管永昊，徐園園

(南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京 210023)

一、引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)始終保持較高的增長速度，國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力日益增強(qiáng)，人民生活水平提高。隨著全面深化改革的不斷推進(jìn)，我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，提升基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平關(guān)乎民生，是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展重要的著力點(diǎn)。目前我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已經(jīng)取得了一定的成就，但是與現(xiàn)實(shí)需求相比，仍存在較大差距。城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在投入規(guī)模不足、管理效率低下、重短期輕長期以及區(qū)域建設(shè)不協(xié)調(diào)等問題。城市病問題突出，一方面制約著我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，另一方面人民生活幸福感降低，改革開放帶來的成果大打折扣。要繼續(xù)提升中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，彌補(bǔ)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)薄弱的短板不失為一個重要的突破口，因此探究城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的影響因素具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。目前，我國正在努力推動實(shí)施新型城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略，開展智慧城市建設(shè)。在此背景下，城市建設(shè)理念逐漸由傳統(tǒng)的以物為本向集約、宜居、便捷、可持續(xù)的方向轉(zhuǎn)變，智慧城市的理念逐漸付諸實(shí)踐?，F(xiàn)實(shí)表明，積極推進(jìn)智慧城市建設(shè)的地區(qū)，城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平相對較高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也相對較高。那么，實(shí)施智慧城市建設(shè)是否確實(shí)有助于城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平的提升?其實(shí)踐機(jī)制是什么?本文將對這些問題進(jìn)行理論和實(shí)證分析，并借此提出相關(guān)政策性建議。

二、文獻(xiàn)綜述與機(jī)制分析

(一)智慧城市建設(shè)文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從融資機(jī)制、財(cái)政體制、經(jīng)濟(jì)水平、建設(shè)路徑等角度探討影響我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的因素。智慧城市建設(shè)目標(biāo)在于提升城市居民生活質(zhì)量和水平，同時推動城市創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級，但對政府組織架構(gòu)、職能配置以及運(yùn)行機(jī)制等方面作用有限。

然而，與本文密切相關(guān)的就是城市化與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。目前，現(xiàn)有研究大部分分析基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對城市化進(jìn)程的影響。譬如，認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以有效推動城市化建設(shè)，并且城際間的投資差距會影響區(qū)域城市化進(jìn)程，城鎮(zhèn)化與基礎(chǔ)設(shè)施投資之間存在非簡單的線性關(guān)系，短期內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施投資并不能很快促進(jìn)城市化水平，高質(zhì)量的城市化水平建設(shè)需要更多的基礎(chǔ)設(shè)施投資支撐。

已有文獻(xiàn)關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對于經(jīng)濟(jì)增長、城市化進(jìn)程推進(jìn)的作用，但是對于城市化對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的影響研究較少。以往研究很少將智慧城市結(jié)合起來，探討其對我國城市基礎(chǔ)設(shè)施的影響及其具體的作用機(jī)制。關(guān)于智慧城市建設(shè)理論方面，大部分文獻(xiàn)集中在理論研究，缺乏相關(guān)的實(shí)證分析。因此本文從交通、郵政兩個維度研究智慧城市對城市基礎(chǔ)設(shè)施水平的影響并探討其中的作用機(jī)制，一方面完善智慧城市相關(guān)理論，另一方面為政府更好建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施提供相關(guān)政策性建議。

(二)智慧城市對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的影響機(jī)制分析

信息化建設(shè)使政府可以全面快捷了解城市中的各類資源并進(jìn)行有效整合，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。一方面，通過各個平臺系統(tǒng)的整合，政府可以根據(jù)居民需求及時調(diào)整城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置；另一方面，信息化建設(shè)使政府能夠及時為居民提供城市基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)信息，節(jié)約了居民的時間，提升城市基礎(chǔ)設(shè)施使用效率和居民生活滿意度。

因此得出假設(shè)1a:智慧城市通過信息化建設(shè)，推動城市基礎(chǔ)設(shè)施水平提升。

然而，我國智慧城市建設(shè)也面臨著挑戰(zhàn)，可能會導(dǎo)致城市基礎(chǔ)設(shè)施水平的降低:一方面，政府官員為應(yīng)對政績考核，盲目跟風(fēng)，貪大求全，缺乏部門共享機(jī)制，管理模式相對落后，從而影響智慧城市建設(shè)水平；另一方面，智慧城市建設(shè)將城市政務(wù)、醫(yī)療、商業(yè)、環(huán)境等各個子系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)連接，本身存在一定的技術(shù)性難題，此外網(wǎng)絡(luò)的可靠性和數(shù)據(jù)的安全性也會在一定程度上影響智慧城市建設(shè)水平。

