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        產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、吸收能力與中國企業(yè)創(chuàng)新

        2022-03-07 05:10:26肖生鵬林常青
        技術(shù)經(jīng)濟 2022年1期
        關(guān)鍵詞:吸收能力層面關(guān)聯(lián)

        曹 平,肖生鵬,林常青

        (1.廣西大學(xué) 工商管理學(xué)院,南寧 530004;2.湖南工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院,湖南 株洲 412007)

        一、引言

        我國經(jīng)濟正處于轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵期,面臨著轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)換增長動力的巨大困難和挑戰(zhàn),加之新冠肺炎疫情在全球的肆虐,中美貿(mào)易摩擦不斷,全球經(jīng)濟發(fā)展趨勢的不確定性陡增,在此背景下,2020 年7 月的中央政治局會議明確提出,“我國經(jīng)濟要加快形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局”,強調(diào)尤其更多依靠科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。因此,創(chuàng)新已成為決定中國經(jīng)濟可持續(xù)增長最為關(guān)鍵的因素之一,同時也是實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的必由之路(唐未兵等,2014)。企業(yè)是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的主體,是推動創(chuàng)新創(chuàng)造的生力軍。因此,如何提高我國企業(yè)的創(chuàng)新能力進而提升我國綜合創(chuàng)新水平正日益成為關(guān)乎經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的關(guān)鍵問題。

        近年來,隨著國內(nèi)外市場競爭的加劇和技術(shù)更新?lián)Q代的不斷加快,我國企業(yè)創(chuàng)新模式已逐步從以自主研發(fā)為主的封閉式創(chuàng)新模式演變?yōu)橐砸胪獠恐R為主的開放式創(chuàng)新模式,企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變?yōu)槿绾斡行Й@取和利用外部的知識和技術(shù),實現(xiàn)與自身內(nèi)部資源的整合與發(fā)展,培育并強化自身的研發(fā)能力。獲取外部溢出是知識獲取的重要途經(jīng)之一,對知識積累和技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要。產(chǎn)品空間理論的核心概念之一為產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度,它強調(diào)產(chǎn)品空間內(nèi)不同產(chǎn)品間的距離并非均等,產(chǎn)品獲取外部溢出的規(guī)模和范圍也不相同,因而,產(chǎn)品未來發(fā)展前景也并不相同?,F(xiàn)有研究已證實,一國產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度越大的產(chǎn)品更容易實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(馬海燕和于孟雨,2018),那么產(chǎn)品空間理論能否在中國企業(yè)創(chuàng)新層面得到體現(xiàn)?如果企業(yè)出口產(chǎn)品與當?shù)仄渌髽I(yè)的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度越高,其他企業(yè)的知識溢出越容易被吸收,那么企業(yè)吸收能力是否有助于促進產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)呢?關(guān)于這些問題的探討,現(xiàn)有文獻還未有論及,也未對此議題展開具體研究?;诖?,本文擬從產(chǎn)品空間理論視角研究產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新的影響及吸收能力對兩者關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

        二、文獻綜述

        與本文主題相關(guān)的文獻主要有兩方面,即產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的相關(guān)研究和企業(yè)創(chuàng)新影響因素的相關(guān)研究。

        產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的相關(guān)研究主要集中于產(chǎn)品關(guān)聯(lián)對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響和產(chǎn)品關(guān)聯(lián)對產(chǎn)品多樣化的影響研究。Hidalgo et al(2007)及Hausmann 和Klinger(2007)首先提出了產(chǎn)品空間理論,并從產(chǎn)品的視角對比較優(yōu)勢賦予新的內(nèi)涵,認為一國生產(chǎn)能力的稟賦影響了該國比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)升級路徑。在關(guān)于產(chǎn)品關(guān)聯(lián)對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響方面,有研究強調(diào)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)對轉(zhuǎn)型升級的影響。賀燦飛等(2016)基于中國31 個省區(qū)市的出口產(chǎn)品空間演化路徑,研究發(fā)現(xiàn)中國地區(qū)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)顯著影響了該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。毛琦梁和王菲(2017)實證分析了比較優(yōu)勢對于地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的影響,結(jié)果表明,地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級受累計生產(chǎn)能力稟賦的影響,不過其影響程度還依賴于地區(qū)的可達性高低。近年來也有學(xué)者指出,后發(fā)國家也可通過產(chǎn)業(yè)政策一定程度上偏離比較優(yōu)勢,從而實現(xiàn)經(jīng)濟迅速增長(鄧向榮和曹紅,2016;0ike et al,2016)。關(guān)于產(chǎn)品關(guān)聯(lián)對產(chǎn)品多樣化的影響主要沿國家層面、地區(qū)層面和企業(yè)層面驗證產(chǎn)品多樣化的路徑。Hausmann 和Hidalgo(2011)闡述了產(chǎn)品多樣化的由來和國家層面上如何創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長。Boschma et al(2012)研究了西班牙區(qū)域產(chǎn)業(yè)多樣化問題,認為區(qū)域?qū)用娑鄻踊a(chǎn)與當前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。Hazir et al(2019)從企業(yè)層面探討了出口范圍變化的決定因素,研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)傾向于調(diào)整其出口產(chǎn)品的組合,使其生產(chǎn)和出口能力與本地區(qū)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)更緊密。孫天陽等(2018)的研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)在擴展出口范圍過程中存在一定的路徑依賴,與當?shù)仄髽I(yè)的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)和市場鄰近有助于提升出口擴展邊際表現(xiàn)。

