劉曉春 湯佳

黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平總書(shū)記為核心的黨中央做出戰(zhàn)略部署，從建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的高度來(lái)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。2015年國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》，強(qiáng)調(diào)“加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)”，2016年至2020年，國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會(huì)議辦公室連續(xù)五年制定年度《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)推進(jìn)計(jì)劃》，進(jìn)一步穩(wěn)固推進(jìn)了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略下知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的政策落地。

2021年9月22日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》），是新時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的綱領(lǐng)性文件，頂層設(shè)計(jì)的強(qiáng)大政策驅(qū)動(dòng)力，將建設(shè)支撐國(guó)際一流法治環(huán)境的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，對(duì)全面實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要意義。

《綱要》的總體考慮是，回應(yīng)新技術(shù)、新經(jīng)濟(jì)、新形勢(shì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革提出的挑戰(zhàn)，加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革發(fā)展，深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革頂層設(shè)計(jì)，解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域突出問(wèn)題，進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制機(jī)制，協(xié)調(diào)好政府與市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)與國(guó)際，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量、需求與供給的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，全面提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力，大力激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新活力，建設(shè)中國(guó)特色、世界水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)。

三大特點(diǎn)：層次高、措施實(shí)、內(nèi)容新

《綱要》的指導(dǎo)思想可以歸納為“把握兩個(gè)原則，完成兩個(gè)任務(wù)，達(dá)到兩個(gè)目標(biāo)”。兩個(gè)原則即“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度最重要的內(nèi)容”和“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是提高國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力最大的激勵(lì)”，兩個(gè)任務(wù)即“打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)全鏈條”以及“更大力度加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際合作”，兩個(gè)目標(biāo)即“建設(shè)制度完善、保護(hù)嚴(yán)格、運(yùn)行高效、服務(wù)便捷、文化自覺(jué)、開(kāi)放共贏的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)”和“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)”。

《綱要》明確提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的發(fā)展階段和發(fā)展目標(biāo)。對(duì)我國(guó)未來(lái)15年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)方向、重點(diǎn)任務(wù)進(jìn)行了宏觀部署。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的發(fā)展目標(biāo)分為兩個(gè)階段，第一步，即到2025年，預(yù)期性目標(biāo)為，專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重達(dá)到13%，版權(quán)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重達(dá)到7.5%，知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)年進(jìn)出口總額達(dá)到3500億元。第二步，即到2035年，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合競(jìng)爭(zhēng)力躋身世界前列，中國(guó)特色、世界水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)基本建成。這一目標(biāo)與十九大報(bào)告提出全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的戰(zhàn)略布局相一致，即，到2035年，我國(guó)基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化，經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力將大幅躍升，躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列，國(guó)家文化軟實(shí)力顯著增強(qiáng)?？梢钥闯?，在國(guó)家戰(zhàn)略層面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的重要性在于，其是實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化和創(chuàng)新型國(guó)家的重要內(nèi)容和堅(jiān)實(shí)保障。

《綱要》有三個(gè)突出特點(diǎn)。一是層次高。《綱要》以中共中央和國(guó)務(wù)院的名義發(fā)布，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的戰(zhàn)略布局上升到新的高度。2020年11月，中央政治局就加強(qiáng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作舉行第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)，習(xí)近平總書(shū)記指出“我們必須從國(guó)家戰(zhàn)略高度和進(jìn)入新發(fā)展階段要求出發(fā)，全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作”，此后多次強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，這反映了黨中央對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的密切關(guān)注和堅(jiān)定決心。二是措施實(shí)?！毒V領(lǐng)》堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和需求導(dǎo)向相結(jié)合，重在解決實(shí)際問(wèn)題，主要呼應(yīng)發(fā)展需求，每一條政策措施都實(shí)實(shí)在在，含金量很高，具有很強(qiáng)的指向性和可操作性。三是內(nèi)容新。文件通篇體現(xiàn)出一個(gè)“新”字。面對(duì)新形勢(shì)新要求，在總結(jié)以往經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上形成一系列理念和新論斷，提出了一系列新任務(wù)、新舉措，體現(xiàn)出很強(qiáng)的改革創(chuàng)新意識(shí)。

《綱要》內(nèi)容亮點(diǎn)：前瞻布局、逐步體系化、不斷完善

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)上，《綱要》從保護(hù)范圍、行政保護(hù)、司法保護(hù)、濫用規(guī)制等方面提出了發(fā)展的戰(zhàn)略方向。

