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        墨西哥開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策研究

        2022-03-11 06:55:21梁乙凱陳美
        現(xiàn)代情報 2022年3期
        關(guān)鍵詞:墨西哥政策

        梁乙凱 陳美

        關(guān)鍵詞:墨西哥;政府開放數(shù)據(jù);政策

        政府機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)可以幫助公眾對日常決策作出更明智的選擇,范圍從消費(fèi)類產(chǎn)品的選擇到影響公眾的健康、住房和交通運(yùn)輸?shù)葐栴}。從某種程度上來說,開放政府?dāng)?shù)據(jù)可以提供一種混合功能,它能夠?qū)⒁呀?jīng)存在的數(shù)據(jù)和發(fā)展良好的工具結(jié)合起來。例如,將健康與醫(yī)療保險和醫(yī)療補(bǔ)助服務(wù)中心的數(shù)據(jù)結(jié)合起來;將其他來源的數(shù)據(jù)結(jié)合起來,如來自勞動部的失業(yè)率數(shù)據(jù)。這樣的一些混合數(shù)據(jù)或許會引起學(xué)術(shù)研究者的興趣,如分析就業(yè)以及保險的發(fā)展趨勢,并潛在地引導(dǎo)出臺能更有效地解決公民需求的政策。自2015年以來,墨西哥政府已經(jīng)確定了一個明確的治理框架,以支持開放數(shù)據(jù)政策。之所以選擇墨西哥作為開放數(shù)據(jù)政策案例研究的對象,有如下原因:第一,總體來看,我國學(xué)者對開放數(shù)據(jù)政策相關(guān)主題的研究,目前基本處于介紹國外先進(jìn)政策實例的階段[1]。從國內(nèi)研究情況來看,主要包括3個方面:①我國開放數(shù)據(jù)政策研究。有學(xué)者基于政府公報文本的量化分析來研究我國政府開放數(shù)據(jù)政策的實施現(xiàn)狀和特點[2],從政策類型、組織機(jī)構(gòu)、政策目標(biāo)3個視角對地方政府開放數(shù)據(jù)政策的現(xiàn)狀進(jìn)行了梳理[3],進(jìn)而對我國地方政府開放數(shù)據(jù)政策進(jìn)行梳理和總結(jié)[4]。②國外開放數(shù)據(jù)政策研究。有學(xué)者探究英國開放數(shù)據(jù)政策執(zhí)行[5],對英國政府開放數(shù)據(jù)政策進(jìn)行系統(tǒng)分析[6],調(diào)查澳大利亞中央政府開放數(shù)據(jù)的政策支持[7]。③開放數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)安全的政策協(xié)同研究。有學(xué)者分析數(shù)據(jù)政策中的開放數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)安全之間的相互作用[8],對數(shù)據(jù)政策中開放數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)安全主題協(xié)同度進(jìn)行研究[9],從政策的角度分析大數(shù)據(jù)或開放數(shù)據(jù)給我國帶來的安全問題[10],闡述開放數(shù)據(jù)政策系統(tǒng)及模型的基本理論[11],構(gòu)建了開放數(shù)據(jù)政策循證制定的體系[12]。但是,尚未對墨西哥開放數(shù)據(jù)政策進(jìn)行系統(tǒng)分析。第二,墨西哥在國際開放數(shù)據(jù)中具有一定影響力。如根據(jù)2020年發(fā)布的開放數(shù)據(jù)清單,在187年國家中,墨西哥排名第29位。其中“覆蓋率”和“開放度”分別位列中美洲第一[13];2020年3月,OECD發(fā)布《開放、有用和可重用數(shù)據(jù)指數(shù)》(OURdata),其中墨西哥排名全球第7位[14]。第三,從層級的角度來看,開放數(shù)據(jù)政策包括中央政府和地方政府兩個層級,而中央政府開放數(shù)據(jù)政策能從頂層為整個國家開放數(shù)據(jù)活動指明方向,促進(jìn)全國的開放數(shù)據(jù)工作。為此,筆者通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查和文獻(xiàn)調(diào)查方式,以墨西哥為研究對象,對其開放數(shù)據(jù)政策進(jìn)行分析,以期為我國開放政府?dāng)?shù)據(jù)提供借鑒。

