岳 佳，蔡穎萍，吳偉光

（1. 湘潭理工學院，湖南 湘潭 411100；2. 湖州師范學院 農(nóng)村發(fā)展研究院，浙江 湖州 313000；3. 浙江農(nóng)林大學經(jīng)濟管理學院，浙江 杭州 311300）

化肥過量施用導致農(nóng)業(yè)面源污染與環(huán)境惡化是中國生態(tài)治理面臨的嚴重問題之一[1?3]。據(jù)統(tǒng)計，2017年中國農(nóng)用化肥施用總量為5 859.4萬t，施用強度為352 kg·hm?2，超過國際警戒強度。近年來，中國政府先后出臺了一系列政策文件，推動化肥減量化，測土配方施肥技術是促進化肥減量化的重要途經(jīng)[4?5]。家庭農(nóng)場是中國未來現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展進程中最為合意和最具生命力的經(jīng)營主體[6]，家庭農(nóng)場的生產(chǎn)決策行為直接關乎化肥減量化這一目標能否實現(xiàn)。中國目前測土配方施肥技術采用率不足1/3[7]。因此，以中國家庭農(nóng)場等新型經(jīng)營主體為對象，探究影響家庭農(nóng)場采納環(huán)境友好型技術的因素及影響強度，對促進中國農(nóng)業(yè)綠色轉型發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。已有研究表明：創(chuàng)新意識、經(jīng)營規(guī)模、外出務工等是影響家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術的重要因素[8?10]，但從契約農(nóng)業(yè)參與的視角來理論和實證分析其采納測土配方技術的內(nèi)在機制與效應還未見報道；同時，已有研究大多基于區(qū)域調(diào)查數(shù)據(jù)展開，鮮有基于全國大樣本調(diào)查數(shù)據(jù)的實證檢驗，其結論的普適性有待進一步驗證。鑒于此，本研究以2018年全國家庭農(nóng)場監(jiān)測數(shù)據(jù)為基礎，分析作用機制，構建Probit-傾向得分匹配(PSM)模型，估計契約農(nóng)業(yè)對家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術的實際影響，以期為政府制定相關政策提供依據(jù)。

1 作用機制分析與數(shù)據(jù)來源

1.1 作用機制分析

一般具備較強能力與資本實力的家庭農(nóng)場會偏向于采用能提高農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量與質(zhì)量、促進農(nóng)場增收的技術[9]。測土配方施肥技術作為一種典型的環(huán)境友好型生產(chǎn)技術，可增產(chǎn)6%～10%，節(jié)約成本450元·hm?2以上[11]。從理論上看，經(jīng)營主體是否采納某項技術取決于對該技術的認知程度，以及該技術能否帶來大于技術采納成本的凈收益[12]。經(jīng)營主體參與契約農(nóng)業(yè)對測土配方技術采納的作用機制，主要體現(xiàn)在3個方面。

一是通過簽訂具有法律效應的產(chǎn)品銷售與農(nóng)資供應合約，提前鎖定預期收益與生產(chǎn)成本，保證家庭農(nóng)場的未來投資能夠獲得穩(wěn)定的預期回報，從而為采納測土配方施肥技術等長期投資行為提供正面激勵；二是建立契約農(nóng)業(yè)，與上下游主體形成“風險共擔、利益共享”共同體，降低交易成本，規(guī)避、分散風險，提高其采用測土配方施肥技術的信心[13]；三是通過契約農(nóng)業(yè)為家庭農(nóng)場爭取合作單位技術培訓等支持，降低家庭農(nóng)場采納新技術的搜尋學習成本及新技術應用的風險，增強其采用技術的可能性。此外，家庭農(nóng)場自身特征、農(nóng)場主特征、農(nóng)場經(jīng)營特征等也會對技術采納產(chǎn)生影響?；谝陨戏治觯o出研究假定：相對于未參與契約農(nóng)業(yè)的家庭農(nóng)場，參與契約農(nóng)業(yè)的家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術的概率更高。

1.2 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來自于2018年全國家庭農(nóng)場監(jiān)測項目調(diào)查報告[14]。受農(nóng)業(yè)農(nóng)村部委托，中國社會科學院農(nóng)村發(fā)展研究所對全國近3 000個家庭農(nóng)場開展長期固定監(jiān)測工作，在全國各省(區(qū)、市)按經(jīng)濟水平高低選擇2～4個代表縣，每個縣選擇30～50個生產(chǎn)經(jīng)營情況比較穩(wěn)定的家庭農(nóng)場，調(diào)查生產(chǎn)經(jīng)營各個方面。選擇監(jiān)測數(shù)據(jù)中1 706個涉及小麥、玉米、水稻和蔬菜瓜果種植為主的家庭農(nóng)場數(shù)據(jù)，作為本研究分析樣本。