1.擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍

《綱要》提出了“依法及時(shí)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)立改廢釋，適時(shí)擴(kuò)大保護(hù)客體范圍”。具體而言，擴(kuò)大保護(hù)范圍的路徑體現(xiàn)在：（1）對(duì)于傳統(tǒng)的保護(hù)客體，《綱要》在2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的基礎(chǔ)上提出了要及時(shí)修改植物新品種保護(hù)條例，探索制定地理標(biāo)志、外觀設(shè)計(jì)等專門法律法規(guī)，完善集成電路布圖設(shè)計(jì)法規(guī)等；（2）對(duì)于新領(lǐng)域、新業(yè)態(tài)下可能產(chǎn)生的新客體，《綱要》提出了加快研究人工智能產(chǎn)出物、基因技術(shù)、算法、商業(yè)方法、數(shù)據(jù)等新興領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問(wèn)題。從著作權(quán)領(lǐng)域來(lái)看，2020年《著作權(quán)法》第三次修改中將“作品”的類型由封閉式改為開(kāi)放式，某種意義上也可以看作是應(yīng)對(duì)該趨勢(shì)的前瞻性布局之一。

2.強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)

《綱要》要求我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)逐漸形成體系化。2008年提出的戰(zhàn)略重點(diǎn)為“發(fā)揮司法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主導(dǎo)作用”，行政執(zhí)法更多的是輔助與配合的作用。2021年《綱要》則提出“健全便捷高效、嚴(yán)格公正、公開(kāi)透明的行政保護(hù)體系”，對(duì)于行政保護(hù)的規(guī)劃非常具體，包括：（1）依法科學(xué)配置行政部門的調(diào)查權(quán)、處罰權(quán)和強(qiáng)制權(quán)；（2）建立統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)規(guī)則和案例指導(dǎo)制度；（3）發(fā)揮專利糾紛行政裁決制度作用，加大行政裁決執(zhí)行力度；（4）探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛行政調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)制度。按照戰(zhàn)略布局的要求，未來(lái)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)將在高效便捷處理違法行為和侵權(quán)糾紛、分擔(dān)司法保護(hù)壓力等方面逐步發(fā)揮更大的作用，這同時(shí)也對(duì)行政執(zhí)法人員專業(yè)化、職業(yè)化的水平提出了更高的期待和要求。

3.升級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)

《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》出臺(tái)后的10余年間，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)水平發(fā)展飛速，建設(shè)了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭，審判組織進(jìn)一步健全，案件審理數(shù)量上也大幅提升，根據(jù)《2020年最高人民法院工作報(bào)告》，我國(guó)已是“審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件尤其是專利案件最多的國(guó)家，也是審理周期最短的國(guó)家之一”。此次《綱要》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)提出了更高的目標(biāo)，即“健全公正高效、管轄科學(xué)、權(quán)界清晰、系統(tǒng)完備的司法保護(hù)體制”，具體可以體現(xiàn)在：（1）在審判程序方面，要研究建立健全符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判規(guī)律的特別程序法律制度，推進(jìn)民事、刑事、行政案件“三合一”審判機(jī)制改革；（2）在法律適用方面，要求統(tǒng)一知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法裁判標(biāo)準(zhǔn)和法律適用，同時(shí)《綱要》還重點(diǎn)提出了要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑事保護(hù)，如完善犯罪偵查工作制度，配套制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)等。

目前可以觀察到的是，《綱要》對(duì)司法保護(hù)的戰(zhàn)略部署在實(shí)踐中正在逐步落實(shí)。例如，在裁判標(biāo)準(zhǔn)方面，2021年3月《最高人民法院關(guān)于審理侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件適用懲罰性賠償?shù)慕忉尅穼?shí)施，統(tǒng)一了《商標(biāo)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律規(guī)定中懲罰性賠償構(gòu)成要件的解釋，這與《綱要》要求的“做好專門法律法規(guī)之間的銜接”相契合；在刑事保護(hù)方面，2020年9月最高檢與公安部聯(lián)合發(fā)布《最高人民檢察院、公安部關(guān)于修改商業(yè)秘密刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的決定》，進(jìn)一步加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事司法保護(hù)的力度……這些與《綱要》配套的司法動(dòng)向、法律動(dòng)態(tài)值得密切關(guān)注。

4.完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的規(guī)制

《綱要》特別提出，要“完善規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的法律制度以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等領(lǐng)域立法”，這是2008年制定《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》時(shí)極少涉及的內(nèi)容。可以看出，進(jìn)入新的階段，我國(guó)從“是否保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”問(wèn)題進(jìn)入到了“如何保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”問(wèn)題的新思考。

