蔡勁松，譚 爽，武佳奇

(1.北京航空航天大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100191；2.中國(guó)礦業(yè)大學(xué) (北京)文法學(xué)院，北京 100083)

1 文獻(xiàn)綜述

一直以來(lái)，科技安全都是各國(guó)理論和實(shí)務(wù)界關(guān)注的重點(diǎn)議題。國(guó)外學(xué)者或針對(duì)科技安全的概念及重要性進(jìn)行探討，或深入剖析其影響因素，嘗試構(gòu)建模型通過(guò)評(píng)估的方法對(duì)科技風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。Lin[1]等研究科學(xué)技術(shù)安全 (STS)戰(zhàn)略管理相關(guān)理論問(wèn)題，包括STS國(guó)家戰(zhàn)略、STS計(jì)劃管理、STS政策法規(guī)、相關(guān)政策評(píng)價(jià)等內(nèi)容。Frolov[2]論述本國(guó)科技、創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)政策之間的互動(dòng)問(wèn)題，尤其強(qiáng)調(diào)技術(shù)安全對(duì)于國(guó)家安全的重要性。杜人淮等[3]構(gòu)建國(guó)防工業(yè)軍民相關(guān)指標(biāo)體系，認(rèn)為要提高國(guó)防工業(yè)軍民融合水平，需要在完善軍民關(guān)系的制度安排、暢通軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移等方面下功夫。Yu[4]對(duì)科技協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制體制進(jìn)行探索、Xi等[5]對(duì)國(guó)防科技安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行發(fā)掘并探討對(duì)策。Ronfeldt[6]認(rèn)為新興科技革命的不斷發(fā)展導(dǎo)致世界范圍內(nèi)政治秩序重建，對(duì)國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)乃至國(guó)際戰(zhàn)略格局都產(chǎn)生重要影響。

國(guó)內(nèi)關(guān)于國(guó)家科技安全的研究體系正在逐步擴(kuò)充。從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容看，學(xué)者一方面立足宏觀視野，聚焦于國(guó)家安全觀視角下國(guó)家科技安全風(fēng)險(xiǎn)的整體性評(píng)估。刁聯(lián)旺等[7]提出國(guó)家科技安全評(píng)估的要素、模型框架和方法，將科技安全評(píng)價(jià)指標(biāo)分為科技實(shí)力安全、科技人才安全和科技環(huán)境安全3個(gè)部分。胡雅萍等[8]認(rèn)為需要引入全源化視角，構(gòu)建多角度指標(biāo)體系，進(jìn)而保證初始數(shù)據(jù)材料全面性。游光榮等[9]從總體國(guó)家安全觀出發(fā)，建立闡述科技安全地位與作用的 “啞鈴”模型。孫德梅等[10]構(gòu)建科技安全影響機(jī)理的理論模型，指出中國(guó)科技安全直接或間接受科技政策法規(guī)、科技體制和科技實(shí)力的影響。潘正祥等[11]強(qiáng)調(diào)科技安全規(guī)劃、科技安全戰(zhàn)略實(shí)施與評(píng)估對(duì)于維護(hù)科技安全的重要作用。張利英等[12]論述當(dāng)今世界科技發(fā)展及其對(duì)中國(guó)科技安全產(chǎn)生的重要影響和中國(guó)科技安全面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。另一方面，學(xué)者聚焦微觀，對(duì)不同地區(qū)、不同類型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行具體的科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。張振偉等[13]從科技資源投入、科技成果產(chǎn)出及效率、科技成果支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展3個(gè)方面分析北京科技安全面臨的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。曾瓊等[14]選取7項(xiàng)規(guī)劃核心指標(biāo)，對(duì)地區(qū)科技發(fā)展特征進(jìn)行詳細(xì)分析。孫德梅等[15]結(jié)合國(guó)防科技工業(yè)的特征，從政治與法律、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)背景、科技實(shí)力和科技安全能力維度構(gòu)建國(guó)防科技工業(yè)科技安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。王剛等[16]從運(yùn)行能力、促進(jìn)能力、保障能力3個(gè)維度對(duì)工業(yè)領(lǐng)域科技安全能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法看，科技部[17]依據(jù)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，構(gòu)建指標(biāo)體系，從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、地區(qū)科技進(jìn)步等8個(gè)方面系統(tǒng)反映中國(guó)科技發(fā)展?fàn)顩r和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的歷史進(jìn)程。 《中國(guó)科學(xué)技術(shù)與工程指標(biāo) (2020)》項(xiàng)目組[18]通過(guò)教育統(tǒng)計(jì)、科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和開(kāi)展抽樣調(diào)查、大數(shù)據(jù)挖掘等方式開(kāi)展定量分析，形成對(duì)中國(guó)科學(xué)技術(shù)與工程教育、學(xué)術(shù)、產(chǎn)業(yè)等各方面發(fā)展?fàn)顩r的量化評(píng)價(jià)。金高峰[19]基于對(duì)近20年來(lái)中國(guó)科技指標(biāo)體系變遷的系統(tǒng)分析，對(duì)未來(lái)科技指標(biāo)體系的變動(dòng)方向進(jìn)行描述。孫德梅等[10]運(yùn)用指標(biāo)分解方法多維度構(gòu)建國(guó)防科技工業(yè)科技安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。曾瓊等[14]運(yùn)用科技指標(biāo)詳細(xì)分析中國(guó)地區(qū)科技創(chuàng)新投入能力、科技原始創(chuàng)新能力和科技支撐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型能力3個(gè)維度的發(fā)展特征。鄒綱明等[20]基于多年個(gè)別地區(qū)主要科技指標(biāo)變化情況，探討地區(qū)在科技發(fā)展中存在的不足與取得的成績(jī)。

