楊玉楨 冀康孟

（河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300401）

引 言

經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化，深刻改變了世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，世界各國(guó)的聯(lián)系日益密切，中國(guó)面臨的機(jī)會(huì)越來越多。然而另一方面，隨著中國(guó)的不斷崛起，歐美國(guó)家逐漸把矛頭指向中國(guó)，妄圖通過技術(shù)壟斷、科技封鎖遏制中國(guó)發(fā)展，中國(guó)面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。從國(guó)內(nèi)來看，隨著人口紅利、資源紅利的逐漸消失，依靠高能耗、低廉勞動(dòng)力的低附加值產(chǎn)業(yè)已無法拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，創(chuàng)新越來越成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，發(fā)展方式亟待轉(zhuǎn)變。在這樣的國(guó)內(nèi)外環(huán)境下，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，中國(guó)于2013年提出了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)戰(zhàn)略，主要圍繞制度創(chuàng)新發(fā)展，以政府行政管理體制改革、推進(jìn)外商投資領(lǐng)域改革、促進(jìn)外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)、推進(jìn)金融服務(wù)領(lǐng)域開放創(chuàng)新、促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展為重點(diǎn)方面，開辟新時(shí)代改革開放道路。

中國(guó)近年來技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)蓬勃發(fā)展，2019年中國(guó)專利申請(qǐng)量達(dá)到140萬件，在全球范圍內(nèi)位列第一。在全球創(chuàng)新指數(shù)排行榜中，中國(guó)2020年位列14位，2021年上升到12位，中國(guó)自主創(chuàng)新能力正在不斷提升。作為中國(guó)新時(shí)代改革開放的引領(lǐng)者，制度創(chuàng)新的高地，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立帶動(dòng)了人力資本的高速流動(dòng)，推動(dòng)各種要素與生產(chǎn)資料流向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，而人力資本、要素與生產(chǎn)資料的流入會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，以創(chuàng)新為切入點(diǎn)對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的政策效應(yīng)進(jìn)行分析，對(duì)于總結(jié)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)成果、展望自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)未來發(fā)展方向都有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文選取中國(guó)2007～2020年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，基于PSM－DID模型，對(duì)中國(guó)前4批12個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行分析，以區(qū)域創(chuàng)新為切入點(diǎn)評(píng)估自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的政策效應(yīng)，豐富自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策效應(yīng)的研究角度，為總結(jié)中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)成就、構(gòu)建中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)戰(zhàn)略體系、推動(dòng)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供支持與依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述與機(jī)制梳理

1.1 文獻(xiàn)綜述

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)自設(shè)立以來便引起學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，相關(guān)的研究也日益豐富，涵蓋經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、資本流動(dòng)等多個(gè)方面。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是目前研究的熱點(diǎn)，目前眾學(xué)者主要針對(duì)滬津粵閩四大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行了分析，普遍認(rèn)為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立帶來了顯著的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)[1，2]。但也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建立可能會(huì)與其他經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)形成競(jìng)爭(zhēng)，帶來擠出效應(yīng)，抑制地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[3]。資本流動(dòng)方面，眾學(xué)者分別從定性、定量角度分析發(fā)現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立能夠有效促進(jìn)資本流動(dòng)，推動(dòng)國(guó)內(nèi)外資本 “走出去” 與 “走進(jìn)來”[4，5]。其他方面，有學(xué)者指出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立可以有效抑制地區(qū)制造業(yè)空心化，驅(qū)動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[6，7]。

雖然目前關(guān)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的研究角度眾多，但是基于創(chuàng)新角度對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策效應(yīng)的研究還不多。劉秉鐮和王鉞[8]在理論分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行反事實(shí)分析，指出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建立對(duì)上海地區(qū)創(chuàng)新能力有顯著的積極影響。高增安和李肖萌[9]基于雙重差分法，對(duì)滬津粵閩4個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立顯著促進(jìn)了四大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、FDI、教育水平是其重要影響路徑。徐潔香等[10]基于創(chuàng)新質(zhì)量角度，指出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立整體上促進(jìn)了地區(qū)創(chuàng)新質(zhì)量提升。還有學(xué)者基于微觀視角，發(fā)現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立顯著提升了區(qū)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[11]。