        1墨西哥政府開放數(shù)據(jù)的政策主體

        1.1INAI

        國家透明度、信息訪問和個人數(shù)據(jù)保護(hù)研究所(INAI)的設(shè)立是一個里程碑,其前身是聯(lián)邦公共信息獲取研究所(IFAI)。當(dāng)時,其他國家?guī)缀鯖]有建立類似的機(jī)構(gòu)來保障公共信息獲取的權(quán)利。即便在今天,INAI依舊是一個良好的機(jī)構(gòu),并被大多數(shù)公民廣泛認(rèn)可。墨西哥第二個《開放政府伙伴關(guān)系(OGP)行動計劃(2013—2015年)》是在聯(lián)邦政府換屆期間制定,INAI旨在確保墨西哥能夠延續(xù)OGP行動計劃,促進(jìn)三方技術(shù)秘書處(STT)成員之間的互動,以及全面遵守行動計劃中26項承諾。INAI是自治憲法機(jī)構(gòu),確保兩項基本權(quán)利的實現(xiàn):公共信息獲取和個人數(shù)據(jù)保護(hù)。一方面,它能保證聯(lián)邦一級的任何權(quán)力機(jī)構(gòu)、自治機(jī)構(gòu)、政黨、公共基金會和工會,或進(jìn)行授權(quán)行為的任何自然人或法人,提供公民所要求的公共信息。另一方面,它保證個人數(shù)據(jù)得到正確使用,而且行使和保護(hù)每個人對其信息擁有的獲取權(quán)、更正權(quán)、刪除權(quán)和反對權(quán)[15]。具體而言,INAI有如下4個目標(biāo):①確保最佳地遵守公共信息獲取和個人數(shù)據(jù)保護(hù)的權(quán)利;②促進(jìn)充分行使獲得公共信息和保護(hù)個人數(shù)據(jù)的權(quán)利,以及提高公共機(jī)構(gòu)的透明性和開放性;③協(xié)調(diào)國家透明度和個人數(shù)據(jù)保護(hù)制度,以便保證機(jī)構(gòu)制定、應(yīng)用和評估有關(guān)獲取公共信息以及保護(hù)和適當(dāng)對待個人數(shù)據(jù)的行動;④提升組織績效,從人權(quán)和性別角度推動形成注重成果的公共服務(wù)機(jī)構(gòu)模式[16]。

        1.2三方技術(shù)秘書處(STT)

        公民社會由于沒有參與第一份《開放政府伙伴關(guān)系(OGP)行動計劃》而表現(xiàn)出不滿。2011年,專門從事透明度和問責(zé)制的組織INAI與聯(lián)邦政府舉行了幾次會議,而2011年12月9日舉行的會議是墨西哥開放政府歷史上的一個里程碑,因為這次會議建立了由INAI、公共行政部(SFP)和民間社會的代表組成的三方技術(shù)秘書處(STT),確立了雙方之間達(dá)成的重要協(xié)議的目標(biāo)。在這次會議之后,正式成立了STT,作為墨西哥OGP決策的最高機(jī)構(gòu)。STT促進(jìn)這些成員之間的協(xié)調(diào),從而能夠制定3個連續(xù)的OGP行動計劃,其中第一項綜合承諾起源于聯(lián)邦公共行政部,其附錄包括民間社會的提議和要求;第三項《OGP行動計劃(2016—2018年)》采用了旨在創(chuàng)建開放狀態(tài)的創(chuàng)新方法,而且在STT的領(lǐng)導(dǎo)下,墨西哥制定了雄心勃勃的議程,其中涉及與《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》的幾個可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)有關(guān)的內(nèi)容。2015年,聯(lián)合國所有會員國批準(zhǔn)了17個目標(biāo),作為《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》的一部分,該議程包含在15年內(nèi)實現(xiàn)這些目標(biāo)的計劃[17]。

        1.3開放政府伙伴關(guān)系協(xié)調(diào)委員會

        2018年7月進(jìn)行民主運(yùn)動之后,在新聯(lián)邦政府領(lǐng)導(dǎo)下,墨西哥新政府通過公共行政部、國家透明度、信息訪問和個人數(shù)據(jù)保護(hù)研究所(INAI)、民間社會核心小組(NOSC)于2019年3月創(chuàng)建一個新的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)“墨西哥開放政府伙伴關(guān)系協(xié)調(diào)委員會”(ComitéCoordinadordelaAlianzaParaelGo?biernoAbiertoenMéxico,簡稱OGP協(xié)調(diào)委員會),取代了三方技術(shù)秘書處(STT),恢復(fù)了墨西哥開放政府合作伙伴關(guān)系的國家程序。這個協(xié)調(diào)委員會隸屬總統(tǒng)辦公室,是一個由多方利益相關(guān)者組成的小組,旨在提高透明度、獲取信息和公民參與的組織,而且提出了《OGP行動計劃(2019—2021年)》。這個行動計劃從2019年5月開始,由協(xié)調(diào)委員會花費(fèi)8個月時間建設(shè)完成,貫穿6個階段:①在線和面對面的公眾咨詢;②系統(tǒng)化和咨詢結(jié)果;③闡述問題樹;④12個共同創(chuàng)建表;⑤制定路線圖;⑥發(fā)布[18]。隨著活動家和人權(quán)捍衛(wèi)者針對非法間諜行為進(jìn)行譴責(zé),以及對第三項OGP行動計劃的承諾范圍得到修改,導(dǎo)致了NOSC于2017年5月從三方技術(shù)秘書處(STT)撤離,使得OGP協(xié)調(diào)委員會的成員制定一項路線圖,以防止前述事件再次發(fā)生。因此,OGP協(xié)調(diào)委員會確定了解決墨西哥非法國家監(jiān)視問題的路線圖,而且于2019年3月26日舉行一個公共論壇,以開始制定和實施公共政策,防止類似的事件再次發(fā)生[19]。