總而觀之，現(xiàn)有研究對(duì)于科技安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有一定啟發(fā)意義，尤其是科技指標(biāo)可以直接為關(guān)鍵領(lǐng)域科技政策的研究與制定提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和分析結(jié)論。但是聚焦到關(guān)鍵科技領(lǐng)域，對(duì)其內(nèi)涵要素做具體分析并運(yùn)用指標(biāo)化體系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量的研究并不多，全面性和深入性亟待提升。有鑒于此，本研究嘗試構(gòu)建關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，為進(jìn)一步預(yù)測(cè)科技風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)重大關(guān)鍵科技安全事件，防范化解 “黑天鵝” “灰犀?！笔录峁┯幸娼梃b。

2 關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全的概念及其風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成

2.1 關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全的概念

“關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全”的概念源自 “科技安全”。基于不同視角，專家學(xué)者對(duì)科技安全的理解主要有3種觀點(diǎn)：①將科技安全視為一種狀態(tài)。在這種狀態(tài)下，與國(guó)家科技利益息息相關(guān)的科學(xué)技術(shù)能夠免受來(lái)自內(nèi)部和外部的侵害與威脅；②將科技安全看作一種能力。通過(guò)科技發(fā)展讓國(guó)家利益免受其他科技大國(guó)威脅、防備敵對(duì)勢(shì)力破壞的能力；③將科技安全視為一個(gè)變量。科技安全與國(guó)家安全緊密聯(lián)系，影響國(guó)家安全穩(wěn)定。綜合上述定義，本研究認(rèn)為科技安全是促進(jìn)科學(xué)技術(shù)事業(yè)健康有序發(fā)展，以此提升綜合國(guó)力，達(dá)到保護(hù)國(guó)家利益不受別國(guó)威脅的狀態(tài)。在科技安全概念基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全的內(nèi)涵界定為 “以達(dá)到高效保護(hù)國(guó)家利益和科技創(chuàng)新安全為目的，既是能夠促進(jìn)和保障關(guān)鍵科技領(lǐng)域自主創(chuàng)新的能力，又是能夠確保其在國(guó)際環(huán)境中不受外部封鎖和威脅的一種持續(xù)穩(wěn)定狀態(tài)”。

需要注意的是，關(guān)鍵科技領(lǐng)域并非一定是國(guó)家科技的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，而是具有戰(zhàn)略重要性的領(lǐng)域。面對(duì)新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)改革，本研究認(rèn)為國(guó)家關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全包括信息科技安全、海洋科技安全、生物科技安全、空間科技安全、材料科技安全、能源科技安全6個(gè)具體領(lǐng)域。

2.2 關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成

關(guān)鍵科技領(lǐng)域是新科技革命帶來(lái)的機(jī)遇，是帶動(dòng)整個(gè)科技革命需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。本研究重點(diǎn)咨詢了兩院院士、科技行業(yè)技術(shù)領(lǐng)軍人才、科技政策及公共管理等領(lǐng)域的50位知名專家。所有專家均對(duì)中國(guó)關(guān)鍵科技領(lǐng)域的安全性表示擔(dān)憂，并從8個(gè)方面概括中國(guó)關(guān)鍵科技領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)表征。

(1)科技發(fā)展自主性風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)科技自主創(chuàng)新能力和整體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不足，原創(chuàng)高水平研究與發(fā)達(dá)國(guó)家差距明顯，不少領(lǐng)域技術(shù)依賴嚴(yán)重[21]，如高精尖醫(yī)療設(shè)備、航空設(shè)備裝置、精密儀器等具有重大戰(zhàn)略意義的裝備制造業(yè)在較大程度上依賴進(jìn)口。同時(shí)，跨國(guó)公司攜知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略遏制中國(guó)關(guān)鍵科技領(lǐng)域企業(yè)的創(chuàng)新空間，加大了中國(guó)關(guān)鍵科技領(lǐng)域?qū)ν鈬?guó)技術(shù)的依賴，危及關(guān)鍵科技產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展，導(dǎo)致其抵御國(guó)際市場(chǎng)變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱。因此，中國(guó)關(guān)鍵科技領(lǐng)域在自主性方面存在不確定性，是一個(gè)關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