        關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新的影響因素,已有研究從國家層面、產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面探討了其對企業(yè)創(chuàng)新的影響。國家層面,既有研究考察了宏觀經(jīng)濟環(huán)境(Brown 和0etersen,2015;馬光榮等,2014)、政府的財政政策(Howell,2017;章元等,2018)、稅收政策(陳洋林等,2018;王桂軍和曹平,2018)及政策的不確定(楊鳴京等,2019)對企業(yè)創(chuàng)新的影響;產(chǎn)業(yè)層面,企業(yè)創(chuàng)新的影響因素主要包括行業(yè)特征(魯桐和黨印,2014)和產(chǎn)品市場競爭(肖文和林高榜,2014);企業(yè)層面,既有研究較多從企業(yè)規(guī)模(朱晉偉和梅靜嫻,2015)、企業(yè)行為(李翔等,2014)、企業(yè)能力(Garud 和Nayyar,1994;吳航,2016)、企業(yè)資源(曾德明和陳培禎,2017)及企業(yè)網(wǎng)絡(luò)特征(曾萍等;2017)等視角進行探討。與本文主題最密切的文獻主要是產(chǎn)品關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新的研究,目前相關(guān)研究還較少,并且多從知識關(guān)聯(lián)角度和技術(shù)關(guān)聯(lián)角度探討。如Breschi et al(2003)使用1982—1993 年美國等六國向歐洲專利局申請專利的數(shù)據(jù)研究表明,知識關(guān)聯(lián)度是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新多元化的主要決定因素。Neffke 和Henning(2013)通過使用跨行業(yè)勞動力的流動數(shù)據(jù)研究表明,企業(yè)更可能進入那些與當前核心競爭力知識關(guān)聯(lián)度更高的產(chǎn)業(yè)。Eum 和Lee(2019)基于1980—2005 年的出口數(shù)據(jù)和國際專利數(shù)據(jù)并采用AL0(algorithmic links with probability)方法考察了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗對企業(yè)創(chuàng)新的影響,研究表明,一個國家過去的生產(chǎn)優(yōu)勢不僅對新技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)生起著重要作用,而且當前已有的生產(chǎn)能力還將為新產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新提供演化路徑參考。

        通過上述相關(guān)文獻的梳理,可以發(fā)現(xiàn),產(chǎn)品關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新影響因素的研究均取得了豐富成果,并為本文的研究提供了堅實的參考借鑒基礎(chǔ),但尚無文獻結(jié)合產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)下的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響機制進行理論分析,也未有在中國情境下關(guān)于產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)驗研究;另外,缺少考察企業(yè)吸收能力對產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)的文獻。基于此,本文可能的貢獻主要體現(xiàn)在以下三個方面:第一,本文首次基于產(chǎn)品空間理論視角深入分析了產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響機理;第二,本文全面探討了不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新的影響,并引入了企業(yè)吸收能力作為調(diào)節(jié)變量進一步考察其對產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新兩者關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

        三、理論機制分析

        (一)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響機制

        企業(yè)出口產(chǎn)品與一定地理范圍內(nèi)出口產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)密度越高,會使得集群區(qū)域具備更好的知識溢出效應(yīng)。因此,充分利用不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)所帶來的知識溢出,對于提高我國企業(yè)創(chuàng)新績效具有積極影響,其可能的影響渠道表現(xiàn)為:

        第一,創(chuàng)新導(dǎo)向效應(yīng)。由于產(chǎn)品空間密度表征了產(chǎn)品的空間演化路徑,企業(yè)可以借助自身的產(chǎn)品優(yōu)勢和能力稟賦,通過不斷創(chuàng)新,保持領(lǐng)先地位。隨著先發(fā)企業(yè)持續(xù)進行創(chuàng)新升級,能夠生產(chǎn)的產(chǎn)品越復(fù)雜,這種先發(fā)優(yōu)勢帶來的溢出效應(yīng)也可能越多,后發(fā)企業(yè)可以通過模仿處于優(yōu)勢地位企業(yè)的產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)和演進路徑,不斷向先發(fā)企業(yè)產(chǎn)品空間特質(zhì)演化,將出口籃子瞄準先發(fā)企業(yè)出口的商品組合,附加值更高的創(chuàng)新產(chǎn)品,從而能夠更好地促進企業(yè)創(chuàng)新。從產(chǎn)品空間的角度,當產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度越高,其周邊累積的生產(chǎn)能力稟賦越大,嘗試生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品和高附加值產(chǎn)品的藍圖更加清晰,在較大程度上能夠降低成本的不確定,減少發(fā)現(xiàn)成本,可以激勵企業(yè)家勇于開展產(chǎn)品的創(chuàng)新升級嘗試,同時也會激發(fā)后續(xù)企業(yè)不斷跟進,促使創(chuàng)新升級從點到面蔓延開來(馬海燕和劉林青,2018)。

