王 耀，李良濤，梁世杰，張曉華，周月康，馬傳宇

（1河北工程大學(xué)園林與生態(tài)工程學(xué)院，河北 邯鄲 056038；2邯鄲學(xué)院，河北 邯鄲 056005；3河北武安青崖寨國家級自然保護(hù)區(qū)管委會，河北 武安 056300）

0 引言

自然保護(hù)區(qū)是中國生物多樣性最豐富的地區(qū)，在抵御生態(tài)威脅方面發(fā)揮重要作用。黨的十九大報告在生態(tài)文明建設(shè)上提出了更切實(shí)可行的具體舉措，可見自然保護(hù)區(qū)的事業(yè)受到高度重視。然而，自然保護(hù)區(qū)多數(shù)分布在經(jīng)濟(jì)水平滯后的農(nóng)村和山區(qū)，農(nóng)戶家庭收入水平普遍較低，尤其是當(dāng)?shù)氐谋Ｗo(hù)政策更制約農(nóng)戶生計水平的發(fā)展。缺乏生態(tài)補(bǔ)償方面的具體政策與實(shí)施指南，是實(shí)踐過程中生態(tài)保護(hù)方面存在著的重要結(jié)構(gòu)性政策缺位，已經(jīng)影響到生態(tài)保護(hù)長效機(jī)制的建立[1]。如何協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)保護(hù)和周邊社區(qū)發(fā)展之間的矛盾，是保護(hù)區(qū)管理面對的關(guān)鍵問題。保護(hù)區(qū)取得社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和自然資源保護(hù)的關(guān)鍵是建立自然保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償制度，在自然保護(hù)區(qū)建設(shè)中，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的應(yīng)用是協(xié)調(diào)自然保護(hù)區(qū)保護(hù)與周邊地區(qū)發(fā)展的重要途徑[2]。

基于以上實(shí)際問題，學(xué)術(shù)界開展的研究主要針對生態(tài)文明視角下農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償政策與方式、農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)定量研究等方面[3]。國內(nèi)對自然保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)行專門探討，如宋文飛等[4]實(shí)證分析了農(nóng)戶生態(tài)保護(hù)受償意愿，在農(nóng)戶受償標(biāo)準(zhǔn)測算方法上馬愛慧等[5]、李曉光等[6]、楊光梅等[7]和孫博等[8]進(jìn)行了探討，戴其文[9]、馮丹陽等[10]和王昌海等[11]分別分析林地自然保護(hù)區(qū)、水源地自然保護(hù)區(qū)和濕地自然保護(hù)區(qū)，但是，以農(nóng)戶的微觀視角作為切入點(diǎn)詳細(xì)研究農(nóng)戶需求的受償意愿和受償方式的文章相對較少。

生態(tài)保護(hù)和社區(qū)居民生計發(fā)展的相互關(guān)系是可持續(xù)研究的重要熱點(diǎn)問題[12]，農(nóng)戶生計資本對社區(qū)可持續(xù)生計發(fā)展有重要影響[13]。經(jīng)曾楊梅、李海燕[15]論證，生計資本對稻農(nóng)有機(jī)肥采用意愿[14]、對農(nóng)戶參與耕地保護(hù)意愿有影響，張麗[16]認(rèn)為實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償前后農(nóng)戶生計資本有差異性。Liu[17]通過分析發(fā)現(xiàn)不同生計稟賦的農(nóng)戶參與生態(tài)補(bǔ)償政策選擇不同。關(guān)于自然保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償意愿與生計資本相結(jié)合的研究較少。