(2)科技發(fā)展時(shí)效性風(fēng)險(xiǎn)。沒(méi)有科技發(fā)展就談不上科技安全。雖有科技發(fā)展，但發(fā)展速度較慢，也會(huì)被認(rèn)為是科技 “不安全”，關(guān)鍵科技領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)隨之增大。全球化背景下，在某一階段內(nèi)發(fā)展中國(guó)家對(duì)外技術(shù)依存度較高是正常且必然的，但如果一段時(shí)間后還是居高不下，則應(yīng)警惕對(duì)國(guó)外技術(shù)供給高度依賴的負(fù)面影響[22]。從目前狀況看，中國(guó)關(guān)鍵科技領(lǐng)域在時(shí)效性方面，依然存在著一定程度的滯后性，亦是一個(gè)關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

(3)科技人才穩(wěn)定發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)指在科技人才流動(dòng)、人才隊(duì)伍的區(qū)域結(jié)構(gòu)、人才素質(zhì)水平等方面存在著穩(wěn)定發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前中國(guó)科研環(huán)境的推力和國(guó)外人才政策拉力的雙重作用使人才呈現(xiàn)外流趨勢(shì)；跨國(guó)公司在中國(guó)境內(nèi)的研發(fā)機(jī)構(gòu)以高薪為誘餌網(wǎng)羅中國(guó)高技術(shù)人才，給中國(guó)關(guān)鍵科技領(lǐng)域造成新形式的人才危機(jī)。同時(shí)，人才在地域、素質(zhì)結(jié)構(gòu)、行業(yè)結(jié)構(gòu)、年齡、技能水平等方面配比不平衡也是中國(guó)科技人才隊(duì)伍的短板[23]。

(4)基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模布局風(fēng)險(xiǎn)。首先，科技基礎(chǔ)設(shè)施總體規(guī)模較小、布局有待完善。事關(guān)國(guó)家發(fā)展全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略方向的基礎(chǔ)設(shè)施仍未布局，對(duì)綜合性重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)支撐能力不足，缺少打破瓶頸制約的研究支撐能力。其次，科技基礎(chǔ)設(shè)施尚未形成集群化、規(guī)?；l(fā)展態(tài)勢(shì)，設(shè)施間協(xié)同效益和綜合優(yōu)勢(shì)無(wú)法充分發(fā)揮，對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升以及周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的輻射帶動(dòng)作用有限。最后，關(guān)鍵科技領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施主體建設(shè)投入較大，但對(duì)相關(guān)配套設(shè)施和實(shí)驗(yàn)終端的支持比較薄弱，影響基礎(chǔ)設(shè)施總體效益發(fā)揮。

(5)科技產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)。核心技術(shù)是一國(guó)科技健康、持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，由于核心技術(shù)缺乏造成的深度技術(shù)依賴是影響中國(guó)關(guān)鍵科技領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)安全的首要因素，如我國(guó)醫(yī)藥、信息、生物等關(guān)鍵科技產(chǎn)業(yè)的核心專利基本上受制于人；一些集成電路企業(yè)深度依賴國(guó)外廠商，一旦國(guó)外停止供應(yīng)核心技術(shù)，15天內(nèi)只能停產(chǎn)[24]。核心技術(shù)缺乏導(dǎo)致中國(guó)關(guān)鍵科技產(chǎn)業(yè)安全面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。

(6)科技活動(dòng)開(kāi)展應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)?？萍蓟顒?dòng)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、科技開(kāi)發(fā)階段均存在風(fēng)險(xiǎn)。基礎(chǔ)研究是科技工作最前沿的探索未知世界的工作，經(jīng)主觀努力達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的可能性極大，研究成果不可控性增加了關(guān)鍵科技領(lǐng)域科技活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)用研究以科技知識(shí)為基礎(chǔ)，而不確定性作為科技知識(shí)的內(nèi)在屬性決定了其應(yīng)用研究風(fēng)險(xiǎn)不可避免性。科技開(kāi)發(fā)階段往往是科技風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)期，科技成果所有者對(duì)于科學(xué)技術(shù)的認(rèn)識(shí)、選擇和決策極易受到不同價(jià)值目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)利益影響，在利益驅(qū)動(dòng)下容易出現(xiàn)忽視甚至蔑視風(fēng)險(xiǎn)的情況。由于公共安全科技的公共性、研發(fā)和消費(fèi)投入的雙重性，使公共安全科技投入亦存在很大風(fēng)險(xiǎn)[25]。

(7)科學(xué)技術(shù)社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)。隨著關(guān)鍵科技領(lǐng)域技術(shù)應(yīng)用日益廣泛，各類風(fēng)險(xiǎn)不斷增大，人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的脆弱性顯著增強(qiáng)。產(chǎn)業(yè)變革帶來(lái)新舊產(chǎn)業(yè)交替，或?qū)ζ渌a(chǎn)業(yè)要素乃至產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來(lái)沖擊。這一趨勢(shì)若得不到有效監(jiān)測(cè)、穩(wěn)步推進(jìn)、適度引導(dǎo)，極有可能破壞產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定，帶來(lái)不可控的復(fù)雜性風(fēng)險(xiǎn)。人工智能、基因編輯、無(wú)人駕駛等技術(shù)的安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越大。這些尖端科研技術(shù)的隱患不容忽視，因?yàn)橐坏﹤€(gè)人、企業(yè)等為了自身利益肆意踩踏科研倫理 “紅線”，便很可能給人類帶來(lái)難以估量的損失。