        第二,創(chuàng)新學(xué)習(xí)效應(yīng)。企業(yè)間的技術(shù)關(guān)聯(lián)與互補性是積累創(chuàng)新能力的重要投入(Lundvall,1992;郝志平,2011),有利于企業(yè)間相互學(xué)習(xí)。集聚在一定地理范圍內(nèi)的有關(guān)組織,共同的知識基礎(chǔ)和認知鄰近性更便于集聚內(nèi)企業(yè)間的溝通與交流。集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)通過各種交流方式更易于獲得最新的市場信息、產(chǎn)業(yè)內(nèi)知識創(chuàng)新動態(tài),從而提高集聚區(qū)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的效率和能力。同時,在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中,緘默知識對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻更重要。但緘默知識由于不能有效地實現(xiàn)格式化,其共享與傳播只能在近距離內(nèi)通過正式與非正式的交流來實現(xiàn)。大量關(guān)聯(lián)性企業(yè)在地理空間的集聚為企業(yè)間提供了近距離學(xué)習(xí)的機會與條件,從而提高了緘默知識的共享與傳播效率。

        產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度測度了一個企業(yè)生產(chǎn)的某一產(chǎn)品與其所在地理范圍內(nèi)其他具有比較優(yōu)勢產(chǎn)品之間相互聯(lián)系的程度,彼此間關(guān)聯(lián)密度越高,表示企業(yè)間能力稟賦越相似,大量聚集的相關(guān)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新資源越能得到有機的整合,實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。然而,由于知識溢出基于認知鄰近性,產(chǎn)品之間只有在認知距離合適的條件下才能產(chǎn)生有效的知識溢出(賀燦飛等,2017),過高的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度也可能會對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生負效應(yīng)。

        第一,創(chuàng)新鎖定效應(yīng)。關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中,大量相關(guān)企業(yè)及配套廠商集中在某一區(qū)域使得企業(yè)之間形成了較為固定的合作關(guān)系和行為模式,集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)因而可以較低的學(xué)習(xí)成本和交易成本獲得技術(shù)溢出和競爭優(yōu)勢,從而減少從外界獲得有用信息和面向新機會的路徑(吳漢賢和鄺國良,2010)。由于長期接觸相同的知識源,可能造成一定程度上技術(shù)發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)封閉性,逐漸形成集群內(nèi)技術(shù)發(fā)展的路徑依賴,從而導(dǎo)致集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的鎖定風(fēng)險。這種產(chǎn)品關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)所塑造的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)在形成之初有助于提升關(guān)聯(lián)企業(yè)的競爭優(yōu)勢,但由于外部環(huán)境變化迅速,如果集群內(nèi)企業(yè)不能及時更新技術(shù)而只是局限于原有技術(shù)邊界,企業(yè)集群將會成為一個“技術(shù)孤島”(古繼寶和高楊,2006),一旦外部產(chǎn)業(yè)環(huán)境發(fā)生革命性變革,被鎖定的產(chǎn)業(yè)集群將面臨巨大的沖擊,其原有的競爭優(yōu)勢也將不復(fù)存在。

        第二,搭便車效應(yīng)。集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新模式主要形式為企業(yè)間的合作創(chuàng)新,其表現(xiàn)為各相關(guān)企業(yè)間的信息交流、知識共享與擴散。由于知識具有外部性的特點,集聚區(qū)將盛行機會主義行為,即“搭便車”行為(Marshall,1890)。如果集聚區(qū)相關(guān)企業(yè)在機會主義心理下,只是簡單模仿和依靠其他企業(yè)的知識溢出,而沒有相應(yīng)的知識交流和信息共享,創(chuàng)新企業(yè)將無法獲得合理的創(chuàng)新報酬。長期以往,更多創(chuàng)新企業(yè)將失去創(chuàng)新的動力,特別是隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展,機會主義的泛濫和新興技術(shù)的缺乏將使整個集聚區(qū)面臨被淘汰。

        綜上所述,產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新具有兩面性,當產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度所引起的知識溢出的促進效應(yīng)大于其抑制效應(yīng)時,產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度將有助于企業(yè)創(chuàng)新。反之,如果產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度所引起的知識溢出的促進效應(yīng)小于其抑制效應(yīng)時,產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度將阻礙企業(yè)創(chuàng)新。