自2012年1月河北武安青崖寨自然保護(hù)區(qū)成為國家自然保護(hù)區(qū)，隨著保護(hù)區(qū)的建設(shè)，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶生計發(fā)展與生態(tài)保護(hù)產(chǎn)生了一定矛盾，迫切需要符合當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶實(shí)際需求的生態(tài)補(bǔ)償政策，本研究以青崖寨自然保護(hù)區(qū)為例，通過對周邊社區(qū)農(nóng)戶進(jìn)行訪談和問卷調(diào)查，定量研究當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，為該地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償政策、機(jī)制的建立提供一定的參考。本研究主要關(guān)注分析：（1）當(dāng)?shù)鼐用袷軆斠庠讣捌溆绊懸蛩?；?）農(nóng)戶受償方式及其具體需求；（3）保護(hù)區(qū)農(nóng)戶生計資本現(xiàn)狀。

1 研究區(qū)域與研究方法

1.1 研究區(qū)概況

青崖寨自然保護(hù)區(qū)位于河北省太行山南段武安市境內(nèi)，地理坐標(biāo)為113°45′15″—113°55′05″E、36°50′29″—37°01′20″N，海拔高度在600～1898.7 m之間，地形起伏較大，最高峰青崖寨位于梁溝村西北，海拔1898.7 m。保護(hù)區(qū)總面積21600 hm2，行政村36個，人口1萬余人。2012年，被國務(wù)院評為國家級自然保護(hù)區(qū)[18]，保護(hù)區(qū)在極小種群物種保護(hù)方面具有重要價值。由于地處偏遠(yuǎn)、交通相對不發(fā)達(dá)，社區(qū)農(nóng)戶文化水平較低，整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，農(nóng)戶主要生計活動有農(nóng)作物種植，參與生態(tài)旅游開發(fā)和外出務(wù)工等。

1.2 研究方法

2019年5—9月期間，采用問卷調(diào)查法[19]對當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶展開調(diào)查，以入戶訪談的形式，面對面溝通，隨機(jī)調(diào)查青崖寨自然保護(hù)區(qū)21個村莊（圖1），包括核心區(qū)、緩沖區(qū)、試驗(yàn)區(qū)，共調(diào)查210戶，其中有效問卷184份。問卷由3部分組成，第一部分主要是調(diào)查目的和農(nóng)戶的基本信息；第二部分是為保護(hù)環(huán)境農(nóng)戶愿意采取無污染耕作形式，所接受的補(bǔ)償金額及其傾向的受償方式；第三部分為農(nóng)戶生計資本統(tǒng)計。其中，3個部分均采用問答形式，第二部分的估值問題采用條件價值評估法(CVM)[20]，第三部分農(nóng)戶生計資本方面，數(shù)據(jù)處理方面利用SPSS極差標(biāo)準(zhǔn)化的方法，評價指標(biāo)值均位于0～1之間，而后采用綜合指數(shù)法計算單項生計資本的總水平[21]。

圖1 青崖寨自然保護(hù)區(qū)調(diào)研村莊

1.3 數(shù)據(jù)分析

1.3.1 農(nóng)戶的受償意愿及其影響因素 農(nóng)戶所接受的補(bǔ)償金額（受償意愿值）在問卷中以核心估值問題體現(xiàn)為：如果在保護(hù)區(qū)實(shí)行有利于生物多樣性保護(hù)的政策，要求您采用無污染的耕作方式，按照您的補(bǔ)償意愿選擇您認(rèn)為最低的補(bǔ)償金額（元/hm2）。問卷調(diào)查采用投標(biāo)卡式的問卷格式，對受償意愿值的計算模型選擇計算平均值的估算方法，計算農(nóng)戶最大受償意愿值，求出最大受償意愿的平均值的上限值、下限值和平均值。

公式如式(1)所示。

農(nóng)戶受償意愿影響因素分析，采用卡方檢驗(yàn)的方法，將農(nóng)戶受償意愿作為因變量，農(nóng)戶基本因素中年齡、受教育程度、性別、居住范圍、農(nóng)業(yè)收入、家庭主要薪柴是否為電、是否在自己財產(chǎn)上發(fā)生過野生動物致害事件作為自變量，確定影響因素。采用最優(yōu)尺度下多重對應(yīng)分析不同受償意愿農(nóng)戶特點(diǎn)，將影響因素作為分析因素，采用度量的方式確定最后結(jié)果，分析利用SPSS19.0軟件完成。

