焦鄭珊

中國(guó)科學(xué)院自然科學(xué)史研究所，北京，100190

在人類文明的發(fā)展歷程中，科學(xué)技術(shù)越來越成為現(xiàn)代生產(chǎn)力中最活躍的要素，科技創(chuàng)新決定著文明的發(fā)展與進(jìn)步。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。在這樣的歷史背景下，通過梳理科技創(chuàng)新發(fā)展的歷史，深入理解實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的路徑與組織形式，探究影響科技創(chuàng)新的要素，對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新水平的提升有重要參考意義。

一、科技創(chuàng)新與強(qiáng)國(guó)之路緊密相關(guān)

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)自誕生以來就對(duì)人類社會(huì)和自然界產(chǎn)生了巨大的影響。科技是人類現(xiàn)代化的發(fā)動(dòng)機(jī)，也是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根本手段，特別是隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，國(guó)家和國(guó)家之間的聯(lián)系愈加廣泛而深入，各國(guó)都面臨著前所未有的機(jī)遇與挑戰(zhàn)?？茖W(xué)技術(shù)作為影響綜合國(guó)力的決定性因素之一，受到空前的重視，科技創(chuàng)新作為推動(dòng)科技進(jìn)步的根本動(dòng)力，成為決定國(guó)家綜合國(guó)力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)和社會(huì)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展能力的重中之重。21世紀(jì)以來，全球科技創(chuàng)新進(jìn)入空前密集活躍時(shí)期，如何抓住機(jī)遇成為全球科技創(chuàng)新熱潮中的主力軍甚至領(lǐng)跑者，也成為我國(guó)所必須面對(duì)的問題。黨的十八大明確指出：“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置?！?013年，習(xí)近平總書記在中國(guó)科學(xué)院視察工作時(shí)強(qiáng)調(diào)：“科技興則民族興，科技強(qiáng)則國(guó)家強(qiáng)，要結(jié)合實(shí)際堅(jiān)持運(yùn)用我國(guó)科技事業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，積極回應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科技發(fā)展提出的新要求，深化科技體制改革，增強(qiáng)科技創(chuàng)新活力，集中力量推進(jìn)科技創(chuàng)新，真正把創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略落到實(shí)處?！?016年，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》指出：“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是國(guó)家命運(yùn)所系。國(guó)家力量的核心支撐是科技創(chuàng)新能力?！庇纱丝梢?，科技創(chuàng)新對(duì)我國(guó)國(guó)家發(fā)展、人民生活、民族復(fù)興都具有重大的戰(zhàn)略意義。

當(dāng)今世界，國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)主要是綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)，其根本在于科技創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)。歷史上，科技創(chuàng)新是大國(guó)崛起的重要基礎(chǔ)之一，英國(guó)、美國(guó)、德國(guó)、日本等國(guó)家都曾經(jīng)抓住機(jī)遇、用符合國(guó)情的創(chuàng)新模式搶占科技創(chuàng)新的先機(jī)，綜合國(guó)力得到極大提升。當(dāng)前，我國(guó)正面臨百年未有之大變局，正處于“從創(chuàng)新型國(guó)家行列朝著創(chuàng)新型國(guó)家前列前進(jìn)”這一2020—2035年科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)周期的“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”，亟須從多種角度探究科技創(chuàng)新的本質(zhì)，為我國(guó)提升科技創(chuàng)新活力、實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)提供支撐。

由此可見，科技創(chuàng)新與強(qiáng)國(guó)之路密切相關(guān)，提升科技創(chuàng)新水平、激發(fā)科技創(chuàng)新活力，是當(dāng)代國(guó)家應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)現(xiàn)國(guó)家自立自強(qiáng)的必然選擇。列寧曾指出，科學(xué)分析問題最重要的是不忘記基本的歷史聯(lián)系，考察每個(gè)問題都要看某種現(xiàn)象在歷史上怎樣產(chǎn)生、在發(fā)展中經(jīng)過了哪些主要階段，并根據(jù)它的這種發(fā)展去考察這一事物目前的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。圍繞“科技創(chuàng)新”這一主題，除了“科技創(chuàng)新”的內(nèi)涵及重要價(jià)值外，更為重要的是系統(tǒng)分析科技創(chuàng)新的主體、環(huán)境和文化因素，剖析影響其發(fā)展的主要因素，探索科技創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力和運(yùn)行機(jī)制，提煉和總結(jié)具有普適性的科技強(qiáng)國(guó)發(fā)展規(guī)律，積極尋找我國(guó)推進(jìn)科技創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的途徑。

