錢(qián)昌夫 趙少岸

摘 要：數(shù)字檢察范式是數(shù)字檢察工作方法的固定模式，可分為數(shù)字增益、數(shù)字檢驗(yàn)和數(shù)字預(yù)防三類(lèi)。數(shù)字增益范式可以豐富線索、延伸個(gè)案，在辦理窩案、類(lèi)案中起增益放大作用;數(shù)字檢驗(yàn)范式可以對(duì)某一領(lǐng)域進(jìn)行“數(shù)字體檢”，鎖定線索出清該領(lǐng)域的違法犯罪問(wèn)題，使檢察機(jī)關(guān)擁有“控場(chǎng)力”;數(shù)字預(yù)防范式則通過(guò)改進(jìn)法律和實(shí)施法律的方法，并運(yùn)用數(shù)字手段，預(yù)防違法犯罪的發(fā)生。三種范式綜合運(yùn)用，可助力實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的良法善治，構(gòu)建新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)治理的綜合體系。

關(guān)鍵詞：數(shù)字檢察 數(shù)字監(jiān)督 數(shù)字卡位

近年來(lái)，浙江省紹興市人民檢察院研發(fā)了民事裁判文書(shū)智慧監(jiān)督系統(tǒng)和智慧檢察監(jiān)督系統(tǒng)等軟件，不僅為紹興市檢察機(jī)關(guān)篩查出大量本地的監(jiān)督線索，使業(yè)務(wù)部門(mén)監(jiān)督案件數(shù)量爆發(fā)式增長(zhǎng)，還為浙江省其它地市以及全國(guó)各地檢察機(jī)關(guān)提供約3萬(wàn)余條案件線索，成果喜人。本文立足紹興市數(shù)字檢察實(shí)踐，對(duì)開(kāi)展的數(shù)字檢察工作范式進(jìn)行總結(jié)，希望對(duì)數(shù)字檢察工作有所借鑒。

一、數(shù)字檢察范式概述

（一）數(shù)字檢察范式

數(shù)字檢察范式，是根據(jù)工作場(chǎng)景、工作目的、開(kāi)展方法、產(chǎn)生效果的不同而確立的數(shù)字檢察工作方法固定模式。將數(shù)字檢察工作方法歸納為各種范式，可以在今后遇到相似情況時(shí)，采用最優(yōu)范式，迅速辦理案件。

（二）數(shù)字檢察中“數(shù)字”的含義

數(shù)字檢察是運(yùn)用數(shù)字手段進(jìn)行的檢察工作。數(shù)字可以有不同的含義。

1.數(shù)字是對(duì)事件進(jìn)行記錄的電子痕跡。所有的存儲(chǔ)在各種設(shè)備中的數(shù)據(jù)，都是對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的記錄。存儲(chǔ)在政府中的各類(lèi)數(shù)據(jù)、通訊公司的通訊記錄、金融機(jī)構(gòu)中的賬戶(hù)記錄、網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物的消費(fèi)和投寄記錄、乘坐交通工具的記錄、街面公共場(chǎng)所錄像記錄等等，無(wú)一不是對(duì)人的活動(dòng)的記錄，但這些記錄往往呈碎片化狀態(tài)，反映生活行為一角，其意義需要進(jìn)行深度挖掘。

2.數(shù)字是證據(jù)。電子痕跡反映客觀事實(shí)，只要它未經(jīng)事后改動(dòng)，就具有證據(jù)的價(jià)值。

3.數(shù)字是提供知識(shí)的手段。政府機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)記錄、司法機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)記錄等數(shù)字資源，是反映社會(huì)生活公共事務(wù)的全量大數(shù)據(jù)。這些全量大數(shù)據(jù)中既記錄社會(huì)生活中各個(gè)主體的行為，也記錄政府執(zhí)法行為、司法機(jī)關(guān)的司法行為，從中可以挖掘出法律實(shí)際運(yùn)行狀況的信息。