        (二)吸收能力調(diào)節(jié)效應(yīng)的理論分析

        產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度是否能促進中國企業(yè)的創(chuàng)新績效還取決于企業(yè)的吸收能力。既有相關(guān)研究表明,外部知識溢出能否直接影響企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展,關(guān)鍵在于企業(yè)的吸收能力,企業(yè)通過模仿、消化及轉(zhuǎn)化等一系列內(nèi)部化過程才能實現(xiàn)知識溢出(楊慧軍和楊建君,2016;張振剛等,2015)。吸收能力不僅包括知識識別、知識消化和知識應(yīng)用的能力(Cohen 和Levinthal,1990),而且還包括預(yù)測產(chǎn)業(yè)技術(shù)機會的能力(Cohen 和Levinthal,1994)。吸收能力被稱為知識溢出發(fā)生的催化劑,是一個企業(yè)能否提升創(chuàng)新績效的關(guān)鍵(Leal-Rodriguez et al,2014)。

        企業(yè)的吸收能力是決定不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的知識溢出是否可以被模仿、消化和再創(chuàng)新的關(guān)鍵要素。吸收能力較強的企業(yè)由于其能更加快速發(fā)現(xiàn)對企業(yè)有用的知識和信息,能更好地整合企業(yè)內(nèi)外知識并加以有效利用(Bosch et al,1999)。因此其創(chuàng)新績效相比吸收能力較弱的企業(yè)更勝一籌(莊園園,2020)?;诖?,認為企業(yè)吸收能力對于不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的知識溢出具有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

        基于上述理論分析,構(gòu)建了產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、吸收能力與中國企業(yè)創(chuàng)新之間關(guān)系的理論模型。具體如圖1所示。

        圖1 產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、吸收能力與中國企業(yè)創(chuàng)新的理論框架

        四、研究設(shè)計

        (一)數(shù)據(jù)來源與處理

        本文在研究中使用的數(shù)據(jù)來源主要有UN-COMTRADE 數(shù)據(jù)庫(2000—2007 年)、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫(2000—2007 年)和中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(2000—2007 年)①為了保證完整的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和良好的數(shù)據(jù)質(zhì)量,本文采用2000—2007 年的數(shù)據(jù),具體原因在于:本文實證部分需要對中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫與中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進行匹配,但工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2007 年之后數(shù)據(jù)質(zhì)量非常差,并且,諸多關(guān)鍵變量數(shù)據(jù)缺失嚴重,例如,測度本文吸收能力的代理變量(企業(yè)生產(chǎn)率)所需的中間投入、工業(yè)增加值以及本文的控制變量企業(yè)補貼數(shù)據(jù)均缺失,另外,本文的被解釋變量新產(chǎn)品產(chǎn)值在2007 年之后也僅有2008 年和2009 年數(shù)據(jù)。。

        對于數(shù)據(jù)庫的使用和匹配,主要處理如下:①首先,利用UN-COMTRADE 數(shù)據(jù)庫中世界HS96(1996 年版《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度的國際公約》)層面的產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)計算2000—2007 年各年的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度;②其次,利用2000—2007 年中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫測度企業(yè)層面的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度,具體步驟為:先將中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫中HS8 位月度數(shù)據(jù)合并成HS6 位的年度數(shù)據(jù),再將企業(yè)產(chǎn)品層面各出口國的出口額合并,最終形成年度-企業(yè)-產(chǎn)品層面的海關(guān)出口數(shù)據(jù),在此基礎(chǔ)上計算企業(yè)-產(chǎn)品層面的關(guān)聯(lián)密度,最后對企業(yè)-產(chǎn)品層面的關(guān)聯(lián)密度進行標準化再加權(quán)求和的方法得到企業(yè)層面的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度;③再次,關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新變量的數(shù)據(jù)來源于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。因此需對中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫與中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進行匹配,先剔除缺失企業(yè)名稱、企業(yè)郵政編碼、電話號碼等關(guān)鍵性指標缺失的觀測值、從業(yè)人數(shù)小于8 人的觀測值、明顯不符合會計原則的觀測值,再對中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫與中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫按照企業(yè)名稱匹配方法進行匹配,最終得到的觀測樣本數(shù)為183091 個,企業(yè)數(shù)為59779 家。

        (二)變量測度及特征事實

        1.產(chǎn)品鄰近度和產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度

        產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度以產(chǎn)品鄰近度為基礎(chǔ),以考察某產(chǎn)品在產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)中的分布情況。在測度產(chǎn)品鄰近度時,本文參考Hidalgo et al(2007)、Hausmann 和Klinger(2007)的做法,以一個國家同時出口兩種產(chǎn)品的條件概率的最小值來表征產(chǎn)品之間鄰近程度。同時為了避免偶然出口的影響,引入了RCA 指數(shù)(revealed comparative advantage index)的概率,用以表示這兩種產(chǎn)品同時具有比較優(yōu)勢的最小可能性。這種測度方法其實質(zhì)就是以兩種產(chǎn)品被一國同時出口且兼具比較優(yōu)勢的可能性的結(jié)果為導(dǎo)向來衡量產(chǎn)品鄰近度。產(chǎn)品鄰近度反映了兩種產(chǎn)品在勞動力、物質(zhì)投入、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施等方面的相似性,如果這兩種產(chǎn)品被一國同時出口的概率越高,一個國家就越容易在生產(chǎn)一種產(chǎn)品的同時生產(chǎn)另一種產(chǎn)品,那么這兩種產(chǎn)品的空間距離也就越鄰近。本文使用2000—2007 年HS6 位的UN-COMTRADE 數(shù)據(jù)庫中國家-產(chǎn)品層面的出口數(shù)據(jù)分別計算2000—2007 年的產(chǎn)品鄰近度。具體測度公式為

