楊 瑾，于妍惠

(西北工業(yè)大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 710072)

0 引言

裝備制造業(yè)是促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展并為國(guó)防建設(shè)提供先進(jìn)技術(shù)裝備的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展水平已成為衡量一個(gè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)。目前，中國(guó)裝備制造業(yè)整體創(chuàng)新水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力還不強(qiáng)，一些領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)仍受制于人，亟需實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。突破性技術(shù)創(chuàng)新是一種非連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新，是采取技術(shù)發(fā)展的新原理，沖出原有的發(fā)展軌跡，使產(chǎn)品和生產(chǎn)方式實(shí)現(xiàn)重大突破，開(kāi)辟技術(shù)發(fā)展新時(shí)代的創(chuàng)新方式[1]。進(jìn)行突破性技術(shù)創(chuàng)新是中國(guó)裝備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，構(gòu)建創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的主動(dòng)選擇。因此，如何有效實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新是當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題。

逆向研發(fā)外包是新興發(fā)展中國(guó)家主動(dòng)向發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)機(jī)構(gòu)外包研發(fā)和專業(yè)技術(shù)服務(wù)，在降低研發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，獲取本土產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)所需要的海外先進(jìn)技術(shù)，提高研發(fā)績(jī)效，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突破[2-3]。在逆向研發(fā)外包過(guò)程中，對(duì)本土和國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的雙重嵌入為裝備制造企業(yè)獲取外部資源提供了機(jī)會(huì)[4]。有研究表明，雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入有助于打破本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的認(rèn)知和行為剛性，獲取國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)性資源，提升企業(yè)創(chuàng)新能力[5-6]；也有研究指出，僅僅依靠逆向研發(fā)外包并不必然導(dǎo)致突破性技術(shù)創(chuàng)新，其中一個(gè)重要的前提是企業(yè)應(yīng)具有一定的吸收和研發(fā)能力[7]。吸收和研發(fā)能力的提升關(guān)鍵在于優(yōu)化裝備制造企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu)，并增強(qiáng)企業(yè)組織學(xué)習(xí)能力。知識(shí)寬度和深度均能夠提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，且雙元組織學(xué)習(xí)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響[8-10]。

現(xiàn)有研究多是從靜態(tài)視角出發(fā)，分別探究逆向研發(fā)外包、本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入、企業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)和組織學(xué)習(xí)獨(dú)自對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新的影響，較少結(jié)合中國(guó)企業(yè)實(shí)施逆向研發(fā)外包過(guò)程中，隨著對(duì)本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的嵌入，以動(dòng)態(tài)演化的視角探索驅(qū)動(dòng)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理。此外，現(xiàn)有研究也多采用傳統(tǒng)回歸分析方法進(jìn)行實(shí)證研究，強(qiáng)調(diào)單個(gè)變量對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的 “凈效應(yīng)”，但在復(fù)雜環(huán)境和機(jī)制下難以避免變量間相關(guān)性的問(wèn)題，不利于對(duì)事物內(nèi)在規(guī)律的認(rèn)識(shí)。鑒于此，本文以中國(guó)裝備制造業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用模糊集定性比較分析方法，探究在逆向研發(fā)外包過(guò)程中，隨著對(duì)本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的不同階段，企業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu) (知識(shí)寬度和深度)和組織學(xué)習(xí)方式 (探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí))驅(qū)動(dòng)突破性技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理和路徑。

1 理論基礎(chǔ)與模型建構(gòu)

1.1 突破性技術(shù)創(chuàng)新

突破性技術(shù)創(chuàng)新作為一種 “從無(wú)到有”的創(chuàng)新方式，通常伴隨著新產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)品的產(chǎn)生，對(duì)已有產(chǎn)業(yè)形成較大沖擊[11-12]。然而，突破性技術(shù)創(chuàng)新具有不確定性強(qiáng)、周期長(zhǎng)、投資大、風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，使得完全建立在原創(chuàng)性新技術(shù)上的突破性創(chuàng)新少之又少，現(xiàn)有技術(shù)的產(chǎn)業(yè)間遷移和集成就成為裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的主要來(lái)源。對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，突破性技術(shù)創(chuàng)新代表通過(guò)吸收異質(zhì)性和多樣性的外部知識(shí)，運(yùn)用新的科學(xué)原理創(chuàng)造新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的躍遷與趕超。