2 模型設定與變量選取

2.1 模型設定

家庭農(nóng)場測土配方施肥技術采納與否，所涉及到的被解釋變量為二分類變量，即采納測土配方施肥技術為1，反之為0。因此可采用Probit模型進行實證分析。同時，家庭農(nóng)場選擇是否參與契約農(nóng)業(yè)還要結合自身需求和資源稟賦，即自選擇會導致估計偏誤。因此本研究利用基礎模型分析，采用PSM構建“反事實推斷模型”。

Probit模型如下：

式(1)中：Yi表示家庭農(nóng)場i是否采納測土配方施肥技術，采納取值為1，未采納取值為0；X1表示是否參與契約農(nóng)業(yè)，參與取值為1，不參與取值為0；Xi表示影響家庭農(nóng)場測土配方施肥技術采納行為的特征變量，β1和βi分別為其估計系數(shù)；β0表示常數(shù)項，ε表示隨機擾動項。

PSM匹配模型如下：

式(2)中：P(Zi)為傾向匹配得分值，表示家庭農(nóng)場參與契約農(nóng)業(yè)的傾向匹配得分值；Di為二值虛擬變量，即家庭農(nóng)場i參與契約農(nóng)業(yè)時取值為1，不參與取值為0；Zi為一系列的匹配變量，包括農(nóng)場特征、農(nóng)場主特征、經(jīng)營特征等；β表示相應匹配變量的確定性系數(shù)。

基于匹配結果測算家庭農(nóng)場參與契約農(nóng)業(yè)對測土配方施肥技術采納行為的平均處理效應(average treatment effect of the treated, EATT)，計算公式如下：

式(3)中：y1i為參與契約農(nóng)業(yè)的家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術的概率，y0i為匹配后得到的假如處理組未參與契約農(nóng)業(yè)時家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術的概率。X1=1表示家庭農(nóng)場參與契約農(nóng)業(yè)。

2.2 變量選取

基于上述機制分析，給出模型變量及測度。①被解釋變量。被解釋變量為家庭農(nóng)場測土配方施肥技術采納行為，是指家庭農(nóng)場在全年的生產(chǎn)經(jīng)營過程中是否采納測土配方施肥技術。②關鍵解釋變量。關鍵解釋變量為家庭農(nóng)場是否參與契約農(nóng)業(yè)，是指家庭農(nóng)場是否和合作社或農(nóng)業(yè)企業(yè)簽訂了農(nóng)產(chǎn)品銷售合同。③其他控制變量。參考文獻[9?10]和[15?16]，選取其他可能影響家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術的變量，如農(nóng)場主個人特征(性別、年齡、受教育程度、是否參加農(nóng)業(yè)技術培訓、從事農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營年限、是否為外村戶籍和從業(yè)經(jīng)歷)、農(nóng)場特征(是否在工商部門登記注冊、是否為農(nóng)業(yè)部門認定的示范農(nóng)場、農(nóng)場土地經(jīng)營總面積、農(nóng)場經(jīng)營的全部土地共有幾塊和家庭成員中在農(nóng)場工作的人數(shù))、經(jīng)營特征(是否有日常收支記錄、農(nóng)場未來擴張意愿、是否有生產(chǎn)經(jīng)營性借款、是否購買過農(nóng)業(yè)保險)等。變量說明及描述性統(tǒng)計結果見表1。

表1 變量賦值與說明Table 1 variable assignment and description

3 實證結果分析

3.1 Probit模型結果分析

由表2可知：模型整體擬合程度較好，參數(shù)估計符合預期。從關鍵解釋變量來看，家庭農(nóng)場參與契約農(nóng)業(yè)對其采納測土配方施肥技術的影響系數(shù)為正，且P＜0.01。表明相比未參與契約農(nóng)業(yè)的家庭農(nóng)場，參與契約農(nóng)業(yè)的家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術的可能性更大。

表2 Probit模型估計結果Table 2 Probit model estimation results

就農(nóng)場主特征來看，農(nóng)場主參加土肥培育技術培訓對家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術具有正向影響，影響系數(shù)為0.516，且P＜0.01。說明參與土肥培育技術培訓的家庭農(nóng)場更愿意采納測土配方施肥技術。農(nóng)場主從事農(nóng)業(yè)規(guī)模年限對家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術具有正向影響，影響系數(shù)為0.018，且P＜0.05。說明農(nóng)場主農(nóng)業(yè)規(guī)模年限越長，越傾向于采納測土配方施肥技術。另外，農(nóng)場主的從業(yè)經(jīng)歷對家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術也有顯著影響。

就農(nóng)場特征來看，農(nóng)場具有完整日常收支記錄對家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術具有正向影響，影響系數(shù)為0.613，且P＜0.01。說明具有完整日常收支記錄的家庭農(nóng)場更愿意采納測土配方施肥技術；可能的原因是，家庭農(nóng)場有完整日常收支記錄會極大地提高其成為示范典型的可能性[17]，從而提升農(nóng)場主

