期，以完成節(jié)能目標(biāo)。但是，在合同履行中，由于環(huán)保、能源法律或政策的調(diào)整、市場(chǎng)波動(dòng)以及當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)狀況的變動(dòng)等，合同履行的不確定性加劇，合同難以事先約定履行中可能發(fā)生的諸多情形，也難以克服實(shí)際產(chǎn)生的各種因素給合同履行帶來(lái)的阻礙，對(duì)于這些引發(fā)合同能源管理糾紛的潛在因素，應(yīng)采取多種途徑進(jìn)行規(guī)避。

3.4.1 鼓勵(lì)參照《合同能源管理技術(shù)通則》范本簽訂合同

在統(tǒng)計(jì)案件中，鮮有雙方參照《合同能源管理技術(shù)通則》范本簽訂的合同。鑒于《合同能源管理技術(shù)通則》具有較強(qiáng)的專業(yè)性，對(duì)于合同履行注意事項(xiàng)規(guī)定更全面、更細(xì)致[7]，當(dāng)事人參照《合同能源管理技術(shù)通則》范本并按照約定修改合同條款以及對(duì)合同履行事項(xiàng)予以補(bǔ)充，最終形成的合同將更科學(xué)，有助于風(fēng)險(xiǎn)的防范。節(jié)能方作為專業(yè)的節(jié)能市場(chǎng)主體，應(yīng)當(dāng)建議用能方參照《合同能源管理技術(shù)通則》訂立合同，并且發(fā)揮其專業(yè)知識(shí)以及對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的前瞻進(jìn)一步完善有關(guān)合同，從而達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。

3.4.2 完善不可抗力條款

在能源管理合同中，不可抗力條款的約定能夠在一定程度上規(guī)避合同履行所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，讓當(dāng)事人在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠迅速做出反應(yīng)，確保合同以其他方式繼續(xù)履行或者及時(shí)解除。例如，在“臺(tái)州京運(yùn)通新能源有限公司訴浙江雅晶電子有限公司合同糾紛案”中，由于不可抗力的事由出現(xiàn)，合同沒(méi)有繼續(xù)履行的可能，被告在反訴中請(qǐng)求法院判決解決合同，得到支持①臺(tái)州京運(yùn)通新能源有限公司訴浙江雅晶電子有限公司合同糾紛案（臺(tái)州市椒江區(qū)人民法院民事判決書(shū)（2019）浙1002 民初4576 號(hào)）。。

不可抗力條款的另一個(gè)作用是防止當(dāng)事人以不可抗力為由而拒絕履行合同義務(wù)。在“江西威沃節(jié)能科技有限公司訴浮梁縣自來(lái)水公司合同糾紛案”中，用能方未積極履行合同并援引不可抗力條款進(jìn)行抗辯，法院查明事實(shí)后認(rèn)為用能方的違約行為并非不可抗力所致，進(jìn)而認(rèn)定用能方違約②江西威沃節(jié)能科技有限公司訴浮梁縣自來(lái)水公司合同糾紛案（江西省浮梁縣人民法院民事判決書(shū)（2018）贛0222 民初226 號(hào)）。。一般而言，由于合同能源管理本身的收益與風(fēng)險(xiǎn)并存，雙方通過(guò)約定不可抗力條款能夠規(guī)避合同帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，給合同雙方留有調(diào)整的余地。同時(shí)，不可抗力條款的完善，不僅需要節(jié)能方作為專業(yè)主體提供合理意見(jiàn)，也需要雙方積極協(xié)商。

3.4.3 建立合同磋商機(jī)制

在長(zhǎng)期性合同中，不可抗力條款無(wú)法全面預(yù)測(cè)履行中的不確定事件發(fā)生，或者事先在合同中進(jìn)行詳盡描述并約定應(yīng)對(duì)行動(dòng)的成本很高[8]。況且，隨著法律政策以及市場(chǎng)的不斷變化，若是堅(jiān)持履行約定義務(wù)，反因嚴(yán)重不公平而導(dǎo)致合同履行阻礙。因此，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)當(dāng)事人在合同中對(duì)定期磋商機(jī)制予以約定。例如，對(duì)于5 年以上期限較長(zhǎng)的合同，雙方可以約定應(yīng)當(dāng)在1～2 年內(nèi)對(duì)合同實(shí)際履行程度、市場(chǎng)狀況等進(jìn)行評(píng)估，相應(yīng)地修改節(jié)能效益分享金的分配比例、節(jié)能率、合同期限等合同條款，以適應(yīng)合同履行的實(shí)際情況，解決合同履行中所產(chǎn)生的糾紛。

4 結(jié)語(yǔ)

“十四五”是我國(guó)在全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)第一個(gè)百年奮斗目標(biāo)之后，乘勢(shì)而上開(kāi)啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程、向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)進(jìn)軍的第一個(gè)五年。合同能源管理的廣泛應(yīng)用，有助于全面提高能源利用效率，實(shí)現(xiàn)能源科學(xué)配置、全面節(jié)約、循環(huán)利用。我國(guó)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出，“壯大節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施綠色升級(jí)、綠色服務(wù)等產(chǎn)業(yè)，推廣合同能源管理、合同節(jié)水管理、環(huán)境污染第三方治理等服務(wù)模式”。針對(duì)“十三五”期間合同能源管理民事糾紛所反映的問(wèn)題，積極探索和形成科學(xué)合理的解決方案，有利于“十四五”規(guī)劃相關(guān)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。