綜上所述，眾多學(xué)者集中于對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的討論，基于創(chuàng)新視角的研究較少，且集中于對(duì)滬津粵閩的討論，針對(duì)第3、4批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的研究還很匱乏，對(duì)于影響路徑也缺乏進(jìn)一步分析。因此，本文將研究范圍擴(kuò)展至中國(guó)前4批12個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，并引入中介效應(yīng)模型在已有研究的基礎(chǔ)上對(duì)影響路徑做出分析。

1.2 機(jī)制梳理

通過對(duì)已有文獻(xiàn)的梳理及理論分析，本文在劉秉鐮和王鉞[8]基于微觀、中觀、宏觀3個(gè)層面的機(jī)制梳理基礎(chǔ)上，從競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、溢出效應(yīng)、國(guó)際貿(mào)易效應(yīng)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)4個(gè)方面進(jìn)行分析。

競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)憑借區(qū)內(nèi)良好的制度環(huán)境，吸引大量外來企業(yè)進(jìn)入，大量企業(yè)的進(jìn)入使得區(qū)域內(nèi)企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)加劇，為在競(jìng)爭(zhēng)中生存企業(yè)不得不增強(qiáng)生產(chǎn)效率，不斷創(chuàng)新；同時(shí)，外來企業(yè)的進(jìn)入帶來了更多更具優(yōu)勢(shì)的新產(chǎn)品，各企業(yè)基于利潤(rùn)最大化追求，投入更多資源進(jìn)行新產(chǎn)品的研發(fā)。另外，各企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的加劇以及企業(yè)追求更高的生產(chǎn)效率，都需要大量人才的保障，這提升了區(qū)域內(nèi)人力資本水平。

溢出效應(yīng)方面，外資企業(yè)的進(jìn)入往往會(huì)帶來更加先進(jìn)的技術(shù)，原有企業(yè)與外資企業(yè)之間會(huì)出現(xiàn)顯著的技術(shù)差距，外資企業(yè)的先進(jìn)知識(shí)和技術(shù)就會(huì)溢出[12]，影響區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新能力。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的政策和優(yōu)良環(huán)境，能夠吸引已 “走出去”的企業(yè)回流，這些企業(yè)把握了其所在國(guó)新的科技發(fā)展動(dòng)向和技術(shù)發(fā)展方向，并通過逆向知識(shí)溢出，促進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新水平的提高。人才流動(dòng)同樣帶來溢出效應(yīng)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開放的政策與環(huán)境使得區(qū)域內(nèi)人才機(jī)制不斷完善，區(qū)域間人才流動(dòng)逐漸頻繁，高技術(shù)人才在區(qū)域間的流動(dòng)會(huì)帶來新知識(shí)的外溢[13]，從而促進(jìn)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新能力的提升。

國(guó)際貿(mào)易效應(yīng)方面，（1）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立加大了對(duì)FDI的吸引力[5]，外資進(jìn)入后會(huì)面臨本土企業(yè)與潛在進(jìn)入者的雙重競(jìng)爭(zhēng)壓力，為維持自身優(yōu)勢(shì)，會(huì)加大在區(qū)域內(nèi)的研發(fā)投入；（2）在生產(chǎn)過程中，外資企業(yè)不可避免的會(huì)與區(qū)內(nèi)研究組織開展技術(shù)協(xié)作和互動(dòng)，從而影響自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)；（3）在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的OFDI活動(dòng)中，低附加值的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)通過 “走出去”向低人力成本的國(guó)家和地區(qū)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化最終促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升[14]。

基于上述分析，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立所帶來的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、溢出效應(yīng)和國(guó)際貿(mào)易效應(yīng)可以促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，提出假設(shè)1：

假設(shè)1：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立提升了區(qū)域創(chuàng)新能力。