4.數(shù)字是管理的方法。數(shù)字可以使人的感知延伸，因此它也是一種管理、治理的方法，尤其是對(duì)于管治觸角尚未延伸到位的領(lǐng)域、容易失范的領(lǐng)域，運(yùn)用數(shù)字這一透明手段，將該領(lǐng)域的活動(dòng)變成可察覺(jué)、可追查的狀態(tài)，可有效地遏制違法犯罪。因此，數(shù)字也是非常有效的管理方法。

數(shù)字檢察的核心是對(duì)數(shù)字的運(yùn)用。如果不運(yùn)用數(shù)字，對(duì)數(shù)字僅僅作第一種理解，數(shù)字無(wú)非就是一種電子痕跡，平平無(wú)奇。真正的力量來(lái)源于對(duì)數(shù)字的運(yùn)用，這時(shí)數(shù)字就變成了有效的辦案工具、敏銳的感知手段、可靠的管理方法，因此運(yùn)用是核心。而運(yùn)用的前提是理解，必須從實(shí)戰(zhàn)實(shí)用的角度去理解數(shù)字，可以說(shuō)數(shù)字檢察范式建立在對(duì)數(shù)字的理解之上，不同的理解和運(yùn)用產(chǎn)生了不同的數(shù)字檢察范式，有多少類(lèi)對(duì)數(shù)字的理解就會(huì)產(chǎn)生多少種數(shù)字檢察范式。

二、數(shù)字檢察范式的分類(lèi)及實(shí)踐應(yīng)用

實(shí)踐中，數(shù)字檢察運(yùn)用范式的思維去歸納，可以分為數(shù)字增益、數(shù)字檢驗(yàn)、數(shù)字預(yù)防三類(lèi)。

（一）數(shù)字增益范式

數(shù)字增益范式是指在已有監(jiān)督線索或已查辦相關(guān)案件的情況下，運(yùn)用數(shù)字資源，將線索由匱乏發(fā)展到豐富，將個(gè)案發(fā)展成類(lèi)案，其間數(shù)字起到增益放大的作用。具體而言，在實(shí)踐中的做法有以下兩類(lèi)。

1.關(guān)聯(lián)串并法。關(guān)聯(lián)串并是指對(duì)于一個(gè)線索，抽取其人、事、物的要素，進(jìn)行不斷地關(guān)聯(lián)尋找相關(guān)的信息。這其實(shí)就是傳統(tǒng)的辦理窩串案的方法，不滿(mǎn)足于辦理個(gè)案，而是要查一串、辦一窩，于是就在初查時(shí)不停地關(guān)聯(lián)相關(guān)的信息，以發(fā)現(xiàn)更多的嫌疑對(duì)象，并預(yù)估整體案件的規(guī)模。此類(lèi)案件頗多，關(guān)鍵在于一要有數(shù)據(jù)，二要工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，不停地追查關(guān)聯(lián)。

2.特征篩查法。違法犯罪都有特征，特征篩查法是指辦理了個(gè)案后，對(duì)違法犯罪的特征進(jìn)行分析建模，然后調(diào)取相關(guān)數(shù)據(jù)并從中篩查具有同樣特征的數(shù)據(jù)，篩查的結(jié)果在內(nèi)容上有違法犯罪的特征，在數(shù)量上往往是一大批，于是就從“辦一案”變成“牽一串”，有條件去監(jiān)督辦理類(lèi)案并更進(jìn)一步達(dá)到“治一片”的效果。這是當(dāng)前最主流的數(shù)字檢察方法，典型的案件有柳某虛假訴訟系列監(jiān)督案[1]。2018年，紹興市檢察機(jī)關(guān)從之前辦理的套路貸個(gè)案中，總結(jié)出其特點(diǎn)是高頻次放貸、空白借條、虛增借款金額、脅迫簽訂欠條、暴力軟暴力催討等等。將這些特征建模后，調(diào)取了18萬(wàn)份裁判文書(shū)，按上述特征進(jìn)行篩查，結(jié)果柳某進(jìn)入了調(diào)查視野。柳某在1年內(nèi)民間借貸訴訟案件高達(dá)136件，符合高頻次放貸特征。經(jīng)向法院調(diào)卷發(fā)現(xiàn)確有出借人姓名空白、借款支付為銀行轉(zhuǎn)賬后部分現(xiàn)金返還（即實(shí)際交付金額少于流水，由于流水和借條金額相符，即借條中的借款金額是虛增的），且符合虛增借款金額特征。向公安機(jī)關(guān)調(diào)取信息，發(fā)現(xiàn)曾有多人報(bào)警反映柳某等人實(shí)施非法討債，符合使用暴力軟暴力的特征。經(jīng)查詢(xún)銀行流水，又發(fā)現(xiàn)與柳某密切相關(guān)的王某等人，有團(tuán)伙的特征。至此，確定柳某等人套路貸惡勢(shì)力犯罪的嫌疑。于是將線索移送公安機(jī)關(guān)并引導(dǎo)偵查，將柳某等5人抓獲歸案，查證結(jié)果和之前判斷一致。柳某虛假訴訟系列案充分說(shuō)明，數(shù)字就是個(gè)案轉(zhuǎn)化成類(lèi)案的倍增器。