(8)科技管理體制機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。首先，科技管理體系存在體系布局、管理體制、運(yùn)行機(jī)制等問(wèn)題，突出表現(xiàn)在科技計(jì)劃碎片化、管理部門多頭化和科技項(xiàng)目取向聚焦不夠等方面[25]。其次，科技管理機(jī)制不健全，研發(fā)、評(píng)價(jià)和監(jiān)管機(jī)制存在短板，創(chuàng)新環(huán)境營(yíng)造和培育等方面尚有欠缺。再次，科技管理體制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)脫節(jié)，資源配置行政色彩比較濃厚，導(dǎo)致有限的科技資源未得到充分利用，在一定程度上降低了科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率[26]。

3 關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系構(gòu)建

3.1 基本框架

本文在指標(biāo)體系設(shè)計(jì)與構(gòu)建中遵循全面性 (Complete)、系統(tǒng)性 (Systematic)、可行性 (Feasibility)、可比性 (Comparability)、可操作性 (Workable)、動(dòng)態(tài)性 (Dynamic)6個(gè)原則,即C-S-F-C-W-D原則。從全面性而言，關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)多層次、多因素交織的完整體系，所設(shè)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)能夠全面反映關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)的情況；從系統(tǒng)性而言，指標(biāo)體系中每個(gè)指標(biāo)項(xiàng)都應(yīng)能獨(dú)立地反映關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域某一方面或不同層面的水平，而各指標(biāo)體之間又相互聯(lián)系，共同構(gòu)成一個(gè)有機(jī)整體；從可行性而言，指標(biāo)體系應(yīng)簡(jiǎn)繁適中，計(jì)算評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)便易行，盡可能與現(xiàn)行關(guān)鍵科技領(lǐng)域計(jì)劃口徑、統(tǒng)計(jì)口徑相一致；從可比性而言，選用的各個(gè)指標(biāo)在不同國(guó)家、不同年份之間能夠比較，同時(shí)還應(yīng)盡可能與國(guó)內(nèi)、國(guó)際的關(guān)鍵科技評(píng)估指標(biāo)呼應(yīng)；從可操作性而言，評(píng)價(jià)指標(biāo)能夠盡可能地被觀測(cè)與衡量，能從公開(kāi)和客觀渠道獲取最佳；從動(dòng)態(tài)性而言，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中既要有反映關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)有規(guī)模和水平的靜態(tài)指標(biāo)，又要有能綜合反映關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)變化特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)的動(dòng)態(tài)指標(biāo)，尤其要著眼于容易發(fā)生突變或轉(zhuǎn)折的部分，緊跟關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)和發(fā)展規(guī)律。

基于對(duì)關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵界定、要素梳理和指標(biāo)體系構(gòu)建原則，本文構(gòu)建二維-多核的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)框架，依照從總體到一般，從現(xiàn)象到本質(zhì)的邏輯設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。 其中，二維指關(guān)鍵科技領(lǐng)域面臨對(duì)內(nèi)與對(duì)外兩個(gè)維度的風(fēng)險(xiǎn)，多核則是在內(nèi)外維度之下所涵蓋的要素性風(fēng)險(xiǎn)、自反性風(fēng)險(xiǎn)、自主性風(fēng)險(xiǎn)和保障性風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)要核，如圖1所示。

圖1 關(guān)鍵科技領(lǐng)域二維-多核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)框架

(1)要素性風(fēng)險(xiǎn)。要素性風(fēng)險(xiǎn)指增加風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生頻率的各類要素的風(fēng)險(xiǎn)類型總稱，包括科技基礎(chǔ)設(shè)施、科技人才、科技產(chǎn)業(yè)、科技活動(dòng)等基礎(chǔ)要素給中國(guó)關(guān)鍵科技領(lǐng)域發(fā)展帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)的可能性，包括以下方面。

科技基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)。指投入大量資金、時(shí)間、科技人員，通過(guò)較大規(guī)模的工程建設(shè)來(lái)完成國(guó)家大型基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)[27]，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和完善中面臨的多重風(fēng)險(xiǎn)。具體有：①科技基礎(chǔ)設(shè)施總體規(guī)模較小、布局有待完善的規(guī)模布局風(fēng)險(xiǎn)；②尚未形成集群化、規(guī)模化發(fā)展態(tài)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)；③關(guān)鍵科技領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施主體建設(shè)投入較大，但對(duì)相關(guān)配套設(shè)施和實(shí)驗(yàn)終端的支持比較薄弱的配套支持風(fēng)險(xiǎn)。

科技人才資源風(fēng)險(xiǎn)。指人才隊(duì)伍不穩(wěn)定，發(fā)展速度慢、不平衡帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。具體有：①人才的跨國(guó)流失、人才的國(guó)內(nèi) “暗流”帶來(lái)的人才資源流失性風(fēng)險(xiǎn)；②人才在區(qū)域結(jié)構(gòu)、素質(zhì)結(jié)構(gòu)、行業(yè)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、職能結(jié)構(gòu)等方面的失衡帶來(lái)的人才資源結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)；③人才在素質(zhì)水平、技能水平、健康狀況等方面質(zhì)量參差不齊帶來(lái)的人才資源質(zhì)量性風(fēng)險(xiǎn)。