1.3.2 農(nóng)戶受償方式及其差異化分析 農(nóng)戶受償方式及其具體需求均為多選題，在軟件中進(jìn)行處理后，采用多重響應(yīng)率和普及率進(jìn)行分析，對可能的影響因素采用卡方分析做預(yù)處理，將影響因素納入差異化分析當(dāng)中，采用最優(yōu)尺度下多重對應(yīng)分析確定最后結(jié)果，分析均利用SPSS19.0軟件完成。

1.3.3 農(nóng)戶生計資本 根據(jù)青崖寨自然保護(hù)區(qū)自然資源環(huán)境、社會經(jīng)濟(jì)狀況，參考專家意見，借鑒國內(nèi)外農(nóng)戶生計資本水平的研究成果[22-25]，根據(jù)測算出來的不同生計資本值的變量特點(diǎn)，人力資本、金融資本、社會資本采用方差分析，與農(nóng)戶受償意愿進(jìn)行分析，得到不同受償意愿農(nóng)戶的生計資本差異，自然資本、物質(zhì)資本采用非參數(shù)分析、Nemenyi法兩兩比較，確定具體差異化，分析利用SPSSAU完成。

2 結(jié)果與分析

2.1 農(nóng)戶平均受償意愿

根據(jù)所調(diào)研青崖寨自然保護(hù)區(qū)農(nóng)戶有效問卷184份，整理后，可得到農(nóng)戶選擇補(bǔ)償意愿概率表（表1），根據(jù)公式(1)可得保護(hù)區(qū)農(nóng)戶平均生態(tài)補(bǔ)償意愿期望值上限值和下限值，如式(2)～(3)所示。

表1 當(dāng)?shù)鼐用袼x擇最小補(bǔ)償意愿的概率

由公式(1)可得青崖寨自然保護(hù)區(qū)農(nóng)戶生態(tài)補(bǔ)償意愿值平均值為：

2.1.1 農(nóng)戶受償意愿影響因素分析 在分析中，利用上文已得出的農(nóng)戶受償意愿平均值4148元/hm2，將受償意愿根據(jù)平均值再進(jìn)行劃分，分別為選擇0～2612元/hm2的低受償意愿，2612～4851元/hm2的中等受償意愿和4851～12313元/hm2的高受償意愿3類，從卡方分析結(jié)果（表2）可以得出，農(nóng)戶年齡、居住范圍、是否在自己財產(chǎn)上發(fā)生過野生動物致害事件對農(nóng)戶受償意愿值影響不顯著。農(nóng)戶受教育程度、性別、農(nóng)業(yè)收入、家庭薪材是否為電對受償意愿有影響。

表2 調(diào)查樣本基本因素與受償意愿的相關(guān)性

2.1.2 不同受償意愿農(nóng)戶的特征 對農(nóng)戶受教育程度、性別、農(nóng)業(yè)收入、家庭薪材是否為電、農(nóng)戶受償意愿做多重對應(yīng)分析，結(jié)果顯示，模型可以解釋總信息量的31%，第一維度攜帶了模型所提取的總信息量的59%，第二維度則攜帶了模型所提取的總信息量的41%。圖3多重分析對應(yīng)圖可以看出，農(nóng)戶特征為女性，教育程度小學(xué)及以下，家庭主要薪柴不使用電，且有一定農(nóng)業(yè)收入的，更傾向于中受償意愿，農(nóng)業(yè)收入高的更傾向于高受償意愿，高中以上學(xué)歷、農(nóng)業(yè)收入低的農(nóng)戶更可能有低受償意愿。