        1.4國家數(shù)字戰(zhàn)略協(xié)調(diào)部(CEDN)

        2019年12月9日,隨著墨西哥在《聯(lián)邦官方公報》上發(fā)布《共和國總統(tǒng)職位條例》,使得國家數(shù)字戰(zhàn)略協(xié)調(diào)部(CEDN)被賦予新權(quán)力,即第36條規(guī)定,CEDN擁有17種權(quán)力[20]。數(shù)據(jù)小隊是CEDN內(nèi)的一個小組,指導(dǎo)機(jī)構(gòu)開放數(shù)據(jù)的發(fā)布,以簡化并促進(jìn)墨西哥實施開放數(shù)據(jù)政策。該小組通過在政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部開發(fā)能力和工具來發(fā)布數(shù)據(jù),從而簡化并促進(jìn)墨西哥開放數(shù)據(jù)政策的實施。數(shù)據(jù)小隊是世界上獨一無二的一項舉措,它得到了世界銀行、開放數(shù)據(jù)研究所和開放知識基金會等開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域國際組織的支持,已成功成為墨西哥數(shù)據(jù)發(fā)布的主要機(jī)制。該小組由信息架構(gòu)和安全、軟件開發(fā)、法律事務(wù)和公共政策方面的專家組成,能在短短6周內(nèi)為10個政府機(jī)構(gòu)的官員提供高價值的數(shù)據(jù)培訓(xùn)[21]。此外,它還能通過向中央公共機(jī)構(gòu)和地方政府提供監(jiān)管和技術(shù)支持,不僅在公共機(jī)構(gòu)中實現(xiàn)更大的數(shù)據(jù)開放,而且在實施過程中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

        2墨西哥政府開放數(shù)據(jù)的政策內(nèi)容分析

        2.1開放原則

        在聯(lián)合國大會的框架內(nèi),墨西哥政府發(fā)起了一項全球倡議,要求通過《國際開放數(shù)據(jù)憲章》,以推動建立一個世界觀,使政府、民間社會、私營部門和公民擁有必要的數(shù)據(jù),從而作為改善決策、提高競爭力和促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的工具[22]。通過在2015年將《國際開放數(shù)據(jù)憲章》原則納入《決定建立有關(guān)開放數(shù)據(jù)的法規(guī)》,墨西哥已經(jīng)成為拉丁美洲開放數(shù)據(jù)實踐方面的區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)者[23]。將這些原則納入國家立法,反映了墨西哥政府意圖將數(shù)據(jù)開放改進(jìn)作為一個長期的戰(zhàn)略。具體而言,2015年10月28日,墨西哥加入了《國際開放數(shù)據(jù)憲章》,致力于通過開放數(shù)據(jù)政策來實施開放數(shù)據(jù)原則:①默認(rèn)開放;②及時和全面;③可訪問和可用;④可對比和互操作;⑤改善治理和公民參與;⑥包容性發(fā)展和創(chuàng)新。

        2.2開放標(biāo)準(zhǔn)

        《面向聯(lián)邦公共管理協(xié)議的互操作性和開放數(shù)據(jù)方案》第八條規(guī)定,為了實現(xiàn)技術(shù)互操作性,各機(jī)構(gòu)必須在其職責(zé)范圍內(nèi)使用開放標(biāo)準(zhǔn),或者在沒有開放標(biāo)準(zhǔn)的情況下,使用總統(tǒng)辦公室秘書處事先同意的普遍使用的標(biāo)準(zhǔn),以保證技術(shù)選擇的獨立性和對技術(shù)進(jìn)步的適應(yīng)性。具體而言,開放標(biāo)準(zhǔn)至少必須具有以下特征:可用性;版權(quán)可用、沒有使用費(fèi)和條件;成熟;國際認(rèn)可;易于分配;在市場上有足夠的支持[24]。根據(jù)《批準(zhǔn)用于獲取和出版具有國家利益的統(tǒng)計和地理信息公開數(shù)據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)定》[25]第5章第4節(jié)第8條,作為開放數(shù)據(jù)的信息必須根據(jù)適用的監(jiān)管規(guī)定和DCAT文檔進(jìn)行發(fā)布,并應(yīng)將其與元數(shù)據(jù)一起發(fā)布,以促進(jìn)第5條中指明的開放數(shù)據(jù)的屬性;為了促進(jìn)信息使用的元數(shù)據(jù)與開放數(shù)據(jù)所需的元數(shù)據(jù)之間形成通用語言,根據(jù)當(dāng)前法規(guī)和DCAT,第3條中指出的《實施手冊》將定義信息使用的元數(shù)據(jù)與信息使用的元數(shù)據(jù)之間的等效性。作為元數(shù)據(jù)的一部分,還應(yīng)當(dāng)包括對從數(shù)據(jù)集中排除的任何信息的引用,以確保尊重隱私的基本權(quán)利。此外,根據(jù)該文件第9條,必須集成作為開放數(shù)據(jù)發(fā)布的信息的數(shù)據(jù)集的元數(shù)據(jù)至少包括相應(yīng)組成部分,如表1所示。