因此得出假設(shè)1b:智慧城市通過信息化建設(shè)，并不能推動城市基礎(chǔ)設(shè)施水平提升。

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的第一驅(qū)動力。從政府角度而言，政府增加財(cái)政科技支出促進(jìn)城市創(chuàng)新水平的提升，可以為城市引入更多的新型產(chǎn)業(yè)以及更多的創(chuàng)新要素，相應(yīng)地政府會加快當(dāng)?shù)氐幕A(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為城市創(chuàng)新提供良好環(huán)境。從企業(yè)角度而言，智慧城市建設(shè)匯聚了大量的創(chuàng)新要素，基于創(chuàng)新效益的外溢性以及企業(yè)間相互學(xué)習(xí)，企業(yè)選址有了明顯的傾向性，對政府建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施形成倒逼機(jī)制，推動城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

因此得出假設(shè)2:智慧城市通過城市創(chuàng)新，推動城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平提升。

三、實(shí)證分析

(一)模型設(shè)定

本文所指的城市基礎(chǔ)設(shè)施主要是指工程性基礎(chǔ)設(shè)施。基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文從交通、郵政兩個方面進(jìn)行相關(guān)研究，采用雙重差分法進(jìn)行政策評估，同時控制城市的個體固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)，具體設(shè)定如式(1)所示:

其中，DID＝du×dt。

式中，被解釋變量Y為城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。du為實(shí)驗(yàn)組和控制組的虛擬變量:實(shí)驗(yàn)組為1，控制組為0，dt為政策發(fā)生時間的虛擬變量:政策發(fā)生前為0，政策發(fā)生及以后年份為1，兩者的交乘項(xiàng)為多期DID項(xiàng)，衡量智慧城市政策效果。X則表示隨時間和城市變化的控制變量；μ和ω分別反映個體固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)；ε為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

(二)變量選取與數(shù)據(jù)來源

城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平是本文的被解釋變量，本文選擇交通、郵政兩個方面的城市基礎(chǔ)設(shè)施作為實(shí)驗(yàn)對象，選擇年末城市道路面積(traffic1)作為交通基礎(chǔ)設(shè)施衡量指標(biāo)，同時采用城市道路面積率(traffic2)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)；選取郵政業(yè)務(wù)量(post1)作為郵政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平衡量指標(biāo)，同時采用人均郵政業(yè)務(wù)量(post2)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。智慧城市試點(diǎn)政策作為核心解釋變量，采用虛擬變量的形式進(jìn)行設(shè)定。控制變量包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(pgdp，人均GDP)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平(str，第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重)、對外開放水平(open，實(shí)際利用外資占GDP比重)、金融發(fā)展水平(finc，年末金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存款余額占GDP比重)以及財(cái)政支出水平(pexp，人均一般公共財(cái)政預(yù)算支出)。

本文基于地級市數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，被解釋變量、解釋變量、控制變量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)均來自EPS數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)平臺、?中國城市數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒(2009～2017)?、各地市級統(tǒng)計(jì)年鑒以及國民經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公告。由于行政區(qū)劃變動以及數(shù)據(jù)的可獲得性，本文刪除了巢湖市、拉薩市等數(shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重的城市，最終獲得267個城市2009～2017年的面板數(shù)據(jù)。

(三)回歸分析

本文基于DID方法評估智慧城市對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平的影響，結(jié)果見表1。本文首先只加入試點(diǎn)政策虛擬變量并基于雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，隨后在此基礎(chǔ)上加入影響城市基礎(chǔ)設(shè)施水平的控制變量，包括財(cái)政支出水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平等。表1中，模型(1)至(4)表示交通基礎(chǔ)設(shè)施的基準(zhǔn)回歸結(jié)果以及穩(wěn)健性回歸結(jié)果，模型(5)至(8)表示郵政基礎(chǔ)設(shè)施的基準(zhǔn)回歸結(jié)果以及穩(wěn)健性回歸結(jié)果。實(shí)證結(jié)果顯示，不論加不加入控制變量，試點(diǎn)政策虛擬變量系數(shù)始終在1%的水平上顯著為正，這表明智慧城市建設(shè)對城市基礎(chǔ)設(shè)施水平建設(shè)產(chǎn)生了促進(jìn)作用。