圖1 影響機(jī)制梳理

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的核心任務(wù)是制度創(chuàng)新，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障是其中的重要一環(huán)。各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的總體方案中，都確定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)綜合管理制度改革的目標(biāo)，并明確要充分發(fā)揮專利權(quán)、商標(biāo)、版權(quán)等知識(shí)財(cái)產(chǎn)的作用，逐步形成更加有效全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度[15]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以為企業(yè)研發(fā)提供良好的制度保障，使企業(yè)能夠更好的占有自己的研發(fā)成果，從而促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入的積極性，同時(shí)也使得企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)中無法通過模仿獲利，要想在競(jìng)爭(zhēng)中存活就必須進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于改善知識(shí)溢出的外部制度環(huán)境、科技人才流動(dòng)等，促進(jìn)知識(shí)溢出效應(yīng)[16]。最后，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有利于吸引FDI進(jìn)入，且較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有助于東道國(guó)吸引高技術(shù)水平外資的進(jìn)入[17]。綜合來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)影響區(qū)域創(chuàng)新能力的3種效應(yīng)均有一定的積極作用，因此提出假設(shè)2：

假設(shè)2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立影響區(qū)域創(chuàng)新能力的重要路徑。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 模型設(shè)定

雙重差分法（DID）是目前眾多學(xué)者進(jìn)行政策效應(yīng)分析時(shí)常用的方法，本文將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策作為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，將前4批12個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在省市作為處理組，其他省市作為控制組。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)并非是隨機(jī)選擇的，為了避免樣本的選擇偏差，本文先采取傾向得分匹配（PSM）試驗(yàn)方法對(duì)樣本進(jìn)行匹配處理，充分考慮影響區(qū)域創(chuàng)新能力的其他因素，再對(duì)匹配后的樣本進(jìn)行DID分析?；鶞?zhǔn)模型構(gòu)建如下：

模型中下標(biāo)i表示i省，t為t年，α為回歸系數(shù)，INVit表示地區(qū)創(chuàng)新能力，F(xiàn)TZit表示自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)因素，表示t時(shí)i省是否設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，Controlit為控制變量集合，μi、λt分別為地區(qū)和時(shí)間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.2 變量選取

被解釋變量：本文采取萬人專利授權(quán)量作為區(qū)域創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)?？紤]到3種專利科技含量的不同，參照Krugman[18]的做法，對(duì)3種專利授權(quán)量做加權(quán)平均，以加權(quán)平均后的數(shù)值作為最終的專利授權(quán)量，具體權(quán)重如表1所示，為避免異方差的影響對(duì)萬人專利授權(quán)量做對(duì)數(shù)處理。

表1 3種專利權(quán)重

解釋變量：本文選取自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)因素（FTZ）作為解釋變量，表示該省份在該年是否獲批建立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，若建立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)則FTZ＝1，否則FTZ＝0。將前4批12個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在省份作為實(shí)驗(yàn)組，其他省市（除港澳臺(tái)外）作為控制組。

中介變量：引入中介變量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平（IPR）。技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)規(guī)?？梢苑磻?yīng)地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，參照李莉等[19]的做法，以技術(shù)市場(chǎng)成交額占地區(qū)GDP的比重來衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

控制變量：基于文獻(xiàn)與機(jī)制梳理，選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ECO）、教育支出水平（EDU）、人力資本水平（HUM）、外貿(mào)依存度（EXP）為控制變量，分別以GDP增長(zhǎng)率、教育支出占地方財(cái)政支出的比重、6歲以上人口受教育程度的加權(quán)平均、凈出口額與GDP的比值衡量。

表2 關(guān)鍵變量含義

續(xù) 表

2.3 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計(jì)

本文選取2007～2020年中國(guó)31個(gè)省市（除港澳臺(tái)外）的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)人口與就業(yè)年鑒》以及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒。各變量描述性統(tǒng)計(jì)如表3所示。

表3 描述性統(tǒng)計(jì)

3 實(shí)證分析

3.1 傾向得分匹配法實(shí)證結(jié)果

對(duì)處理組和控制組進(jìn)行卡尺內(nèi)最近鄰匹配，并對(duì)匹配后樣本進(jìn)行平衡性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。匹配后，各控制變量的偏差率都較小，且T檢驗(yàn)結(jié)果均不顯著，處理組與控制組無顯著性差異，樣本選擇趨于隨機(jī)。

表4 平衡性檢驗(yàn)

基于PSM檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)凈處理效應(yīng)進(jìn)行分析，檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。從PSM檢驗(yàn)結(jié)果來看，匹配后ATT的處理組與控制組之間處理效應(yīng)均值差顯著為正，這說明設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)確實(shí)能夠有效推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，通過了PSM檢驗(yàn)。