2.2 農(nóng)戶的受償方式

調(diào)查結(jié)果顯示，使用卡方擬合優(yōu)度檢驗(yàn)進(jìn)行分析，擬合優(yōu)度檢驗(yàn)呈現(xiàn)出顯著性，意味著各項的選擇比例具有明顯差異性，具體來看，現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)捻憫?yīng)率最高，是農(nóng)戶首選的補(bǔ)償方式占比40.4%，技術(shù)培訓(xùn)不是農(nóng)戶主要青睞的補(bǔ)償方式，僅占12.2%，受償方式的選擇呈現(xiàn)多樣化。經(jīng)分析，農(nóng)戶選擇單一補(bǔ)償方式的占比為21.7%，且87.5%的農(nóng)戶選擇的是現(xiàn)金補(bǔ)償，選擇兩種及以上補(bǔ)償方式的占比為78.3%，可見補(bǔ)償方式單一化不符合農(nóng)戶需求；選擇兩種補(bǔ)償方式的農(nóng)戶占比32.6%，且?guī)缀跬瑫r選擇了現(xiàn)金補(bǔ)償和政策補(bǔ)償或者現(xiàn)金補(bǔ)償和實(shí)物補(bǔ)償。經(jīng)調(diào)研，普遍農(nóng)戶認(rèn)為現(xiàn)金使用起來便捷而選擇現(xiàn)金補(bǔ)償，也可能與當(dāng)?shù)仄渌a(bǔ)償政策實(shí)行現(xiàn)金補(bǔ)償有關(guān)，農(nóng)戶參照現(xiàn)有的國家補(bǔ)償制度進(jìn)行選擇，補(bǔ)償方式多樣化是當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的選擇特點(diǎn)。

2.2.1 不同受償方式農(nóng)戶的具體需求 調(diào)查農(nóng)戶需求的技術(shù)培訓(xùn)類型，結(jié)果顯示由于保護(hù)區(qū)所居住地區(qū)為山區(qū)，傳統(tǒng)的種植方式是農(nóng)戶依靠的主要謀生方式，土壤質(zhì)量不好，農(nóng)作物多為小麥、玉米等，產(chǎn)量不高，經(jīng)濟(jì)效益差，所以果木蔬菜種植技術(shù)、農(nóng)業(yè)種植和農(nóng)產(chǎn)品加工技術(shù)需求最大，分別占比31.7%、23.9%。

圖2 不同受償意愿農(nóng)戶多重分析對應(yīng)圖

在農(nóng)戶所需政策支持方面，惠農(nóng)政策、完善社會保障居于第一位、第二位，分別占比21%、19.9%。下面是提供就業(yè)、提供子女良好教育等，分別占比18.5%、18%。選擇一種政策補(bǔ)償?shù)霓r(nóng)戶最多占25.62%，且其中64.5%選擇的是惠農(nóng)政策作為唯一政策補(bǔ)償方式。大部分所調(diào)研的農(nóng)戶都是以地為生，且歲數(shù)較大，所以惠農(nóng)政策和社會保障政策是他們普遍關(guān)心的問題。當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶生計受保護(hù)區(qū)建設(shè)影響，他們不得不改變傳統(tǒng)的謀生方式，所以對提供就業(yè)機(jī)會的政策補(bǔ)償需求也非常高。

從實(shí)物補(bǔ)償方面可以看出，農(nóng)戶所需的主要是糧食，占比30.8%。其次為有機(jī)化肥、環(huán)保農(nóng)藥，占比22.5%。只選擇一種實(shí)物補(bǔ)償方式的農(nóng)戶最多，占比37.61%，且73.1%的農(nóng)戶選擇了糧食補(bǔ)償，21.9%選擇了有機(jī)化肥、環(huán)保農(nóng)藥。由于使用無污染的耕作方式，農(nóng)戶普遍認(rèn)為不使用傳統(tǒng)化肥和農(nóng)藥，農(nóng)作物產(chǎn)量會大幅下降，而大部分農(nóng)戶都是自給自足，所以對糧食的需求量很大。由于傳統(tǒng)的農(nóng)藥、化肥對環(huán)境有污染，農(nóng)戶為了能夠提高產(chǎn)量，迫切需要一些有機(jī)化肥和環(huán)保農(nóng)藥作為實(shí)物補(bǔ)償。