1.2 逆向研發(fā)外包與雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入

逆向研發(fā)外包是新興發(fā)展中國(guó)家作為獨(dú)立發(fā)包方，利用發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)知識(shí)和技術(shù)，將自身暫不具備研發(fā)能力或研發(fā)優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目外包給發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)供應(yīng)商，在降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)快速提升產(chǎn)品技術(shù)水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，并在此過(guò)程中專注于自身核心競(jìng)爭(zhēng)力培養(yǎng)的主動(dòng)發(fā)包行為，主要包含跨國(guó)研發(fā)并購(gòu)、設(shè)立海外研發(fā)中心和聯(lián)合研發(fā)等方式[13-14]。逆向研發(fā)外包作為一種階段性策略，是新興發(fā)展中國(guó)家獲取競(jìng)爭(zhēng)力的一種戰(zhàn)略和路徑，有助于技術(shù)水平和創(chuàng)新能力的提升[15]。

裝備產(chǎn)品是多學(xué)科交叉融合，多產(chǎn)業(yè)、多部門共同協(xié)作的結(jié)果[16]。隨著技術(shù)日新月異，本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)已不能滿足裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的需求，亟需通過(guò)逆向研發(fā)外包的方式，嵌入國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以獲取豐富的異質(zhì)性創(chuàng)新資源[17]。嵌入本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有助于加強(qiáng)本土企業(yè)與海外領(lǐng)先企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)間的信息與資源交流，形成獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)與價(jià)值鏈條，并通過(guò)本土與國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的不斷融合，為核心技術(shù)的引進(jìn)、吸收、消化和驅(qū)動(dòng)突破性技術(shù)創(chuàng)新提供平臺(tái)與支撐。

企業(yè)在對(duì)本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的不同階段，隨著嵌入階段 (企業(yè)間聯(lián)系的頻繁與密切程度)和嵌入空間 (本土和國(guó)際)的變化，對(duì)創(chuàng)新資源的需求不同，是一個(gè)動(dòng)態(tài)演化的過(guò)程。

(1)本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的初級(jí)階段。企業(yè)往往由于自身技術(shù)能力薄弱、人才儲(chǔ)備不足、研發(fā)體系不完善，和國(guó)際領(lǐng)先企業(yè)難以建立技術(shù)上的直接聯(lián)系。因此需要以本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為依托，在政策扶持和引導(dǎo)下，增加研發(fā)投入，逐步吸引人才，通過(guò)研發(fā)外包等方式向本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)或高?？蒲性核鶎で笱邪l(fā)合作，通過(guò)利用式學(xué)習(xí)對(duì)裝備產(chǎn)品進(jìn)行局部改進(jìn)。

(2)本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的高級(jí)階段。企業(yè)通過(guò)與本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他企業(yè)和高?？蒲性核M(jìn)行頻繁的合作，逐步構(gòu)建起穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系。隨著裝備市場(chǎng)需求的變化，企業(yè)需要不斷開(kāi)拓研發(fā)領(lǐng)域、拓展知識(shí)寬度，以提升突破性技術(shù)創(chuàng)新的效率。此時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新能力雖有較大提升，但本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的知識(shí)和技術(shù)日趨同質(zhì)化，面對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的缺失和發(fā)達(dá)國(guó)家的 “技術(shù)封鎖”，企業(yè)仍面臨創(chuàng)新的瓶頸。

(3)國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的初級(jí)階段。在此階段，本土企業(yè)對(duì)國(guó)外企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)相對(duì)陌生，因此大多采用逆向研發(fā)外包招標(biāo)的方式與國(guó)外開(kāi)展技術(shù)合作。本土企業(yè)作為技術(shù)追隨者，雖然能被動(dòng)接受外國(guó)企業(yè)帶來(lái)的顯性知識(shí)和技術(shù)，但更具創(chuàng)新能力的隱性知識(shí)和技術(shù)卻不易獲得，嵌入關(guān)系更多地表現(xiàn)為 “交易型”嵌入。

