王小會 羅昌華
(1.海南大學(xué)圖書館 海南 海口 570228; 2.??趫D書館 海南 ???570102)
我國事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)改革是政府轉(zhuǎn)變職能的重要途徑。國內(nèi)學(xué)界多年來一直關(guān)注公共圖書館治理機(jī)制問題。徐引篪研究團(tuán)隊(2002年,國家自然科學(xué)基金 “制度創(chuàng)新與圖書館的可持續(xù)發(fā)展”)從理論上先行探索,發(fā)表系列研究文章[1-4],使圖書館治理問題進(jìn)入學(xué)界視野。2008年,蔣永福教授提出公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)的理論模型——委托/代理模式[5],即政府作為所有權(quán)代表者(即圖書館主辦單位)與圖書館法人治理結(jié)構(gòu)中的理事會之間不是傳統(tǒng)行政管理關(guān)系,而是一種以法律/政策規(guī)約、責(zé)權(quán)邊界清晰的契約關(guān)系(委托/代理)。以此為先導(dǎo),蔣永福研究團(tuán)隊(2009 年,國家社會科學(xué)基金“我國公共圖書館治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究”)對公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)問題展開了集中性研究[6-11],使相關(guān)理論研究漸趨系統(tǒng)與成熟。隨后,學(xué)界同仁從不同角度就其運行實踐展開深入探討。
2007年,公共文化領(lǐng)域事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)試點正式啟動,深圳圖書館被列為中央機(jī)構(gòu)編制委員會辦公室與深圳市共抓的法人治理結(jié)構(gòu)試點單位[12], 公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)改革從實踐層面邁出第一步。經(jīng)過多年運行實踐,公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)改革已取得積極成效,現(xiàn)已有數(shù)百家省市級公共圖書館完成了理事會組建工作。根據(jù)其實際運行狀況,有學(xué)者提出:法人治理是一項“涉及政府職能轉(zhuǎn)變、政事關(guān)系改革、社會治理模式轉(zhuǎn)型、公共圖書館權(quán)力運作模式重構(gòu)的系統(tǒng)工程”[13],但在政府作為單一投入主體前提下,政府的絕對“控股”地位造成制衡機(jī)制的弱化,因而出現(xiàn)“突破創(chuàng)新有限、相關(guān)配套制度缺位、社會參與度及理事會決策支撐度不夠等問題”[14]。
海南省公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)改革始于2018年。根據(jù)《海南省公共文化機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)改革試點工作實施方案的通知》(瓊文化﹝2018﹞34號)文件,要求海南省市級以上圖書館先期試點。海南省圖書館、三亞市圖書館兩館已相繼于2018年9月和12月召開首屆理事會成立會議。時隔一年,??趫D書館、儋州市圖書館于2019年11月也召開首屆理事會。經(jīng)過兩年多的探索與實踐,上述公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)改革已初步搭建多元化治理的運行框架。但是,其實際運行仍未跳出傳統(tǒng)“一元化”行政管理的窠臼,因而離實現(xiàn)實質(zhì)性轉(zhuǎn)型還有很長的路要走。這一改革如何達(dá)到預(yù)期目標(biāo),尚需在實踐層面進(jìn)行深入探討。