2.2.2 農(nóng)戶受償方式差異化分析 數(shù)據(jù)分析（圖3）可得，核心區(qū)、緩沖區(qū)、試驗(yàn)區(qū)分別處于象限的不同位置，就圖上投影樣點(diǎn)的集聚情況可以看出，家庭主要生計來源為外出零工的農(nóng)戶更傾向于政策補(bǔ)償；農(nóng)戶特征為年齡偏大，家庭人口較少的需求實(shí)物補(bǔ)償；在自己財產(chǎn)上發(fā)生過野生動物致害事件的農(nóng)戶更傾向于現(xiàn)金補(bǔ)償；農(nóng)戶是否有技術(shù)補(bǔ)償需求在象限的相反方向上，有技術(shù)需求的農(nóng)戶普遍特點(diǎn)是受過一定教育，年齡不大。

圖3 農(nóng)戶受償方式差異化多維分析

2.3 農(nóng)戶生計資本現(xiàn)狀

2.3.1 農(nóng)戶生計資本值 經(jīng)過測算得到結(jié)果（表3），表明青崖寨自然保護(hù)區(qū)農(nóng)戶自然資本水平較低，總水平為0.1812，農(nóng)戶人力資本總水平為0.4431，農(nóng)戶物質(zhì)資本總水平為0.1638，金融資本總水平為0.4165，社會資本總水平為0.2998，反映出青崖寨自然保護(hù)區(qū)農(nóng)戶生計資本整體脆弱性明顯，不同生計資本之間有顯著性差異。

表3 農(nóng)戶生計資本值

2.3.2 不同生計資本農(nóng)戶受償意愿差異化 結(jié)果顯示（表4、表5）：“低受償>中受償；高受償>中受償”是有著較為明顯的差異組別；受償對于金融資本、社會資本呈現(xiàn)出顯著性，有著較為明顯差異的組別平均值得分對比結(jié)果為“低受償>中受償”；使用Kruskal-Wallis檢驗(yàn)統(tǒng)計量進(jìn)行分析受償意愿與農(nóng)戶自然資本、物質(zhì)資本關(guān)系，顯示受償樣本對于物質(zhì)資本共1項呈現(xiàn)出顯著性差異，低受償意愿農(nóng)戶物質(zhì)資本較中受償意愿農(nóng)戶豐富。

表4 農(nóng)戶受償意愿與人力資本、金融資本、社會資本的方差分析

表5 農(nóng)戶受償意愿與自然資本、物質(zhì)資本的非參數(shù)分析

進(jìn)一步探究自然資本、物質(zhì)資本不同組別之間的比較關(guān)系，結(jié)果顯示（表6），農(nóng)戶低受償與中受償組別在人力資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會資本4個方面之間存在差異。綜上分析，人力、物質(zhì)、金融、社會資本豐富的農(nóng)戶對于低受償、中受償更傾向于選擇前者。

表6 Nemenyi法兩兩比較結(jié)果

3 結(jié)論

本研究基于對農(nóng)戶的調(diào)查問卷，采用條件價值評估法，研究青崖寨自然保護(hù)區(qū)農(nóng)戶生態(tài)補(bǔ)償意愿與生計資本，綜合分析得到以下結(jié)論：

（1）農(nóng)戶接受平均生態(tài)補(bǔ)償意愿期望值為4148元/hm2。農(nóng)戶受教育程度、性別、農(nóng)業(yè)收入、家庭主要薪材是否為電和受償意愿相關(guān)。高受償意愿農(nóng)戶農(nóng)業(yè)收入水平更高；中受償意愿農(nóng)戶多為有一定農(nóng)業(yè)收入且學(xué)歷水平低的女性；低受償意愿農(nóng)戶較多擁有高中以上學(xué)歷且農(nóng)業(yè)收入低。