科技產(chǎn)業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)。指科技產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品在研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、銷售、專利保有度方面存在的制約因素。具體有：①由于核心技術(shù)缺乏造成深度技術(shù)依賴的核心技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；②由于低利潤(rùn)率、融資渠道不暢、資金陷入瓶頸造成的利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)；③由于部分成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策法規(guī)不完善帶來(lái)的科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)；④跨國(guó)公司攜知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略遏制中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新空間帶來(lái)的專利自主性風(fēng)險(xiǎn)。

科技活動(dòng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)。指在進(jìn)行科技活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中面臨各類風(fēng)險(xiǎn)要素的總和。具體有：①基礎(chǔ)研究中的科技風(fēng)險(xiǎn)，即被視為研究開(kāi)發(fā)失敗 (未達(dá)到預(yù)定目標(biāo))的概率；②不確定性導(dǎo)致的應(yīng)用研究中的科技風(fēng)險(xiǎn)；③在利益驅(qū)動(dòng)下忽視甚至蔑視風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的科技開(kāi)發(fā)中的科技風(fēng)險(xiǎn)[28]。

(2)自反性風(fēng)險(xiǎn)。自反性風(fēng)險(xiǎn)指關(guān)鍵科技發(fā)展過(guò)程中給社會(huì)帶來(lái)的諸多風(fēng)險(xiǎn)。主要體現(xiàn)為人類過(guò)度實(shí)踐、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的非理性發(fā)展、科學(xué)技術(shù)的無(wú)限制應(yīng)用、現(xiàn)代化和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面效應(yīng)、政治失靈及社會(huì)治理失效等，具體包括以下方面。

技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)。首先，現(xiàn)代技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的難預(yù)測(cè)性帶來(lái)的技術(shù)安全預(yù)測(cè)性風(fēng)險(xiǎn)。部分高新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較低而后果嚴(yán)重，風(fēng)險(xiǎn)作用機(jī)理極其復(fù)雜，誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因素眾多，很難用肉眼進(jìn)行觀測(cè)和辨識(shí)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法及時(shí)偵測(cè)；其次，現(xiàn)代技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的難計(jì)算性帶來(lái)的技術(shù)安全計(jì)算性風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)具有全球性、低概率、高危害等完全不同的表現(xiàn)形式和特征，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算的支柱被逐漸摧毀，現(xiàn)代技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成分很難用實(shí)驗(yàn)來(lái)測(cè)定，遠(yuǎn)超出了常規(guī)科學(xué)的分析范圍[29]。

產(chǎn)業(yè)沖擊風(fēng)險(xiǎn)。在國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)體系下，中國(guó)跨越傳統(tǒng)的技術(shù)和能力積累過(guò)程，但由于創(chuàng)新能力積累不夠，跨越式發(fā)展中技術(shù)能力短板、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性失衡制約著科技創(chuàng)新發(fā)展。具體包括新技術(shù)發(fā)展引發(fā)產(chǎn)業(yè)變革、產(chǎn)業(yè)新舊交替，進(jìn)而帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)業(yè)要素風(fēng)險(xiǎn)。

倫理挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)。①人與自然之間的生態(tài)倫理風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)為科技發(fā)展對(duì)自然環(huán)境、生態(tài)系統(tǒng)等可能帶來(lái)的威脅；②網(wǎng)絡(luò)技術(shù)及其負(fù)面效應(yīng)帶來(lái)的網(wǎng)絡(luò)倫理風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引發(fā)道德冷漠、人際疏遠(yuǎn)、隱私侵犯、道德沖突等問(wèn)題，導(dǎo)致道德相對(duì)主義盛行、公共倫理無(wú)序，人們普遍陷入物質(zhì)豐足和精神混亂的矛盾等；③生命科學(xué)和衛(wèi)生保健領(lǐng)域人類行為帶來(lái)的生命倫理風(fēng)險(xiǎn)，如基因技術(shù)發(fā)展涉及的遺傳信息應(yīng)用和隱私權(quán)問(wèn)題、基因公平與基因歧視問(wèn)題、基因診斷治療和基因修改設(shè)計(jì)問(wèn)題，以及很難限制的基因武器問(wèn)題等。

(3)自主性風(fēng)險(xiǎn)。自主性風(fēng)險(xiǎn)指關(guān)鍵科技領(lǐng)域因原創(chuàng)水平不足，無(wú)法有效抵御西方敵對(duì)勢(shì)力的威脅、滲透、破壞所造成的風(fēng)險(xiǎn)，包括以下方面。

國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)風(fēng)險(xiǎn)。中美貿(mào)易摩擦的持續(xù)升級(jí)、發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體貨幣政策對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)發(fā)展中國(guó)家的貨幣政策形成掣肘，中國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)危機(jī)中相對(duì)成功的表現(xiàn)也導(dǎo)致西方國(guó)家對(duì)中國(guó)產(chǎn)生警惕與防范，給關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展帶來(lái)威脅。