        其中:proximityi,j表示兩種產(chǎn)品i與j間的鄰近程度,即若一國在產(chǎn)品j上具備比較優(yōu)勢的條件下同時在產(chǎn)品i上也兼具比較優(yōu)勢的條件概率與一國在產(chǎn)品i上具備比較優(yōu)勢的條件下同時在產(chǎn)品j上也具有比較優(yōu)勢的條件概率的較小值,當然任何產(chǎn)品與其自身的鄰近度皆為1;P(RCAi|RCAj)表示一國在產(chǎn)品j上具有比較優(yōu)勢的條件下同時在產(chǎn)品i上具有比較優(yōu)勢的條件概率,該條件概率的測算公式如式(2)所示。

        其中:分母表示僅在產(chǎn)品i上具有比較優(yōu)勢的國家數(shù)量;分子表示一國同時在產(chǎn)品i、j上都具有比較優(yōu)勢的國家數(shù)量。當一國在某一產(chǎn)品上的RCA 指數(shù)大于等于1 時,那么該國在該產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。關(guān)于RCA 指數(shù)的測算公式為

        其中:分母表示世界上產(chǎn)品i的出口額與世界上所有產(chǎn)品出口額的比重;分子表示一國產(chǎn)品i上的出口額與該國所有產(chǎn)品出口額的比重;exportc(i)表示c國當年在產(chǎn)品i上的出口額。

        在產(chǎn)品鄰近度測算的基礎(chǔ)上,本文進一步計算企業(yè)層面的企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度。參照Hausmann 和Klinger(2007)與吳小康和于津平(2018)的做法,本文采用式(4)~式(6)對企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度進行測算。

        其中:分母為企業(yè)f的出口產(chǎn)品i與當年世界上所有其他出口產(chǎn)品之間的關(guān)聯(lián)度之和;式(4)中,densityfi表示企業(yè)f的出口產(chǎn)品i與其出口的其他產(chǎn)品之間的平均關(guān)聯(lián)度,分子為企業(yè)f的出口產(chǎn)品i與當年該企業(yè)所有其他出口產(chǎn)品之間的關(guān)聯(lián)度之和;式(5)中,densityfik表示企業(yè)f的出口產(chǎn)品i與所在城市k內(nèi)具有比較優(yōu)勢的其他產(chǎn)品之間的平均關(guān)聯(lián)度,分子為企業(yè)f的出口產(chǎn)品i與其所在城市k內(nèi)具有比較優(yōu)勢的其他產(chǎn)品之間的關(guān)聯(lián)度之和;式(6)中,densityfil表示企業(yè)f的出口產(chǎn)品i與所在省份l內(nèi)具有比較優(yōu)勢的其他產(chǎn)品之間的平均關(guān)聯(lián)度,分子為企業(yè)f的出口產(chǎn)品i與其所在省份l內(nèi)具有比較優(yōu)勢的其他產(chǎn)品之間的關(guān)聯(lián)度之和。

        為了獲得企業(yè)層面總體的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度,需要將產(chǎn)品層面的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度加總到企業(yè)層面,然而不同產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)密度加總經(jīng)濟學(xué)意義不明顯,為此參照許和連和王海成(2016)對產(chǎn)品層面變量加總到企業(yè)層面的做法,先對式(4)~式(6)測算得到的產(chǎn)品層面關(guān)聯(lián)密度進行標準化處理,從而可獲得企業(yè)在每個年度每一HS6 位產(chǎn)品的標準化產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度指標,其中,企業(yè)層面企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的標準化公式如式(7)所示,城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省份內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的標準化類似。

        其中:max_densityfi、min_densityfi分別為針對產(chǎn)品i,在所有年度、所有企業(yè)層面求出的企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的最大值和最小值。sdensityfi的值介于0~1,而且沒有單位,可以在不同層面進行加總。企業(yè)層面加總后的企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的整體指標為

        2.產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新的描述性統(tǒng)計

        本文企業(yè)創(chuàng)新的代理變量參照蒲艷萍和顧冉(2019)的做法,采用新產(chǎn)品產(chǎn)值對數(shù)進行表征。由于本文的核心解釋變量為產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度,并著重從產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的三個地理范圍,即企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度及省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度來考察其對企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)。因此該部分對不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度變量與新產(chǎn)品產(chǎn)值變量之間的關(guān)系先進行描述性統(tǒng)計,以初步掌握兩者之間的數(shù)據(jù)統(tǒng)計特征。結(jié)果見表1,當企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度大于中位數(shù)時,其新產(chǎn)品產(chǎn)值的對數(shù)均值要分別略大于企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度小于中位數(shù)時的均值,但城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的新產(chǎn)品產(chǎn)值的分布情形卻剛好相反。所以,企業(yè)層面不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的提升是否有助于企業(yè)創(chuàng)新還需通過構(gòu)建計量模型進一步驗證。