此類(lèi)案件辦理的要點(diǎn)有三：一是要找準(zhǔn)案件的特征。二是要善于分析嫌疑對(duì)象會(huì)在哪些地方留下數(shù)據(jù)痕跡并充分利用。在柳某等人案中，裁判文書(shū)是首要的數(shù)據(jù)，但實(shí)際辦案中并沒(méi)有局限于該數(shù)據(jù)，而是尋找了更多的數(shù)字資源。對(duì)裁判文書(shū)進(jìn)行篩查是圈范圍、找重點(diǎn)，是發(fā)現(xiàn)嫌疑對(duì)象;調(diào)卷宗、查警情、拉流水是增加確信，是確定嫌疑事實(shí)，兩方面均十分重要。三是要注重犯罪特征和數(shù)據(jù)特征的轉(zhuǎn)換問(wèn)題。因?yàn)閿?shù)字資源并不是直接為查案件而設(shè)計(jì)的，需要把特征轉(zhuǎn)換成數(shù)據(jù)能包含、能表現(xiàn)的形式，這樣的篩查才能收到預(yù)期的效果。如套路貸案件中被告往往會(huì)出現(xiàn)“不認(rèn)識(shí)原告”的辯解，這正是套路貸犯罪特征之一“使用空白借條”在數(shù)據(jù)中的轉(zhuǎn)換形式，套路貸犯罪嫌疑團(tuán)伙在出借時(shí)由甲出面完成借貸手續(xù)，并收取被害人的還款利息，但事后在空白借條的出借人處寫(xiě)上乙的姓名并以乙的名義起訴要求還款付息，就使被害人付給甲的還款和利息在形式上歸于“無(wú)效”。破解其中的奧秘之后，“不認(rèn)識(shí)原告”就是套路貸的標(biāo)記特征，以此進(jìn)行篩查，既具有揭露假象的穿透力，又具有無(wú)所不至的搜索力，成為強(qiáng)大的發(fā)現(xiàn)線索方法。

（二）數(shù)字檢驗(yàn)范式

數(shù)字檢驗(yàn)范式是指僅僅擁有數(shù)字資源，但沒(méi)有任何線索，用一定的方法對(duì)數(shù)字進(jìn)行分析，以檢驗(yàn)?zāi)骋活I(lǐng)域法律實(shí)施情況，是否有違法犯罪的嫌疑線索。相當(dāng)于是對(duì)某一領(lǐng)域進(jìn)行法律運(yùn)行健康程度的“數(shù)字體檢”。數(shù)字檢驗(yàn)范式現(xiàn)有三種做法。