        2.3開放流程

        《開放數(shù)據(jù)政策實施指南》中確定了開放數(shù)據(jù)操作的步驟、活動和合規(guī)日期[26],如表2所示。

        2.4開放范圍

        數(shù)據(jù)是一種基礎(chǔ)架構(gòu),因為它通過抽象的方式來表示現(xiàn)實,有助于制定促進(jìn)國家發(fā)展的決策。開放數(shù)據(jù)能夠以更好的方式使公眾了解環(huán)境,進(jìn)而采取行動來改善日常生活,實現(xiàn)新的想法,并在總體上激活整個墨西哥的經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境發(fā)展。因此,對墨西哥而言,重要的是建立一個開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)架構(gòu),其中應(yīng)包括對社會最有用的東西[27]。2017年8月,墨西哥政府在開放數(shù)據(jù)網(wǎng)站datos.gob.mx上啟動一個新部分,以促進(jìn)發(fā)現(xiàn)非技術(shù)用戶的最高價值數(shù)據(jù)。這些稱為“MX開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)架構(gòu)”的數(shù)據(jù)分為5類,包括反腐敗、人權(quán)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新、復(fù)原力和氣候變化、公共服務(wù),以便市民理解和探索[28]。在開放數(shù)據(jù)門戶datos.gob.mx上,可供檢索的數(shù)據(jù)目錄包括:文化旅游發(fā)展、經(jīng)濟(jì)、教育、能源與環(huán)境、財務(wù)與承包、地理空間、地方政府、基礎(chǔ)設(shè)施、健康、安全與司法[29]。

        2.5開放許可

        “默認(rèn)開放”原則已經(jīng)成為整個墨西哥的政策。政府將開放數(shù)據(jù)解釋為“任何相關(guān)方都可以在線訪問、使用、再利用和重新分發(fā)的公共數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)”[30]。根據(jù)這一定義,聯(lián)邦公共行政部的任何機(jī)構(gòu)以及生產(chǎn)性國有企業(yè)所創(chuàng)造的所有數(shù)據(jù)都必須開放符合這一定義的所有數(shù)據(jù)。墨西哥《決定建立有關(guān)開放數(shù)據(jù)的法規(guī)》規(guī)定,數(shù)據(jù)必須免費(fèi)獲取,并免費(fèi)使用且不受訪問限制。墨西哥開放數(shù)據(jù)門戶中數(shù)據(jù)用戶的唯一要求是引用數(shù)據(jù)源。在墨西哥,開放數(shù)據(jù)處于平臺和工具中實施MX免費(fèi)使用條款“開放使用條款”之下,允許其再利用和發(fā)布,并需要標(biāo)明來源。如此,用戶可以調(diào)整和重新排序數(shù)據(jù),提取內(nèi)容并從中創(chuàng)建應(yīng)用程序。通過免費(fèi)使用條款,用戶可以:①制作和分發(fā)數(shù)據(jù)集副本;②傳播和發(fā)布數(shù)據(jù)集及其內(nèi)容;③適應(yīng)或重新排序數(shù)據(jù)集及其內(nèi)容;④提取數(shù)據(jù)集的全部或部分內(nèi)容;⑤商業(yè)開發(fā)數(shù)據(jù)集及其內(nèi)容;⑥創(chuàng)建從數(shù)據(jù)集或其內(nèi)容派生的數(shù)據(jù)集。具體而言,該條款規(guī)定:①引用獲得數(shù)據(jù)集的來源,包括“數(shù)據(jù)集的名稱”、下載數(shù)據(jù)的互聯(lián)網(wǎng)鏈接以及以數(shù)字格式顯示的咨詢?nèi)掌?,以使用戶易于訪問的方式提供,并且以最適合商品經(jīng)營的方式提供或服務(wù);②不能通過改變信息的原始含義及其準(zhǔn)確性來使用該信息欺騙或迷惑人群;③不能借用戶對數(shù)據(jù)的使用代表政府的正式立場,或被原始來源所認(rèn)可[31]。