公共文化領(lǐng)域法人治理結(jié)構(gòu)改革首要條件是法制環(huán)境建設(shè)。自1986年以來,國家層面相繼頒布了一系列有關(guān)法律、法規(guī)。2002 年,中共十六大提出深化文化企事業(yè)單位內(nèi)部改革,圖書館學(xué)人開始了對圖書館治理制度的理論探討;2006年我國發(fā)布《國家“十一五”時期文化發(fā)展規(guī)劃綱要》[15],標(biāo)志著我國公共文化服務(wù)機(jī)構(gòu)體制改革全面鋪開;2011年國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于建立和完善事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)的意見》[16](下稱《意見》),對事業(yè)單位建立法人治理結(jié)構(gòu)提出了明確、具體的指導(dǎo)意見。2017年,中宣部等7部委聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于深入推進(jìn)公共文化機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)改革的實施方案》[17](下稱《實施方案》),為全面推動公共文化機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)改革提供了政策指南。實施方案明確要求到2020年底,全國市(地)級以上規(guī)模較大、面向社會提供公益服務(wù)的公共圖書館,建立以理事會為主要形式的法人治理結(jié)構(gòu)。2018年實施的《中華人民共和國公共圖書館法》[18](下稱《公共圖書館法》)首次從法律上明確要求在公共圖書館建立健全法人治理結(jié)構(gòu),吸收多元主體參與共治。這表明法人治理結(jié)構(gòu)在事業(yè)單位的治理成效獲得國家層面的認(rèn)可,具備在更多公共服務(wù)領(lǐng)域推進(jìn)治理結(jié)構(gòu)改革的可能。上述系列法規(guī)為全國公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)改革提供了適用法律框架。從實施層面上看,《實施方案》系此次全國公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)改革的指導(dǎo)性法規(guī)。該方案提出一系列實施原則,但也留下若干可能引起爭議的模糊地帶。
《實施方案》明確規(guī)定公共圖書館應(yīng)建立以理事會為主要形式的法人治理結(jié)構(gòu),理事會是其決策機(jī)構(gòu)。而《公共圖書館法》表述為國家應(yīng)“推動公共圖書館建立健全法人治理結(jié)構(gòu),吸收有關(guān)方面代表、專業(yè)人士和社會公眾參與管理”[18],其更注重軟法作用,引導(dǎo)多元協(xié)作模式,而非強(qiáng)制[19]。在此,尚未提及公共圖書館理事會,也未論及理事會職能定位。
《實施方案》明確規(guī)定:舉辦單位(即行業(yè)行政主管部門)指導(dǎo)公共圖書館組建理事會和管理層,對理事會的重大決策進(jìn)行審查以及整體運營的監(jiān)督和評價;理事會對本館運行重大事項作出決定前應(yīng)征得黨組織同意;與此同時,對館長等人的任用積極探索黨管干部原則,與理事會行使人事管理自主權(quán)有機(jī)結(jié)合的途徑和方式。
上述條規(guī)作為原則性規(guī)定可以有“留白”空間,但它們依然從不同的角度消蝕著學(xué)界理論探討中提出的“委托/代理”框架下理事會自主決策權(quán)的邊界。因此,如何最大限度保障理事會自主決策權(quán)限是此項改革的關(guān)鍵之所在。
2007年以來,各省公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)改革經(jīng)過“先行先試”后全面展開。由于各地經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展水準(zhǔn)不盡相同,遂使其實施成效參差不一。而法人治理改革試點起步較晚,地處中央賦予全面深化改革開放試驗區(qū)重任的海南省的公共圖書館不僅有“后發(fā)優(yōu)勢”,還有“先行探索”的制度環(huán)境,理應(yīng)在先行者基礎(chǔ)上進(jìn)一步有所突破與創(chuàng)新,但從上述四個圖書館(海南省圖書館、三亞市圖書館、??趫D書館、儋州市圖書館)確立的法人治理改革框架與實際走向來看難言如此。