1.數(shù)字核驗(yàn)。這是指法律法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)某些事項(xiàng)作出了規(guī)定，而這些規(guī)定在具體現(xiàn)實(shí)中的執(zhí)行情況，可以用數(shù)據(jù)來(lái)核驗(yàn)。這里舉兩例：（1）帶薪服刑分析案。如何查證是否存在帶薪服刑現(xiàn)象？具體方法非常簡(jiǎn)單，從統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中導(dǎo)出被判處刑罰的人員數(shù)據(jù)，篩選出原系國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員、事業(yè)單位人員、國(guó)有企業(yè)人員的數(shù)據(jù)，向公積金中心申請(qǐng)公積金繳納數(shù)據(jù)（繳納公積金也就意味著在發(fā)放工資，當(dāng)然能從財(cái)政局獲得工資數(shù)據(jù)則更佳），然后將兩個(gè)數(shù)據(jù)集碰撞計(jì)算，就可以找出原公職人員服刑期間是否在繳納公積金，間接確定是否帶薪服刑。（2）低保待遇核對(duì)案。浙江省規(guī)定，擁有生活用機(jī)動(dòng)車(chē)的，不符合低保對(duì)象的條件。因此可以用低保人員的數(shù)據(jù)和機(jī)動(dòng)車(chē)登記的數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞，檢驗(yàn)是否有人開(kāi)著豪車(chē)領(lǐng)低保。這種數(shù)字核驗(yàn)的關(guān)鍵是從法律法規(guī)的規(guī)定出發(fā)設(shè)計(jì)核驗(yàn)方法，否則于法無(wú)據(jù)，數(shù)字檢驗(yàn)最后會(huì)變成無(wú)用功。

2.頻次篩查。對(duì)某一領(lǐng)域的數(shù)據(jù)進(jìn)行頻次統(tǒng)計(jì)，然后將頻次由高到低排列，重點(diǎn)審查高頻次數(shù)據(jù)有無(wú)違法犯罪的嫌疑。之所以這樣做，一是頻次高的違法犯罪的風(fēng)險(xiǎn)概率高，因?yàn)樽靼竿嵌啻螌?shí)施，在數(shù)據(jù)上會(huì)表現(xiàn)為頻次較高;二是頻次高的部分是數(shù)據(jù)的主流，如果頻次高的部分成案，不僅辦案數(shù)量可觀，而且也抓住了該領(lǐng)域違法犯罪問(wèn)題的主流。如陳某等10人犯保險(xiǎn)詐騙、詐騙案[2]。2019年有3家主要的保險(xiǎn)公司向檢察機(jī)關(guān)提供了近年的風(fēng)險(xiǎn)理賠案件，希望檢察機(jī)關(guān)整理線索后交公安機(jī)關(guān)偵辦案件。檢察機(jī)關(guān)將保險(xiǎn)公司的數(shù)據(jù)匯總后，發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員眾多，不確定哪些人員比較具有可查性。隨后，又采用了調(diào)取通訊記錄的方法，統(tǒng)計(jì)向保險(xiǎn)公司、公安機(jī)關(guān)報(bào)案次數(shù)，對(duì)報(bào)案頻次作降序排列。結(jié)果陳某報(bào)案頻次最高，最具有可查性。于是以陳某為重點(diǎn)向各保險(xiǎn)公司調(diào)取保險(xiǎn)理賠記錄，發(fā)現(xiàn)其理賠記錄達(dá)60余起，連續(xù)不斷的事故，違背了生活的常理，只有詐騙才能解釋?zhuān)沂鹿受?chē)輛眾多，牽涉的駕駛員眾多，團(tuán)伙作案的嫌疑較大。將線索移送公安機(jī)關(guān)后，查獲了以陳某為首的10人從事車(chē)輛保險(xiǎn)詐騙的團(tuán)伙。頻次篩查法的要點(diǎn)是在高頻次的數(shù)據(jù)中，找到異常現(xiàn)象、可疑現(xiàn)象，以確定嫌疑。因?yàn)橛行┱５那闆r，也會(huì)形成高頻次的數(shù)據(jù)，如一家企業(yè)破產(chǎn)，也會(huì)形成高頻次應(yīng)訴的情況，其中是否有轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的虛假訴訟，就需要判斷訴訟中有否可疑現(xiàn)象、異?，F(xiàn)象，也就是說(shuō)頻次高是違法犯罪的其中一個(gè)特征，但并不是充分的特征。