(4)國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的高級(jí)階段。隨著逆向研發(fā)外包的拓展和深入，本土企業(yè)與國(guó)外企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作日益頻繁，研發(fā)創(chuàng)新能力不斷提升。通過(guò)與國(guó)外企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)建立海外研發(fā)中心，在新興領(lǐng)域開(kāi)展聯(lián)合研發(fā)，逐漸從技術(shù)的追隨者轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新的引領(lǐng)者，由 “交易型”嵌入轉(zhuǎn)變?yōu)?“關(guān)系型”嵌入。此時(shí)，本土和國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)充分融合。

1.3 逆向研發(fā)外包、組織學(xué)習(xí)與知識(shí)結(jié)構(gòu)

裝備制造企業(yè)最初在實(shí)施逆向研發(fā)外包的過(guò)程中經(jīng)歷了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)[18-20]，一個(gè)重要的原因是在此過(guò)程中企業(yè)更傾向于將自身低成本的制造能力與因高成本而受阻的發(fā)達(dá)國(guó)家領(lǐng)先企業(yè)的全球品牌和分銷關(guān)系聯(lián)系起來(lái)。這一過(guò)程使企業(yè)在逆向研發(fā)外包中獲益較少，因此，企業(yè)在之后的逆向研發(fā)外包過(guò)程中將獲取特定資源、吸收先進(jìn)的知識(shí)和技術(shù)、提高企業(yè)在國(guó)內(nèi)外的地位，實(shí)現(xiàn)企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新作為實(shí)施目標(biāo)[21]。

隨著技術(shù)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)迭代的速度不斷提高，通過(guò)逆向研發(fā)外包嵌入本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新并不是一蹴而就的，而是伴隨著逆向研發(fā)外包的深入開(kāi)展，對(duì)本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入深化，從資源獲取到技術(shù)吸收逐步遞進(jìn)的過(guò)程。知識(shí)和技術(shù)的獲取能力需要與知識(shí)和技術(shù)的消化、吸收與轉(zhuǎn)化能力相匹配，具有較高吸收能力的企業(yè)更能理解和利用外部的互補(bǔ)性知識(shí)，進(jìn)行更多的創(chuàng)新活動(dòng)[22-23]。衡量吸收能力的關(guān)鍵指標(biāo)是企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)強(qiáng)度，在一定程度上取決于企業(yè)的組織學(xué)習(xí)能力及其知識(shí)結(jié)構(gòu)[24-26]。通過(guò)逆向研發(fā)外包對(duì)本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的嵌入，為企業(yè)獲取創(chuàng)新資源提供潛在條件，而組織學(xué)習(xí)為有效整合與利用這些創(chuàng)新資源提供了方法[27-30]。

探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)是公認(rèn)的兩種組織學(xué)習(xí)方式[31]。企業(yè)通過(guò)逆向研發(fā)外包，在對(duì)本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入過(guò)程中，通過(guò)探索式學(xué)習(xí)識(shí)別、獲取與整合吸收外部異質(zhì)性知識(shí)和制造技術(shù)，從而進(jìn)入新技術(shù)軌跡、開(kāi)拓新市場(chǎng)、構(gòu)建新合作關(guān)系、開(kāi)發(fā)新管理流程，提升技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平；通過(guò)利用式學(xué)習(xí)優(yōu)化現(xiàn)有知識(shí)，完善已有產(chǎn)品，并在內(nèi)外部知識(shí)的融合下，提升新裝備產(chǎn)品的研發(fā)效率。

知識(shí)深度反映企業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)的縱向維度，即企業(yè)對(duì)已有知識(shí)的熟悉程度，或某一領(lǐng)域內(nèi)知識(shí)積累的專業(yè)化程度；知識(shí)寬度反映企業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)的橫向維度，即企業(yè)擁有知識(shí)的豐富程度和領(lǐng)域內(nèi)所覆蓋的知識(shí)范圍[32]。裝備制造業(yè)作為知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，知識(shí)寬度一方面體現(xiàn)在涉及多學(xué)科知識(shí)的交叉融合，另一方面體現(xiàn)在對(duì)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和市場(chǎng)需求信息的收集能力上，只有具備足夠的知識(shí)寬度才有可能實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新；具備足夠的知識(shí)深度則意味著企業(yè)系統(tǒng)地掌握了本領(lǐng)域內(nèi)的專業(yè)知識(shí)，并擁有充足的專業(yè)技術(shù)人才，有助于突破核心技術(shù)。