國(guó)際網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。指網(wǎng)絡(luò)安全事件在總體數(shù)量、規(guī)模與影響范圍上呈現(xiàn)顯著變化的風(fēng)險(xiǎn)。例如網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)為商業(yè)問(wèn)題上升為政治問(wèn)題，大規(guī)模數(shù)據(jù)泄露事件高發(fā)，嚴(yán)重威脅個(gè)人隱私與企業(yè)利益；大數(shù)據(jù)分析技術(shù)濫用，沖擊政治安全；美歐實(shí)行數(shù)據(jù)治理 “長(zhǎng)臂管轄”，威脅發(fā)展中國(guó)家數(shù)據(jù)主權(quán)等。同時(shí)，還有在技術(shù)應(yīng)用和提供服務(wù)時(shí)存在的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)，以及網(wǎng)絡(luò)攻擊形式花樣翻新所加劇的網(wǎng)絡(luò)生態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)。

國(guó)際科技貿(mào)易環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。涵蓋發(fā)達(dá)國(guó)家為限制中國(guó)國(guó)家綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升而對(duì)中國(guó)實(shí)行技術(shù)遏制帶來(lái)的國(guó)外技術(shù)遏制風(fēng)險(xiǎn)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家防止技術(shù)應(yīng)用擴(kuò)散的國(guó)外技術(shù)封鎖風(fēng)險(xiǎn)，以及西方發(fā)達(dá)國(guó)家利用科技優(yōu)勢(shì)推行霸權(quán)帶來(lái)的國(guó)際科技霸權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

(4)保障性風(fēng)險(xiǎn)。保障性風(fēng)險(xiǎn)指關(guān)鍵科技領(lǐng)域發(fā)展及與其他國(guó)家交流的過(guò)程中，在技術(shù)保密、傳播、宣傳、監(jiān)測(cè)等保障性措施方面有缺失所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，包括以下方面。

科技保密管理風(fēng)險(xiǎn)。包括因科技人員流動(dòng)無(wú)序，保密法律約束力有限而導(dǎo)致的科技保密人員流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；因?qū)萍急Ｃ苷J(rèn)識(shí)不到位，保密觀念薄弱而導(dǎo)致的科技保密認(rèn)識(shí)性風(fēng)險(xiǎn)；因科技保密管理機(jī)制不健全，保密機(jī)構(gòu)職能履行不完善而導(dǎo)致的科技保密機(jī)制性風(fēng)險(xiǎn)。

科技情報(bào)風(fēng)險(xiǎn)。包括情報(bào)獲取度與使用度因地區(qū)科技發(fā)展水平而不同而帶來(lái)的科技情報(bào)地區(qū)差異性風(fēng)險(xiǎn)；科技情報(bào)機(jī)構(gòu)很多與現(xiàn)實(shí)情況不匹配，使得科技情報(bào)機(jī)構(gòu)沒(méi)有得到充分利用、管理流程不完善所帶來(lái)的科技情報(bào)機(jī)制性風(fēng)險(xiǎn)。

科技風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)體系風(fēng)險(xiǎn)。包括由于中國(guó)當(dāng)前關(guān)鍵領(lǐng)域科技安全還缺乏預(yù)警系統(tǒng)，或系統(tǒng)整合性不夠所帶來(lái)的預(yù)警系統(tǒng)缺失性風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)警系統(tǒng)分散性風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文運(yùn)用加權(quán)平均法，通過(guò)專家填寫風(fēng)險(xiǎn)判斷表，對(duì)回收結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得出各指標(biāo)權(quán)重。具體步驟：一是建立評(píng)價(jià)專家組；二是專家填寫風(fēng)險(xiǎn)判斷表，按重要性程度進(jìn)行打分 (5表示最重要)；三是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)判斷表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

式中，R表示專家人數(shù)；aij表示每位專家對(duì)j風(fēng)險(xiǎn)的打分；j表示每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的代號(hào)。

計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)值，公式為：

式中，n表示風(fēng)險(xiǎn)總項(xiàng)數(shù)；Pj表示每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)占所有風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重。

基于加權(quán)平均法相關(guān)理論，對(duì)咨詢專家打分結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得出關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系指標(biāo)權(quán)重，見(jiàn)表1。依據(jù)指標(biāo)權(quán)重，依托評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

表1 關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架

評(píng)價(jià)指標(biāo)包括要素性風(fēng)險(xiǎn)、自反性風(fēng)險(xiǎn)、自主性風(fēng)險(xiǎn)和保障性風(fēng)險(xiǎn)。

(1)要素性風(fēng)險(xiǎn),包括以下4個(gè)方面。

科技基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)。包括：①規(guī)模布局風(fēng)險(xiǎn),評(píng)估事關(guān)國(guó)家發(fā)展全局的重要戰(zhàn)略性領(lǐng)域和方向性基礎(chǔ)設(shè)施與領(lǐng)先國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施在總體規(guī)模上的比例；②產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估部分關(guān)鍵科技領(lǐng)域依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的多學(xué)科、綜合性、大型科學(xué)基地與我國(guó)全部科學(xué)基地?cái)?shù)量的比例；③配套支持風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估關(guān)鍵科技領(lǐng)域具備相關(guān)配套設(shè)施和實(shí)驗(yàn)終端的基礎(chǔ)設(shè)施與我國(guó)全部關(guān)鍵科技領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施的比例。

