姜家源

（北京師范大學(xué)附屬實(shí)驗(yàn)中學(xué) 北京 100000）

語(yǔ)言是一種人類(lèi)特有的知識(shí)類(lèi)型。有趣的是，研究發(fā)現(xiàn)，人類(lèi)是在完全無(wú)意識(shí)的狀態(tài)下掌握并使用這種極其復(fù)雜的設(shè)計(jì)。一個(gè)以英語(yǔ)為母語(yǔ)的人可以很容易地理解一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的英語(yǔ)句子的意思，而不必學(xué)習(xí)它背后的原則。然而，越是對(duì)于這種熟悉的技能，我們?cè)桨l(fā)感到好奇：這種知識(shí)的本質(zhì)是什么？它來(lái)自哪里？對(duì)此，一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為：語(yǔ)言知識(shí)僅僅來(lái)自經(jīng)驗(yàn)，這是基于一個(gè)經(jīng)驗(yàn)性概念，即人類(lèi)大腦的初始狀態(tài)是一塊空白的平板電腦，人類(lèi)通過(guò)僅僅來(lái)自外部世界的刺激反應(yīng)機(jī)制進(jìn)行學(xué)習(xí)。另一種基于理性主義觀(guān)點(diǎn)的觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為：語(yǔ)言知識(shí)是人類(lèi)擁有的先天稟賦，語(yǔ)言的發(fā)展只是一種獲得這種先天知識(shí)的途徑。本文將對(duì)相關(guān)的語(yǔ)言學(xué)理論進(jìn)行分析，比較并探索它們的相似與不同之處，以期對(duì)語(yǔ)言的本質(zhì)有新的更全面的認(rèn)識(shí)。

1 語(yǔ)言先天性的機(jī)制與形而上學(xué)

一般來(lái)說(shuō)，語(yǔ)言知識(shí)被定義為母語(yǔ)人士頭腦中的一套內(nèi)部語(yǔ)法。根據(jù)我們頭腦中的特殊規(guī)則，我們可以創(chuàng)造無(wú)限多的句子和表達(dá)。當(dāng)我們?cè)噲D理解這些知識(shí)的本質(zhì)時(shí)，我們不可避免地會(huì)問(wèn)這些知識(shí)是如何獲得的，一旦我們對(duì)語(yǔ)言知識(shí)的起源有了充分的認(rèn)識(shí)，我們就能夠建立語(yǔ)言的基本機(jī)制，從而獲得大部分基本屬性。換言之，語(yǔ)言知識(shí)的本質(zhì)和知識(shí)的起源直接與它背后的形而上學(xué)觀(guān)點(diǎn)聯(lián)系在一起，而形而上學(xué)觀(guān)點(diǎn)主要塑造了我們對(duì)世界的理解。關(guān)于語(yǔ)言知識(shí)是天生的還是后天習(xí)得的爭(zhēng)論可以用理性主義和經(jīng)驗(yàn)主義來(lái)理解，理性主義者認(rèn)為，語(yǔ)言知識(shí)源于預(yù)定的心理機(jī)制，這與柏拉圖、笛卡爾和康德發(fā)展的先天形式的傳統(tǒng)相對(duì)應(yīng)。另一方面，經(jīng)驗(yàn)主義者認(rèn)為語(yǔ)言知識(shí)完全由經(jīng)驗(yàn)決定。

1.1 語(yǔ)言知識(shí)的經(jīng)驗(yàn)觀(guān)

經(jīng)驗(yàn)主義者認(rèn)為，幼兒學(xué)習(xí)母語(yǔ)是通過(guò)聆聽(tīng)周?chē)恼Z(yǔ)言，并重復(fù)刺激和反應(yīng)的生物過(guò)程。然而，這是否足以解釋語(yǔ)言能力的形成？也許對(duì)于詞匯知識(shí)來(lái)說(shuō)可以，但當(dāng)涉及對(duì)構(gòu)成語(yǔ)言知識(shí)的內(nèi)部語(yǔ)法的掌握時(shí)，這些經(jīng)驗(yàn)在幾個(gè)方面都是不足的。首先，很難想象幼兒能根據(jù)隨機(jī)且有缺陷的日常話(huà)語(yǔ)總結(jié)出這樣一套抽象的原則。研究表明，幼兒被證明有能力構(gòu)造語(yǔ)法，他們可以使通過(guò)混合不同語(yǔ)言的措辭而形成的不成熟語(yǔ)言更具語(yǔ)法性，并在學(xué)習(xí)過(guò)程中將其轉(zhuǎn)化為真正的語(yǔ)言。也就是說(shuō)，他們可以在沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的情況下“學(xué)習(xí)”語(yǔ)言知識(shí)。其次，很難解釋為什么幼兒可以如此快速地學(xué)習(xí)語(yǔ)言知識(shí)，以及他們?nèi)绾瓮ㄟ^(guò)接觸有限的經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)造無(wú)限的結(jié)構(gòu)。喬姆斯基提出的這一理論被稱(chēng)為“刺激貧困”，它表明人類(lèi)對(duì)語(yǔ)言的認(rèn)識(shí)超出了我們?cè)谕陼r(shí)接觸到的證據(jù)，從而證明了幼兒通過(guò)經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)語(yǔ)言的刺激論是存在理論缺陷的（喬姆斯基，1988）。