本文構(gòu)建了基于逆向研發(fā)外包的雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入階段演化的理論模型，如圖1所示。不難發(fā)現(xiàn)逆向研發(fā)外包的目標(biāo)與方式存在對(duì)應(yīng)關(guān)系，且通過(guò)組織學(xué)習(xí)和知識(shí)結(jié)構(gòu)的完善，本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化層層遞進(jìn)、逐步深入。例如，在本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的初級(jí)階段，企業(yè)通過(guò)研發(fā)外包的方式提升知識(shí)的多樣性，深化對(duì)知識(shí)的理解，優(yōu)化自身知識(shí)體系，完善現(xiàn)有裝備產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)知識(shí)和技術(shù)的積累；企業(yè)具備一定的研發(fā)能力后，通過(guò)聯(lián)合研發(fā)的方式與高?？蒲性核葯C(jī)構(gòu)深化合作，拓展技術(shù)領(lǐng)域，深化專業(yè)知識(shí)和技術(shù)的運(yùn)用，研發(fā)關(guān)鍵技術(shù)，為嵌入國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；在嵌入國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的初級(jí)階段，企業(yè)可以通過(guò)跨國(guó)研發(fā)并購(gòu)等 “交易型”嵌入方式獲取特定資源和異質(zhì)性技術(shù)，拓展知識(shí)和技術(shù)視野，利用發(fā)達(dá)國(guó)家的核心技術(shù)和產(chǎn)品彌補(bǔ)自身研發(fā)能力的不足，并與國(guó)際市場(chǎng)接軌；在嵌入國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的高級(jí)階段，企業(yè)已經(jīng)構(gòu)建了完善的本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的方式與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)，實(shí)現(xiàn)本土與國(guó)際資源的融合，拓展知識(shí)寬度與深度，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)領(lǐng)域的突破性創(chuàng)新與裝備產(chǎn)品的優(yōu)化升級(jí)，提高企業(yè)在國(guó)內(nèi)外的地位。

圖1 雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入演化模型

2 實(shí)證研究

由上述分析可知，探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)、知識(shí)深度和知識(shí)寬度并不是單獨(dú)發(fā)揮作用，而是通過(guò)交互的方式共同推動(dòng)突破性技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。傳統(tǒng)的線性回歸分析方法較難厘清其中的復(fù)雜作用機(jī)理及因果路徑。定性比較分析方法 (QCA)是一種將定性分析與定量分析相結(jié)合的實(shí)證研究方法，適用于中小樣本的跨案例比較研究，構(gòu)建多元因果路徑探究結(jié)果變量產(chǎn)生的多重并發(fā)原因[33-34]。其中的模糊集定性比較分析方法 (fsQCA)尤其能夠有效處理變量類別和隸屬程度的問(wèn)題，最大限度避免信息的遺漏和丟失[35]。因此，本文運(yùn)用fsQCA方法來(lái)探究上述基于逆向研發(fā)外包的裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的路徑。

2.1 案例選取和變量度量

首先，參照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn) (GB/T 4754—2017)，選取符合本文研究對(duì)象要求的裝備制造企業(yè)；其次，案例企業(yè)需要符合本文的研究情景，即通過(guò)研發(fā)并購(gòu)、建立海外研發(fā)中心、聯(lián)合研發(fā)等方式開(kāi)展逆向研發(fā)外包，并成功嵌入本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，最終實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新；再次，所選案例需要具備代表性，即在其所屬行業(yè)中應(yīng)具備一定的典型性、代表性和知名度；最后，考慮案例資料的可獲得性。