表1 智慧城市建設(shè)對城市基礎(chǔ)設(shè)施影響的回歸結(jié)果

從控制變量的回歸結(jié)果看，財(cái)政支出水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為正，說明政府財(cái)政支出和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展顯著提升城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。城市基礎(chǔ)設(shè)施公共品屬性決定了政府仍然是城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主體，政府財(cái)政支出為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供直接的資金來源，緩解了建設(shè)過程中所面臨的融資約束。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平產(chǎn)生的集聚效應(yīng)，為城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)帶來了更多的人力、資本等相關(guān)生產(chǎn)要素，從而提升了城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平對城市交通基礎(chǔ)設(shè)施的回歸系數(shù)在5%的水平上顯著為負(fù)，對城市郵政基礎(chǔ)設(shè)施的回歸系數(shù)在10%的水平上顯著為負(fù)，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城市基礎(chǔ)設(shè)施起到了一定的抑制作用，因此加快城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型勢在必行。對外開放水平在1%的水平上顯著為負(fù)，抑制了城市基礎(chǔ)設(shè)施水平的提升。原因可能在于政府為了推動經(jīng)濟(jì)增長而盲目引進(jìn)外資，忽視了外商投資的質(zhì)量，從而抑制了城市基礎(chǔ)設(shè)施水平的提升。金融發(fā)展水平的回歸系數(shù)總體不顯著，說明其對城市基礎(chǔ)設(shè)施水平的提升作用不大。

(四)異質(zhì)性檢驗(yàn)

1.地區(qū)異質(zhì)性檢驗(yàn)

東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、人口密度大、人口受教育水平高且交通便利，能夠充分引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，加上國家不斷加強(qiáng)沿海地區(qū)對外開放的政策紅利，其智慧城市建設(shè)具有一定的技術(shù)優(yōu)勢和社會優(yōu)勢。西部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、教育水平低下等，建設(shè)智慧城市可能存在一些短板。因此，區(qū)位差異可能會導(dǎo)致智慧城市試點(diǎn)政策在不同地區(qū)產(chǎn)生顯著差異，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

表2 地區(qū)、城市等級異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

由表2可以看出，在交通基礎(chǔ)設(shè)施方面，東部地區(qū)試點(diǎn)政策的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為正，東北地區(qū)以及中部地區(qū)在5%的水平上顯著為正，西部地區(qū)不顯著，且回歸系數(shù)呈逐步降低的趨勢。在郵政基礎(chǔ)設(shè)施方面，東部和東北地區(qū)智慧城市政策系數(shù)在1%的水平上顯著，中部和西部地區(qū)不顯著。原因可能在于一方面東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)牢固、技術(shù)水平較高，平均教育水平較高，人們更容易接受新型城市管理模式，智慧城市試點(diǎn)建設(shè)推廣更容易落實(shí)和推廣；另一方面，東部地區(qū)人口稠密，城市病問題更為突出，人們對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平要求提高，從側(cè)面推動政府有效加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施水平建設(shè)。西部地區(qū)一方面由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、人口稀少且受教育水平較低，接受新事物的能力較低，智慧城市試點(diǎn)政策難以有效推廣；另一方面由于地理劣勢，吸取新興技術(shù)能力受限，城市管理模式落后，難以和智慧城市試點(diǎn)政策實(shí)現(xiàn)有效銜接。

2.城市等級異質(zhì)性檢驗(yàn)

不同城市在經(jīng)濟(jì)規(guī)模、要素集聚、資源稟賦等方面存在較大差異，相對于一般城市，重點(diǎn)城市由于具有經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模優(yōu)勢、國家政策優(yōu)勢、人才優(yōu)勢、技術(shù)引進(jìn)優(yōu)勢等，能夠根據(jù)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)技術(shù)，在數(shù)量和質(zhì)量上有效提升基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。這些差異可能會進(jìn)一步導(dǎo)致智慧城市試點(diǎn)政策效果在不同城市之間存在較大差異。因此，本文根據(jù)行政級別劃分，將4個直轄市以及14個副省級城市定義為重點(diǎn)城市，其余城市定義為一般城市，對智慧城市試點(diǎn)政策效果進(jìn)行城市等級異質(zhì)性分析，實(shí)證結(jié)果如表2所示。