        表1 產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與新產(chǎn)品產(chǎn)值的描述性統(tǒng)計

        (三)模型設(shè)定及變量選取

        為進一步考察企業(yè)層面不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng),并根據(jù)前文對企業(yè)層面產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的測算結(jié)果,構(gòu)建如下計量模型進行估計:

        其中:被解釋變量lnRD表示企業(yè)創(chuàng)新水平;f表示企業(yè);p表示企業(yè)所處行業(yè);t表示年份。本文參照蒲艷萍和顧冉(2019)的做法,以新產(chǎn)品產(chǎn)值的對數(shù)作為代理變量進行衡量。Dft表示可能影響企業(yè)創(chuàng)新的企業(yè)層面控制變量,主要包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、盈利能力、企業(yè)生產(chǎn)率、企業(yè)性質(zhì)、政府補貼、企業(yè)出口規(guī)模;Χpt表示企業(yè)t年所處行業(yè)p的行業(yè)競爭變量;νf和νt分別表示企業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng);εfpt為誤差項。關(guān)于控制變量的度量,具體如下:本文企業(yè)規(guī)模變量采用企業(yè)總資產(chǎn)變量表征;企業(yè)年齡采用企業(yè)當期年份減去企業(yè)開業(yè)年份表征;盈利能力采用利潤總額與總資產(chǎn)的比值表示;考慮到Olley 和0akes(1996)方法計算企業(yè)生產(chǎn)率時將導(dǎo)致大量樣本丟棄。因此本文企業(yè)生產(chǎn)率的計算采用Levinsohn 和0etrin(2003)提出的L0 方法估計;企業(yè)性質(zhì)為虛擬變量,當企業(yè)為國有企業(yè)時,企業(yè)性質(zhì)變量取值為1,否則為0;政府補貼采用政府補貼收入表示;企業(yè)出口規(guī)模采用企業(yè)出口交貨值表示。Χpt表示企業(yè)所處行業(yè)的行業(yè)競爭變量,本文采用通常使用的赫芬達爾指數(shù)來測度行業(yè)層面的市場競爭度。除各地理范圍內(nèi)的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、企業(yè)生產(chǎn)率、盈利能力、企業(yè)性質(zhì)與行業(yè)競爭變量外,其他變量均進行取對數(shù)處理。關(guān)于城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省份內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)的計量模型除核心解釋變量-產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度不同之外,其他控制變量與固定效應(yīng)與式(9)均一致,不再贅述。

        另外,由于知識溢出還將受到企業(yè)的吸收能力與企業(yè)自身積累的影響。因此在上述基本估計模型的基礎(chǔ)上,進一步考察吸收能力對產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新二者關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng),本文參照吳小康和于津平(2018)的研究,采用企業(yè)生產(chǎn)率作為吸收能力的代理變量,具體估計模型為

        其中:tfcft為企業(yè)f在t年的企業(yè)生產(chǎn)率;tfcft×為企業(yè)生產(chǎn)率與企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的交互項;其他企業(yè)層面控制變量與行業(yè)層面控制變量及企業(yè)固定效應(yīng)與年份固定效應(yīng)均與式(9)基礎(chǔ)回歸模型一致。關(guān)于考察吸收能力對城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、省份內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)的計量模型與式(10)基本一致。表2 為各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

        表2 各變量的描述性統(tǒng)計

        五、實證檢驗與結(jié)果分析

        (一)基礎(chǔ)回歸

        1.不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)

        基礎(chǔ)回歸分析結(jié)果見表3,第(1)和(2)列為企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新影響效應(yīng)的回歸結(jié)果,第(3)和(4)列為城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的回歸結(jié)果,第(5)和(6)列為省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的回歸結(jié)果,其中第(1)(3)與(5)列為未添加控制變量的結(jié)果,第(2)、(4)與(6)列添加了企業(yè)層面和行業(yè)層面控制變量,(1)~(6)列均控制了企業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)。第(1)、(3)與(5)列顯示,在未添加控制變量的情況下,企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度每上升1%,表征企業(yè)創(chuàng)新的新產(chǎn)品產(chǎn)值變量將分別上升1.77%、1.74%與2.48%,在第(2)、(4)與(6)列添加控制變量后,企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對新產(chǎn)品產(chǎn)值的回歸系數(shù)在1%條件上依然顯著為正。綜上所述,不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新均產(chǎn)生了顯著的正向影響,并且企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新帶來的正向影響呈上升趨勢,這可能和省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度包含城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度,同時城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度又包含企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的原因有關(guān),這也進一步驗證了不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新均呈正向影響的結(jié)論。