中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司 (簡(jiǎn)稱中國(guó)商飛)、華為技術(shù)有限公司 (簡(jiǎn)稱華為)、重慶長(zhǎng)安汽車股份有限公司 (簡(jiǎn)稱長(zhǎng)安汽車)分別作為航空航天設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)和汽車制造業(yè)的龍頭企業(yè)，符合本文對(duì)研究對(duì)象的要求。這三家企業(yè)或通過(guò)研發(fā)并購(gòu)、或建立海外研發(fā)中心、或采用聯(lián)合研發(fā)等逆向研發(fā)外包的方式成功嵌入本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在各自領(lǐng)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)了突破性技術(shù)創(chuàng)新。例如，中國(guó)商飛與國(guó)內(nèi)高校密切開(kāi)展校企合作，同時(shí)與通用公司、霍尼韋爾等國(guó)際航空企業(yè)建立了戰(zhàn)略合作關(guān)系，充分融入本土/國(guó)際創(chuàng)新環(huán)境，于2017年研制出具有完全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大型噴氣式民用客機(jī)C919；北郵-華為學(xué)院以及華為同微軟、IBM等聯(lián)合研發(fā)實(shí)驗(yàn)室的建成，都表明華為充分嵌入本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，華為的5G技術(shù)領(lǐng)先于國(guó)際；長(zhǎng)安汽車分別在北京、景德鎮(zhèn)、哈爾濱設(shè)立研究院，在意大利都靈、日本橫濱、德國(guó)慕尼黑等地建立海外研發(fā)中心，最終在發(fā)動(dòng)機(jī)等領(lǐng)域的技術(shù)上實(shí)現(xiàn)了突破性技術(shù)創(chuàng)新。本研究所涉及的案例資料來(lái)源于調(diào)研訪談、企業(yè)官方報(bào)告、上市企業(yè)信息披露、相關(guān)行業(yè)報(bào)告、主流媒體資料和研究文獻(xiàn)。

本文將裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新作為結(jié)果變量。借鑒章文光等[36]的做法，并結(jié)合詹坤等[37]對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新的界定，將突破性技術(shù)創(chuàng)新拆分為具備新技術(shù)能力、具備新商業(yè)模式、關(guān)注領(lǐng)先客戶需求或創(chuàng)造新市場(chǎng)并帶領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈變革三個(gè)方面。將探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)、知識(shí)寬度和知識(shí)深度作為條件變量，根據(jù)前文對(duì)其內(nèi)涵的界定，以及相關(guān)文獻(xiàn)中被成功運(yùn)用的成熟量表中的題項(xiàng)[38-40]，將注重學(xué)習(xí)與開(kāi)發(fā)陌生領(lǐng)域的創(chuàng)新技能、開(kāi)發(fā)新的創(chuàng)新管理模式、從外部獲取全新的制造技術(shù)和技能作為衡量探索式學(xué)習(xí)的三個(gè)方面；以致力于成熟技術(shù)和研發(fā)平臺(tái)的投資開(kāi)發(fā)、企業(yè)對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的修訂與完善、完善現(xiàn)有知識(shí)和技能以提高創(chuàng)新活動(dòng)的效率作為衡量利用式學(xué)習(xí)的三個(gè)方面；用公司能夠獲得大量的市場(chǎng)信息、企業(yè)有多種細(xì)分市場(chǎng)積累起來(lái)的知識(shí)、具備多領(lǐng)域知識(shí)結(jié)構(gòu)作為衡量知識(shí)寬度的三個(gè)方面；把企業(yè)已經(jīng)獲得本行業(yè)大量的專業(yè)知識(shí)和人才、企業(yè)深入了解本行業(yè)知識(shí)、企業(yè)對(duì)本行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)掌握得相當(dāng)深入作為衡量知識(shí)深度的三個(gè)方面。依據(jù)案例材料，分別對(duì)上述一個(gè)結(jié)果變量和四個(gè)條件變量的衡量因素打分，每個(gè)因素滿分為5分，總分越接近15分，代表隸屬程度越高，見(jiàn)表1。

表1 變量衡量因素

為了確保打分的真實(shí)性和可靠性，課題組成員針對(duì)每個(gè)案例企業(yè)，分別選取一名高管和一名高級(jí)研發(fā)人員，在兩者互不干擾的情況下，使其依據(jù)打分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)上述5個(gè)變量進(jìn)行打分，課題組成員同時(shí)參照案例資料對(duì)上述5個(gè)變量進(jìn)行打分。打分結(jié)束后，將3份結(jié)果進(jìn)行比對(duì)，若存在差異較大的結(jié)果，課題組成員與企業(yè)高管和技術(shù)研發(fā)人員共同探究差異產(chǎn)生的原因，結(jié)合案例材料對(duì)打分結(jié)果進(jìn)行分析，直至對(duì)打分結(jié)果形成共識(shí)。

