王慶生，張 鶴

（天津商業(yè)大學(xué)a.管理學(xué)院；b.管理創(chuàng)新與評價研究中心，天津 300134）

隨著大眾旅游的興起，越來越多的游客需要更深層次的精神追求，遺產(chǎn)旅游成為滿足游客尋幽訪古、感受自然等需求的優(yōu)質(zhì)生活方式，并且成為旅游學(xué)術(shù)研究中的重要領(lǐng)域[1]，在國際上受到聯(lián)合國教科文組織（U NE S C O）、世界旅游組織（U N WTO）以及各國政府的關(guān)注，經(jīng)歷著快速的發(fā)展。1972年，U NE S C O通過了《保護世界文化和自然遺產(chǎn)公約》；1976年，世界遺產(chǎn)委員會成立，并建立《世界遺產(chǎn)名錄》，致力于維護人類文化的多樣性，以及世界自然和文化遺產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展。

世界遺產(chǎn)地具有不可替代的突出普遍價值（outstanding universal value，O UV）,是人類共同繼承的稀有財富。據(jù)U NE S C O官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，截至2021年9月，全世界共有1 154處世界遺產(chǎn)地，包括文化遺產(chǎn)（897處）、自然遺產(chǎn)（218處）和雙遺產(chǎn)（39處）等三大類別，以及城市（cities）、文化景觀（cultural landscape）、森林（forest）、海洋和沿海（marine&coastal）以及土遺址（earthen architecture）等五大主題。世界遺產(chǎn)地作為人類最高品味的旅游吸引物[2]具有極高的旅游價值以及廣闊的游客市場，成為吸引國內(nèi)外游客、促進文化交流的重要營銷工具[3]，極大地推進了全球旅游業(yè)的發(fā)展。

我國文化歷史悠久，地理資源豐富，自1985年加入《保護世界文化和自然遺產(chǎn)公約》以來，已成功申報56項世界遺產(chǎn)，位居世界第二，成為名副其實的世界遺產(chǎn)大國。社區(qū)居民作為重要的利益相關(guān)者之一，最能切身感受到旅游開發(fā)為當(dāng)?shù)匕l(fā)展帶來的影響。了解居民對旅游業(yè)的態(tài)度與感知有利于緩解社區(qū)與游客之間沖突與對立[4]，是可持續(xù)旅游政策的核心[5]。

1 文獻綜述

1.1 世界遺產(chǎn)地與旅游

入選世界遺產(chǎn)名錄對于旅游目的地以及游客體驗均會產(chǎn)生積極或消極的影響。持積極觀點的學(xué)者如Su等，運用面板數(shù)據(jù)模型，對2000—2009年66個國家的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析，結(jié)果表明世界遺產(chǎn)地對所在國的入境旅游產(chǎn)生積極作用，且自然遺產(chǎn)地對于游客的吸引力強于文化遺產(chǎn)地，并指出世界遺產(chǎn)地數(shù)量和游客數(shù)量之間存在U型關(guān)系[6]。也有學(xué)者持消極觀點。C uccia等采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DE A），對1995—2010年意大利的旅游目的地績效和世界遺產(chǎn)名錄效應(yīng)進行定量分析，結(jié)果表明旅游業(yè)經(jīng)營者高估了目的地入選世界遺產(chǎn)名錄的影響，由此認(rèn)為文化遺產(chǎn)的質(zhì)量比數(shù)量更為重要[7]。Poria等對57名游客進行深度開放訪談和半結(jié)構(gòu)訪談，質(zhì)疑了旅游目的地將入選世界遺產(chǎn)名錄作為營銷資源的優(yōu)勢，認(rèn)為相對于遺產(chǎn)地的客觀原真性，游客更重視的是真實的現(xiàn)場體驗[8]。

