馬仁杰 李麗 顧偉

摘? 要：本文在梳理現(xiàn)有的檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)后，發(fā)現(xiàn)檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)存在基礎(chǔ)共性標(biāo)準(zhǔn)不夠完善、資源建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)亟待更新、信息服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)供給不足、信息安全標(biāo)準(zhǔn)防護(hù)有限四個(gè)問(wèn)題，提出需完善基礎(chǔ)共性標(biāo)準(zhǔn)、更新資源建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、健全信息服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、構(gòu)建信息安全標(biāo)準(zhǔn)體系四點(diǎn)建議，以期為檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)提供有益借鑒。

關(guān)鍵詞：新技術(shù)環(huán)境;檔案信息化;標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)

Abstract： After sorting out the existing Archives informatization standards， this paper finds that there are four problems

in the construction of Archives informatization standards ：the basic common standards are not perfect， the resource

construction standards need to be updated， the supply of information service standards is insufficient， and the protection of information security standards is limited， and puts forward four suggestions to improve the basic common standards， update the resource construction standards， improve the information service standards， and build a system of information security standards. The four recommendations are intended to provide useful reference for the construction of Archives informatization standards.

Keywords：? New technology environment; Archives informatization; Standard construction

新修訂的檔案法新增“檔案信息化建設(shè)”一章，明確電子檔案的法律效力，并對(duì)電子檔案管理、檔案數(shù)字化以及推進(jìn)電子檔案管理信息系統(tǒng)、檔案信息資源共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè)等作出規(guī)定，從而為全面深入推進(jìn)檔案信息化建設(shè)提供法律遵循。同時(shí)，檔案學(xué)界對(duì)新技術(shù)的引進(jìn)、應(yīng)用、影響等展開(kāi)了熱烈討論，研究對(duì)象涵蓋主要的檔案業(yè)務(wù)工作。在此背景下，檔案機(jī)構(gòu)面臨數(shù)字轉(zhuǎn)型、“單軌制”管理、深度服務(wù)的挑戰(zhàn)，還有隨之而來(lái)的檔案信息安全防護(hù)挑戰(zhàn)。而檔案部門(mén)要應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，手段之一就是升級(jí)檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)體系。

基于檔案信息化建設(shè)的技術(shù)環(huán)境已發(fā)生深刻變化與目前的檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)并不能完全適應(yīng)這種變化二者之間的矛盾，提出完善檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)的建議，以助力檔案信息化轉(zhuǎn)型發(fā)展。

1 檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)存在的問(wèn)題

1.1.基礎(chǔ)共性標(biāo)準(zhǔn)不夠完善。電子檔案作為檔案數(shù)據(jù)化的對(duì)象之一，其管理是否規(guī)范直接影響到檔案數(shù)據(jù)的質(zhì)量高低。電子檔案的管理主要依托于電子檔案管理系統(tǒng)，通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、運(yùn)維來(lái)確保電子檔案的四性。電子檔案管理標(biāo)準(zhǔn)在術(shù)語(yǔ)、元數(shù)據(jù)、保存格式、存儲(chǔ)介質(zhì)等方面的標(biāo)準(zhǔn)比較完善，而針對(duì)電子檔案管理系統(tǒng)的功能、架構(gòu)、測(cè)試與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)則較薄弱。當(dāng)前僅有在2021年3月發(fā)布的《電子檔案管理系統(tǒng)通用功能要求》這一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，不僅發(fā)布時(shí)間晚，無(wú)法對(duì)實(shí)踐活動(dòng)起到及時(shí)的指導(dǎo)作用，而且僅針對(duì)歸檔后的電子檔案進(jìn)行管理，無(wú)法滿(mǎn)足檔案部門(mén)對(duì)電子文件實(shí)行前端控制和全程管理的要求以及其他檔案資源的管理需求，即缺少業(yè)務(wù)系統(tǒng)和其他信息系統(tǒng)的功能與架構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。

目前學(xué)界對(duì)于檔案數(shù)據(jù)化、檔案服務(wù)智慧化、檔案信息安全防護(hù)等應(yīng)用的信息技術(shù)均有研究，且實(shí)踐部門(mén)已展開(kāi)了有益嘗試。但檔案部門(mén)尚未結(jié)合這些理論和實(shí)踐成果制定各項(xiàng)技術(shù)的測(cè)試評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)和規(guī)范新興信息技術(shù)在檔案領(lǐng)域的應(yīng)用。而且針對(duì)檔案數(shù)據(jù)化趨向的檔案數(shù)據(jù)管理基本術(shù)語(yǔ)規(guī)范尚缺乏。