2007年,深圳市圖書館、溫州圖書館、成都市成華區(qū)圖書館等5個單位拉開公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)改革序幕。上述地市級圖書館理事會被分別賦予議事決策型(深圳圖書館:對本單位重大事項進(jìn)行商議和決策 )、決策監(jiān)督型(廣州圖書館:對本單位重大事項進(jìn)行決策和監(jiān)督)等不同的職能定位。2014年,文化部遴選了10個國家級公共文化機(jī)構(gòu)試點,其中7個為公共圖書館。而《實施方案》頒布以后,省級公共圖書館將其理事會定位為決策機(jī)構(gòu)成為主流趨勢。王冠璐[20]在文中闡明:2017年10月至2018年8月期間所收集的13份省館章程文本,發(fā)現(xiàn)除首都圖書館和山東省圖書館仍保留傳統(tǒng)的政府集中控制的管理模式外,其余各省館章程文本中均明確本館設(shè)立理事會作為決策機(jī)構(gòu)。而前述海南省四家公共圖書館此項改革基本將理事會定位為僅擁有部分決策權(quán)限的決策咨詢機(jī)構(gòu),顯然與全國公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)改革的主流方陣尚有一定差距。
各省公共圖書館理事長既有舉辦單位代表出任,也有不少圖書館選擇非政府代表作為理事長。如上海圖書館理事長由著名學(xué)者余秋雨擔(dān)任;浙江省圖書館、寧波市公共圖書館等理事長均由當(dāng)?shù)刂髽I(yè)家擔(dān)任。作為文化部10家“全國公共文化機(jī)構(gòu)法人治理試點單位”之一的溫州市圖書館首屆理事長、副理事長均來自社會人士。而海南省圖書館理事長、副理事長分別由省旅游文化廳文化處處長、館長出任;海口圖書館理事會的理事長、副理事長分別由市旅游文化局副局長與館長出任。相形之下,前述各館圖書館理事會主要負(fù)責(zé)人遴選機(jī)制,在推動原有的“政府—館長”一元化運行管理制度向多元化治理機(jī)制轉(zhuǎn)型方面比海南省更為徹底。
理事成員構(gòu)成被視為考量決策自主程度的又一維度。《我國公共圖書館理事會構(gòu)成的現(xiàn)狀及思考》一文闡明“23個副省級以上圖書館理事會代表來源及構(gòu)成統(tǒng)計,政府代表所占比例均值為23.5%,本館代表占28.9%,社會公眾代表占47.6%”[21]。此外,由于“本館理事+外部理事”中政府代表均與行政管理體系關(guān)聯(lián)度高,通??蓪⑦@兩者合為一類予以考察,所以,上述23個館理事會中,受到行政因素制約的理事占比52.4%,社會公眾代表理事占比為47.6%。23個副省級以上圖書館理事會代表來源構(gòu)成中,浙江省圖書館社會公眾代表理事占69%,內(nèi)蒙自治區(qū)占76%,深圳市圖書館占63%,武漢市圖書館占69%,寧波市占77%。而海南省公共圖書館理事會構(gòu)成則有所不同。例如,??趫D書館理事會9名理事中舉辦單位1名;本館黨政負(fù)責(zé)人均為理事,職工代表理事1名;社會代表理事5名(其中3人來自??谑姓聦俾毮懿块T)。如此計算,其社會公眾代表理事占比僅23%。其他三個館理事會構(gòu)成基本準(zhǔn)則也大體相當(dāng)。
除此之外,在公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)中,專業(yè)性決策應(yīng)該交給咨詢委員會,以為圖書館運行管理決策提供專業(yè)性建議。迄今為止,前述海南省四家公共圖書館章程中均未囊括此項內(nèi)容;此外,各館雖已建立了監(jiān)事會,但在實際運行中的作用亦尚未達(dá)到預(yù)期。
顯而易見,海南省公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)改革現(xiàn)狀是不盡如人意的,當(dāng)下面臨如何破局的問題。如果僅僅“鏡像”處于前端的某省(如浙江省)公共圖書館理事會架構(gòu),達(dá)到與主流方陣同步水準(zhǔn)并不困難,但作為擁有“先行探索”這一制度環(huán)境優(yōu)勢的海南省應(yīng)該做的遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這些。