1.2 居民感知與社區(qū)參與

社區(qū)居民往往更能深入地了解當(dāng)?shù)剡z產(chǎn)的價值[9]。入選世界遺產(chǎn)名錄能為旅游目的地帶來增值效應(yīng)，增加居民的自豪感[10-11]，使居民支持當(dāng)?shù)芈糜蔚目沙掷m(xù)發(fā)展[12]，但同時也會對目的地及其居民產(chǎn)生負面影響，并導(dǎo)致旅游資源保護與開發(fā)之間的緊張關(guān)系[13]。有關(guān)世界遺產(chǎn)地居民感知研究的理論基礎(chǔ)主要有韋伯理論[14]、社會交換理論[15-16]以及社會認(rèn)同理論[17]等。Sharpley對旅游的東道主認(rèn)知進行了研究綜述，批判性地探討了居民旅游感知研究的發(fā)展，指出大多數(shù)研究是以調(diào)查地點的形式進行的，這些地點在地理、經(jīng)濟、社會文化和旅游規(guī)模及發(fā)展階段等方面差異顯著，研究成果缺乏共性，因此有必要采取更多維的方法，從主客交互行為的角度來研究居民的感知，為有效的目的地規(guī)劃和管理提供信息[18]。

社區(qū)參與對遺產(chǎn)旅游以及社區(qū)自身發(fā)展至關(guān)重要。J aafar等以馬來西亞玲瓏谷的年輕社區(qū)居民為研究對象，探究居民感知、社區(qū)參與與居民歸屬感之間的關(guān)系，結(jié)果表明社區(qū)參與遺產(chǎn)項目對居民的歸屬感產(chǎn)生了積極的影響，增強了他們的自豪感以及對當(dāng)?shù)貎r值的理解，應(yīng)鼓勵對旅游業(yè)發(fā)展及世界遺產(chǎn)地保護項目持正面看法的年輕居民參與其中，以提升他們的歸屬感[19]。Su等探討了中國慕田峪長城旅游中的社區(qū)參與問題，認(rèn)為地方政府和管理機構(gòu)在促進社區(qū)參與和遺產(chǎn)旅游利益分配方面發(fā)揮了重要作用，并通過政策制定和業(yè)務(wù)管理協(xié)調(diào)潛在的利益沖突。慕田峪村在經(jīng)濟上高度依賴慕田峪長城旅游，由于參與旅游業(yè)帶來的直接經(jīng)濟利益，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的不同群體對入選世界遺產(chǎn)名錄、旅游開發(fā)的積極影響和遺產(chǎn)價值普遍持積極看法[20]。雖然旅游業(yè)發(fā)展迅速，但由于受到政府和企業(yè)主導(dǎo)的剛性權(quán)力結(jié)構(gòu)的限制，社區(qū)參與存在根本性的障礙?！皺?quán)威遺產(chǎn)話語（authori z ed heritage discourse）”賦予專業(yè)人士、政治家和公共遺產(chǎn)管理人員權(quán)力，同時排除居民等其他利益相關(guān)者的聲音[21]。通過政府機構(gòu)賦權(quán)、構(gòu)建“地方政府—旅游企業(yè)—當(dāng)?shù)鼐用瘛钡暮献骰锇殛P(guān)系以及社區(qū)居民自我賦能等手段促進當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)參與，只有在平等互惠的原則下，才能實現(xiàn)旅游目的地環(huán)境、社會、經(jīng)濟的效益協(xié)調(diào)統(tǒng)一，進而實現(xiàn)旅游業(yè)的可持續(xù)發(fā)展[22]。

2 研究方法與過程

2.1 研究方法

本研究利用N vivo12 plus軟件，借鑒扎根理論的基本方法，對近五年國內(nèi)外相關(guān)英文文獻進行質(zhì)性分析，通過對文獻資料進行自下而上的開放式編碼、主軸式編碼以及選擇式編碼的分析、總結(jié)和概括，形成不同層級的概念、范疇和類屬，以此探究社區(qū)居民視角下世界遺產(chǎn)地旅游開發(fā)與管理的核心影響因素及其結(jié)構(gòu)關(guān)系。