1.2 普遍語(yǔ)法（UG）與語(yǔ)言習(xí)得

根據(jù)喬姆斯基的“刺激貧困”理論，經(jīng)驗(yàn)不能成為人類(lèi)語(yǔ)言知識(shí)的唯一基礎(chǔ)。相反，喬姆斯基認(rèn)為，新生兒的頭腦中包含著與生俱來(lái)的語(yǔ)言觀(guān)念。正是這些先天因素促成了語(yǔ)言習(xí)得的快速性和一致性?；谶@種形而上學(xué)的語(yǔ)言觀(guān)和對(duì)不同語(yǔ)言的觀(guān)察，喬姆斯基提出了他的普遍語(yǔ)法理論，即兒童生來(lái)就具備普遍語(yǔ)法，包含關(guān)于語(yǔ)言普遍性的信息，使他們能夠?qū)λ鶎W(xué)語(yǔ)言的結(jié)構(gòu)形成假設(shè)（喬姆斯基，1981）。值得注意的是，通用語(yǔ)法不是真正的語(yǔ)法，它區(qū)分自然語(yǔ)言中正確的語(yǔ)法和錯(cuò)誤的語(yǔ)法；相反，它是所有人類(lèi)語(yǔ)言共同的原則體系，區(qū)分人類(lèi)語(yǔ)言的正確形式和錯(cuò)誤形式。換言之，自然語(yǔ)言的每一種特定語(yǔ)法都可以看作是普遍語(yǔ)法（UG）的最終產(chǎn)物，UG是獲取自然語(yǔ)言的基礎(chǔ)。喬姆斯基將 UG的形成歸因于特定物種的進(jìn)化過(guò)程：UG是人類(lèi)特有的遺傳稟賦。

然而，僅靠固有的語(yǔ)言共性似乎不足以解釋各種自然語(yǔ)言的存在。喬姆斯基認(rèn)為，通過(guò)接觸特定自然語(yǔ)言的情景，經(jīng)驗(yàn)觸發(fā)了UG中的某些原則，模糊了其他原則，賦予說(shuō)話(huà)者母語(yǔ)知識(shí)。喬姆斯基在他的“原理和參數(shù)”理論中提出了這一特定機(jī)制。在語(yǔ)言習(xí)得過(guò)程中，接觸特定語(yǔ)言會(huì)固定UG的參數(shù)：接受漢語(yǔ)經(jīng)驗(yàn)的孩子會(huì)根據(jù)動(dòng)賓結(jié)構(gòu)調(diào)整UG的參數(shù)，而在日本環(huán)境中的孩子會(huì)固定動(dòng)賓結(jié)構(gòu)中的參數(shù)。原理和參數(shù)理論闡明了在普遍語(yǔ)法的形而上學(xué)背景下自然語(yǔ)言的區(qū)別，也很好地解釋了為什么人類(lèi)可以在缺乏刺激的情況下習(xí)得語(yǔ)言。

1.3 語(yǔ)言先天性背后的認(rèn)識(shí)論

根據(jù)UG理論，人類(lèi)的語(yǔ)言知識(shí)來(lái)源于人類(lèi)大腦的先天本性，這是一種先于個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的遺傳稟賦，也是一套所有人類(lèi)共享的原則體系。從認(rèn)識(shí)論的角度來(lái)看，UG理論完美地融合了理性主義和經(jīng)驗(yàn)主義。它繼承了笛卡爾和康德提出的理性主義傳統(tǒng)，賦予我們的理性以感知本能。UG中的原理就像是我們理性領(lǐng)域的先天知識(shí)，傳統(tǒng)的理性主義者把經(jīng)驗(yàn)僅僅看作理性的對(duì)象，而UG理論賦予了經(jīng)驗(yàn)主體性，這可能會(huì)觸發(fā)人類(lèi)先天本性的調(diào)整。