3.比例分析。這是對(duì)某一領(lǐng)域的數(shù)據(jù)，作比例分析，如果數(shù)據(jù)的比例分布異常，則將其列為研究的對(duì)象，深入分析導(dǎo)致比例異常的原因，由于違法犯罪往往會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)比例扭曲，找出比例異常的原因，也就捕捉到了違法犯罪的信息。根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)的規(guī)律，正常情況下，數(shù)據(jù)都是正態(tài)分布或者平均分布，數(shù)據(jù)之間的比例差別變化比較平緩，而違法犯罪往往擾動(dòng)了正常的數(shù)據(jù)分布，使數(shù)據(jù)變得扭曲、畸形。因此，數(shù)據(jù)比例上的異常就是存在違法犯罪的標(biāo)記。試舉周某某等人敲詐勒索、詐騙一案加以說(shuō)明。紹興市柯橋區(qū)的中國(guó)輕紡城市場(chǎng)是全球最大輕紡市場(chǎng)，因?yàn)橛』ú蓟ㄐ偷那謾?quán)問(wèn)題時(shí)常發(fā)生訴訟。檢察機(jī)關(guān)對(duì)近年來(lái)柯橋區(qū)法院受理的2900余件花型著作權(quán)糾紛案進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)共有334名律師代理過(guò)此類(lèi)案件，但是辦案數(shù)量分布非常不均勻，對(duì)代理原告一方的律師辦案數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，人均辦案4.37件，占總數(shù)的比例為0.15%。但是同一律所兩名律師辦案數(shù)量分別為745件、648件，分別占總數(shù)的25.55%和22.22%，數(shù)量和比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于平均值，形成了異常。分析認(rèn)為，在正常情況下當(dāng)事人律師，數(shù)據(jù)應(yīng)該是分散的，不可能集中委托到同一律所的兩名律師上，現(xiàn)在數(shù)據(jù)發(fā)生了異常的集中，說(shuō)明不是正常情況，其中必然有人為控制的因素，人為控制訴訟案件這種異?，F(xiàn)象暗示了濃郁的違法犯罪特征。重點(diǎn)分析這兩名律師代理案件的裁判文書(shū)，某版權(quán)代理有限公司浮出了水面，雖然案件的“原告”多變，但取證人員則常常是該版權(quán)代理公司的員工陳某某、王某某等人。再分析“原告”，多為外地人員，沒(méi)有在紹的活動(dòng)軌跡。綜合這些信息，分析認(rèn)為是該版權(quán)代理公司控制了一大批“原告”主張花型著作權(quán)被侵權(quán)，并集中委托律師進(jìn)行代理，高概率存在虛假訴訟、敲詐勒索犯罪。線索移送公安機(jī)關(guān)，經(jīng)偵查查明，周某某、陳某某等人虛構(gòu)著作權(quán)起訴當(dāng)事人，以法院判決、調(diào)解、私下威脅等方式敲詐、騙取非法賠償金，總計(jì)達(dá)2000余萬(wàn)元。這一案例表明，比例異常是非?？煽康倪`法犯罪指標(biāo)，可循跡發(fā)現(xiàn)違法犯罪的信息。

（三）數(shù)字預(yù)防范式

數(shù)字預(yù)防范式是指應(yīng)用數(shù)字手段監(jiān)督某一個(gè)領(lǐng)域，或者針對(duì)發(fā)案的規(guī)律卡住發(fā)案的環(huán)節(jié)，切斷違法犯罪發(fā)生的進(jìn)程，從而起到預(yù)防的作用。具體做法有兩種。

1.數(shù)字監(jiān)督。即將某一領(lǐng)域的相關(guān)活動(dòng)情況納入數(shù)字記錄的范疇，相關(guān)記錄向檢察機(jī)關(guān)公開(kāi)。這一方法將某一領(lǐng)域變得透明可追查，就使違法犯罪受處罰成為必然，從而基本上遏制違法犯罪的發(fā)生。當(dāng)公共區(qū)域布設(shè)滿(mǎn)攝像頭，街面犯罪就基本消失。數(shù)字監(jiān)督與之是同樣的機(jī)理，其治理的價(jià)值十分巨大。然而當(dāng)前的問(wèn)題是檢察機(jī)關(guān)調(diào)取數(shù)據(jù)比較困難，導(dǎo)致數(shù)字監(jiān)督是一項(xiàng)任重道遠(yuǎn)的工作。

