何葉榮，施 展

(安徽建筑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 安徽 合肥 230601)

0 引言及文獻(xiàn)綜述

2003年2月，建設(shè)部發(fā)布《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，工程總承包模式得到科學(xué)指導(dǎo)和快速發(fā)展，現(xiàn)已逐漸成為市場(chǎng)主流的承發(fā)包方式[1-4]。工程總承包項(xiàng)目在合同形式、項(xiàng)目管理模式及風(fēng)險(xiǎn)分配等方面與傳統(tǒng)項(xiàng)目差異較大，尤其在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，會(huì)導(dǎo)致大多數(shù)工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)嫁給了承包商單位，影響承包商對(duì)工程總承包項(xiàng)目的承包熱情，阻礙工程總承包模式在我國(guó)的發(fā)展[5，6]。因此需要科學(xué)地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，控制風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行合理的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，提高收益，保證承包商企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。國(guó)內(nèi)眾多學(xué)者對(duì)工程總承包研究主要在如下幾個(gè)方面;劉光忱[7]等從工程總承包模式的特點(diǎn)入手，構(gòu)建了工程總承包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用可拓層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重，最后通過(guò)案例驗(yàn)證了評(píng)價(jià)模型的準(zhǔn)確性。趙墨[8]以非洲工程總承包項(xiàng)目為例，探究跨國(guó)項(xiàng)目工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并根據(jù)具體的風(fēng)險(xiǎn)因素提出相對(duì)應(yīng)的防范措施；李美娜[9]等從承包商的視角出發(fā)，通過(guò)約束理論和集對(duì)分析方法構(gòu)建動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，對(duì)工程總承包項(xiàng)目的最大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，幫助承包商順利完成項(xiàng)目；紀(jì)慶省[10]通過(guò)對(duì)我國(guó)某市工程總承包聯(lián)合體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和應(yīng)對(duì)，為我國(guó)類似項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供一定參考；韓翔宇[11]通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方式搜集工程總承包企業(yè)的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素，并據(jù)此構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，結(jié)合模糊層次分析法，為工程總承包企業(yè)提供一個(gè)較為實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)管理模型；彭桂平等[12]通過(guò)研究設(shè)計(jì)牽頭的工程總承包項(xiàng)目，分析項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素并提供了相應(yīng)的解決措施，為設(shè)計(jì)企業(yè)的工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。

本文從承包商的角度出發(fā)，構(gòu)建出可以反應(yīng)工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用序關(guān)系-熵權(quán)法綜合賦權(quán)的方式確定各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重大小，再通過(guò)灰色關(guān)聯(lián)分析對(duì)實(shí)際項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)，得出各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度排序，以期幫助承包商規(guī)避高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，做出合理決策。

1 工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

查閱相關(guān)資料[13-15]，綜合該領(lǐng)域?qū)W者研究，通過(guò)對(duì)專家們的咨詢進(jìn)行總結(jié)，并依據(jù)現(xiàn)階段工程總承包項(xiàng)目在我國(guó)發(fā)展所面臨的困難，結(jié)合實(shí)用、可行和易獲取等指標(biāo)選取原則，最終確定管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)共5項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)，再對(duì)一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行細(xì)分得出15個(gè)二級(jí)指標(biāo)，以構(gòu)建一套完整的工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，如表1所示。

表1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

2 工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)模型構(gòu)建

權(quán)重代表各指標(biāo)占整個(gè)指標(biāo)體系的相對(duì)重要程度，是影響項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)結(jié)果的關(guān)鍵因素。權(quán)重確定方法分為主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法，兩種類型的賦權(quán)方式有各自的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，本文運(yùn)用主客觀結(jié)合的綜合賦權(quán)方法，以解決指標(biāo)評(píng)價(jià)過(guò)程中主觀方法的片面性以及客觀方法信息不對(duì)稱問(wèn)題。