（2）農(nóng)戶受償方式多樣化是農(nóng)戶的選擇趨勢，多數(shù)農(nóng)戶希望得到現(xiàn)金補(bǔ)償，其次是政策補(bǔ)償和實(shí)物補(bǔ)償，其中同時選擇兩種補(bǔ)償方式的農(nóng)戶最多。農(nóng)戶政策補(bǔ)償方面主要需求是惠農(nóng)政策和社會保障政策，實(shí)物補(bǔ)償方面農(nóng)戶主要希望得到糧食作為補(bǔ)償，以及為有機(jī)化肥、環(huán)保農(nóng)藥，且在這兩項的具體項目上農(nóng)戶的選擇呈現(xiàn)單一化，大部分農(nóng)戶選擇的分別是惠農(nóng)政策、糧食。技術(shù)補(bǔ)償需求體現(xiàn)在對果木蔬菜種植技術(shù)、農(nóng)業(yè)種植和農(nóng)產(chǎn)品加工技術(shù)方面，技術(shù)組合是農(nóng)戶的首要選擇。政策補(bǔ)償受到家庭主要生計來源為外出零工的農(nóng)戶的青睞；對實(shí)物補(bǔ)償需求度較高的農(nóng)戶特征為年齡偏大，家庭人口較少；對現(xiàn)金補(bǔ)償有較高需求的是在自己財產(chǎn)上發(fā)生過野生動物致害事件的農(nóng)戶；受過一定教育且較年輕農(nóng)戶的主要需求為技術(shù)補(bǔ)償。

（3）農(nóng)戶生計資本脆弱，不同生計資本的差異化顯著。不同受償意愿農(nóng)戶生計資本也呈現(xiàn)差異化，主要表現(xiàn)在低受償與中受償農(nóng)戶組別之間的差異。

4 討論

在農(nóng)戶受償意愿研究方面，與調(diào)查武漢市民為保護(hù)周邊耕地的支付意愿相關(guān)研究[5]、陜西漢中朱鹮國家級自然保護(hù)區(qū)農(nóng)戶生態(tài)補(bǔ)償偏好分析[8]相比較，本研究采用的條件價值評估法存在一定局限性，相比其他研究者采用選擇實(shí)驗(yàn)法，將農(nóng)戶的受償意愿和方式劃分的更詳細(xì)，選擇更多樣化，不僅將金額作為測算指標(biāo)，還將實(shí)施年限、減少化肥使用比率等指標(biāo)納入農(nóng)戶選擇范圍，有更細(xì)致的研究。在研究時間跨度上，本研究集中幾個月調(diào)研完畢，與長時間、大跨度的研究[11]，大樣本量[4,23]的調(diào)查相比，研究時間較短，獲得的樣本量較少，這是未來研究需要改進(jìn)的方面。

本研究依據(jù)可持續(xù)生計分析框架對生計資本指標(biāo)進(jìn)行劃分，與測算生計資本的其他研究一致[23,25]，但是在對自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會資本的構(gòu)成因素上與其他研究[25]略有差別，主要表現(xiàn)在人力資本構(gòu)成、物質(zhì)資本構(gòu)成方面，本研究更加細(xì)致化區(qū)分，結(jié)果更能全面的反映農(nóng)戶生計資本現(xiàn)狀。與基于浙江省與陜西省實(shí)證分析保護(hù)區(qū)生計狀況[26]的研究相比，后者雖未依據(jù)可持續(xù)生計分析框架進(jìn)行分析，但是其將農(nóng)戶家庭收入水平及結(jié)構(gòu)、生活能源結(jié)構(gòu)狀況作為參考依據(jù)，是今后研究值得借鑒納入分析框架的部分，多方位的分析更能夠完整、全面地呈現(xiàn)農(nóng)戶生計資本現(xiàn)狀。