表5 PSM檢驗(yàn)結(jié)果

3.2 雙重差分實(shí)證結(jié)果

基于雙重差分模型，對(duì)匹配后的樣本進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表6所示。模型1為未加入控制變量的回歸結(jié)果，模型2～5為依次加入各控制變量的回歸結(jié)果。

表6 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)

實(shí)證結(jié)果表明無論是否加入控制變量，F(xiàn)TZ的回歸系數(shù)均顯著為正，這說明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，假設(shè)1得以驗(yàn)證。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策帶來投資便利化、貿(mào)易自由化、制度完善的發(fā)展環(huán)境，為設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的省市帶來了輻射帶動(dòng)效應(yīng)，促使設(shè)區(qū)省市吸引高科技企業(yè)集聚、高質(zhì)量外來投資持續(xù)進(jìn)入、高水平人力資本流入。企業(yè)集聚、人力資本流動(dòng)以及外資進(jìn)入所帶來的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、溢出效應(yīng)、國(guó)際貿(mào)易效應(yīng)促使區(qū)域內(nèi)研發(fā)活動(dòng)繁榮發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。控制變量的回歸結(jié)果表明區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展、教育支出不斷增加、人才隊(duì)伍日漸壯大驅(qū)動(dòng)了區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展，提升了區(qū)域創(chuàng)新能力。

3.3 異質(zhì)性分析

為研究不同資源稟賦下自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)是否存在不同，依照各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在省市的區(qū)位將其分為東、中、西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。設(shè)置分組變量East、Mid、West，分別表示是否為東、中、西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，是則取1，否則取0，具體劃分情況如表7所示。

表7 東、中、西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)劃分

生成交互項(xiàng)FTZ?East、FTZ?Mid以及FTZ?West，分別表示東、中、西部省市在某年是否設(shè)立了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。將3個(gè)交互項(xiàng)作為新的解釋變量分別代入模型回歸，回歸結(jié)果如表8所示。FTZ?East的回歸系數(shù)為0.1288，F(xiàn)TZ?Mid的回歸系數(shù)為0.0987，均顯著為正，而FTZ?West的回歸系數(shù)為正但不顯著?？梢?，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)由東向西呈現(xiàn)出遞減的趨勢(shì)。

表8 異質(zhì)性分析

深入分析原因：（1）東部省市作為中國(guó)改革開放的前沿地帶，經(jīng)濟(jì)發(fā)展活躍，創(chuàng)新資源豐富，國(guó)際貿(mào)易更加繁榮，各要素間協(xié)調(diào)能力強(qiáng)，人才集聚度更高；（2）中、西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)均為2017年所設(shè)立的第4批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，設(shè)立時(shí)間較短，政策效果還較弱；（3）西部地區(qū)受到地理位置以及人才儲(chǔ)備的局限，要素市場(chǎng)化低，在創(chuàng)新發(fā)展中本就處于劣勢(shì)，較弱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及開放程度使得自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立所帶來的政策效應(yīng)無法短時(shí)間內(nèi)顯現(xiàn)。

4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4.1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

雙重差分法前提要求就是在政策實(shí)施前處理組與控制組的時(shí)間趨勢(shì)無差異。本文依據(jù)各年份處理組與控制組效應(yīng)系數(shù)差距，通過Stata軟件生成平行趨勢(shì)檢驗(yàn)圖，如圖2所示。

圖2 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)圖

從圖中可知，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立前各年份處理效應(yīng)系數(shù)均在90%置信區(qū)間內(nèi)圍繞0上下波動(dòng)，說明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立前處理組與控制組之間時(shí)間趨勢(shì)一致，符合平行趨勢(shì)假定。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立后，處理效應(yīng)系數(shù)在90%置信水平下顯著為正且基本呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，這說明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立確實(shí)顯著提升了區(qū)域創(chuàng)新能力，驗(yàn)證了前文實(shí)證結(jié)果穩(wěn)健性。

4.2 替換被解釋變量

為避免變量指標(biāo)選擇偏誤造成實(shí)證結(jié)果的不可靠，將被解釋變量指標(biāo)更換為專利申請(qǐng)量與創(chuàng)新投入規(guī)模，分別以加權(quán)平均后的萬人專利申請(qǐng)量和R＆D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重來表示，替換被解釋變量后再分別代入原模型進(jìn)行回歸分析，回歸結(jié)果如表9中模型1、2所示，被解釋變量分別為專利申請(qǐng)量和創(chuàng)新投入。通過回歸結(jié)果可知，替換被解釋變量后FTZ的系數(shù)依然顯著為正，進(jìn)一步驗(yàn)證了前文實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。

