席誠浩，嚴鵬飛

(武漢理工大學 法學與人文社會學院，湖北 武漢430070)

0 引言

21世紀以來，世界經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)保護之間的矛盾日益凸顯，這使得人類開始反思自身行為，為經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展尋求新的解決方案。在該背景下，綠色專利制度的誕生具有深遠意義。綠色專利在審批程序、授予條件、保護期限等環(huán)節(jié)均表現(xiàn)出與普通專利申請顯著差異的特征，消解了我國專利制度生態(tài)化不足的弊端。綠色專利制度的現(xiàn)有類型，可分為綠色專利申請快速通道、綠色專利轉(zhuǎn)讓與許可機制和綠色專利信息分享機制。鑒于經(jīng)濟發(fā)展水平的不同，發(fā)達國家大多對綠色專利制度持積極態(tài)度。我國知識產(chǎn)權局也公布了《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》，該辦法可看作我國關于優(yōu)化綠色專利申請快速通道的重大嘗試。有學者提出，單純的專利制度對綠色技術創(chuàng)新收效甚微，尤其在經(jīng)濟欠發(fā)達國家更是如此。因而，為謀求新的出路，將專利與綠色技術結(jié)合，即綠色專利制度的設計構(gòu)建已逐漸被大多數(shù)國家所追尋。

1 我國環(huán)境問題與知識產(chǎn)權現(xiàn)狀分析

1.1 我國環(huán)境問題

據(jù)相關文獻記載，我國現(xiàn)有森林面積是2.2億公頃，森林覆蓋率僅為22.96%。國外森林面積人均可達0.64公頃，相比之下，我國人均0.114公頃的森林面積則顯得不足。作為人口大國，人們對木材的需求量也從未減少。海南島熱帶雨林面積與原有面積相比已減少2/3，西雙版納熱帶雨林也減少1/2。生產(chǎn)技術的綠色性轉(zhuǎn)變意義重大。

1.2 現(xiàn)行法律對綠色專利保護現(xiàn)狀

為促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，推動知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略實施，我國于2017年發(fā)布了《專利優(yōu)先審查管理辦法》。該辦法第3條明確規(guī)定，對涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源等國家重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)專利可進行優(yōu)先審查。此外，在綠色專利強制許可方面，我國《專利法》第54條規(guī)定，在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，或者為了公共利益的目的，國務院專門行政部門可以給予實施發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠麖娭圃S可。以上規(guī)定，在保護專利和維護公共利益等方面均起到了推動作用。當然，制度建設是一項緩慢的推進過程，加之語言解釋規(guī)則的開放性特點，不得不對其詳盡審視。首先，該辦法對綠色專利的“生態(tài)性”或“環(huán)保性”未明確規(guī)定，難以將其限定并通過專門制度加以保護；其次，《專利法》也未明確“公共利益”的具體范疇，不能夠有效地將普通專利與綠色專利區(qū)分開來，進而建立起對綠色專利專門利用與保護的外部環(huán)境。

2 構(gòu)建綠色專利制度的正當性

隨著“美麗中國”建設目標和知識產(chǎn)權強國理念的提出，建立健全新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式知識產(chǎn)權保護規(guī)則的必要性正日益凸顯。綠色專利作為新產(chǎn)業(yè)、新技術的重要成分，正逐漸走進公眾視野。綠色專利制度概念一經(jīng)提出，在氣候治理與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面，發(fā)展中國家的反應最為熱烈。

2.1 環(huán)境治理優(yōu)化之所需

國際上，為解決氣候危機，巴黎聯(lián)合國氣候變化大會通過制定《巴黎協(xié)定》，要求在21世紀中后期，全球?qū)崿F(xiàn)溫室氣體凈零排放。發(fā)達國家?guī)ь^減排，發(fā)展中國家也要加快轉(zhuǎn)型。同時，發(fā)達國家也要予以技術支持，使他國傳統(tǒng)工業(yè)高耗能、高污染發(fā)展模式盡快轉(zhuǎn)變。隨著工業(yè)4.0的到來，新一代信息技術與制造業(yè)深度融合，傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展模式也逐漸壽終正寢。為此，國家正不斷深化供給側(cè)改革，加大對清潔產(chǎn)業(yè)與低污染產(chǎn)業(yè)的人力和資金投入。在企業(yè)未來發(fā)展動力和國家產(chǎn)業(yè)運營戰(zhàn)略上，綠色專利制度的構(gòu)建不僅作為企業(yè)的一項無形資產(chǎn)，在環(huán)境治理中也將占據(jù)一席之地。