2.1 序關(guān)系分析法

國(guó)內(nèi)的工程總承包項(xiàng)目模式仍然處于發(fā)展階段，各指標(biāo)的權(quán)重要隨著項(xiàng)目面臨的不同情況做出相應(yīng)的實(shí)時(shí)變化。而序關(guān)系賦權(quán)法是基于層次分析法思維的一種改進(jìn)方法，他將定量和定性相結(jié)合，將需要決策的問(wèn)題或者指標(biāo)進(jìn)行歸類分級(jí)之后在進(jìn)行綜合判斷，靈活變化權(quán)重，充分體現(xiàn)專家的意愿，更加容易掌握和計(jì)算，能適應(yīng)工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的需求[16，17]。序關(guān)系分析法的主要步驟如下：

(1)確定指標(biāo)間的序關(guān)系

專家在風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)X1,X2,X3,…,Xn中,選出認(rèn)為是最重要的一個(gè)(只選一個(gè))指標(biāo)記為X1*,專家在剩下的n-1個(gè)指標(biāo)中,再次選中最重要的一個(gè)指標(biāo),循環(huán)此過(guò)程，的指標(biāo)記為Xk*。這樣就確定了一個(gè)獨(dú)一無(wú)二的指標(biāo)之間的序關(guān)系:X1*>X2*>X3*>…>Xk*.>Xn*。

(2)確定相鄰指標(biāo)的重要程度

在風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)中，設(shè)相鄰兩指標(biāo)Xk-1與Xk的重要性之比用rk表示

wk-1/wk=rk(k=n,n-1,n-2…3, 2)

式中:wk為k指標(biāo)的權(quán)重。

rk的賦值可參考表2。

表2 rk的賦值及其描述

(3)確定主觀權(quán)重

若風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)X1,X2,X3…Xn滿足序關(guān)系X1*>X2*>X3*>…>Xk*>Xn*，則wk為

其他指標(biāo)權(quán)重為

wk-1=rkwk(k=n,n-1,n-2…3, 2)

2.2 熵權(quán)法

熵權(quán)代表各指標(biāo)在競(jìng)爭(zhēng)意義上的相對(duì)強(qiáng)度，能較好地反映指標(biāo)體現(xiàn)的客觀信息，為多指標(biāo)評(píng)價(jià)提供依據(jù)[18-20]。這種方法已被應(yīng)用于各種指標(biāo)評(píng)價(jià)模型當(dāng)中。熵權(quán)法的主要步驟如下：

(1)原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

假設(shè)某承包商面對(duì)可供選擇的工程總承包項(xiàng)目n個(gè)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，設(shè)需要考慮的評(píng)價(jià)指標(biāo)有m個(gè)，那么對(duì)于第j個(gè)待投標(biāo)項(xiàng)目的第i個(gè)決策指標(biāo)的指標(biāo)值用xij表示。

極大值指標(biāo)公式為

極小值指標(biāo)公式為

(2)定義熵值

計(jì)算在第i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，第j個(gè)項(xiàng)目所占的比重pij

計(jì)算第i個(gè)指標(biāo)的信息熵值Hi

(3)定義熵權(quán)

計(jì)算第i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵權(quán)vi

2.3 綜合賦權(quán)

對(duì)各指標(biāo)的主客觀賦權(quán)進(jìn)行集成，使評(píng)估模型既體現(xiàn)專家對(duì)指標(biāo)重要程度的主觀判斷，又體現(xiàn)數(shù)據(jù)信息反映的客觀權(quán)重。常見的權(quán)重集成方法有線性加權(quán)法、乘法合成法以及加乘混合法。由于在線性加權(quán)法與加乘混合法中，合成系數(shù)的確定包含人為的主觀傾向，因此本文采用基于最小信息熵[21]原理的乘法合成法。

為使得綜合權(quán)重si盡可能反映序關(guān)系分析法得到的主觀權(quán)重mi以及通過(guò)熵權(quán)法得到的客觀權(quán)重vi，根據(jù)最小信息熵原理有