2 柏拉圖的知識(shí)觀(guān)

柏拉圖認(rèn)為，所有人類(lèi)知識(shí)包括語(yǔ)言知識(shí)，都是固有的可理解性。理解柏拉圖的認(rèn)識(shí)論有助于我們更好地理解UG理論的基本思想，識(shí)別這兩種理論之間的聯(lián)系可以為我們提供 UG理論背后的認(rèn)識(shí)論傳統(tǒng)的更廣闊的圖景。

2.1 柏拉圖的形式與細(xì)節(jié)觀(guān)

柏拉圖關(guān)于知識(shí)對(duì)象的核心理論是回憶學(xué)說(shuō)。在《理想國(guó)》的對(duì)話(huà)中，柏拉圖用分界線(xiàn)的隱喻說(shuō)明了不可改變的形式和物質(zhì)細(xì)節(jié)的存在，他將包含圖像和經(jīng)驗(yàn)的感性世界與思想和理解的可理解世界區(qū)分開(kāi)來(lái)。柏拉圖把人、動(dòng)物、物品等形式的概念稱(chēng)為細(xì)節(jié)，把后者中的理解如美的概念或正義的概念稱(chēng)為形式。

鑒于我們只能從感性的細(xì)節(jié)中獲得經(jīng)驗(yàn)這一事實(shí)，在看似獨(dú)立的形式和細(xì)節(jié)之間必須有聯(lián)系，我們才能在感性世界中獲得真正的知識(shí)。柏拉圖認(rèn)為，形式是知識(shí)的客觀(guān)關(guān)聯(lián)物，是知識(shí)本身的屬性；細(xì)節(jié)具有屬性，因?yàn)樗鼈兣c形式有關(guān)。不可改變的形式僅僅存在于自身之中，其他事物的存在依賴(lài)于形式，而形式不依賴(lài)于任何合理的細(xì)節(jié)。換句話(huà)說(shuō)，形式可以以一種自我預(yù)測(cè)的方式存在于自身，即使沒(méi)有特別的形式。

2.2 柏拉圖回憶學(xué)說(shuō)

柏拉圖認(rèn)為靈魂掌握真理和知識(shí)的能力是與生俱來(lái)的：我們的無(wú)實(shí)體、不朽的靈魂在被囚禁在身體之前就已經(jīng)看到了形式。然而，感性世界中的細(xì)節(jié)模糊了我們先前對(duì)完美形式的理解，使我們的知識(shí)退化為信仰。但是，細(xì)節(jié)喚起了我們對(duì)以前從形式世界中認(rèn)識(shí)的形式的記憶。蘇格拉底曾經(jīng)引導(dǎo)一個(gè)沒(méi)有受過(guò)教育的奴隸找到一個(gè)面積是給定面積兩倍的正方形，嘗試?yán)靡幌盗刑崾竞蛦?wèn)題從奴隸身上引出隱藏在他內(nèi)心的知識(shí)。蘇格拉底認(rèn)為，他是在引導(dǎo)奴隸回憶他所學(xué)到的東西。

柏拉圖進(jìn)一步將回憶理論應(yīng)用于自然語(yǔ)言。他認(rèn)為，語(yǔ)言中的用詞起源于自然，代表著所指事物的性質(zhì)，而不是人們隨意制定的慣例。

3 UG理論與柏拉圖回憶學(xué)說(shuō)的哲學(xué)聯(lián)系

基于以上分析，我們可以從三個(gè)方面，論證UG理論與柏拉圖回憶學(xué)說(shuō)的哲學(xué)聯(lián)系，并將UG理論置于柏拉圖建構(gòu)的理性主義傳統(tǒng)中。

3.1 論分離與先天

柏拉圖認(rèn)為形式是獨(dú)立于母體實(shí)例的獨(dú)立存在。柏拉圖提出，靈魂在出生前就生活在形式的世界里，在那個(gè)存在于經(jīng)驗(yàn)之前、超越時(shí)空的世界里，靈魂裝備著所有形式的知識(shí)。然而，當(dāng)我們進(jìn)入這個(gè)有缺陷的細(xì)節(jié)世界時(shí)，由于兩個(gè)世界的分離，對(duì)形式的完美認(rèn)識(shí)變得模糊。一方面，分離使我們失去了所有關(guān)于形式的先驗(yàn)知識(shí)。另一方面，感性和無(wú)形的區(qū)分為回憶提供了必要的條件。