2.2 數(shù)據(jù)來源

本研究以劍橋大學(xué)收錄的Web of Science（WOS）核心合集數(shù)據(jù)庫為樣本，文獻數(shù)據(jù)采集時間為2021年6月3日，時間跨度為2017—2021年，數(shù)據(jù)來源為SS C I和A&H C I，采用布爾邏輯“主題：（“world heritage site*”）A ND主題：（“tourism development”O(jiān) R“tourism management”）A ND主題：（community O R resident*）”為檢索式進行檢索，共得到49條文獻數(shù)據(jù)，均為語種為英語的學(xué)術(shù)期刊文獻，將上述文獻中的案例遺產(chǎn)地名稱與U NE S C O官網(wǎng)上的世界遺產(chǎn)名錄進行逐一對比，排除不相關(guān)文獻，最終篩選出35篇相關(guān)文獻進行質(zhì)性文本分析。

3 文本分析

3.1 詞頻分析

將35篇相關(guān)文獻文本導(dǎo)入到N vivo 12 plus軟件進行詞頻查詢分析，分組設(shè)置為“完全匹配”，顯示字詞設(shè)置為“100最常見”，將數(shù)字、虛詞等添加至停用詞列表，生成高頻詞匯云圖，高頻詞的字體大小與該詞在文本中出現(xiàn)的次數(shù)成比例。由圖1可知，詞頻最多的詞匯除tourism（6 487）、development（2 696）、heritage（2 227）、community（2 061）、residents（1 652）、local（1 445）及management（1 319）外，社區(qū)居民在世界遺產(chǎn)地旅游發(fā)展中同樣關(guān)注perceptions（1 145）、cultural（1 112）以及social（1 014）等重點內(nèi)容，support（882）和positive（817）等出現(xiàn)的頻率相對negative（748）較高，表明社區(qū)居民對于當(dāng)?shù)厥澜邕z產(chǎn)地發(fā)展的總體情感態(tài)度傾向于積極和支持，但仍存在一定的負面問題及影響。

圖1 根據(jù)35篇參考文獻文本構(gòu)成的詞匯云

3.2 開放式編碼

為了深入分析社區(qū)居民對于世界遺產(chǎn)地旅游發(fā)展的態(tài)度及感知，本研究進一步應(yīng)用N vivo軟件的編碼功能對上述文獻的文本內(nèi)容進行初步概念化，如表1所示。按照“定義現(xiàn)象—發(fā)展概念—發(fā)掘范疇”的分析邏輯[23]，共建立586個節(jié)點，對這些節(jié)點進行合并，形成79個規(guī)范概念，以此為基礎(chǔ)進行主軸式編碼。

3.3 主軸式編碼

對初始范疇進行主軸編碼，得到主范疇。在對79個規(guī)范概念進行合并整理之后得到了13個初始范疇。本研究根據(jù)各項初始范疇的內(nèi)容及其內(nèi)在聯(lián)系，歸納出遺產(chǎn)責(zé)任、遺產(chǎn)權(quán)力、社區(qū)利益和社區(qū)公平4個主范疇，如表1所示。

表1 三級編碼范疇示例

3.4 選擇式編碼

各個主范疇可以由核心范疇高度概括。遺產(chǎn)責(zé)任、遺產(chǎn)權(quán)力、社區(qū)利益和社區(qū)公平4個主范疇可通過選擇式編碼，由“社區(qū)居民視角下世界遺產(chǎn)地旅游開發(fā)與管理機制”這一核心范疇進行歸納?！斑z產(chǎn)責(zé)任”是社區(qū)居民支持世界遺產(chǎn)地旅游開發(fā)與管理的前提條件和關(guān)鍵環(huán)節(jié)；“遺產(chǎn)權(quán)力”是實現(xiàn)遺產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)與履行的重要手段和工具，即支持世界遺產(chǎn)地旅游開發(fā)與管理的具體行動；“社區(qū)利益”則是世界遺產(chǎn)地旅游發(fā)展為當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)帶來的結(jié)果；“社區(qū)公平”是統(tǒng)籌遺產(chǎn)責(zé)任、遺產(chǎn)權(quán)力、社區(qū)利益的價值準(zhǔn)繩，是實現(xiàn)世界遺產(chǎn)地可持續(xù)發(fā)展的本質(zhì)內(nèi)涵。