        此外,表3 中其他控制變量的回歸結(jié)果也基本符合研究預(yù)期。其中,企業(yè)生產(chǎn)率對企業(yè)創(chuàng)新的回歸系數(shù)顯著為正,說明企業(yè)生產(chǎn)率對企業(yè)創(chuàng)新的重要作用。企業(yè)規(guī)模與政府補助代理變量的回歸系數(shù)顯著為正,說明企業(yè)規(guī)模越大,政府補助越多,企業(yè)抗風(fēng)險能力越強,企業(yè)的創(chuàng)新能力也越強。出口規(guī)模的影響系數(shù)顯著為正,說明出口規(guī)模有助于提升企業(yè)創(chuàng)新水平。企業(yè)年齡反而阻礙了企業(yè)創(chuàng)新,可能的解釋在于新生企業(yè)經(jīng)營方式更靈活,創(chuàng)新意識更強,更易于接受新知識,更有助于激發(fā)新企業(yè)的創(chuàng)新活動。國有企業(yè)及其產(chǎn)權(quán)性質(zhì)使其能夠享受較多政策優(yōu)惠而具備較強的融資能力,從而有助于促進企業(yè)創(chuàng)新。行業(yè)競爭變量的影響系數(shù)顯著為正,表明行業(yè)內(nèi)競爭程度越大,越有利于促進所處行業(yè)內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)新。企業(yè)利潤率的影響系數(shù)不顯著,可能原因在于企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)短期利潤率之間關(guān)系不大。

        2.吸收能力對不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與中國企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用

        在上述基礎(chǔ)回歸分析的基礎(chǔ)上,本部分進一步考察吸收能力對不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用,式(10)為考察吸收能力對企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新調(diào)節(jié)作用的估計模型,估計結(jié)果見表4 第(1)、(2)列,第(3)、(4)列為城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度調(diào)節(jié)作用的估計結(jié)果,第(5)、(6)列為省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度調(diào)節(jié)作用的估計結(jié)果,其中,第(1)、(3)與(5)未添加控制變量,第(2)、(4)與(6)列均添加了控制變量,每列均控制了企業(yè)和年份固定效應(yīng)。注意到,企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、城市內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)、省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)生產(chǎn)率的交互項的系數(shù)均顯著為正,且這一結(jié)果不受控制變量增減的影響。上述實證結(jié)果表明,吸收能力有助于企業(yè)利用不同地理范圍內(nèi)的知識溢出和資源稟賦的優(yōu)勢,從而提高自身的創(chuàng)新能力和產(chǎn)出水平。企業(yè)的吸收能力越強,其創(chuàng)新產(chǎn)出越好。

        表4 產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新的回歸結(jié)果

        (二)穩(wěn)健性檢驗

        1.將不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度滯后一期后加入同一模型進行檢驗

        由于不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響可能存在一定的滯后性,同時為了緩解估計過程中的內(nèi)生性問題。因此,本部分考慮將不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度滯后一期進行回歸,以保證研究結(jié)論的穩(wěn)健性,估計結(jié)果見表5,其中列(1)、(3)與(5)分別檢驗了不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng),第(2)、(4)與(6)列進一步驗證了吸收能力對不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用,后文同理。結(jié)果顯示,在(1)、(3)與(5)列的回歸結(jié)果中,不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響在1%的水平上仍然顯著為正,此外,第(2)、(4)與(6)列考察吸收能力的回歸結(jié)果中,其交互項系數(shù)也在1%的水平上顯著為正,本文的結(jié)論通過了穩(wěn)健性檢驗。

        表5 各層面產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度滯后一期進行穩(wěn)健性檢驗

        2.改變吸收能力的代理變量

        謝建國和周露昭(2009)研究認為,作為吸收能力的人力資本顯著影響了技術(shù)溢出水平。因此本文參考謝建國和周露昭(2009)與上官緒明(2016)的做法,從企業(yè)人力資本存量的角度進一步考察吸收能力對不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果見表6,在控制了企業(yè)固定效應(yīng)和年度固定效應(yīng)后,不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與吸收能力的交互項系數(shù)在1%水平上依然顯著為正,這一穩(wěn)健性檢驗結(jié)果與吸收能力的基礎(chǔ)回歸結(jié)果基本一致。

        表6 將企業(yè)人力資本存量作為吸收能力的代理變量進行穩(wěn)健性檢驗

        3.采用2005 年產(chǎn)品鄰近度計算產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度后的穩(wěn)健性結(jié)果

        上述基礎(chǔ)回歸分析的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度均采用世界所有國家各年不同的出口數(shù)據(jù)計算,為了結(jié)論的穩(wěn)健性,參考吳小康和于津平(2018)的做法,采用樣本期間某年固定不變的產(chǎn)品鄰近度對產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度進行計算,基于此,本部分以2005 年產(chǎn)品鄰近度計算產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度,具體的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果見表7。第(1)、(3)與(5)列結(jié)果顯示,采用2005 年產(chǎn)品鄰近度計算得到的不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新影響效應(yīng)的系數(shù)在1%條件上顯著為正,結(jié)果與基礎(chǔ)回歸估計基本一致。此外,第(2)、(4)與(6)列為考察吸收能力對不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用的結(jié)果,不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與吸收能力的交互項系數(shù)也依然顯著為正,且系數(shù)大小無明顯變化。

        表7 采用2005 年產(chǎn)品鄰近度計算產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度進行穩(wěn)健性檢驗