1.2 資源建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)亟待更新。當(dāng)前，“技術(shù)環(huán)境變遷已經(jīng)顯著地影響到檔案對(duì)象本身，檔案對(duì)象空間正經(jīng)歷著從‘模擬態(tài)’‘?dāng)?shù)字態(tài)’到‘?dāng)?shù)據(jù)態(tài)’的嬗變?！盵1]這意味著在大數(shù)據(jù)時(shí)代，檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)需要及時(shí)更新，數(shù)據(jù)態(tài)系列標(biāo)準(zhǔn)亟待制定。而目前檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)中的數(shù)據(jù)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)體系尚未建立。通過(guò)梳理發(fā)現(xiàn)當(dāng)前僅有四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是關(guān)于檔案數(shù)據(jù)的，且大都是檔案數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)規(guī)范。而對(duì)于檔案數(shù)據(jù)化的技術(shù)要求，檔案數(shù)據(jù)的收集、歸檔、整合、鑒定、統(tǒng)計(jì)等卻缺乏標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。可以說(shuō)，由于缺乏系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)，檔案數(shù)據(jù)在形成、管理、保存、利用、銷(xiāo)毀的整個(gè)生命周期中都處于無(wú)序、混亂的狀態(tài)，而無(wú)法達(dá)到資源建設(shè)的目的。

1.3 信息服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)供給不足。通過(guò)分析現(xiàn)有的檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)可以明顯地發(fā)現(xiàn)檔案部門(mén)“重管輕用”的傾向，絕大部分的檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)都是圍繞檔案信息資源的高效、科學(xué)、安全管理這個(gè)中心的，當(dāng)前僅有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)屬于檔案服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，即《檔案移動(dòng)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)指南》（DA/T 73-2019）。在檔案信息服務(wù)平臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)上，《指南》順應(yīng)了移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，但未能充分融入智能技術(shù)，彰顯智慧服務(wù);而“一站式”查檔平臺(tái)、檔案網(wǎng)站等其他服務(wù)平臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)處于空白。

1.4 信息安全標(biāo)準(zhǔn)防護(hù)有限。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，開(kāi)放檔案信息資源的呼聲愈來(lái)愈高的同時(shí)，檔案信息資源的全方位安全防護(hù)愈加困難。而當(dāng)前并沒(méi)有形成體系化的檔案信息安全標(biāo)準(zhǔn)來(lái)抵御多源風(fēng)險(xiǎn)，檔案信息安全標(biāo)準(zhǔn)在檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)體系中呈現(xiàn)數(shù)量少、分布零散的特點(diǎn)，主要集中在資源安全標(biāo)準(zhǔn)和系統(tǒng)運(yùn)維標(biāo)準(zhǔn)，其中資源安全標(biāo)準(zhǔn)只能滿(mǎn)足模擬態(tài)和數(shù)字態(tài)檔案對(duì)象的保護(hù)，關(guān)于數(shù)據(jù)態(tài)檔案對(duì)象的安全標(biāo)準(zhǔn)尚未制定，因此難以全面保障檔案信息資源安全。

檔案數(shù)據(jù)化趨向促使海量，看似無(wú)關(guān)聯(lián)的檔案數(shù)據(jù)在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中迅猛生成和自由流通;檔案服務(wù)智慧化趨向致使檔案用戶(hù)信息采集、積累更為便捷和簡(jiǎn)單。二者都充分借助了互聯(lián)網(wǎng)的力量，也加劇了檔案數(shù)據(jù)和用戶(hù)隱私泄露的風(fēng)險(xiǎn)。因此，檔案部門(mén)在使用檔案信息系統(tǒng)進(jìn)行檔案信息資源的管理和利用時(shí)，必須有系統(tǒng)安全標(biāo)準(zhǔn)和網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)為其保駕護(hù)航。而這兩方面的標(biāo)準(zhǔn)是極為欠缺的，一方面無(wú)法有效指導(dǎo)檔案部門(mén)抵御黑客、病毒等外界安全風(fēng)險(xiǎn);另一方面，無(wú)法及時(shí)檢測(cè)和預(yù)防系統(tǒng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全難以保證。