為了既保證案例的宏觀連續(xù)性，又保留各階段案例的特征，同時(shí)符合fsQCA對(duì)于小樣本案例的分析需求，本文將上述3個(gè)案例分別按本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入初級(jí)階段、本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入高級(jí)階段、國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入初級(jí)階段和國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入高級(jí)階段劃分成12個(gè)小案例進(jìn)行分析。將探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)、知識(shí)寬度、知識(shí)深度、突破性技術(shù)創(chuàng)新分別用A、B、C、D、O表示，用SF、HW、CA分別代表商飛、華為和長(zhǎng)安汽車三家案例企業(yè)，用I、II、III、IV分別代表案例企業(yè)嵌入本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的4個(gè)階段，則案例企業(yè)的各階段可以分別由SF-I、SF-II、SF-III、SF-IV、HW-I、HW-II、HW-III、HW-IV、CA-I、CA-II、CA-III、CA-IV對(duì)應(yīng)表示。

2.2 數(shù)據(jù)校準(zhǔn)與一致性分析

本文選取四值模糊集校準(zhǔn)法構(gòu)建模糊集隸屬分?jǐn)?shù)[41]。依據(jù)各個(gè)變量在隸屬程度上的高低將其賦值為1、0.67、0.33、0，分別代表完全隸屬、偏隸屬、偏不隸屬、完全不隸屬。參考已有研究[42-44]，將各集合的隸屬區(qū)間臨界值分別設(shè)定為樣本的上四分位數(shù)、平均值和下四分位數(shù)，并結(jié)合案例信息對(duì)臨界值進(jìn)行調(diào)整，最終確定變量取值在0～4的賦值為0、5～6的賦值為0.33、7～12的賦值為0.67、13～15的賦值為1，得到各變量的模糊集賦值，見(jiàn)表2。

表2 變量模糊集賦值

在QCA分析中，當(dāng)一致性大于0.8時(shí)，可以認(rèn)為該條件組態(tài)構(gòu)成結(jié)果產(chǎn)生的充分條件[35,45]。由表3中的一致性分析結(jié)果可知，探索式學(xué)習(xí)、知識(shí)寬度、知識(shí)深度同時(shí)存在 (即A*～B*C*D)，或探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)、知識(shí)寬度、知識(shí)深度同時(shí)存在 (即A*B*C*D)，或知識(shí)寬度存在 (即～A*～B*C*～D)，均構(gòu)成了裝備制造突破性技術(shù)創(chuàng)新的充分條件。而一致性水平低于0.8的組態(tài)，即探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)、知識(shí)寬度、知識(shí)深度都不存在 (即～A*～B*～C*～D)，不構(gòu)成企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的充分條件。

表3 一致性分析結(jié)果

2.3 結(jié)果分析

本文運(yùn)用fsQCA 3.0軟件分析在雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入過(guò)程中導(dǎo)致突破性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的條件組態(tài)，遵循Ragin和Fiss提出的QCA分析結(jié)果呈現(xiàn)形式[46]，即●表示核心條件存在，?表示邊緣條件存在，?表示邊緣條件缺失，空白表示條件可有可無(wú)，如表4所示。第一種組態(tài)A*C*D可以表述為在實(shí)施探索式學(xué)習(xí)并擁有高知識(shí)寬度和高知識(shí)深度的情況下，企業(yè)在很大程度上能夠?qū)崿F(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新 (consistency>0.9)；第二種組態(tài)～A*～B*C*～D是指雖然缺乏探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)以及低知識(shí)深度，但具備高知識(shí)寬度時(shí)，企業(yè)很大程度上也能實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新 (consistency>0.8)。但是，前者對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生的解釋效力要高于后者。在QCA中，同時(shí)在簡(jiǎn)約解和中間解中出現(xiàn)的條件稱為核心條件，只出現(xiàn)在中間解中的條件稱為邊緣條件[35]。從實(shí)證結(jié)果中可以得出條件變量C (知識(shí)寬度)是結(jié)果O (突破性技術(shù)創(chuàng)新)發(fā)生的核心條件。