如何突破現(xiàn)有管理體制,真正實現(xiàn)公共圖書館的法人自主決策權(quán),取決于能否消解現(xiàn)有體制與法人治理結(jié)構(gòu)的制度創(chuàng)新之間存在的生理排斥。肖希明教授在《構(gòu)建中國特色的公共圖書館治理制度體系》一文中指出:“圖書館法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)是一項涉及公共圖書館權(quán)力運作模式重構(gòu)的系統(tǒng)工程,僅僅依靠法律條款的若干原則性規(guī)定顯然缺乏可操作性。為此,在法人自主權(quán)支持方面,要加強(qiáng)與公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)相關(guān)制度的頂層設(shè)計。”[22]就此而言,時下海南省公共圖書館具有業(yè)界同行們均不具備的體制創(chuàng)新環(huán)境。
2019年11月,為了構(gòu)建與中國特色自由貿(mào)易港相適應(yīng)的行政管理體制,中共海南省委提出了“完善和優(yōu)化機(jī)構(gòu)職能體系,鞏固深化黨政機(jī)構(gòu)改革成果,推進(jìn)機(jī)構(gòu)、職能、權(quán)限、程序、責(zé)任法定化,穩(wěn)妥開展法定機(jī)構(gòu)改革”[23]的任務(wù)。在此前后,海南省推出了幾大體制創(chuàng)新舉措。
(1)2019年5月,在省級層面政府序列之外嘗試設(shè)立海南國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、海南省大數(shù)據(jù)管理局和海南省博鰲樂城國際醫(yī)療旅游先行區(qū)管理局三個法定機(jī)構(gòu)。其中,海南國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展局在全國首創(chuàng)登記為社團(tuán)法人,由各發(fā)起單位建立理事會作為獨立決策機(jī)構(gòu),履行出資人和管理責(zé)任,履行經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域公共服務(wù)職責(zé)。
(2)2020年4月,海南省第六屆人民代表大會常務(wù)委員會通過《關(guān)于海南自由貿(mào)易港洋浦經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)等重點園區(qū)管理體制的決定》,明確規(guī)定海南省十個重點園區(qū)設(shè)立管理機(jī)構(gòu),作為在園區(qū)履行相應(yīng)行政管理和公共服務(wù)職責(zé)的法定機(jī)構(gòu),依法具有機(jī)關(guān)法人資格,具體負(fù)責(zé)園區(qū)開發(fā)建設(shè)工作;擁有相對獨立的事權(quán)、財權(quán)、人事權(quán),實行企業(yè)化、市場化的用人制度。
(3)2020年7月,在省政府的推動下,海南國際仲裁法院第一屆理事會成立。理事長由省政府從現(xiàn)職公務(wù)員中任命;同時聘請11位境內(nèi)外知名專家學(xué)者為理事。理事會履行職責(zé):決定海南國際仲裁院院長、副院長人選;審定年度工作報告和財務(wù)預(yù)決算報告;審定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)設(shè)置、變更的方案以及用人規(guī)模;對執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行監(jiān)督。
上述案例均系通過體制創(chuàng)新實現(xiàn)多元化的法人結(jié)構(gòu)治理。其治理范式核心要素為法人機(jī)構(gòu)擁有獨立運作的自主決策權(quán)。這一模式亦為海南省公共圖書館提供了自由貿(mào)易港建設(shè)背景下,通過體制創(chuàng)新完成法人結(jié)構(gòu)治理改革的實現(xiàn)路徑。2021年6月10日,全國人大常務(wù)委員會第二十九次會議通過《中華人民共和國海南自由貿(mào)易港法》(以下簡稱《海南自由貿(mào)易港法》),明確海南省擁有獨立立法權(quán)。從理論上講,特殊的體制環(huán)境為海南省公共圖書館實質(zhì)性推動法人結(jié)構(gòu)治理改革提供了一條獨特的實踐路徑。