2 推進(jìn)檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的建議

2.1 完善基礎(chǔ)共性標(biāo)準(zhǔn)。鑒于檔案信息系統(tǒng)的功能、架構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)不夠完善，標(biāo)準(zhǔn)起草單位需要認(rèn)真考察實(shí)踐工作需求，做好調(diào)研，參照實(shí)踐應(yīng)用中較為先進(jìn)、穩(wěn)定的系統(tǒng)的架構(gòu)，以全面、整體的眼光考慮各類(lèi)檔案信息系統(tǒng)的架構(gòu)和功能。除當(dāng)前已制定的《電子檔案管理系統(tǒng)通用功能要求》，還需要制定《電子文件歸檔與移交系統(tǒng)通用功能要求》《檔案信息共享系統(tǒng)通用功能要求》《數(shù)字檔案館通用功能要求》等標(biāo)準(zhǔn)以及相應(yīng)的架構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。

除了系統(tǒng)的測(cè)試評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)需要制定外，新一代信息技術(shù)的測(cè)試與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)也亟待制定。檔案部門(mén)要堅(jiān)持適度超前的理念，充分借鑒、吸收檔案理論界和實(shí)踐界的先進(jìn)成果、經(jīng)驗(yàn)，制定新技術(shù)的測(cè)試與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，包括評(píng)估方法、評(píng)估指標(biāo)等內(nèi)容。關(guān)于檔案數(shù)據(jù)管理基本術(shù)語(yǔ)規(guī)范的制定，同樣可吸收學(xué)界較為成熟的理論成果，尤其是要區(qū)分新舊概念體系，比如檔案數(shù)據(jù)與檔案信息、數(shù)字檔案，數(shù)字化與數(shù)據(jù)化等概念的厘清，從而保證實(shí)踐部門(mén)準(zhǔn)確理解和推進(jìn)檔案數(shù)據(jù)化進(jìn)程。

2.2 更新資源建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。首先需要規(guī)范檔案數(shù)據(jù)化的技術(shù)要求，以統(tǒng)一檔案部門(mén)對(duì)元數(shù)據(jù)的描述與抽取，包括具體的操作流程、技術(shù)方法與指標(biāo)等。

其次，針對(duì)檔案數(shù)據(jù)化過(guò)程中形成的檔案數(shù)據(jù)，“因其規(guī)范重點(diǎn)在于基于數(shù)據(jù)態(tài)文檔采取各類(lèi)語(yǔ)義綜合手段。而現(xiàn)有檔案管理方法幾乎很少涉及語(yǔ)義。未來(lái)為了實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)態(tài)文檔統(tǒng)一管理，必須著眼于語(yǔ)義層面的標(biāo)準(zhǔn)?！?[2]因此檔案部門(mén)要抓緊制定語(yǔ)義表達(dá)、語(yǔ)義關(guān)聯(lián)、語(yǔ)料庫(kù)和知識(shí)庫(kù)建設(shè)等方面的標(biāo)準(zhǔn)。

再次，由于檔案數(shù)據(jù)來(lái)源廣泛，導(dǎo)致檔案數(shù)據(jù)類(lèi)型多樣、格式復(fù)雜，所以檔案部門(mén)還需加快制定檔案業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和檔案數(shù)據(jù)整合標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，需著手制定檔案數(shù)據(jù)的鑒定、統(tǒng)計(jì)等標(biāo)準(zhǔn)。

最后，需要更新數(shù)字態(tài)檔案標(biāo)準(zhǔn)?！皵?shù)據(jù)態(tài)背景下，數(shù)字態(tài)文檔管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)不僅應(yīng)該補(bǔ)充數(shù)字資源長(zhǎng)期保存、四性檢測(cè)、數(shù)字文件鑒定等方面的內(nèi)容，還應(yīng)該制定基于云、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等新技術(shù)環(huán)境下的數(shù)字態(tài)文檔管理標(biāo)準(zhǔn)?！?[3]而且檔案部門(mén)還應(yīng)當(dāng)加快制定新型電子檔案的管理標(biāo)準(zhǔn)，如《電子會(huì)計(jì)檔案管理規(guī)范》《電子病歷檔案管理規(guī)范》《科技電子檔案管理規(guī)范》，用于指導(dǎo)新型數(shù)字態(tài)檔案對(duì)象的管理實(shí)踐。