        2.6開放格式

        2015年2月20日,墨西哥發(fā)布的《決定建立有關(guān)開放數(shù)據(jù)的法規(guī)》[32]第2條規(guī)定,所有數(shù)據(jù)都將以開放的格式發(fā)布,而且技術(shù)規(guī)范是公開的,數(shù)字文件不會造成訪問困難;數(shù)據(jù)也必須定期更新,在生成時發(fā)布,而且永久存在,并以機(jī)器可讀和可分解的格式提供。為了加強(qiáng)這些原則的執(zhí)行效力,《決定建立有關(guān)開放數(shù)據(jù)的法規(guī)》第3條規(guī)定,國家的機(jī)構(gòu)以及生產(chǎn)性公司必須遵守該部門發(fā)布的規(guī)定,即關(guān)于開放數(shù)據(jù)生成、收集、轉(zhuǎn)換、發(fā)布、管理中的準(zhǔn)則并以開放格式進(jìn)行更新[33]。為了進(jìn)一步規(guī)范,墨西哥還發(fā)布《如何創(chuàng)建對數(shù)據(jù)集的公共獲取》指導(dǎo)手冊,其中第4條是轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)資源,即在發(fā)布集合和資源之前,有必要將數(shù)據(jù)資源轉(zhuǎn)換為開放格式,并在每個機(jī)構(gòu)的站點上提供數(shù)據(jù)資源,以便在發(fā)布時可以在開放數(shù)據(jù)門戶datos.gob.mx中引用。具體而言,對于表格數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)資源的開放標(biāo)準(zhǔn)是CSV,如果更新頻繁,則可以將其他常見格式(例如,JSON、XLS、DBF或數(shù)據(jù)服務(wù)(webservice))發(fā)布為“其他資源”;對于地理圖層,數(shù)據(jù)資源的開放標(biāo)準(zhǔn)為SHP,如果更新頻率更高,也可以發(fā)布為其他資源,如GeoJSON、KML或地圖服務(wù)(網(wǎng)絡(luò)地圖服務(wù));對于文檔,數(shù)據(jù)資源的開放標(biāo)準(zhǔn)為TXT;其他資源也可以HTML、DOC、PDF或存在多個文檔的形式發(fā)布,如綜合服務(wù)。當(dāng)然,重要的是要考慮是否有更合適的格式,這取決于更新數(shù)據(jù)資源的內(nèi)容和頻率[34]。因此,墨西哥開放數(shù)據(jù)門戶datos.gob.mx支持如下格式:CSV、vnd.ms-excel、XLSX、XLS、PDF、KML、SHP、DOCX、JSON、BasedeDatosSQL。

        3墨西哥政府開放數(shù)據(jù)政策分析

        SWOT分析是一種經(jīng)典的戰(zhàn)略規(guī)劃工具。這個工具使用內(nèi)部優(yōu)勢和劣勢以及外部機(jī)會和威脅的框架,提供了一種簡單的方法來評估如何最好地實施戰(zhàn)略。該工具可幫助規(guī)劃人員了解可以實現(xiàn)的目標(biāo)以及應(yīng)該關(guān)注的重點。通過將SWOT分析應(yīng)用于墨西哥開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策,將主要優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會和威脅組織到一個列表中,以簡單的2×2網(wǎng)格形式呈現(xiàn),如表3所示。

        3.1優(yōu)勢分析:高層領(lǐng)導(dǎo)支持

        優(yōu)勢指墨西哥開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策中何種元素使其特別有效。在墨西哥,總統(tǒng)辦公室內(nèi)的國家數(shù)字戰(zhàn)略協(xié)調(diào)部(CEDN)為開放政府議程和開放政府?dāng)?shù)據(jù)戰(zhàn)略提供了高層政策支持。開放數(shù)據(jù)門戶是由墨西哥政府開放數(shù)據(jù)總干事AniaCalderón倡導(dǎo)的更廣泛的國家數(shù)字戰(zhàn)略的一部分,他正在推動開放數(shù)據(jù)的處理方式從“一種被動的資源轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢詭砭唧w結(jié)果的可操作的情報”[35]。與以前為墨西哥準(zhǔn)備的數(shù)字議程不同,國家數(shù)字戰(zhàn)略代表著向信息和知識社會方向的根本轉(zhuǎn)變。它是墨西哥國家的所有機(jī)構(gòu)和機(jī)構(gòu)之間跨部門協(xié)調(diào)與合作的產(chǎn)物。這種合作之所以成為可能,是因為政府內(nèi)部第一次有了一個協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu),即CEDN。

        3.2劣勢分析:政治驅(qū)動力過高

        劣勢指墨西哥開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策中何種設(shè)計元素會降低其有效性。墨西哥成功地采用了一種開放數(shù)據(jù)模式,具有總統(tǒng)辦公室內(nèi)的國家數(shù)字戰(zhàn)略部(CEDN)的協(xié)調(diào);政治力量來自中央,公共行政部提供了實施動力和支持。在政府交易的數(shù)字化水平方面,墨西哥已經(jīng)鞏固了自己作為區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)者的地位[36]。但是,墨西哥開放數(shù)據(jù)政策發(fā)展并非沒有缺點。當(dāng)前,這一模式的一個主要弱點是,政治驅(qū)動力的過高比例。正因為如此,各個部門施加影響的能力,取決于總統(tǒng)辦公室內(nèi)的個人高級官員,他們可能常常很難獲取所需時間來執(zhí)行任務(wù)[37]。從公共政策的角度來看,盡管以政府為中心運(yùn)作的開放數(shù)據(jù)政策發(fā)展可能非常有效,但它們也可能與特定的行政或政治領(lǐng)導(dǎo)人緊密聯(lián)系在一起,而開放數(shù)據(jù)政策則沒有政治色彩?,F(xiàn)有開放數(shù)據(jù)政策發(fā)展模式無法確定開放數(shù)據(jù)政策實施中需要持續(xù)努力的必要答案,并且由于政治選舉,開放數(shù)據(jù)政策可能失去相關(guān)性。