2.2 知識產(chǎn)權強國之所求

研究表明，我國部分企業(yè)為尋求創(chuàng)新之路，不得不步入高風險、高投入的發(fā)展模式，久而久之，企業(yè)的創(chuàng)新動力必將枯竭。有些企業(yè)雖擁有眾多專利，但在關鍵領域均為空白。除此之外，一方面，我國知識產(chǎn)權擁有量正逐年提升，但另一方面，如何將知識產(chǎn)權產(chǎn)量轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)值，這一過程仍面臨巨大掣肘。目前，為推行工業(yè)“生態(tài)化”“綠色化”這一目標，全世界正加大對清潔能源、清潔材料的研發(fā)力度，企圖以此占領市場先機。一直以來，我國不斷堅持戰(zhàn)略引領，力求在知識產(chǎn)權質(zhì)量上實現(xiàn)從大向強、從多向優(yōu)的轉(zhuǎn)變。在產(chǎn)業(yè)優(yōu)化方面統(tǒng)籌兼顧，穩(wěn)步解決創(chuàng)新動力缺乏、質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化率低等重點問題?？梢哉f，推進綠色產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新，構(gòu)建綠色專利制度是落實知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略的必然要求和重要保障。

3 綠色專利制度的具體探索

綠色產(chǎn)業(yè)具備少投入、高產(chǎn)出、低污染的巨大優(yōu)勢，其良好前景及制度構(gòu)建需要內(nèi)外部環(huán)境共同作用。此前，聯(lián)合國氣候變化大會已對綠色專利制度與綠色技術的創(chuàng)造與運用關系展開激烈討論，構(gòu)建綠色專利制度是有效解決這一問題的重要方法之一。世界各國均已意識到綠色專利制度的重要性，對綠色專利制度的探索成果主要集中于以下方面。

3.1 綠色技術專利申請快速通道

專利申請的審查和授權程序較為繁瑣，為避免因?qū)彶橹芷谶^長而降低申請人的專利申請意愿，各國紛紛出臺相關政策和制定相關制度以尋求優(yōu)化路徑。在2009年，英國就已推行專利申請綠色通道。申請人只需對其專利的綠色技術進行闡明，之后其申請期限便可由2～3年縮短到9個月。美國專利商標局也提出過該試點項目，實審周期縮減12個月。英國與之類似，申請期限縮短為9個月。我國知識產(chǎn)權局也曾于2012年施行了《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》，優(yōu)先對節(jié)能環(huán)保、低碳技術等節(jié)約資源等綠色專利申請審查，并在2017年8月發(fā)布實施了《專利優(yōu)先審查管理辦法》，進一步擴大優(yōu)先審查的范圍。這一系列手段，加速了對綠色專利的審查效率，進一步促使綠色技術的推廣與應用。但是，制度有所疏漏在所難免：其一，專利法一直未以專有條文形式將綠色專利納入法律規(guī)定，使得綠色專利的具體特點未能法律化、制度化。綠色專利快速申請通道制度也僅通過國家知識產(chǎn)權局制定的文件辦法公之于眾，制訂主體位階較低；其二，申請要求上的規(guī)定過于寬泛，“環(huán)保性”或“綠色性”門檻難以體現(xiàn)。根據(jù)《專利優(yōu)先審查管理辦法》的描述，綠色專利的優(yōu)先性條件、綠色性說明的要求也未能列入優(yōu)先審查文件的要求范圍，大量專利通過該渠道進入快速審查領域，最終導致專利申請擁堵，妨礙綠色專利的篩選，與綠色專利制度的制定初衷相悖。

3.2 綠色技術專利轉(zhuǎn)讓與許可機制

發(fā)展中國家曾主張將TRIPS中有關強制許可的規(guī)定運用于綠色技術領域，聯(lián)合國亞太經(jīng)濟社會委員會、世界知識產(chǎn)權組織等國際組織也表示贊成。但是，例如美國等一些發(fā)達國家，為保護本國專利權，限制發(fā)展中國家專利技術轉(zhuǎn)讓，對此表示了強烈反對。綠色專利強制實施許可是國家專利行政機關或司法機關出于公益考量，雖未經(jīng)綠色專利權利人同意也可依法授權特定的對象使用其綠色專利技術并支付相應費用的獨特制度。美國對綠色專利技術強制實施許可呈現(xiàn)出由早期反對到逐步認可的過程。英國在19世紀中后期也對其進行了詳細規(guī)定，運用與實施均較為領先。我國第一次專利強制許可制度可追溯至1982年《專利法》的頒布，此后，在2010年的《專利法實施細則》中更加明確了專利強制許可實施事由與申請程序?！秾＠ā返?4條規(guī)定雖較之以往已有進步，但也未明確將綠色專利劃分至“公共利益”這一范疇。實踐中，綠色專利技術常常游離于專利強制實施許可機制之外，造成制度上的束之高閣。

3.3 綠色技術專利信息分享機制

專利權人的私人企業(yè)自愿將其綠色專利投入共享載體，通過許可協(xié)議方式讓其專利能夠被他人免費或低價使用，這種分享機制大大豐富了綠色專利的共享范圍。在共享內(nèi)部，通過一定方式將綠色專利向所有人開放共享，很好地解決了環(huán)境污染等現(xiàn)實問題。“反公地悲劇”理論曾提到，如果本屬于公有領域的資源因私人占有未能得到充分利用，也可謂一種浪費。類比綠色專利，其天然的公益屬性決定了人類對其共享利用，一旦限制于私人鄰域，便會有損公共利益，造成資源浪費以致后續(xù)的惡性循環(huán)。一些發(fā)達國家，不斷通過強制性或命令性的方式加快綠色環(huán)保技術轉(zhuǎn)移。20世紀中后期的《生物多樣性公約》《蒙特利爾議定書修正案》《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和2016年11月生效的《巴黎協(xié)定》都在為綠色技術專利的國際傳播與轉(zhuǎn)移開拓路徑。當然，新事物的興起總伴隨挑戰(zhàn)，盡管國際條約對綠色專利分享機制下的權利規(guī)定較為清晰，但在共享義務的履行方面仍需完善。

