文/宋?，?/p>

0 引言

共同基金（Common Fund）由美國國家衛(wèi)生研究院（NIH）于2004年設(shè)立，在2006年獲得《NIH改革法案》的立法支持，旨在把握新出現(xiàn)的科學(xué)機遇，破解生物醫(yī)學(xué)研究中的關(guān)鍵障礙，解決一些交叉學(xué)科領(lǐng)域的關(guān)鍵問題和高風(fēng)險研究。NIH共同基金的建立，解決了美國醫(yī)學(xué)領(lǐng)域跨學(xué)科研究存在的一些障礙，更好地面對甚至化解常規(guī)科研方式不能解決的醫(yī)學(xué)挑戰(zhàn)。

1 共同基金設(shè)立背景

共同基金所涉及的研究問題均是無法由任意一個NIH研究所或研究中心單獨解決，必須由NIH協(xié)調(diào)至少兩個研究中心共同參與，作為高度優(yōu)先項目予以支持。共同基金是NIH的一個獨特科研資金來源，其特征體現(xiàn)在三個方面。一是扮演風(fēng)險資本的角色，支持具有巨大影響的高風(fēng)險、創(chuàng)新性潛力項目，揭示罕見和未知疾病的診斷及致病機理。二是作為目標(biāo)驅(qū)動的短期戰(zhàn)略投資，共同基金項目產(chǎn)生的成果旨在促進生物醫(yī)學(xué)多個領(lǐng)域的研究。三是作為一項新的資助機制，既保證共同基金經(jīng)費的穩(wěn)定，又不擠占其他研究中心的經(jīng)費，NIH規(guī)定其超出預(yù)算5%時向美國國會提出申請。

共同基金每年都會通過提供詳細(xì)預(yù)算及研究支撐活動說明向國會申請撥款。2022年的基金預(yù)算額約為6.59億美元。近十年來，NIH總的研究經(jīng)費在穩(wěn)定增長中，相對而言，共同基金的預(yù)算雖波動較大，但整體仍處上升態(tài)勢（見圖1）。共同基金經(jīng)費占NIH研究經(jīng)費的比重保持在1.7%到2.1%之間，2010年到2016年都保持穩(wěn)定增長，2016年之后持續(xù)下降，在2019年最新申請的經(jīng)費預(yù)算中僅占1.52%。

圖1 NIH研究經(jīng)費與共同基金經(jīng)費

此外，共同基金每兩年更新戰(zhàn)略規(guī)劃報告，針對未來5年～10年醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的革新進行探索研究，這使得NIH能夠繼續(xù)戰(zhàn)略性地思考生物醫(yī)學(xué)研究的未來，并給傳統(tǒng)機制無法支持的獨特項目提供機會。

2 共同基金組織運作

《2006年NIH改革法案》明確，共同基金作為一個單獨的撥款，并在NIH院長辦公室內(nèi)設(shè)立了項目規(guī)劃和戰(zhàn)略司（DPCPSI），為共同基金項目提供穩(wěn)定、持續(xù)性支持和協(xié)調(diào)服務(wù)。

戰(zhàn)略協(xié)調(diào)辦公室（OSC）負(fù)責(zé)共同基金的日常工作，并設(shè)有工作人員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)各大研究所及研究中心，工作人員來自國立衛(wèi)生研究院（NIH）、主任辦公室（OD）、項目規(guī)劃和戰(zhàn)略司（DPCPSI）。項目規(guī)劃和戰(zhàn)略司為共同基金提供項目選擇的參考，其理事會作為外部顧問小組，負(fù)責(zé)審議潛在的共同基金項目，在此基礎(chǔ)上NIH領(lǐng)導(dǎo)層作出新項目立項的最終決定。共同基金的項目信息必須傳達給整個NIH內(nèi)的項目管理、撥款管理、預(yù)算、通信、政策和評估人員，共同對項目進行集中管理和監(jiān)督，保證整個NIH研究系統(tǒng)知識資源的充分利用。