        3.3機(jī)會分析:注重社會參與

        機(jī)會指可以確定哪些外部機(jī)會已經(jīng)或?qū)⒂兄谔岣吣鞲玳_放政府?dāng)?shù)據(jù)政策的成功率。2014年,墨西哥國家數(shù)字戰(zhàn)略部(CEDN)與墨西哥經(jīng)濟(jì)政策計劃(MexicoEconomicPolicyProgram,MEPP)[38]合作,啟動了第一個全國范圍的地方政府開放數(shù)據(jù)倡議“墨西哥開放網(wǎng)”(RedMéxicoAbierto)。它是一個網(wǎng)絡(luò),旨在鼓勵在地方一級建立開放數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的交換機(jī)制。它不僅包括32個州、25個市鎮(zhèn)、2個地方監(jiān)督機(jī)構(gòu),還涉及墨西哥國立自治大學(xué)(UN?AM)和國家統(tǒng)計與地理研究所(INEGI)。通過該項目,墨西哥已經(jīng)發(fā)布了700多個開放數(shù)據(jù)庫[39]。RedMexicoAbierto是墨西哥第一個也是唯一一個全國范圍的地方政府開放數(shù)據(jù)計劃,其使命是建立一個通過協(xié)作運(yùn)作的開放數(shù)據(jù)社區(qū)。CEDN的開放數(shù)據(jù)主任CalderónA將該網(wǎng)絡(luò)描述為開放和使用地方公共部門數(shù)據(jù)的國家平臺。它不僅能夠建立基于證據(jù)的政策,創(chuàng)建協(xié)作解決方案,以促進(jìn)公民創(chuàng)新,而且還通過提供有限的技術(shù)援助和促進(jìn)使用開源技術(shù)工具,降低了從頭開始啟動開放數(shù)據(jù)行動的高技術(shù)和行政成本[40]。

        3.4威脅分析:政策環(huán)境不完善

        威脅指可以識別哪些外部威脅可能破壞墨西哥開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策的有效性。墨西哥的開放政府?dāng)?shù)據(jù)審查得益于2018年的后續(xù)項目,以評估自審查以來取得的進(jìn)展。這一報告評估了當(dāng)前環(huán)境,提出了具有前瞻性的建議。通過政策評估,能夠獲得促進(jìn)墨西哥開放政府?dāng)?shù)據(jù)發(fā)展的建議,而這些建議有助于墨西哥政府做出戰(zhàn)略選擇,從而使國家開放政府?dāng)?shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)的成熟度和穩(wěn)健性不斷增長[41]。這個評估的重點是評估總體框架,這些框架支持持續(xù)的努力,以建立開放數(shù)據(jù)作為墨西哥社會數(shù)字化轉(zhuǎn)型的推動者或基礎(chǔ)設(shè)施。尤其特別的是,它鼓勵墨西哥政府應(yīng)當(dāng)改善如下方面:確保資金的正常流動以實施開放數(shù)據(jù)政策和計劃;加強(qiáng)用于公開政府?dāng)?shù)據(jù)的國家法律框架,以支持政策的連續(xù)性,并制定明確的法規(guī),提高公共部門機(jī)構(gòu)內(nèi)部提供和獲取數(shù)據(jù)的能力;進(jìn)一步將開放數(shù)據(jù)計劃與其他部門政策聯(lián)系起來;加強(qiáng)開放數(shù)據(jù)政策的可持續(xù)性;共同努力繪制開放數(shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)圖。