推動(dòng)創(chuàng)新不可忽視的兩架馬車

創(chuàng)新作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度最為重要的戰(zhàn)略目標(biāo)之一，除了強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之外，還需要處理好保護(hù)和規(guī)制濫用、防范壟斷之間的關(guān)系，通過(guò)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)和政府政策共同推動(dòng)培育創(chuàng)新環(huán)境。

1.“公平競(jìng)爭(zhēng)”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”

“公平競(jìng)爭(zhēng)”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”同為國(guó)家戰(zhàn)略層面的重要理念。2021年8月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021—2025年）》，提出“加強(qiáng)和改進(jìn)反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法”。2021年8月30日，中央全面深化改革委員會(huì)會(huì)議更是明確“強(qiáng)化反壟斷、深入推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施”，還同時(shí)強(qiáng)調(diào)“保護(hù)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。在這一背景下，《綱要》出臺(tái)后，有必要去正確理解“嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”與“規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用和壟斷”的關(guān)系。

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律允許的“有限壟斷”，嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策導(dǎo)向并不會(huì)因?yàn)榉磯艛嗟囊蠖兴鶞p弱。正如2019年國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》中所指出的，分析經(jīng)營(yíng)者是否濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的基本原則是：“不因經(jīng)營(yíng)者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)而推定其在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位”。換言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷仍遵循《反壟斷法》的基本分析框架。在《綱要》出臺(tái)后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍依法擴(kuò)大、損害賠償力度加大成為趨勢(shì)，隨著具體制度的落地，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本將會(huì)大幅增加，而“反壟斷”的競(jìng)爭(zhēng)政策并不能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的擋箭牌。

《綱要》所要求的“完善規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的法律制度”不僅指反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等領(lǐng)域的法律制度，還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法律內(nèi)置的諸多“禁止權(quán)利濫用”機(jī)制，如《商標(biāo)法》2019年修正后增加了禁止不以使用為目的的惡意注冊(cè)申請(qǐng)、《專利法》2020年修正后增加了不得濫用專利權(quán)損害公共利益或者他人合法權(quán)益的規(guī)定。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法中，禁止權(quán)利濫用的原則已基本確定，未來(lái)還需要更多可操作性的制度設(shè)計(jì)去界定和規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為。

2.市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)和政策推動(dòng)創(chuàng)新

創(chuàng)新決定著一國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)的發(fā)展?jié)摿εc前景，因此，如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是世界各國(guó)均著力應(yīng)對(duì)并嘗試解決的重要問(wèn)題。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)和政府創(chuàng)新政策無(wú)疑是推動(dòng)創(chuàng)新不可忽視，也是最常被提起的兩架馬車。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)和政府政策在創(chuàng)新過(guò)程中的關(guān)系和作用實(shí)質(zhì)上類似于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中“無(wú)形之手”和“有形之手”的關(guān)系，若要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，任何一方均不可偏廢，需要明確和把握兩者之間的界限。過(guò)弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利于激勵(lì)創(chuàng)新，過(guò)強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)反而可能會(huì)阻礙創(chuàng)新。政府的創(chuàng)新政策更是只有在市場(chǎng)激勵(lì)創(chuàng)新失靈的情況下有限度并且科學(xué)地實(shí)施，才能起到積極的效果。中國(guó)未來(lái)的創(chuàng)新之路，需要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)基礎(chǔ)上的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)和政策推動(dòng)創(chuàng)新的政府主導(dǎo)之間把握精妙的平衡，方能在創(chuàng)新發(fā)展的道路上穩(wěn)步前行。

在科技實(shí)踐中突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)導(dǎo)向

知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是民事主體的私權(quán)利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度“作為回應(yīng)各種社會(huì)需要和愿望的一種便利工具的法律”也處在不斷的變動(dòng)發(fā)展之中?！毒V要》的出臺(tái)從國(guó)家發(fā)展的角度將這一“私權(quán)利”上升到了國(guó)家戰(zhàn)略的高度，這體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略性資源和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力核心要素的重大作用。建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)是實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要保障，也是我國(guó)實(shí)現(xiàn)大國(guó)崛起的必經(jīng)之路，從戰(zhàn)略的高度充分認(rèn)識(shí)建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的深刻內(nèi)涵，在科技實(shí)踐中突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)導(dǎo)向?qū)τ趪?guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局具有重要意義。

（作者單位：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)互聯(lián)網(wǎng)法治研究中心）