所有NIH研究中心都參與共同基金項目的設(shè)計、實施和評估，一個項目可以由幾個研究中心共同管理。目前，共同基金共有26個在研項目中心，每個項目中心下設(shè)有不同的子方向，由相關(guān)研究所牽頭，由NIH院長辦公室、研究所或研究中心的工作人員組成工作小組，確定資助子方向、項目審查、資助金額及對象，并進行協(xié)調(diào)溝通、針對有資助預(yù)算的項目提出申報指南。

以四維核體注組織中心方向為例，該項目是由NIH在2015年宣布資助的四個生物醫(yī)學(xué)項目之一，時獲經(jīng)費資助約 2500 萬美元。項目工作小組由正副主席、兩名協(xié)調(diào)員、一位項目負(fù)責(zé)人、17名小組成員組成。其中，項目負(fù)責(zé)人由共同基金戰(zhàn)略協(xié)調(diào)辦公室的人員擔(dān)任，其余職位都是由NIH各研究所的研究人員提供。這個中心資助6個子方向（見圖2），可以看出，項目的主要承擔(dān)單位分布在高校、NIH研究中心、院外公益性科研院所及實驗室，并且不限地區(qū)。

圖2 四維核體組織中心細(xì)分方向及項目承擔(dān)單位

3 共同基金項目管理機制

共同基金支持具有改革性的跨領(lǐng)域、跨國家衛(wèi)生研究院項目。這些項目旨在改變范式，開發(fā)創(chuàng)新工具和技術(shù)，并且能夠為廣泛的生物醫(yī)學(xué)研究提供基礎(chǔ)。它們通常涉及一系列綜合性的計劃來共同實現(xiàn)目標(biāo)。共同基金在每一個項目方向下都提供了目前的資助情況、可獲得的資助信息，還包括已經(jīng)資助過的項目詳情、相關(guān)出版著作、近期舉辦的會議和研討會情況，供研究人員參考學(xué)習(xí)；同時，也對公眾進行相關(guān)項目的簡介及研究意義說明。

3.1 遴選項目原則

NIH各研究中心定期會在共同感興趣的領(lǐng)域進行合作研討，并由各自主管與NIH領(lǐng)導(dǎo)層制定優(yōu)先考慮的擬議項目領(lǐng)域以及具體標(biāo)準(zhǔn)，以獲得共同基金的支持。此外，共同基金還會定期主辦一系列網(wǎng)絡(luò)研討會，邀請相關(guān)領(lǐng)域的期刊編輯，了解新的科學(xué)趨勢、新興研究領(lǐng)域和跨領(lǐng)域挑戰(zhàn)，來尋求新的共同基金項目。整體而言，新項目需具備以下5個特征：

一是顛覆性，在未來十年中，必須具有極大的潛力，會顯著影響生物醫(yī)學(xué)和行為研究。二是轉(zhuǎn)化性，必須在規(guī)定時間內(nèi)達成一定具有高影響力的明確目標(biāo)。三是協(xié)同性，項目結(jié)果必須能夠推進NIH研究所的協(xié)同發(fā)展，促進人類健康。四是跨部門性，項目領(lǐng)域必須涵蓋跨NIH研究所的任務(wù)，并與多種疾病或病癥相關(guān)。五是獨創(chuàng)性，必須是其他實體無法或不能執(zhí)行的事項。

3.2 長周期項目實施機制

從時間跨度來看（見圖3），共同基金所支持的項目普遍周期較長。從實施步驟來看，項目周期分為戰(zhàn)略規(guī)劃、項目實施、轉(zhuǎn)化三個部分。

圖3 共同基金項目周期

戰(zhàn)略規(guī)劃橫跨項目的第一階段和第二階段，涉及識別跨NIH研究所的挑戰(zhàn)和機遇，確定共同基金標(biāo)準(zhǔn)。在第一階段，可以向NIH領(lǐng)導(dǎo)層、各研究所和中心院長以及廣大科學(xué)界的成員征求對潛在新項目的觀點。第一階段確定的廣泛主題將在第二階段被細(xì)化為一系列定義明確的項目和舉措。在第二階段征求意見時，就要考慮項目對美國國立衛(wèi)生研究院、國家和國際研究等方面的意義，與領(lǐng)域內(nèi)專家舉行研討會，并聽取科研人員意見。