        4對我國的啟示

        4.1注重培育社會組織

        開放政府伙伴關(guān)系(OPG)是一個由75個國家或地區(qū)組成的多邊倡議,與公民社會一起努力促進(jìn)公民參與、提高透明度、打擊腐敗并利用技術(shù)來實現(xiàn)這種開放性。墨西哥民間社會與政府一起參與了3項OPG行動計劃的建設(shè)。在墨西哥,OPG通過三方技術(shù)秘書處(STT)運(yùn)作,這是由3部分組成的決策空間:執(zhí)行權(quán)(涉及公共行政部SFP),擔(dān)保人機(jī)構(gòu)(涉及INAI)和OPG的核心民間社會組織(涉及民間社會核心小組NOSC)做決定。但是,2017年5月,NOSC退出了OPG進(jìn)程,譴責(zé)聯(lián)邦政府對公民社會成員、活動人士和記者實施的非法監(jiān)視行動。這引發(fā)了開放政府議程的危機(jī),并引發(fā)了被稱為間諜政府的丑聞(GobiernoEspía)[42]。實際上,利用諸如以當(dāng)?shù)鼗虻貐^(qū)為基礎(chǔ)的合作伙伴之類的合作伙伴和專家網(wǎng)絡(luò),能夠為開放政府?dāng)?shù)據(jù)提供支持。例如,通過利用開放政府?dāng)?shù)據(jù)領(lǐng)域社會組織內(nèi)外更廣泛的專業(yè)知識來提供支持,如注入新的內(nèi)容、引入業(yè)務(wù)視角或提供法律專業(yè)知識,而且只要有空間,那么多樣性的聲音可以通過提供不同的方法來解決挑戰(zhàn),使開放數(shù)據(jù)受益。第三方行動者在提升政府?dāng)?shù)據(jù)影響力方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用,而民間社會組織在推動持久的社會變革方面都處于有利的地位。

        4.2加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)重視

        就我國而言,如果要實現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動可持續(xù)和全球包容性發(fā)展的潛力,就應(yīng)當(dāng)支持領(lǐng)導(dǎo)人將開放數(shù)據(jù)從一個邊緣創(chuàng)新項目轉(zhuǎn)變?yōu)閷⑵淝度氤R?guī)系統(tǒng)創(chuàng)新文化。隨著越來越多的機(jī)構(gòu)積極發(fā)布開放數(shù)據(jù),如果領(lǐng)導(dǎo)者能夠預(yù)見開放數(shù)據(jù)如何使自身的地區(qū)受益,并被賦予正確的技能和社會資本,就有助于創(chuàng)新和管理組織變革。

        從變革理論的角度來看,一個充滿活力的領(lǐng)導(dǎo)者能在推動開放數(shù)據(jù)向前發(fā)展方面發(fā)揮作用。當(dāng)然,如果這些領(lǐng)導(dǎo)者離任,或者出現(xiàn)諸如屆滿等情況,或者如果開放數(shù)據(jù)行動的政策和制度基礎(chǔ)不安全,那么就可能失去開放數(shù)據(jù)應(yīng)有的勢頭。在整個變革管理過程中,持續(xù)推進(jìn)開放數(shù)據(jù)的關(guān)鍵在于,支持領(lǐng)導(dǎo)者和他們的團(tuán)隊。這需要培養(yǎng)軟技能,而不僅僅是技術(shù)技能。它不僅需要在政府內(nèi)部發(fā)展一種鼓勵冒險和創(chuàng)新的內(nèi)部文化,而且還需要明確定義的策略和對更廣泛的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的理解,以提供清晰和確定性的感覺。如前所述,開放數(shù)據(jù)政策成功的另一個關(guān)鍵決定因素是清晰的開放數(shù)據(jù)戰(zhàn)略,包括定義良好的績效指標(biāo)。換言之,需要有一個明確的政策或可行的監(jiān)管框架來提醒人們,技術(shù)并不存在于真空中。其中,政策制定者和政治領(lǐng)導(dǎo)人在創(chuàng)造一個靈活的、前瞻性的法律環(huán)境方面可發(fā)揮重要作用,其中包括鼓勵開放數(shù)據(jù)和技術(shù)創(chuàng)新,這就促進(jìn)了開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策評估和問責(zé)機(jī)制的建立。換言之,高層政治支持的確至關(guān)重要,僅僅通過表面上看起來不錯的授權(quán)法律還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,政策制定者還必須確保法律條文得到遵守,反對開放和透明的做法會得到懲罰。

        4.3關(guān)注公民參與

        公民參與對開放政府實現(xiàn)其效果和轉(zhuǎn)向公共行動至關(guān)重要。以開放格式發(fā)布數(shù)據(jù)是一個漸進(jìn)過程,涉及文化變革。為了使各級政府參與開放工作,墨西哥創(chuàng)建了開放墨西哥網(wǎng)絡(luò)。該網(wǎng)絡(luò)是交流知識和良好做法的平臺,使州和市政當(dāng)局可以開放數(shù)據(jù)并促進(jìn)地方一級的創(chuàng)新。實際上,民間團(tuán)體組織與政府在開放數(shù)據(jù)方面的合作非常重要。民間團(tuán)體組織依賴于政府開放數(shù)據(jù)的意愿,盡管這反過來也會受到社會組織游說開放數(shù)據(jù)的影響。同時,開放政府?dāng)?shù)據(jù)需要一個活躍的公民社會來使用和分析可用的數(shù)據(jù)。就政府而言,數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與公務(wù)員數(shù)據(jù)處理技能之間存在巨大差距,這仍然是各國面臨的一個關(guān)鍵問題。行業(yè)和機(jī)構(gòu)之間缺乏較多合作,而且它們在以開放格式收集和發(fā)布數(shù)據(jù)方面能力有限,但成功的開放數(shù)據(jù)行動需要將數(shù)據(jù)發(fā)布與民間社會能力建設(shè)相結(jié)合。雖然開放大量數(shù)據(jù)很重要,但同樣重要的是,民間團(tuán)體行動者知道開放的政府?dāng)?shù)據(jù),而且具有利用這些數(shù)據(jù)的技能。各國政府和國際組織可以在支持民間社會開展工作方面發(fā)揮積極作用,如他們可以組織類似黑客馬拉松的活動,將對政府透明度感興趣的信息技術(shù)專業(yè)人士與公民社會組織聯(lián)系起來,提高數(shù)據(jù)素養(yǎng)。