3.5 概念模型構(gòu)建

本研究圍繞核心范疇構(gòu)建了社區(qū)居民視角下世界遺產(chǎn)地旅游開發(fā)與管理的機制概念模型，如圖2所示。世界遺產(chǎn)地旅游業(yè)的發(fā)展為當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)在經(jīng)濟、社會、文化、環(huán)境等方面均帶來了顯著的利益，當(dāng)社區(qū)居民對于上述利益總體上表示滿意，且所承擔(dān)的遺產(chǎn)責(zé)任與社區(qū)利益達到平衡時，將會產(chǎn)生積極情緒，并有意愿支持當(dāng)?shù)芈糜螛I(yè)的發(fā)展。然而過度的旅游開發(fā)及商業(yè)化對社區(qū)造成了負面的影響，損害了當(dāng)?shù)鼐用竦纳鐓^(qū)利益，當(dāng)社區(qū)居民感到承擔(dān)的責(zé)任與所得利益不對等時，將會產(chǎn)生不滿情緒，且支持旅游業(yè)發(fā)展的意愿有所下降。

圖2 社區(qū)居民視角下世界遺產(chǎn)地旅游開發(fā)與管理機制概念模型

4 研究結(jié)論與建議

4.1 研究結(jié)論

本研究通過對35篇相關(guān)文獻進行歸納型質(zhì)性文本分析，進行開放式編碼、主軸式編碼和選擇式編碼，提取規(guī)范概念，歸納初始范疇及主范疇，選擇核心范疇，最終構(gòu)建了社區(qū)居民視角下世界遺產(chǎn)地旅游開發(fā)與管理機制模型，得到以下結(jié)論。

4.1.1 權(quán)力結(jié)構(gòu)自上而下，社區(qū)參與度有待提升

世界遺產(chǎn)地不僅是展現(xiàn)歷史的古跡，而且是一個時代價值觀的體現(xiàn)。社區(qū)參與規(guī)劃和決策過程使當(dāng)?shù)鼐用衲芰υ鰪?，并能夠提高他們對旅游業(yè)發(fā)展的認(rèn)識[26]。在遺產(chǎn)資源旅游化的進程中，精英群體的價值觀逐漸強化，使社區(qū)居民群體處于弱勢地位。盡管社區(qū)居民表達了參與意愿[36]，但是分級治理制度以及自上而下的權(quán)力結(jié)構(gòu)[37]使得社區(qū)居民真正參與到遺產(chǎn)地旅游開發(fā)的機會十分有限[38]。決策者和經(jīng)營者需要與當(dāng)?shù)鼐用窈陀慰秃献?，促進可持續(xù)的旅游業(yè)發(fā)展[39]。

4.1.2 責(zé)任意識有待強化，原真性保護應(yīng)予以重視

由于世界遺產(chǎn)地強大的影響力以及國際認(rèn)可度，當(dāng)?shù)鼐用駷槠浼亦l(xiāng)所在地以及當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)文化感到十分自豪[24,38]。然而保護遺產(chǎn)的責(zé)任也將轉(zhuǎn)化為對于居民及游客在行為上的限制[33]。由于過度迎合游客市場的需求，部分遺產(chǎn)地旅游發(fā)展造就了偽民俗文化，居民為當(dāng)?shù)匚幕嫘粤魇П硎緭?dān)憂[30]，對當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的長期福祉表示關(guān)切[25]，進而增強了社區(qū)居民自發(fā)地為造福社區(qū)集體以及子孫后代而維護世界遺產(chǎn)的責(zé)任感[24]。然而由于缺乏文化意識、有效的社區(qū)參與渠道以及對于當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)文化的了解程度[40]，部分居民對于當(dāng)?shù)剡z產(chǎn)原真性的保護表示漠不關(guān)心，更注重短期自身利益，認(rèn)為由于時間成本和金錢成本的投入，保護遺產(chǎn)不是居民無條件的義務(wù)，除非政府能為居民帶來實際的好處[41]。

4.1.3 經(jīng)濟利益顯著，環(huán)境利益面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)