2.3 健全信息服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。一是要改進(jìn)現(xiàn)有的也是僅有的檔案服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，即《檔案移動(dòng)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)指南》，可將人工智能、數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)融入標(biāo)準(zhǔn)，如在互動(dòng)交流功能設(shè)置上，添加智能問(wèn)答功能;添加個(gè)性化服務(wù)功能，后臺(tái)在遵守相關(guān)保密規(guī)定的情況下能夠自動(dòng)收集用戶(hù)信息，捕捉并分析用戶(hù)行為軌跡，從而自動(dòng)推送符合用戶(hù)需求的檔案資源;添加定制化服務(wù)功能，用戶(hù)選擇感興趣的檔案內(nèi)容類(lèi)別，后臺(tái)識(shí)別后重點(diǎn)推送這方面的檔案知識(shí)產(chǎn)品。二是要結(jié)合檔案服務(wù)智慧化的內(nèi)涵、特點(diǎn)，建立檔案網(wǎng)站、檔案一站式查檔平臺(tái)等服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)指南和智能化設(shè)備的技術(shù)規(guī)范，使檔案信息服務(wù)邁向智能化、知識(shí)化、便捷化的新臺(tái)階。三是要建立檔案信息服務(wù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。可分別制定《檔案信息服務(wù)規(guī)范》和《檔案信息服務(wù)效果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》。四是要建立檔案信息共享標(biāo)準(zhǔn)。檔案信息共享標(biāo)準(zhǔn)主要是規(guī)范館際、館室和部門(mén)之間的數(shù)據(jù)互通、流轉(zhuǎn)，為建立全國(guó)的檔案信息資源共享服務(wù)平臺(tái)提供規(guī)范化的信息資源。相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)包括數(shù)據(jù)接口、數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)要求等標(biāo)準(zhǔn)。

2.4 構(gòu)建信息安全標(biāo)準(zhǔn)體系。當(dāng)前的信息安全標(biāo)準(zhǔn)已包含資源安全標(biāo)準(zhǔn)和系統(tǒng)運(yùn)維標(biāo)準(zhǔn)，但資源安全標(biāo)準(zhǔn)不夠全面。因此未來(lái)應(yīng)完善資源安全標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)建設(shè)系統(tǒng)安全標(biāo)準(zhǔn)和網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)。資源安全標(biāo)準(zhǔn)需要增加檔案數(shù)據(jù)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，包括備份、轉(zhuǎn)換、遷移等標(biāo)準(zhǔn)。系統(tǒng)安全標(biāo)準(zhǔn)主要規(guī)定各類(lèi)檔案信息系統(tǒng)在運(yùn)行過(guò)程中的防護(hù)技術(shù)要求，以確保檔案信息系統(tǒng)安全，提高預(yù)防內(nèi)外部各種不利因素的能力。網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)主要規(guī)范局域網(wǎng)、政務(wù)網(wǎng)、因特網(wǎng)的防護(hù)技術(shù)要求，抵御黑客攻擊、病毒侵襲等風(fēng)險(xiǎn)，以保證檔案信息資源在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中始終真實(shí)、完整、安全、可靠。同時(shí)網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)需明確實(shí)施局域網(wǎng)、政務(wù)網(wǎng)與因特網(wǎng)三網(wǎng)隔離，以及局域網(wǎng)與因特網(wǎng)的物理隔離，并配備必要的防火墻、漏洞掃描、入侵檢測(cè)、安全審計(jì)等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)施。[4]

電子文件在進(jìn)入檔案管理環(huán)節(jié)時(shí)卻需要按照規(guī)定形成其他載體形式，而這其中絕大部分的工作是由文件形成部門(mén)在歸檔前需要完成的任務(wù)，這對(duì)于業(yè)務(wù)部門(mén)而言變成了負(fù)擔(dān)，且因大量重復(fù)性文書(shū)工作的羈絆，造成業(yè)務(wù)工作效率降低。

其次，電子檔案?jìng)浞菰龃髾n案管理難度。電子檔案?jìng)浞菪枰纬啥嗵讛?shù)據(jù)，并存儲(chǔ)于不同空間和介質(zhì)，數(shù)據(jù)的拷貝、檢測(cè)等工作極大地耗費(fèi)檔案工作者的時(shí)間和精力，并在一定程度上形成無(wú)形的管理壓力，如多套數(shù)據(jù)的定期檢測(cè)、數(shù)據(jù)一致性的檢查與維護(hù)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)載體遷移等。

再者，電子檔案?jìng)浞菰斐少Y源大量浪費(fèi)。電子檔案的備份工作需要使用大量的紙張、存儲(chǔ)器、存放空間及配套環(huán)境，同一份檔案需要在多種介質(zhì)、多個(gè)空間下進(jìn)行存儲(chǔ)，需要消耗數(shù)倍的資源。

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