表4 突破性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的條件組態(tài)

以上是將案例整體作為研究對(duì)象，探究在逆向研發(fā)外包過(guò)程中嵌入雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的背景下，企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新。為了進(jìn)一步厘清在不同嵌入演化階段企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的條件組態(tài)，從表2中提取出3個(gè)案例分別在4個(gè)嵌入演化階段下的變量度量，重復(fù)上述操作，可得出各階段企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的條件組態(tài)。

表5中的組態(tài)A*B*C*D可以表述為實(shí)施探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)并提升知識(shí)寬度和知識(shí)深度，并不能實(shí)現(xiàn)企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新 (consistency不存在)，且案例覆蓋度為0，代表在本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的初級(jí)階段企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新不會(huì)發(fā)生。原因在于裝備制造企業(yè)早期技術(shù)創(chuàng)新能力較薄弱，對(duì)本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的資源較為依賴，知識(shí)來(lái)源相對(duì)單一，不能滿足突破性技術(shù)創(chuàng)新對(duì)異質(zhì)性知識(shí)的需求。

表5 本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的初級(jí)階段

表6中的組態(tài)A*C*D代表實(shí)施探索式學(xué)習(xí)并提升知識(shí)寬度和知識(shí)深度的這三個(gè)條件同時(shí)存在，很大程度上能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新 (consistency=1)，且案例覆蓋度為1，表示在本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的高級(jí)階段突破性技術(shù)創(chuàng)新很可能會(huì)發(fā)生。在此階段，企業(yè)已經(jīng)通過(guò)探索式學(xué)習(xí)擴(kuò)展了知識(shí)寬度和深度，經(jīng)過(guò)一定的積累，有能力開(kāi)展關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，有可能促成突破性技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。

表6 本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的高級(jí)階段

表7中的組態(tài)A*B*C*D代表實(shí)施探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)并提升知識(shí)寬度和深度時(shí)，較大程度上能實(shí)現(xiàn)企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新 (consistency=1)，且案例覆蓋度大于0.8，說(shuō)明在國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的初級(jí)階段突破性技術(shù)創(chuàng)新很有可能會(huì)發(fā)生。進(jìn)入該階段，企業(yè)已具備相當(dāng)?shù)难邪l(fā)能力，且能通過(guò)探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)深入挖掘和吸收國(guó)際創(chuàng)新資源，拓展企業(yè)的知識(shí)寬度和深度，促進(jìn)創(chuàng)新能力的躍遷。

表7 國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的初級(jí)階段

表8中的組態(tài)A*B*C*D可以表述為實(shí)施探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)并同時(shí)提升知識(shí)寬度和深度，很大程度上能實(shí)現(xiàn)企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新 (consistency>0.8)，且案例覆蓋度為1，代表在國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的高級(jí)階段，企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新極有可能發(fā)生。進(jìn)入此階段，企業(yè)逐步實(shí)現(xiàn)了本土和國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、研發(fā)體系和生產(chǎn)流程的融合，與國(guó)內(nèi)外企業(yè)形成穩(wěn)固的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，促進(jìn)了企業(yè)間更大范圍、更深程度隱性知識(shí)的吸收。隨著探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)的深化，以及知識(shí)寬度和深度的不斷加大，企業(yè)從技術(shù)跟隨和模仿逐步實(shí)現(xiàn)與國(guó)外技術(shù)并行，再到引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新，不斷取得突破性技術(shù)創(chuàng)新。

表8 國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的高級(jí)階段

從實(shí)證結(jié)果來(lái)看，裝備制造業(yè)在實(shí)施逆向研發(fā)外包實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，利用式學(xué)習(xí)的作用相對(duì)較小，知識(shí)寬度構(gòu)成突破性技術(shù)創(chuàng)新的核心條件，其中對(duì)本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的嵌入演化則助推企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新。這一方面體現(xiàn)在企業(yè)從最初的以經(jīng)濟(jì)利益為基礎(chǔ)的 “交易型”嵌入到最后以信任互惠合作為基礎(chǔ)的 “關(guān)系型”嵌入的演化過(guò)程，另一方面體現(xiàn)在企業(yè)在雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入演化的不同階段，需要根據(jù)不同目的和需求，有針對(duì)性地開(kāi)展逆向研發(fā)外包活動(dòng)，擴(kuò)展網(wǎng)絡(luò)嵌入邊界，實(shí)現(xiàn)組織學(xué)習(xí)、知識(shí)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)匹配。