        從公民的角度來看,當(dāng)公民參與制定政策時,他們更有可能參與監(jiān)督。這是因為,在政府?dāng)?shù)據(jù)開放的政策出臺到成熟這一長期的過程中,其利益訴求會由參與決策變?yōu)閰⑴c監(jiān)督[43]。通過促進(jìn)公民參與,開放數(shù)據(jù)可以處理更廣泛的專業(yè)知識及潛在地解決復(fù)雜的問題。這種“開放式創(chuàng)新”的好處在于,可以讓資源匱乏的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體獲得并受益于全球最優(yōu)秀的人才和專業(yè)技能。它可以提供一種更具有參與性的方式來解決復(fù)雜的公共困境,從而更容易利用以前無法獲得的知識,如與社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)的知識[44]。因此,可以考慮設(shè)立我國的數(shù)據(jù)開放領(lǐng)導(dǎo)小組和負(fù)責(zé)團(tuán)隊,對政府?dāng)?shù)據(jù)開放的整體流程進(jìn)行嚴(yán)格管理。同時加強(qiáng)“用戶交互”平臺建設(shè),提高公眾參與度[45]。

        4.4推進(jìn)開放數(shù)據(jù)制度化

        墨西哥總統(tǒng)于2015年初發(fā)布了《決定建立有關(guān)開放數(shù)據(jù)的法規(guī)》。該法令是該國開放數(shù)據(jù)的法律和政策支柱。它在公共行政部(SFP)和國家數(shù)字戰(zhàn)略協(xié)調(diào)部(CEDN)之間建立了共同的政策協(xié)調(diào)框架。通過該決議,墨西哥將開放制度化。墨西哥于2015年發(fā)布了第一份《開放數(shù)據(jù)政策實施指南》,以指導(dǎo)其機(jī)構(gòu)遵守《決定建立有關(guān)開放數(shù)據(jù)的法規(guī)》。1年后,與公眾一起構(gòu)建該指南的新版本,以突出數(shù)據(jù)的推廣和使用。

        開放政府?dāng)?shù)據(jù)方面的共性規(guī)范是國內(nèi)外政府部門對內(nèi)推進(jìn)開放數(shù)據(jù)和對外推廣并進(jìn)行增值利用的關(guān)鍵所在,這些內(nèi)容可以包含:開放數(shù)據(jù)格式、開放數(shù)據(jù)范圍、開放數(shù)據(jù)原則、數(shù)據(jù)發(fā)布、接口與開放數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn),以及不同的開放數(shù)據(jù)許可模式等,都是當(dāng)前開放政府?dāng)?shù)據(jù)制度建立與實踐推進(jìn)的重要議題。就我國而言,法律需要鼓勵以開放格式發(fā)布數(shù)據(jù),而開放數(shù)據(jù)需要有自己的法律和監(jiān)管框架,這包括但不限于國家層面的《政府信息公開條例》和地方層面的政府開放數(shù)據(jù)相關(guān)規(guī)定。為克服阻力并產(chǎn)生積極變化,可以考慮頒布開放政府?dāng)?shù)據(jù)法,迫使不知情的部門或政府開放其數(shù)據(jù)。尤其關(guān)鍵的是,圍繞“主動”開放數(shù)據(jù)的規(guī)定可能是實現(xiàn)這一目標(biāo)的一個很好的工具?,F(xiàn)行開放政府?dāng)?shù)據(jù)和政府信息公開方面的政策法規(guī)包括范圍廣泛的例外情況,但重要的是要將這些例外情況解釋為最狹義的例外情況。法律需要明確要求政府機(jī)構(gòu)發(fā)布開放數(shù)據(jù),以便對公務(wù)員制度進(jìn)行改革,從而鼓勵提高數(shù)據(jù)收集和質(zhì)量。如果數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)處理都按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行,那么開放數(shù)據(jù)的潛力就會得到優(yōu)化。實施數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)可以在包括數(shù)字化在內(nèi)的全面公務(wù)員制度改革的背景下實現(xiàn),并確保高質(zhì)量的公共服務(wù)。公務(wù)員數(shù)據(jù)素養(yǎng)項目不僅有助于開放數(shù)據(jù)發(fā)布,還有助于政府制定數(shù)據(jù)驅(qū)動政策,從而提高公共服務(wù)的效率。

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