普遍語(yǔ)法，就像柏拉圖式的形式知識(shí)一樣，也被認(rèn)為是一種先天稟賦，它的存在不依賴(lài)于任何特定的語(yǔ)法規(guī)則。UG從來(lái)都不是真正的語(yǔ)法，它的定義就是區(qū)分一種特定語(yǔ)言和另一種特定語(yǔ)言的功能。相反，通用語(yǔ)法的作用是排除不適合的語(yǔ)法，并通過(guò)調(diào)整參數(shù)精確定位自然語(yǔ)言的一種語(yǔ)法。從這個(gè)意義上說(shuō)，普遍語(yǔ)法也可以被視為處于“形式世界”中，與它的特定語(yǔ)法分離，因?yàn)樗桓蓴_特定語(yǔ)法之間的相互作用，并在更高的層次上決定特定語(yǔ)法的存在。

3.2 論存在與參與

同樣的關(guān)系也適用于通用語(yǔ)法和特定語(yǔ)法：前者限定了自然語(yǔ)言共享的原則和參數(shù)。自然語(yǔ)言的特定語(yǔ)法是通用語(yǔ)法的調(diào)整版本。在語(yǔ)言習(xí)得過(guò)程中，母語(yǔ)者對(duì)參數(shù)進(jìn)行二元選擇以適應(yīng)特定語(yǔ)法的特征，因此每個(gè)特定語(yǔ)法都包含了通用語(yǔ)法的部分特征。自然語(yǔ)言的語(yǔ)法必須在通用語(yǔ)法提供的參數(shù)范圍內(nèi)。

3.3 論學(xué)習(xí)與習(xí)得

術(shù)語(yǔ)“學(xué)習(xí)”和“習(xí)得”描述了兩種不同的認(rèn)知。“學(xué)習(xí)”是指在沒(méi)有任何先驗(yàn)知識(shí)的情況下了解全新的事物，而“習(xí)得”是指了解我們頭腦中已有的知識(shí)，這需要先于經(jīng)驗(yàn)而存在的先天知識(shí)，在回憶過(guò)程中喚起新知識(shí)的產(chǎn)生。UG理論將同樣的邏輯應(yīng)用于語(yǔ)言知識(shí)。喬姆斯基將語(yǔ)言知識(shí)的認(rèn)知過(guò)程稱(chēng)為語(yǔ)言習(xí)得。當(dāng)接觸到特定語(yǔ)言提供的觸發(fā)體驗(yàn)時(shí)，通用語(yǔ)法的某些部分會(huì)被激活，這是由普遍語(yǔ)法和觸發(fā)經(jīng)驗(yàn)決定的。

4 UG理論的構(gòu)建與發(fā)展

UG理論與柏拉圖回憶主義之間的不一致表明UG不是柏拉圖理性主義的純粹衍生物。普遍語(yǔ)法接受普遍形式和固有知識(shí)作為其形而上學(xué)的基礎(chǔ)，但同時(shí)構(gòu)建了自己獨(dú)特的認(rèn)識(shí)論。

4.1 論臨界期

UG理論和柏拉圖回憶理論的一個(gè)區(qū)別是前者為語(yǔ)言習(xí)得過(guò)程分配了一個(gè)時(shí)間，稱(chēng)為關(guān)鍵期。生物學(xué)證據(jù)表明，在一個(gè)有足夠觸發(fā)經(jīng)驗(yàn)的環(huán)境中，學(xué)習(xí)第一語(yǔ)言是一個(gè)理想的時(shí)間窗口。如果語(yǔ)言習(xí)得不是在這一關(guān)鍵時(shí)期進(jìn)行的，個(gè)體將永遠(yuǎn)無(wú)法完全掌握語(yǔ)言。根據(jù)這一理論，我們對(duì)語(yǔ)言的固有知識(shí)在關(guān)鍵時(shí)期之后將無(wú)法獲得，從而限制了語(yǔ)言習(xí)得的過(guò)程。然而，柏拉圖的回憶學(xué)說(shuō)沒(méi)有這樣的限制。在柏拉圖的例子中，通過(guò)回憶獲得知識(shí)可以作為任何兒童、個(gè)人或奴隸學(xué)習(xí)的一般過(guò)程發(fā)生在生命的任何階段。