3 研究結(jié)論與管理啟示

(1)A*B*C*D→O是裝備制造業(yè)在本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入初級(jí)階段實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的路徑。盡管在這一階段，企業(yè)由于起步晚和技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，還不易實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新，但企業(yè)實(shí)施探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)，提高知識(shí)寬度和深度，這些因素構(gòu)成了實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的充分條件。企業(yè)應(yīng)挖掘自身優(yōu)勢(shì)，有針對(duì)性地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈布局，同時(shí)通過(guò)向高?？蒲性核邪l(fā)外包等方式促進(jìn)創(chuàng)新能力的快速提升。

(2)在本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的高級(jí)階段，A*C*D→O是企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的路徑。企業(yè)應(yīng)該將重點(diǎn)放在探索式學(xué)習(xí)和擴(kuò)展知識(shí)寬度和深度上，通過(guò)探索式學(xué)習(xí)找到適合企業(yè)發(fā)展的技術(shù)策略與研發(fā)模式，明確發(fā)展目標(biāo)，并基于相關(guān)領(lǐng)域有針對(duì)性地深化與高?？蒲性核拈L(zhǎng)期研發(fā)合作，拓展知識(shí)寬度和深度，提升創(chuàng)新效率，在關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新。

(3)為了打破思維定勢(shì)，獲取更多的異質(zhì)性知識(shí)，裝備制造企業(yè)通過(guò)逆向研發(fā)外包，逐步嵌入國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。在嵌入的初級(jí)階段，企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的路徑為A*B*C*D→O。此時(shí)，企業(yè)還處于國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的邊緣，對(duì)其結(jié)構(gòu)和機(jī)制不夠了解，與國(guó)際企業(yè)的合作不夠頻繁和深入。因此，企業(yè)在此階段以 “索取利用”為主，通過(guò)跨國(guó)研發(fā)并購(gòu)等逆向研發(fā)外包方式尋找核心產(chǎn)品供應(yīng)商，逐步深化對(duì)國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的嵌入，彌補(bǔ)關(guān)鍵技術(shù)的缺失。在獲取與利用國(guó)際創(chuàng)新資源的基礎(chǔ)上，不斷吸收轉(zhuǎn)化并進(jìn)行更高層級(jí)的研發(fā)，逐步打破發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壟斷。

(4)隨著逆向研發(fā)外包的廣度和深度不斷拓展，企業(yè)對(duì)國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的嵌入程度也不斷加深，A*B*C*D→O仍然是企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的路徑。在這一階段，隨著與國(guó)際企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)研發(fā)合作日益增多，企業(yè)成立了越來(lái)越多的海外研發(fā)中心，并建立了廣泛而穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，企業(yè)逐漸進(jìn)入國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的核心位置，并在本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的融合中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力的躍遷。

本文厘清了通過(guò)逆向研發(fā)外包提升裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新能力的路徑，闡明了利用式學(xué)習(xí)、探索式學(xué)習(xí)、知識(shí)深度和知識(shí)寬度在逆向研發(fā)外包不同目標(biāo)、不同方式和本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的各個(gè)階段所發(fā)揮的作用，構(gòu)建起逆向研發(fā)外包—本土/國(guó)際雙重創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入—組織學(xué)習(xí)與知識(shí)結(jié)構(gòu)—突破性技術(shù)創(chuàng)新的理論架構(gòu)，將上述理論以動(dòng)態(tài)演化的視角進(jìn)行融合，探索驅(qū)動(dòng)突破性技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理。在管理實(shí)踐上提出目標(biāo)—方式—階段—路徑—結(jié)果的逆向研發(fā)外包實(shí)施策略，為企業(yè)通過(guò)逆向研發(fā)外包實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新提供了實(shí)踐指導(dǎo)。