科技人才資源風(fēng)險(xiǎn)。包括：①人才資源流失性風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估關(guān)鍵科技領(lǐng)域人才在國(guó)外就業(yè)的比例；②人才資源結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估關(guān)鍵科技領(lǐng)域中存在人才結(jié)構(gòu)失衡的技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量與全部關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量的比例；③人才資源質(zhì)量性風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估關(guān)鍵科技領(lǐng)域中存在人才資源質(zhì)量低下的技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量與全部關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量的比例。

BIM運(yùn)維平臺(tái)可為改造和二次裝修等工程提供可靠的信息支持和直觀準(zhǔn)確的空間分布關(guān)系展示，有利于提高效率和保障施工安全。

科技產(chǎn)業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)。包括：①核心技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估中國(guó)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵核心技術(shù)與涉及關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的全部核心技術(shù)的比例；②利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估低利潤(rùn)類型關(guān)鍵技術(shù)與全部關(guān)鍵技術(shù)的比例；③科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估科技成果成功轉(zhuǎn)化項(xiàng)目占全部科技成果的比例；④專利自主性風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量占世界高新技術(shù)產(chǎn)品的比例。

科技活動(dòng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)。包括：①基礎(chǔ)研究中的科技風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估研究開(kāi)發(fā)失敗數(shù)量占全部基礎(chǔ)研究的比例；②應(yīng)用研究中的科技風(fēng)險(xiǎn),評(píng)估研究開(kāi)發(fā)失敗數(shù)量占全部應(yīng)用研究的比例;③科技開(kāi)發(fā)中的科技風(fēng)險(xiǎn),評(píng)估科技開(kāi)發(fā)過(guò)程中研究開(kāi)發(fā)失敗數(shù)量占全部科技開(kāi)發(fā)的比例。

(2)自反性風(fēng)險(xiǎn)包括以下3個(gè)方面。

技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)。包括：①技術(shù)安全預(yù)測(cè)性風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用過(guò)程中難以預(yù)測(cè)的威脅占全部威脅的比例；②技術(shù)安全計(jì)算性風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用過(guò)程中難以精確計(jì)算的威脅占全部威脅的比例。

產(chǎn)業(yè)沖擊風(fēng)險(xiǎn)。包括：①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用過(guò)程中不合理的產(chǎn)業(yè)類型占全部產(chǎn)業(yè)類型的比例；②產(chǎn)業(yè)要素風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用過(guò)程中不合理的產(chǎn)業(yè)要素占全部產(chǎn)業(yè)要素的比例。

倫理挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)。包括：①生態(tài)倫理風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估核心技術(shù)中涉及人與自然之間的倫理問(wèn)題占全部倫理問(wèn)題的比例；②網(wǎng)絡(luò)倫理風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估網(wǎng)絡(luò)技術(shù)及其負(fù)面效應(yīng)所帶來(lái)的倫理問(wèn)題占全部倫理問(wèn)題的比例;③生命倫理風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估在生命科學(xué)和衛(wèi)生保健領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)研發(fā)行為帶來(lái)的倫理問(wèn)題占全部倫理問(wèn)題的比例。

(3)自主性風(fēng)險(xiǎn)包括以下3個(gè)方面。

國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)風(fēng)險(xiǎn)。包括：①國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中，因國(guó)際政治方面因素影響帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)事件與全部安全風(fēng)險(xiǎn)事件的比例；②國(guó)際經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中，因國(guó)際經(jīng)濟(jì)方面因素影響帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)事件與全部安全風(fēng)險(xiǎn)事件的比例。

國(guó)際網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。包括:①網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估因大規(guī)模數(shù)據(jù)泄露導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)事件與全部安全風(fēng)險(xiǎn)事件的比例；②網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估在技術(shù)、服務(wù)到應(yīng)用中的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)事件與全部安全風(fēng)險(xiǎn)事件的比例;③網(wǎng)絡(luò)生態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估因網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的連續(xù)性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)的網(wǎng)絡(luò)生態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)事件與全部安全風(fēng)險(xiǎn)事件的比例。

國(guó)際科技貿(mào)易環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。包括：①國(guó)外技術(shù)遏制風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估領(lǐng)先技術(shù)國(guó)家限制中國(guó)以技術(shù)手段提高國(guó)家綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力事件與全部安全風(fēng)險(xiǎn)事件的比例；②國(guó)外技術(shù)封鎖風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估領(lǐng)先技術(shù)國(guó)家防止技術(shù)應(yīng)用擴(kuò)散，對(duì)中國(guó)實(shí)行技術(shù)封鎖事件與全部安全風(fēng)險(xiǎn)事件的比例;③國(guó)際科技霸權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估領(lǐng)先技術(shù)國(guó)家利用其科技優(yōu)勢(shì)推行霸權(quán)事件與全部安全風(fēng)險(xiǎn)事件的比例。