2.數(shù)字卡位。這是對(duì)違法犯罪發(fā)案的必經(jīng)環(huán)節(jié)設(shè)置數(shù)字監(jiān)督措施，卡住要害切斷違法犯罪發(fā)生鏈條使之無(wú)法進(jìn)行。比如有的詐騙犯罪利用未成年人的身份辦理銀行卡，將之作為作案工具。檢察機(jī)關(guān)與人民銀行協(xié)作，將頻繁有一定數(shù)額以上資金進(jìn)出的未成年人銀行賬號(hào)進(jìn)行查控，打斷詐騙犯罪的進(jìn)程。又如未成年人易在賓館等住宿場(chǎng)所遭受性侵犯罪，于是制訂規(guī)則要求這些場(chǎng)所執(zhí)行強(qiáng)制報(bào)告制度，管住住宿場(chǎng)所，防止未成年人被性侵。

數(shù)字預(yù)防范式是極具治理效果的數(shù)字檢察方法，其基于對(duì)違法犯罪發(fā)案原因、發(fā)案規(guī)律的深刻認(rèn)識(shí)。其實(shí)現(xiàn)的方法實(shí)際上是改進(jìn)法律或者改進(jìn)法律實(shí)施的規(guī)則，并將數(shù)字作為一種有效的管治工具。為了實(shí)現(xiàn)數(shù)字預(yù)防，檢察機(jī)關(guān)要進(jìn)行大量的協(xié)調(diào)工作，以取得黨委支持、各方的認(rèn)可和助力。這既是一項(xiàng)法律工作，也是一項(xiàng)政治工作，且政治工作的屬性更重，同時(shí)對(duì)社會(huì)治理的效益也更大、更深遠(yuǎn)。

三、充分運(yùn)用數(shù)字檢察范式建構(gòu)檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)治理的綜合體系

上述三種數(shù)字檢察范式，各有不同的側(cè)重。數(shù)字增益范式是放大增益線索或案件的效果，通過(guò)窩案、類(lèi)案的辦理，以更有效地打擊違法犯罪，加大對(duì)違法犯罪的威懾力，使違法犯罪所代表的社會(huì)問(wèn)題得到更好的治理。數(shù)字檢察范式通過(guò)數(shù)據(jù)來(lái)感知和檢驗(yàn)?zāi)骋活I(lǐng)域法律實(shí)施情況，使檢察機(jī)關(guān)某種程度上具備了“控場(chǎng)力”。特別是擁有全量數(shù)據(jù)后，可以檢驗(yàn)?zāi)骋活I(lǐng)域有否違法犯罪，并通過(guò)數(shù)據(jù)分析鎖定違法犯罪嫌疑，有序地進(jìn)行“涸澤而漁”式的查處，逐漸出清該領(lǐng)域的違法犯罪問(wèn)題。數(shù)字預(yù)防范式，以消除違法犯罪為目的，改進(jìn)法律或者法律實(shí)施的細(xì)則，運(yùn)用數(shù)字手段，預(yù)防犯罪的發(fā)生。這三者雖各有側(cè)重，但在打擊、預(yù)防違法犯罪，保障法律統(tǒng)一正確實(shí)施，維護(hù)國(guó)家、社會(huì)公共利益、單位和個(gè)人的合法權(quán)益上是一致的。檢察機(jī)關(guān)充分運(yùn)用三種數(shù)字檢察范式，能有效提高法律監(jiān)督能力，助力實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的良法善治，構(gòu)建新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)治理的綜合體系。

[1] 參見(jiàn)柳某某等人虛假訴訟、詐騙、尋釁滋事案刑事裁定書(shū)，浙江省紹興市中級(jí)人民法院（2020）浙06刑終152號(hào)。

[2] 參見(jiàn)陳某等人保險(xiǎn)詐騙、詐騙案刑事判決書(shū)，浙江省紹興市中級(jí)人民法院（2021）浙0603刑初384號(hào)。