采納測土配方施肥技術的意愿和動機。農(nóng)場土地未來擴張意愿對家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術具有正向影響，影響系數(shù)為0.205，且P＜0.01。說明具有土地未來擴張意愿的家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術的可能性更大；可能的原因是家庭農(nóng)場具有未來繼續(xù)擴張土地的意愿一定程度能反映出家庭農(nóng)場土地經(jīng)營的穩(wěn)定性，較高的地權穩(wěn)定性是促進家庭農(nóng)場可持續(xù)發(fā)展的重要指標[18]，對家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術意愿有利。

3.2 共同支撐假設與平衡性檢驗

家庭農(nóng)場是否參與契約是自主選擇的結果，Probit模型回歸結果可能存在選擇性偏誤。因此需要采用傾向得分匹配(PSM)來處理可能存在的自選擇問題。PSM模型需要滿足2個基本假定，即共同支撐假設和匹配變量的平衡性假定。

共同支撐假設要求對照組與實驗組的傾向得分值重疊區(qū)間要足夠大，否則將導致樣本缺失。結果顯示：1 706個家庭農(nóng)場樣本數(shù)據(jù)中，共有1 647個樣本數(shù)據(jù)滿足共同支撐假設，可進行匹配。由圖1和圖2可以看出：樣本匹配前，對照組和實驗組概率密度曲線重疊較少，吻合度不高，說明存在顯著性差異；樣本匹配后，概率密度曲線重疊增多，吻合度較高，說明2組樣本無顯著差異，各個維度特征基本趨于相似，滿足共同支撐假設。

圖1 匹配前概率密度分布圖Figure 1 Probability density distribution map before matching

圖2 匹配后概率密度分布圖Figure 2 Probability density distribution map after matching

PSM的平衡性檢驗主要是考察協(xié)變量在控制組與實驗組之間是否存在顯著性差異。最近鄰匹配下的平衡性檢驗假設結果顯示：匹配后各個協(xié)變量的標準偏差均大幅度減少，除農(nóng)場主年齡(8.5%)和農(nóng)場家庭勞動力(22.9%)的標準偏差下降幅較小，其他協(xié)變量標準偏差下降幅度均超過60%，并且所有協(xié)變量的標準偏差均小于10%。2組樣本均值非常接近，無顯著性差異，即通過了平衡性檢驗。

3.3 基于 PSM 模型的影響效應

本研究PSM模型分別采用最近鄰匹配(K=1)、最近鄰匹配(K=4)、半徑匹配(R=0.01)和核匹配4種方法對樣本進行匹配。由表3可知：4種匹配結果均通過了1%的顯著性檢驗，且處理效應系數(shù)差異不大。一方面表明PSM模型估計結果較為穩(wěn)健，另一方面說明家庭農(nóng)場參與契約農(nóng)業(yè)對其采納測土配方施肥技術有顯著的促進作用。

表3 契約農(nóng)業(yè)參與的平均處理效應Table 3 Average processing effect of contract farming participation

4 結論

本研究以2018年全國家庭農(nóng)場監(jiān)測項目中采集的1 706個種植業(yè)家庭農(nóng)場信息為基礎，構建Probit-PSM模型實證分析了家庭農(nóng)場參與契約農(nóng)業(yè)對其采納測土配方施肥技術的影響，研究發(fā)現(xiàn)：①家庭農(nóng)場是否參與契約農(nóng)業(yè)是影響其采納測土配方施肥技術的重要因素，家庭農(nóng)場參與契約農(nóng)業(yè)對其采納測土配方施肥技術具有顯著的正向影響，參與契約農(nóng)業(yè)的家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術的可能性更大。②農(nóng)場主參加土肥培育技術培訓、農(nóng)場主從事農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營年限、農(nóng)場主的從業(yè)經(jīng)歷、農(nóng)場具有完整的日常收支記錄和農(nóng)場具有土地未來擴張意愿等都會顯著正向影響家庭農(nóng)場采納測土配方施肥技術。

由此認為：第一，政府或相關農(nóng)業(yè)部門單位應該進一步建立健全契約農(nóng)業(yè)參與機制，規(guī)范契約雙方農(nóng)業(yè)生產(chǎn)協(xié)議，充分發(fā)揮好契約農(nóng)業(yè)的福利提供和約束作用，鼓勵家庭農(nóng)場積極參與契約農(nóng)業(yè)，促使家庭農(nóng)場積極采納測土配方施肥技術；第二，當?shù)卣畱摲e極開展土肥培育技術等農(nóng)業(yè)技術培訓，鼓勵家庭農(nóng)場建立日常收支記錄，規(guī)范化經(jīng)營，以更大程度提升家庭農(nóng)場資源稟賦水平，提高農(nóng)業(yè)生態(tài)化經(jīng)營的發(fā)展水平。