        4.對各層面產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的計算不進行標準化處理

        在上文中為了獲得企業(yè)層面不同地理范圍內(nèi)的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度,我們已對不同地理范圍內(nèi)的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度進行標準化處理后再加權(quán)求和,但Li 和Zhu(2014)的研究認為這種處理可能會產(chǎn)生測量偏誤。因而,根據(jù)Li 和Zhu(2014)的做法,以未經(jīng)標準化處理的不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度直接加權(quán)求和后進行穩(wěn)健性檢驗。估計結(jié)果見表8,在第(1)、(3)與(5)列中的不同地理范圍內(nèi)回歸系數(shù)是基準方法計算的不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度影響系數(shù)的3 倍以上,但不同地理范圍內(nèi)的估計系數(shù)在1%條件上均顯著為正,此結(jié)果與基準回歸的估計系數(shù)無差異。同時,第(2)、(4)與(6)列的估計結(jié)果也顯示,未進行標準化處理的不同地理范圍內(nèi)交互項的估計系數(shù)的顯著性也與基準回歸的估計系數(shù)相一致,均顯著為正,只是由于因為未經(jīng)過標準化處理,其不同地理范圍內(nèi)的回歸系數(shù)要遠遠大于基準回歸的交互項系數(shù)。

        表8 對各層面產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度的計算不作標準化處理進行穩(wěn)健性檢驗

        5.采用全球為參照測算RCA

        企業(yè)參與市場競爭,其競爭對手不僅來自于國內(nèi),還可能來自于世界其他國家的企業(yè)。因此,此處以全球為參照計算RCA后來檢驗基準估計結(jié)果的穩(wěn)健性。檢驗結(jié)果見表9,第(1)、(3)與(5)顯示,企業(yè)層面不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新的影響顯著為正,與基準回歸結(jié)果無明顯差異,而且第(2)、(4)與(6)列中的交互項系數(shù)也與基準回歸的交互項系數(shù)基本一致,也就是說,采用全球為參照計算RCA后,不同地理范圍內(nèi)的回歸結(jié)果均通過了穩(wěn)健性檢驗。

        表9 采用全球為參照計算RCA 進行穩(wěn)健性檢驗

        六、結(jié)論與政策建議

        本文首次基于產(chǎn)品空間理論視角研究了產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響及吸收能力對兩者關(guān)系的調(diào)節(jié)效用,首先從理論上深入分析了產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的影響機理,并在匹配UN-COMTRADE 產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫和中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上,實證檢驗了不同地理范圍內(nèi)的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新的影響及吸收能力的調(diào)節(jié)效用。研究發(fā)現(xiàn):第一,不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對中國企業(yè)創(chuàng)新均產(chǎn)生了顯著的正向影響,其中省內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用更大;第二,企業(yè)的吸收能力有助于企業(yè)利用不同地理范圍內(nèi)的知識溢出和資源稟賦的優(yōu)勢,增進自身的創(chuàng)新能力,這一結(jié)論在進行滯后一期產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度、改變代理變量、不做標準化處理、以世界為參照計算RCA等穩(wěn)健性檢驗下,結(jié)果依然穩(wěn)??;第三,不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)所帶來的知識溢出有助于提高我國企業(yè)的創(chuàng)新績效,但過高的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度也可能對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生負效應(yīng)。

        本文的結(jié)論對促進我國企業(yè)創(chuàng)新的政策含義在于:第一,由于不同地理范圍內(nèi)產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對我國企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)為顯著的促進作用,而且這種影響還呈現(xiàn)出空間遞增的特征。因此,一方面要鼓勵和支持企業(yè)優(yōu)先選擇生產(chǎn)并出口那些與企業(yè)已出口產(chǎn)品或其所在省內(nèi)和市內(nèi)其他已出口產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度高的產(chǎn)品;另一方面要引導(dǎo)企業(yè)以鄰為鑒,加強相關(guān)企業(yè)間相互學(xué)習(xí)與信息交流,營造企業(yè)間互惠共生觀念和環(huán)境;第二,為了提升企業(yè)創(chuàng)新能力,需提高企業(yè)吸收能力。加強對企業(yè)科研能力建設(shè)的支持力度,為其創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境,包括基礎(chǔ)設(shè)施和信息化平臺的建設(shè)等,同時需重視科研人才的培養(yǎng)與引進,從而培養(yǎng)企業(yè)自身的吸收和消化能力,不斷增進對外部知識溢出的吸收和消化;第三,在制定企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的促進政策時,各地要因地制宜,鼓勵與本區(qū)域產(chǎn)品關(guān)聯(lián)更緊密的相關(guān)企業(yè)加強技術(shù)創(chuàng)新合作與交流;第四,為減少產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度對企業(yè)創(chuàng)新的負面影響,一方面要不斷完善知識產(chǎn)權(quán)保護,建立合理有效的創(chuàng)新激勵機制;另一方面還要加大基礎(chǔ)研究投入,關(guān)注相關(guān)新技術(shù)的發(fā)展。

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