如果在常態(tài)下通過體制創(chuàng)新實現(xiàn)法人結(jié)構(gòu)治理改革,其政策法規(guī)調(diào)整成本高且周期長,因此,李國新教授提出的“管理和運行實現(xiàn)‘章程化’”[24]則是一個值得嘗試的機(jī)制創(chuàng)新途徑,即在現(xiàn)行法制環(huán)境下通過“章程化”運行進(jìn)程,構(gòu)建最大限度保障理事會自主決策權(quán)的法人治理結(jié)構(gòu)。為此,首先需恪守兩個原則:其一,就私權(quán)力而言,法無禁止即可為,通過章程對舉辦單位權(quán)力加以限定;其二,不同法規(guī)/制度體系相互掣肘時,力求找到其中的最大公約數(shù),進(jìn)而把握最佳平衡點?;谏鲜鲇^念,在《意見》《實施方案》等適用法規(guī)政策的框架下,修訂、完善海南省圖書館等現(xiàn)行的《章程》,進(jìn)而通過《圖書館章程》規(guī)約相關(guān)各方的行為規(guī)范,從而形成新的運行機(jī)制。
(1)厘清舉辦單位與圖書館法人職權(quán)邊界。明確公共圖書館決策層的決策地位,即把舉辦單位(行業(yè)行政主管部門)對公共圖書館的具體管理職責(zé)交給該館決策層——理事會。據(jù)此,舉辦單位對下屬公共圖書館職權(quán)邊界可仿效企業(yè)化的“目標(biāo)管理”模式簡化流程。其主要職責(zé)可規(guī)定為:提出政策與管理目標(biāo)、提供經(jīng)費、指派委托/代理團(tuán)隊、成效評價;其他管理權(quán)限全部交由理事會代為履行。就厘清舉辦單位與圖書館法人職權(quán)邊界而言,浦東圖書館法人治理制度的設(shè)計值得借鑒。該館通過列明舉辦單位、理事會、圖書館管理層應(yīng)規(guī)避行為的“負(fù)面清單”制度明確上述各方權(quán)力邊界,以期達(dá)到限制權(quán)力,規(guī)范權(quán)力運行之目的。海南公共圖書館《章程》應(yīng)照此對相關(guān)問題予以調(diào)整與規(guī)范。
(2)構(gòu)架更具開放性的決策機(jī)制。理事會成員構(gòu)成需遵循“各方利益不占優(yōu)”原則,以確保理事會決策科學(xué)、公平、公正。故應(yīng)改變現(xiàn)有理事會中行政因素制約理事占比過高的格局。在海南自由貿(mào)易港建設(shè)背景下,應(yīng)以社會化、專業(yè)化、國際化為導(dǎo)向組建更具開放性的圖書館理事會。前述“海南國際仲裁法院”理事會構(gòu)架[25]可供借鑒。如以海南省圖書館為例,設(shè)定理事人數(shù)為11人,社會代表占7-8名(64%—73%);本館黨政負(fù)責(zé)人系當(dāng)然成員;舉辦單位與其他政府部門1-2人。理事長、副理事長分別聘請省內(nèi)外知名人士擔(dān)任。館長任執(zhí)行理事。社會代表理事可邀請1-2名省內(nèi)外或境外的圖書館界知名人士擔(dān)任。與此同時,設(shè)立由若干專業(yè)人士組成的專業(yè)/咨詢委員會作為決策支撐體系。理事會邀請社會賢達(dá)擔(dān)綱以及國內(nèi)外知名人士加入,勢必帶來更多社會資源與更為敏銳、精深的專業(yè)視野,從而將大大拓寬其發(fā)展空間。
(3)凸顯黨組織的主導(dǎo)作用?!秾嵤┓桨浮访鞔_ “積極探索黨管干部原則與理事會行使人事管理自主權(quán)有機(jī)結(jié)合的途徑和方式,理事會作出決定前,應(yīng)征得黨組織同意” 。上述要求明確了黨組織在圖書館運行重大問題決策上擁有一票否決權(quán)。有鑒如此,可通過決策機(jī)制創(chuàng)新,即將原本在理事會以外體現(xiàn)的黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用內(nèi)化或移植到理事會內(nèi)部決策流程之中。例如,引進(jìn)科創(chuàng)板資本結(jié)構(gòu)中包含兩類或多類不同投票權(quán)的“表決權(quán)差異”機(jī)制。