無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，沒有國內(nèi)外游客的觀光，任何目的地都無法生存[42]。在邊緣和欠發(fā)達地區(qū)，世界自然和文化遺產(chǎn)賦予景觀獨特的特色和形象，并具有極高的文化和旅游價值，農(nóng)村地區(qū)的社區(qū)居民更依賴于旅游業(yè)的經(jīng)濟影響，因此遺產(chǎn)旅游在扶貧以及區(qū)域發(fā)展等方面做出了巨大貢獻[43]。然而，旅游消費需求的日益增長導(dǎo)致過度商品化以及城市化現(xiàn)象日益突出，對利益的追求超過了對自然的敬畏，導(dǎo)致公地悲劇現(xiàn)象的產(chǎn)生[44]，對環(huán)境造成了不可逆轉(zhuǎn)的破壞，生態(tài)環(huán)境也因此面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)[45]。只有通過維護生態(tài)環(huán)境的完整性，重視社區(qū)環(huán)境利益，提高社區(qū)居民的遺產(chǎn)及環(huán)境保護意識，才能保障經(jīng)濟的長期發(fā)展。

4.1.4 缺乏監(jiān)管機制，機構(gòu)管理能力有待加強

由于缺乏公開的信息獲取渠道以及參與程序的普及，社區(qū)居民表示對于當(dāng)?shù)芈糜螛I(yè)發(fā)展的了解并不充分，有效機制以及監(jiān)管措施的缺乏導(dǎo)致當(dāng)?shù)鼐用裨诰S護自身權(quán)益時被區(qū)分對待，使得社區(qū)居民在參與過程中缺乏公平性[33]。居民對旅游業(yè)的發(fā)展預(yù)期過高、地方政府的相關(guān)政策有待完善以及旅游開發(fā)的區(qū)位存在差異，導(dǎo)致社區(qū)居民與旅游企業(yè)之間甚至社區(qū)居民之間產(chǎn)生利益沖突，財富和就業(yè)機會的分配結(jié)果不公[38]。在面臨激烈競爭時，居民相對于地方政府、旅游企業(yè)等處于劣勢地位，且當(dāng)旅游業(yè)發(fā)展過度以游客需求為導(dǎo)向、以犧牲居民利益為代價時，游客與居民之間在資源利用方面發(fā)生沖突，使社區(qū)居民在身份地位上感到不公[3,24]。管理制度模糊、責(zé)任分工不清以及機構(gòu)之間缺乏溝通，使得管理機構(gòu)組織之間關(guān)系緊張，人力、財力資源利用效率低下，管理措施和標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用不一致[46]。在世界遺產(chǎn)地旅游發(fā)展的計劃制定和決策過程中，公開的信息、公平的待遇以及公正的制度是對于社區(qū)居民身份與利益的尊重。

4.2 對策建議

4.2.1 調(diào)整權(quán)力結(jié)構(gòu)，鼓勵居民參與品牌建設(shè)

當(dāng)?shù)卣吐糜纹髽I(yè)應(yīng)意識到忽略社區(qū)居民情緒的不利影響，居民的看法將顯著影響世界遺產(chǎn)地可持續(xù)旅游的發(fā)展[47-48]。因此權(quán)力結(jié)構(gòu)的調(diào)整應(yīng)以權(quán)力下放、自下而上為主，并注重靈活性與透明度的提升，積極鼓勵社區(qū)居民參與世界遺產(chǎn)地旅游品牌建設(shè)。當(dāng)?shù)卣畱?yīng)普及社區(qū)參與程序，鼓勵社區(qū)組織召開會議，征詢并尊重社區(qū)居民意見，提供開放交流機會。世界遺產(chǎn)地景區(qū)信息門戶應(yīng)與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，采用S M A R T原則制定、公布并實施旅游管理規(guī)劃及決策，在官網(wǎng)上應(yīng)及時公布多語種規(guī)劃文件，開通信息反饋渠道，使信息公開透明。社區(qū)居民可通過移動技術(shù)與社交媒體進行監(jiān)督與討論，直接參與到世界遺產(chǎn)地旅游的發(fā)展過程之中。