用拉格朗日乘子法進(jìn)行優(yōu)化，可得綜合權(quán)重計(jì)算公式為

式中，si為i指標(biāo)的綜合權(quán)重；mi為i指標(biāo)的主觀權(quán)重；vi為i指標(biāo)的客觀權(quán)重。

2.4 灰色關(guān)聯(lián)分析

人們對(duì)客觀事物的認(rèn)知能力有限,只能獲得事物信息的一部分，還有部分未知的信息無(wú)法直接掌握。這種情況稱為具有灰色性的事物灰色系統(tǒng)。在工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中，對(duì)于工程總承包項(xiàng)目而言，它具有部分無(wú)法直接量化的灰色性，因此可以借助灰色系統(tǒng)理論來(lái)研究工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)?；疑P(guān)聯(lián)分析是灰色系統(tǒng)理論的重要組成部分，通過(guò)灰色關(guān)聯(lián)分析，把系統(tǒng)里面的灰色關(guān)系進(jìn)行量化和排序，方面后續(xù)為系統(tǒng)進(jìn)行分析建模?；疑P(guān)聯(lián)分析的具體步驟如下：

(1)構(gòu)建指標(biāo)矩陣。風(fēng)險(xiǎn)分析的指標(biāo)矩陣可表示為

其中，m為指標(biāo)數(shù)，n為方案數(shù)，xij表示第i個(gè)指標(biāo)在第j個(gè)項(xiàng)目上的值。

(2)灰色關(guān)聯(lián)生成

首先進(jìn)行數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理，按照前面熵權(quán)法標(biāo)準(zhǔn)化的處理公式進(jìn)行。通過(guò)處理得到的等極化矩陣，再對(duì)其進(jìn)行歸一化處理得到最終的決策矩陣為U。其中,決策矩陣中的各評(píng)估值uij適用于評(píng)判該指標(biāo)體系的方案優(yōu)劣程度。uij越大,表示該指標(biāo)體系對(duì)應(yīng)的第j個(gè)方案越優(yōu)。

(3)灰色管理系數(shù)計(jì)算。計(jì)算差值矩陣Δ的元素，為

Δij=|u0j-uij|

式中，Δij為差值矩陣；u0j為預(yù)設(shè)參考序列；uij為標(biāo)準(zhǔn)化后的決策矩陣元素值。

預(yù)設(shè)參考序列u0j，具體數(shù)值為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中各指標(biāo)中的最優(yōu)值集合，己經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理的比較序列中各方案的最大值即是參考序列。在Δ中找出最大值Δmax和最小值 Δmin，則uij和預(yù)設(shè)參考值u0j之間的灰色關(guān)聯(lián)度系數(shù)εij為

在公式中，ρ為分辨系數(shù)，用于調(diào)節(jié)灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)范圍，通常取值為0.5。

(4)灰色關(guān)聯(lián)度計(jì)算。利用灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)εij和各個(gè)指標(biāo)的綜合權(quán)重si得出各個(gè)方案的灰色關(guān)聯(lián)度ri

3 實(shí)例分析

3.1 項(xiàng)目概況

為了驗(yàn)證本文選取的指標(biāo)體系以及評(píng)價(jià)方法是否符合實(shí)際，選擇了甲、乙、丙、丁4個(gè)不同的項(xiàng)目作為分析對(duì)象，進(jìn)行研究比對(duì)。有工期較長(zhǎng)，規(guī)模龐大，施工復(fù)雜，要求較高的甲項(xiàng)目和丁項(xiàng)目，也有相對(duì)簡(jiǎn)單的丙項(xiàng)目和較為適中的乙項(xiàng)目，符合樣本差異性，滿足多樣性原則。

3.2 確定指標(biāo)權(quán)重

3.2.1 序關(guān)系法確定主觀權(quán)重

該承包商的決策管理人員對(duì)各個(gè)指標(biāo)層級(jí)的排序及rk的值如表3所示。

表3 各個(gè)指標(biāo)層級(jí)的排序及rk的值

根據(jù)公式算出的一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)對(duì)目標(biāo)層的主觀權(quán)重m如表4所示。

表4 各級(jí)指標(biāo)對(duì)目標(biāo)層的主觀權(quán)重m

3.2.2 熵權(quán)法確定客觀權(quán)重

對(duì)于涉及到主觀決策的指標(biāo)體系，大部分的指標(biāo)都具有模糊不可量化性，各個(gè)指標(biāo)的具體評(píng)價(jià)數(shù)值很難直接查到或者觀測(cè)到，行業(yè)專家對(duì)于指標(biāo)的描述也很難完全準(zhǔn)確地體現(xiàn)在最終的決策結(jié)果中。所以，對(duì)于那些具有模糊性的定性因素，可根據(jù)優(yōu)先級(jí)先將其定量化成相對(duì)應(yīng)的評(píng)分，這里把指標(biāo)的優(yōu)先級(jí)分為5級(jí)，從1到5分依次為最不重要到最重要。為保證各個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)的客觀性，根據(jù)專家對(duì)多個(gè)項(xiàng)目的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)判，據(jù)此得到就是原始風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣，如表5所示。