表9 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4.3 更換匹配方法

為避免匹配方法對(duì)實(shí)證結(jié)果的影響，以核匹配方法對(duì)樣本重新匹配后再進(jìn)行實(shí)證分析，回歸結(jié)果如表9中模型3所示。結(jié)果顯示，更換匹配方法后，雙重差分分析結(jié)果與前文的結(jié)果并無太大差別，再一次驗(yàn)證了前文結(jié)果的穩(wěn)健性。

5 影響路徑分析

5.1 模型構(gòu)建

根據(jù)前文機(jī)制梳理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立影響區(qū)域創(chuàng)新能力的3種效應(yīng)均有一定的積極作用，基于PSM－DID的實(shí)證結(jié)果，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為切入點(diǎn)，進(jìn)一步探析自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響路徑。參照溫忠麟等[20]提出的中介效應(yīng)檢驗(yàn)程序，引入中介變量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平（IPR），在原模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建中介效應(yīng)模型：

5.2 實(shí)證分析

按照中介效應(yīng)檢驗(yàn)程序，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平（IPR）分別作為被解釋變量和控制變量代入基準(zhǔn)模型，具體回歸結(jié)果分別如表10模型1～2所示。由回歸結(jié)果可知：當(dāng)被解釋變量為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平時(shí)，F(xiàn)TZ的回歸系數(shù)顯著為正，說明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在省市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有顯著的促進(jìn)作用。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平代入基準(zhǔn)模型后，F(xiàn)TZ的回歸系數(shù)依舊顯著為正，IPR的回歸系數(shù)也顯著為正，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著的正向效應(yīng)。依據(jù)中介效應(yīng)檢驗(yàn)原理，實(shí)證結(jié)果證明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立影響區(qū)域創(chuàng)新能力的效應(yīng)中發(fā)揮了顯著的中介作用，驗(yàn)證了假設(shè)2即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立影響區(qū)域創(chuàng)新能力的重要路徑。

表10 影響路徑探析

6 結(jié)論與建議

本文選用中國(guó)除港澳臺(tái)外31個(gè)省市2007～2020年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，基于PSM－DID實(shí)證方法，研究了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，研究結(jié)論為：（1）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著的正向效應(yīng)，企業(yè)集聚、人力資本流動(dòng)以及外資進(jìn)入所帶來的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、溢出效應(yīng)、國(guó)際貿(mào)易效應(yīng)促使區(qū)域內(nèi)研發(fā)活動(dòng)繁榮發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升；（2）不同資源稟賦下自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)存在差異，由東向西效應(yīng)逐漸減弱；（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為企業(yè)研發(fā)、吸引高水平外資進(jìn)入提供了良好的制度保障，改善了知識(shí)溢出的外部制度環(huán)境，促進(jìn)了高技術(shù)水平外資進(jìn)入，是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的重要影響路徑。

針對(duì)研究結(jié)論對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)未來發(fā)展提出建議：（1）進(jìn)一步完善自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)體制機(jī)制，注重發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，實(shí)現(xiàn)政、產(chǎn)、學(xué)、研、用等要素有效互動(dòng)，加快技術(shù)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才培養(yǎng)鏈 “三鏈”深化融合發(fā)展；（2）推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展，科學(xué)配置發(fā)展資源，注重創(chuàng)新要素流動(dòng)，激發(fā)中西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新活力。協(xié)調(diào)東、中、西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)合作發(fā)展，增強(qiáng)交流，結(jié)合各自區(qū)位特點(diǎn)與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)形成符合自身實(shí)際情況的特色發(fā)展道路；（3）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保障和行政立法，規(guī)范訴訟、調(diào)解、公證和維權(quán)幫助機(jī)制；規(guī)范專利侵權(quán)處罰性賠償制度，加大損失補(bǔ)償力度；規(guī)范無形資產(chǎn)評(píng)價(jià)體系，建立獎(jiǎng)勵(lì)和監(jiān)督相配合的機(jī)制，推進(jìn)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)平臺(tái)。