作為UG理論的補(bǔ)充元素，臨界期假設(shè)通過(guò)減少先天理性對(duì)知識(shí)獲取的影響，引導(dǎo)UG理論的認(rèn)識(shí)論結(jié)構(gòu)遠(yuǎn)離理性主義傳統(tǒng)。盡管臨界期假設(shè)目前僅基于未經(jīng)證實(shí)的觀(guān)察數(shù)據(jù)，但是不能排除其可以通過(guò)某些神經(jīng)和基因的功能來(lái)解釋。兩種理論在關(guān)鍵時(shí)期的不一致性揭示了 UG理論的物理方面，這可能為自我預(yù)言的柏拉圖知識(shí)奠定了經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)基礎(chǔ)。

4.2 論起源與自我預(yù)測(cè)

如上所述，柏拉圖聲稱(chēng)知識(shí)來(lái)自形式，這些形式獨(dú)立于感性世界，存在于存在狀態(tài)中。每個(gè)特殊通過(guò)參與持有其形式的一部分本質(zhì)，因此特殊以完美的形式對(duì)其本質(zhì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。使用“預(yù)測(cè)”一詞時(shí)，在柏拉圖的語(yǔ)境中指的是一種屬性關(guān)系，其中一個(gè)因素與另一個(gè)因素分離并決定另一個(gè)因素。與依賴(lài)于存在形式的細(xì)節(jié)不同，形式是自我預(yù)測(cè)的存在，因?yàn)槊恳环N形式都是它自己的本質(zhì)。形式的存在不能歸因于任何其他外部原因，因?yàn)樾问绞且虼?，語(yǔ)言知識(shí)作為一種形式，也是一種自我表意的存在。

UG理論被喬姆斯基稱(chēng)為基因指定的能力。喬姆斯基認(rèn)為語(yǔ)言知識(shí)的先天性，但他不認(rèn)為語(yǔ)言的天賦來(lái)源于自身；相反，它被視為語(yǔ)言能力，是我們大腦中由遺傳因素決定的一個(gè)特定系統(tǒng)。喬姆斯基認(rèn)為語(yǔ)言知識(shí)的先天性是由遺傳因素決定的語(yǔ)言賦予另一個(gè)外部因素，而不是自身的存在，從而破壞了柏拉圖的自我預(yù)測(cè)觀(guān)點(diǎn)。將語(yǔ)言知識(shí)歸因于基于材料的基因表明 UG理論中存在經(jīng)驗(yàn)主義因素。2001年，Cecilia Lai和同事提出FOXP2基因突變與語(yǔ)言有因果關(guān)系精神障礙，如果能夠揭示語(yǔ)言稟賦背后的遺傳因素的更確鑿證據(jù)，UG理論的合理部分可以被經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)所取代。值得注意的是，遺傳因素也為UG理論提供了障礙：將語(yǔ)言知識(shí)的起源與基因聯(lián)系起來(lái)意味著UG理論也屬于遺傳學(xué)我們需要使用自然選擇等模型來(lái)解釋普遍原理和UG理論的參數(shù)。

5 結(jié)論

本文通過(guò)分析普遍語(yǔ)法理論（UG理論）與傳統(tǒng)理性主義的表現(xiàn)形式柏拉圖回憶說(shuō)的聯(lián)系和矛盾，探討了UG理論背后的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)。UG理論基于理性主義和經(jīng)驗(yàn)主義的融合與提煉，兩者對(duì)語(yǔ)言的習(xí)得都是必不可少的因素。理性主義認(rèn)為語(yǔ)言先天稟賦的存在，而經(jīng)驗(yàn)主義認(rèn)為知識(shí)完全建立在感性世界的經(jīng)驗(yàn)上，既不表示“天生”也不表示“后天”是語(yǔ)言知識(shí)的唯一來(lái)源。同時(shí)，本文論證了UG理論與柏拉圖回憶說(shuō)的哲學(xué)聯(lián)系。本文認(rèn)為，UG理論的意義不僅在于它對(duì)自然語(yǔ)言語(yǔ)法的完美解釋?zhuān)以谟谄鋵?duì)理性主義和經(jīng)驗(yàn)主義辯證與發(fā)展的態(tài)度。