表5 原始風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣

由于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)都是極小值目標(biāo)，運(yùn)用極小值公式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，再運(yùn)用熵權(quán)公式計(jì)算得出熵值及熵權(quán)(客觀權(quán)重)如表6所示。

表6 熵權(quán)法確定的熵值及熵權(quán)

3.2.3 綜合賦權(quán)

通過(guò)序關(guān)系分析法得到的主觀權(quán)重m以及熵權(quán)法得到的客觀權(quán)重v，根據(jù)綜合權(quán)重公式得出各個(gè)指標(biāo)的綜合權(quán)重如表7所示。

表7 綜合賦權(quán)法確定的綜合權(quán)重

續(xù)表7 綜合賦權(quán)法確定的綜合權(quán)重

3.3 灰色關(guān)聯(lián)分析

根據(jù)項(xiàng)目原始得分表，根據(jù)公式將數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后，參考序列為每一項(xiàng)指標(biāo)的最大值。計(jì)算得出灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)如表8所示。

表8 灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)

根據(jù)公式計(jì)算各項(xiàng)目的灰色關(guān)聯(lián)度可得出結(jié)果為

r1=0.6715，r2=0.7612，r3=0.7083，r4=0.6318

對(duì)各原始數(shù)據(jù)的評(píng)估以及各維度的綜合得分，項(xiàng)目選擇遵循多樣性原則，指標(biāo)選取遵循了普適性原則，再結(jié)合灰色關(guān)聯(lián)分析，可以看出，乙、丙項(xiàng)目灰色關(guān)聯(lián)度更高，表明它們最接近風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系中的最優(yōu)項(xiàng)目，甲、丁項(xiàng)目灰色關(guān)聯(lián)度較低，表明它們與最優(yōu)項(xiàng)目偏差較大，在選擇項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮乙、丙項(xiàng)目，再結(jié)合承包商自身對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)能力，合理從乙、丙項(xiàng)目中選擇。

4 結(jié)論及建議

針對(duì)工程總承包項(xiàng)目過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，風(fēng)險(xiǎn)影響，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等一系列問(wèn)題，本文構(gòu)造了總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提出一種基于序關(guān)系-熵權(quán)法的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，結(jié)合灰色關(guān)聯(lián)分析進(jìn)行實(shí)例驗(yàn)證，得出以下結(jié)論：

(1)結(jié)合工程總承包模式的特點(diǎn)，建立了基于管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)5個(gè)方面的二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具有較高的可行性和參考性，為承包商評(píng)價(jià)工程總承包項(xiàng)目提供科學(xué)合理的依據(jù)。

(2)根據(jù)工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，建立了基于序關(guān)系分析法和熵權(quán)法結(jié)合的賦權(quán)方法，并通過(guò)基于最小信息熵原理的乘法合成法將兩種賦權(quán)結(jié)果結(jié)合，使得風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重結(jié)果更加科學(xué)合理。運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法分析項(xiàng)目的與理想化最優(yōu)項(xiàng)目的灰色關(guān)聯(lián)度，構(gòu)建多項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，能夠得出多個(gè)工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合排序，相較于單一項(xiàng)目評(píng)價(jià)，更加符合現(xiàn)實(shí)實(shí)踐，能夠幫助承包商在多個(gè)項(xiàng)目之間進(jìn)行決策。

(3)通過(guò)實(shí)際案例分析，初步驗(yàn)證了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的準(zhǔn)確性和實(shí)用性。該模型避免了單一賦權(quán)方法導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重的片面性，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)理論，使得評(píng)價(jià)結(jié)果更加準(zhǔn)確，同時(shí)，模型的計(jì)算和操作都較為方便快捷，能夠運(yùn)用于現(xiàn)實(shí)的工程總承包實(shí)踐當(dāng)中并加以推廣。