新項目確定并開始實施后，往往需要5年～10年時間，而將項目成果轉(zhuǎn)化至生產(chǎn)流通，更需要可能10年以上的時間。共同基金資助的往往是具有高風(fēng)險的高難度項目，每年都會對各個方向的項目進行情況調(diào)查，經(jīng)費也隨之變動，在申請經(jīng)費時注明項目進展及下一階段工作方向，保證項目經(jīng)費的合理使用。

3.3 高風(fēng)險傾向資助方向

共同基金每年支持約30個項目，其中大部分由一系列綜合性舉措組成，這些項目涉及廣泛的生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域，包括基礎(chǔ)研究、轉(zhuǎn)化研究和臨床研究。其中，高風(fēng)險、高回報研究項目占比較高，并通過設(shè)立先鋒獎、新創(chuàng)新者獎、變革性研究獎和早期獨立獎等四個互補性獎項等舉措，支持極富創(chuàng)造力的科學(xué)家在NIH使命中所涉及的任何科學(xué)領(lǐng)域開展創(chuàng)新和變革性研究。總體來說，共同基金所資助的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域項目金額都很大，并且項目金額每年會隨項目進展及取得成果情況而變動。

3.4 資金分配

共同基金項目資金情況如表1、圖4、圖5所示，包括研究經(jīng)費、培訓(xùn)與獎勵經(jīng)費、合同協(xié)議經(jīng)費、院內(nèi)研究經(jīng)費、辦公經(jīng)費等。整體來看，資助資金在2018年大幅下降后一直呈穩(wěn)定上升趨勢，大部分都用于研究經(jīng)費，近5年研究經(jīng)費占比都達到85%以上，且比例逐漸上升至93.71%；培訓(xùn)與獎勵、合同協(xié)議、院內(nèi)研究的資金都在逐年下降，但可以看出，培訓(xùn)與獎勵的項目數(shù)并未減少，可見資金投入的下降并未對培訓(xùn)和激勵措施產(chǎn)生顯著影響。

圖4 共同基金資金分配對比

圖5 共同基金經(jīng)費分配情況

表1 共同基金資助經(jīng)費預(yù)算（2017～2022年）

在研究項目投入中，非競爭性研究項目的比重在逐年增加；自2020年來，每年新增的研究項目遞減，而越來越多的項目和資金向研究中心集聚。說明研究更加聚焦，著重研究目前在研的一些項目。這十分符合共同基金利用5年～10年的時間實現(xiàn)一系列高影響力目標(biāo)的宗旨，在每個項目結(jié)束時，都能夠激發(fā)相關(guān)領(lǐng)域的研究熱情，或是成功轉(zhuǎn)化利用。

4 啟示

4.1 跨學(xué)科研究協(xié)同機制的建立

對于高風(fēng)險、探索性的前沿研究，需要以政府或大型研究機構(gòu)牽頭，開展聯(lián)合攻關(guān)、跨學(xué)科研究，同時建立起跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的交流機制，在合作研究、探討中碰撞出學(xué)術(shù)火花，也有利于培育復(fù)合型人才。

4.2 跨學(xué)科研究需要長探索期

與醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域相同，大部分跨學(xué)科研究都處于前沿探索期，政府在給予一定資助時，要給予相應(yīng)的探索期和發(fā)展期，不能一昧追求短期的利益和成果，應(yīng)建立起長期跟蹤機制，動態(tài)更新項目狀況，及時科學(xué)調(diào)整資助金額。

4.3 高校應(yīng)加強跨學(xué)科建設(shè)

我國高校也應(yīng)借鑒美國跨學(xué)科專業(yè)的建設(shè)經(jīng)驗，打破學(xué)科壁壘、教師與科研人員之間的邊界，營造全員科研的良好氛圍，加強多學(xué)科背景的學(xué)科帶頭人培育、挖掘，為我國新興技術(shù)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展培育復(fù)合人才梯隊。