從表2的結(jié)果來看，智慧城市試點(diǎn)政策對一般城市的回歸系數(shù)在1%的水平上具有顯著的正效應(yīng)，對重點(diǎn)城市交通基礎(chǔ)設(shè)施在10%的水平上效應(yīng)顯著為負(fù)，對郵政基礎(chǔ)設(shè)施效應(yīng)不顯著。這可能是由于不同城市處于不同的發(fā)展階段。重點(diǎn)城市處于城市發(fā)展的較高階段，因此當(dāng)前基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可能過剩，造成閑置。對于一般城市，智慧城市試點(diǎn)政策顯著提升了城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。

四、機(jī)制分析

為了進(jìn)一步驗(yàn)證驗(yàn)智慧城市試點(diǎn)政策作用機(jī)制的合理性，對其進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)。檢驗(yàn)步驟分為以下兩步:第一，對式(2)和式(3)進(jìn)行檢驗(yàn)，如果系數(shù)顯著，則表明中介效應(yīng)通過，如果系數(shù)有一個不顯著，需要經(jīng)由(2)進(jìn)行檢驗(yàn)；第二，進(jìn)行Soble檢驗(yàn)，檢驗(yàn)通過則說明中介效應(yīng)檢驗(yàn)通過，否則中介效應(yīng)檢驗(yàn)不通過。本文進(jìn)行中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)構(gòu)建的具體模型如下:

其中，M表示中介變量，表示城市信息化水平(net，移動電話用戶數(shù))和城市創(chuàng)新水平建設(shè)(inno，城市每萬人專利申請數(shù))，其他變量定義同式(1)。

表3中，模型(9)和模型(10)是式(2)的回歸結(jié)果，模型(11)和模型(14)是式(3)的回歸結(jié)果。從模型(9)和(10)的回歸結(jié)果來看，智慧城市試點(diǎn)政策的回歸系數(shù)皆在1%的水平上顯著為正，表明智慧城市試點(diǎn)政策顯著促進(jìn)了城市的信息化水平建設(shè)以及城市創(chuàng)新水平的提高。從模型(11)～模型(14)的回歸結(jié)果來看，智慧城市試點(diǎn)政策的回歸系數(shù)、城市信息化回歸系數(shù)、城市創(chuàng)新水平回歸系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，說明中介效應(yīng)存在，智慧城市試點(diǎn)政策確實(shí)通過城市信息化建設(shè)以及城市創(chuàng)新水平建設(shè)提升了城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。

表3 作用機(jī)制檢驗(yàn)

五、結(jié)論與建議

本文基于2009～2017年中國267個城市的面板數(shù)據(jù)，利用DID方法實(shí)證檢驗(yàn)了智慧城市試點(diǎn)政策對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平的影響。結(jié)果表明:智慧城市建設(shè)顯著提高了城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，并且其作用效果在地區(qū)和城市等級上存在異質(zhì)性差異:對東部地區(qū)、一般城市影響較大，對西部地區(qū)、重點(diǎn)城市影響較小，甚至可能存在抑制作用。分析其影響機(jī)制可發(fā)現(xiàn)，智慧城市試點(diǎn)政策通過促進(jìn)城市信息化水平建設(shè)、提升城市創(chuàng)新水平，進(jìn)而提升城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。

本文研究對于支持國家智慧城市建設(shè)、提高城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平具有一定的指導(dǎo)意義。根據(jù)上述結(jié)論，本文得出以下政策性建議:首先，加大對新一代信息通信技術(shù)的投入力度，提升城市信息化水平。對政府而言，借助信息技術(shù)構(gòu)建大數(shù)據(jù)、云平臺可以充分了解居民偏好以及城市基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)狀，從而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，提升城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供良好的環(huán)境。其次，繼續(xù)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的第一驅(qū)動力，智慧城市是國家經(jīng)濟(jì)邁上“創(chuàng)新驅(qū)動”階段的重要標(biāo)志。反映在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平上，政府為了鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，會為創(chuàng)新活動順利進(jìn)行提升基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，吸引更多的創(chuàng)新要素；從企業(yè)角度來看，企業(yè)創(chuàng)新能夠?yàn)槌鞘谢A(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供更好的技術(shù)支持和新型融資模式，節(jié)約要素成本，緩解城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的融資壓力，從而促進(jìn)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平的提升。