理事會在重大問題決策表決時,經(jīng)黨委書記同意方可有效(且在館長任用問題上黨委書記可以代為表達(dá)有關(guān)組織部門的意見)。據(jù)此,黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用通過“表決權(quán)差異”機(jī)制在理事會重大事項決策方面得以體現(xiàn),同時又保證了理事會自主決策權(quán)的完整性。就《實施方案》要求的積極探索黨管干部原則與理事會行使人事管理自主權(quán)有機(jī)結(jié)合的途徑和方式而言,上述機(jī)制也是一種具有可操作性的選擇。
(4)建立獨立的外部監(jiān)督機(jī)制。在最大限度地保障理事會決策自主決策完整性的同時,應(yīng)建立獨立的外部監(jiān)督機(jī)制,即組建獨立的監(jiān)事會。監(jiān)事會成員由舉辦單位選任,以監(jiān)督理事會履行責(zé)任與義務(wù)。除此之外,可以考慮外部監(jiān)事會制度。例如,鎮(zhèn)江市圖書館引入了“圖書館市民評議團(tuán)”作為外部監(jiān)事會不失為一種可供借鑒的監(jiān)督機(jī)制。
(5)建立多元化資源投入機(jī)制。國家辦館和社會辦館相結(jié)合,歷來是我國公共圖書館事業(yè)建設(shè)的一項重要原則[24]。構(gòu)架更具開放性的理事會勢必產(chǎn)生一種遞延效應(yīng)——資源投入途徑多元化。社會知名人士加盟會帶來不同社會團(tuán)體與機(jī)構(gòu)提供的各類社會資源。為此,應(yīng)成立圖書館基金會,基金會在理事會領(lǐng)導(dǎo)下具體推動此項工作。如運營得當(dāng),可在很大程度上緩解公共文化服務(wù)投入需求與政府供給能力有限的尖銳矛盾。
(6)建立理事考核/激勵機(jī)制。為了保障公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)改革成效,舉辦單位需強(qiáng)化對理事會以及理事的考核評價。理事會整體考核可引進(jìn)“事業(yè)單位公益指數(shù)評價辦法”,即通過利益相關(guān)各方對公共圖書館運營成效予以評價。對理事成員考核可采取表決時投出贊成票要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,投出反對票不承擔(dān)責(zé)任的原則,防止理事會的決策行為損害投資主體和社會公眾的核心利益。為了激勵理事盡職盡責(zé),應(yīng)建立適當(dāng)?shù)睦硎聵s譽機(jī)制或激勵機(jī)制。《公共圖書館法》第12條規(guī)定:“對在公共圖書館事業(yè)發(fā)展中作出突出貢獻(xiàn)的組織和個人,按照國家有關(guān)規(guī)定給予表彰和獎勵?!盵17]該條款為上述激勵機(jī)制提供了法理依據(jù)。
《海南自由貿(mào)易港法》的頒布賦予海南自由貿(mào)易港建設(shè)更大的體制創(chuàng)新自主權(quán),即積極探索建立適應(yīng)自由貿(mào)易港的監(jiān)管模式和監(jiān)管體制,改進(jìn)運行方式,同時形成高效、完善的社會治理體系(包括公共服務(wù)體系)。后者為推動海南省公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)改革取得實質(zhì)性突破提供了得天獨厚的法治環(huán)境。海南省圖書館界應(yīng)當(dāng)基于中央賦予海南省在社會治理 “先行探索”的歷史使命這一特殊的制度環(huán)境優(yōu)勢,力求通過前述“體制創(chuàng)新”或“機(jī)制創(chuàng)新”兩種不同途徑,破解傳統(tǒng)“一元化”運行管理的思維定式導(dǎo)致的改革困局,以構(gòu)建國內(nèi)業(yè)界最大限度實現(xiàn)自主決策權(quán)的法人治理結(jié)構(gòu)。在此前提下,全面促進(jìn)公共圖書館的社會化發(fā)展和規(guī)范化運行,提高行業(yè)專家、社會力量、公民參與圖書館事務(wù)的機(jī)會和程度,從而進(jìn)一步提升圖書館界的服務(wù)能力和創(chuàng)新能力。