4 綠色專利制度完善路徑

我國已意識到綠色專利的價值與發(fā)展?jié)摿?，并且正在積極籌備綠色專利制度的構(gòu)建。面向2035年的知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略綱要已經(jīng)形成，綠色專利制度的構(gòu)建也應跟上步伐。遺憾的是，目前關于我國綠色專利制度的規(guī)定過于松散，法律制定位階較低，部分概念的缺失等都是加快完善這一制度的阻力。因此，必須要從根本問題入手，探索出一套符合我國本土發(fā)展規(guī)律的綠色專利制度。

4.1 引入“綠色原則”

知識產(chǎn)權保護有兩項基本原則，分別為“保護原則”與“平衡原則”。前者強調(diào)保護創(chuàng)作者的創(chuàng)作成果與應有收益，后者則追求私人利益與社會公共利益間的平衡。在此基礎上，引入“綠色原則”，既能貫徹《民法典》綠色原則的精神理念，又可將包括專利權以外的其他知識產(chǎn)權原有的落后生產(chǎn)模式予以剔除，促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，推動工業(yè)由傳統(tǒng)“高耗能” “高污染”發(fā)展向“節(jié)能型” “環(huán)保型”方向良性轉(zhuǎn)變[2]。

4.2 提升法律位階，配套建立綠色專利區(qū)間評估機制

國家知識產(chǎn)權局于2017年8月發(fā)布了《專利優(yōu)先審查管理辦法》，進一步擴大優(yōu)先審查的范圍。時至今日，有關綠色專利優(yōu)先審查也僅停留于部門規(guī)章位階之中，缺乏更高位階的法律予以強化。因而，要徹底解決該問題，就要加快法律制定的步伐，從根本上提升公眾的重視程度[3]。在綠色技術專利轉(zhuǎn)讓與許可機制構(gòu)建當中，我國《專利法》第54條也規(guī)定可以以公共利益為目的進行專利強制實施許可。但是，公共利益的范圍如何細化卻成了首要難題。除此之外，還要將綠色專利的概念加以釋明。倘若喪失對“綠色性” “環(huán)保性”等規(guī)范性概念的限定解釋，權利邊界則難以劃定，綠色技術專利許可機制則形同虛設。當然，隨著時代的發(fā)展與技術革新，人們對“綠色技術”的認知也在變化，綠色專利的動態(tài)評估也不可或缺。因此，應當建立綠色專利區(qū)間評估機制，其路徑是國家知識產(chǎn)權局可根據(jù)最初的授權備案名單，制定一定期限，在期限結(jié)束前對該專利的“綠色性”加以評估，及時發(fā)現(xiàn)并將“非綠色性”專利轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀▽＠?。這樣既能維護綠色專利的競爭環(huán)境，又能促進綠色專利的更新升級。

4.3 建立獎勵機制，完善綠色專利技術共享體系

綠色技術專利分享機制在氣候變化類專利吸引力上尚顯不足，通過建立獎勵機制，例如向綠色專利企業(yè)頒發(fā)獎項、對環(huán)保型專利技術發(fā)放補貼等，能夠極大地激發(fā)創(chuàng)造者的發(fā)明熱情，突破氣候類專利數(shù)量不足的困境[4]。當然，僅僅依靠獎勵機制，對于整個體系的建立仍任重而道遠。實際上，也可以通過建立綠色專利管理機構(gòu)的方式，廣泛吸收社會先進綠色技術，為綠色專利技術共享與技術升級提供持續(xù)動力。機構(gòu)成員可以以該領域具有杰出貢獻的專家學者為主，設置相關職位，接受內(nèi)外部監(jiān)督。同時，管理機構(gòu)須明確其功能定位，定期對共享的專利和成員的資格予以評估，不斷強化國內(nèi)外交流協(xié)作。除此之外，政府也要加強宣傳與指導，從社會本位出發(fā)，通過對綠色技術和綠色資源的優(yōu)化分配，彌補該領域市場的盲目性、滯后性與唯利性等缺陷，將“非綠色性”技術的壟斷和不正當競爭及時排除在外，為“綠色性”“環(huán)保性”技術的普及注入持續(xù)動力。

5 結(jié)語

制度的制定與創(chuàng)新是一項長期工程，需要專家學者更深層次的交流與協(xié)作?，F(xiàn)階段，建立響應及時、保護合理的新興領域和特定領域知識產(chǎn)權規(guī)則體系十分必要。通過構(gòu)建和完善綠色專利制度，以此激發(fā)創(chuàng)造者創(chuàng)作熱情，不斷面向未來發(fā)展綠色專利，必將能進一步促進我國知識創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。