(4)保障性風(fēng)險(xiǎn)包括以下3個(gè)方面。

科技保密管理風(fēng)險(xiǎn)。包括：①科技保密人員流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估可能因人員流動(dòng)帶來(lái)保密問(wèn)題的事件與全部風(fēng)險(xiǎn)事件的比例；②科技保密認(rèn)識(shí)性風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估科技保密人員因認(rèn)識(shí)性存在偏差帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)事件與全部科技風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量的比例;③科技保密機(jī)制性風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估關(guān)鍵領(lǐng)域科技因保密機(jī)制存在問(wèn)題帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)事件與全部科技風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量的比例。

科技情報(bào)風(fēng)險(xiǎn)。包括：①科技情報(bào)地區(qū)差異性風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估因地區(qū)科技發(fā)展水平不同帶來(lái)的科技情報(bào)信息的使用度和關(guān)注度差異事件與全部科技情報(bào)安全事件的比例；②科技情報(bào)機(jī)制性風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估關(guān)鍵領(lǐng)域科技因情報(bào)機(jī)制不完善帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)事件與全部科技情報(bào)安全事件的比例。

科技風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)體系風(fēng)險(xiǎn)。包括：①預(yù)警系統(tǒng)缺失性風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估關(guān)鍵領(lǐng)域科技安全防御和預(yù)警系統(tǒng)缺位帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)事件與全部安全風(fēng)險(xiǎn)事件的比例；②預(yù)警系統(tǒng)分散性風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域預(yù)警系統(tǒng)難以協(xié)同運(yùn)作帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)事件與全部安全風(fēng)險(xiǎn)事件的比例。

評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)按照中低、中、中高、高的四級(jí)劃分。以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)為例，計(jì)算公式為：

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)=關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中技術(shù)研發(fā)應(yīng)用過(guò)程中不合理的產(chǎn)業(yè)類型/全部產(chǎn)業(yè)類型×100%。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)<50%，為中低風(fēng)險(xiǎn)；50%≤產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)<70%，為中風(fēng)險(xiǎn)；70%≤產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)<90%，為中高風(fēng)險(xiǎn)；90≤產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)≤100%，為高風(fēng)險(xiǎn)。其他風(fēng)險(xiǎn)種類的評(píng)估均以此為參照。具體指標(biāo)計(jì)算根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)向度而定。

4 研究結(jié)論與展望

本研究初步范疇化了中國(guó)關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵構(gòu)成，明確其測(cè)度指標(biāo)和計(jì)算方式，主要貢獻(xiàn)是：①提出二維-多核的分析框架有助于實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)從總體到一般、從現(xiàn)象到本質(zhì)的深入理解，為風(fēng)險(xiǎn)管理者的理念轉(zhuǎn)變和政策制定提供依據(jù)。②構(gòu)建的關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系將 “關(guān)鍵領(lǐng)域”和 “安全風(fēng)險(xiǎn)”相結(jié)合，兼具全面性和針對(duì)性，是對(duì)既有科技評(píng)估指標(biāo)體系的有效補(bǔ)充，不僅為實(shí)踐中的科技風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算與管理提供方案，也豐富了關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)的理論體系。

由于關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估屬于新興研究領(lǐng)域，涉及內(nèi)容龐雜，全量數(shù)據(jù)獲取難，目前暫時(shí)未能通過(guò)寬領(lǐng)域、多層次、大樣本的實(shí)證數(shù)據(jù)對(duì)指標(biāo)體系的信度和效度進(jìn)行準(zhǔn)確測(cè)量。由于風(fēng)險(xiǎn)本身的動(dòng)態(tài)屬性與突發(fā)性，科技風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)獲取具有時(shí)滯性和有限性，使得風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量與評(píng)估具有一定難度。同時(shí)，因關(guān)鍵科技領(lǐng)域數(shù)據(jù)關(guān)系國(guó)家戰(zhàn)略安全，對(duì)數(shù)據(jù)保密級(jí)別要求較高，也可能給跨部門安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估帶來(lái)阻礙。

鑒于此，為進(jìn)一步完善關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系建設(shè)，未來(lái)研究可從3個(gè)方面入手。①通過(guò)逐層加權(quán)平均、專家打分法與實(shí)際數(shù)據(jù)歸一計(jì)算的方法，進(jìn)一步調(diào)試、細(xì)化指標(biāo)體系。同時(shí)與國(guó)際接軌，不斷改進(jìn)，逐步建立適合中國(guó)國(guó)情、又兼顧國(guó)際可比性[30]的指標(biāo)體系。②注重利用數(shù)字化技術(shù)，在做好數(shù)據(jù)安全保密基礎(chǔ)上，加強(qiáng)指標(biāo)體系的實(shí)際應(yīng)用，并形成關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。③基于局部試點(diǎn)、全域推廣的原則，做到關(guān)鍵科技領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特殊與普遍、一般與總體的結(jié)合。同時(shí)鼓勵(lì)相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)合評(píng)估，以減少資源重復(fù)建設(shè)與浪費(fèi)，切實(shí)提升評(píng)估效率，強(qiáng)化治理績(jī)效，為構(gòu)建新型舉國(guó)科技創(chuàng)新體制提供治理工具。