4.2.2 重視教育投資，推動居民助力文化傳承

了解當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)文化的根源有助于提升社區(qū)居民的歸屬感和文化認(rèn)同[49]。研究表明，教育水平較高的居民會更加關(guān)注旅游業(yè)發(fā)展對當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)產(chǎn)生的影響，并愿意參與遺產(chǎn)保護與旅游開發(fā)的項目當(dāng)中。因此加強宣傳教育是解決上述問題的重要途徑。社區(qū)居民應(yīng)深刻認(rèn)識到遺產(chǎn)保護及傳承的重要性，聚焦遺產(chǎn)活化，培養(yǎng)國際視野，將當(dāng)?shù)氐膫鹘y(tǒng)文化與遺產(chǎn)風(fēng)貌轉(zhuǎn)換為特色產(chǎn)品，通過舉辦講座活動、參與設(shè)計和宣傳遺產(chǎn)路線以及舉辦節(jié)慶活動等方式，在吸引國內(nèi)外游客的同時傳承當(dāng)?shù)匚幕?，在世界遺產(chǎn)旅游的開發(fā)中構(gòu)建多語解說系統(tǒng)，以維護世界遺產(chǎn)地的突出普遍價值。將遺產(chǎn)保護與傳承的相關(guān)技能和知識融入到教育系統(tǒng)當(dāng)中，培養(yǎng)社區(qū)居民與游客之間跨文化交際能力，促進社區(qū)居民與游客之間的相互尊重，變被動責(zé)任為主動責(zé)任，提升當(dāng)?shù)鼐用竦纳矸菡J(rèn)同。

4.2.3 聚焦生態(tài)保護，追求社區(qū)長遠利益

世界遺產(chǎn)地具有豐富的旅游資源，被地方政府及旅游企業(yè)視為獲得經(jīng)濟利益的機會，而一旦環(huán)境受到污染和退化，超出環(huán)境承載力，不僅會導(dǎo)致游客量下滑，更將會威脅到社區(qū)居民的生計。決策者應(yīng)從集體利益和長遠利益出發(fā)，加強環(huán)境影響評估和游客管理，利用線上預(yù)約、移動支付、人流監(jiān)測等智慧管理措施，并完善公共衛(wèi)生應(yīng)急管理體系。嚴(yán)禁游客進入核心區(qū)及緩沖區(qū)，堅決杜絕以犧牲環(huán)境和社會利益為代價進行的景區(qū)過度開發(fā)，建立應(yīng)急預(yù)報評估機制，運用遙感、電子圍欄等技術(shù)手段完善環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測體系，加強生態(tài)環(huán)境等級評定及監(jiān)督考核等資源保護機制，推進國家公園和生態(tài)公園的建設(shè)，致力于維護生態(tài)環(huán)境的原真性和完整性，實現(xiàn)自然保護區(qū)與游憩活動的帕累托優(yōu)化。

4.2.4 完善監(jiān)管機制，維護社區(qū)公平正義

管理人員需要對社會公平給予更多的關(guān)注，以便在世界遺產(chǎn)地可持續(xù)發(fā)展的背景下制定一個包容和公平的框架[50]。由于缺乏科學(xué)規(guī)劃及管理的執(zhí)行及監(jiān)管力度，部分資源管理部門出現(xiàn)了權(quán)責(zé)不明、機構(gòu)重疊等現(xiàn)象。因此決策者應(yīng)完善有關(guān)政策，加大財政轉(zhuǎn)移支付，協(xié)調(diào)多方利益沖突，針對監(jiān)管立法缺陷完善實施細則并加大執(zhí)法力度，從社區(qū)公平的視角促進當(dāng)?shù)鼐用駥τ谝?guī)劃及決策執(zhí)行的監(jiān)督。有關(guān)部門應(yīng)加強人力資本和社會資本的投資，組建專業(yè)的監(jiān)督團隊，提升資源監(jiān)測信息數(shù)字化水平，完善信息共享機制，形成權(quán)威、統(tǒng)一、責(zé)權(quán)清晰的資源監(jiān)測和治理體系，避免公地悲劇現(xiàn)象的發(fā)生。