筆者聚焦19世紀(jì)末、20世紀(jì)初的中國(guó)，彼時(shí)中國(guó)對(duì)外面臨著他國(guó)入侵、國(guó)家主權(quán)不保的危機(jī)，對(duì)內(nèi)則處于政治經(jīng)濟(jì)瀕臨全面崩潰的清王朝統(tǒng)治末期，可謂內(nèi)憂外患。與此同時(shí)，西方的入侵與隨之打開的國(guó)際貿(mào)易，以及世界科技發(fā)展不可逆的潮流，共同推動(dòng)著現(xiàn)代科技進(jìn)入中國(guó)傳統(tǒng)文化的視野。在劇烈變革的社會(huì)背景與時(shí)代背景中，探討“科技創(chuàng)新在中國(guó)得以實(shí)現(xiàn)的路徑”這一具體的、動(dòng)態(tài)的過程，涉及科技創(chuàng)新的主體、社會(huì)環(huán)境、文化背景、影響機(jī)制等問題，具有多重意義。在方法論維度，包括影響科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)和成效的因素、產(chǎn)生影響的方式等；在認(rèn)識(shí)論維度，涉及科技創(chuàng)新主體如何理解科技創(chuàng)新、社會(huì)公眾如理理解科技創(chuàng)新及科技創(chuàng)新與社會(huì)發(fā)展的關(guān)系等問題，即關(guān)乎時(shí)代的、整個(gè)社會(huì)的科學(xué)觀、技術(shù)觀、進(jìn)步觀等諸多理念；在價(jià)值論維度，涉及科技創(chuàng)新路徑的選擇、科技創(chuàng)新成果的應(yīng)用模式與成效、科技創(chuàng)新與科技自立自強(qiáng)的關(guān)系等。通過對(duì)這一時(shí)期科技創(chuàng)新的系統(tǒng)探討，探究影響科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵因素，為我國(guó)科技事業(yè)的發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

二、民族危機(jī)背景下中國(guó)的科技創(chuàng)新之路：學(xué)習(xí)與本土化

第一次工業(yè)革命推進(jìn)了工業(yè)化的進(jìn)程，歐洲首先實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，而后，工業(yè)革命的成果隨著貿(mào)易、戰(zhàn)爭(zhēng)等途徑傳播到世界其他地區(qū)，推動(dòng)了這些地區(qū)的工業(yè)化進(jìn)程。工業(yè)化在世界范圍內(nèi)是不可逆的歷史潮流，在不同的地區(qū)卻以不同的方式開始并最終實(shí)現(xiàn)。中國(guó)工業(yè)化的過程與民族命運(yùn)、人民抗?fàn)幒蛧?guó)家自立自強(qiáng)的努力交織在一起。自1840年英國(guó)發(fā)動(dòng)第一次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)、用堅(jiān)船利炮轟開中國(guó)的大門，使中國(guó)淪為半殖民地半封建社會(huì)的國(guó)家之后，西方列強(qiáng)不僅在軍事上占領(lǐng)中國(guó)的土地、掠奪中國(guó)的資源，在文化和經(jīng)濟(jì)上也給中國(guó)帶來了巨大的沖擊，西方科學(xué)技術(shù)、文化體制不斷涌入并瓦解著中國(guó)的傳統(tǒng)觀念和行為模式。在不斷地反抗中，中國(guó)被迫開始了解、學(xué)習(xí)西方科學(xué)技術(shù)，模仿、探索西方發(fā)展路徑，以“學(xué)習(xí)”為起點(diǎn)開啟了近代工業(yè)化進(jìn)程。在特定的歷史背景下，中國(guó)被時(shí)代裹挾著開啟了學(xué)習(xí)、追趕、創(chuàng)新的過程，以“科學(xué)救國(guó)”為目標(biāo)，以軍事科技為切入點(diǎn)和突破口，進(jìn)而將學(xué)習(xí)的目標(biāo)與工業(yè)化拓展至采礦、鋼鐵、交通等領(lǐng)域，以學(xué)習(xí)西方科學(xué)技術(shù)為主要途徑，并且經(jīng)歷了吸收與本土化的過程。探索這一時(shí)期中國(guó)科技創(chuàng)新的途徑及主要特征，對(duì)我國(guó)探索推動(dòng)科技創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的有效路徑有很大的啟發(fā)作用。

（一）中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程的背景與動(dòng)因：內(nèi)憂外患與自強(qiáng)圖存

17世紀(jì)中葉，西方主要國(guó)家先后爆發(fā)了資產(chǎn)階級(jí)革命，接連不斷的科學(xué)革命、技術(shù)革命和工業(yè)革命的大潮確立了資本主義制度在西方世界的地位及西方主要國(guó)家在世界舞臺(tái)的中心地位。英國(guó)、法國(guó)、美國(guó)等國(guó)家隨著資本主義思想的傳播和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步而不斷繁榮，“資產(chǎn)階級(jí)在它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多、還要大”[1]。在西方資本主義國(guó)家快速發(fā)展的同時(shí)，世界的東方在傳統(tǒng)的封建統(tǒng)治下按部就班、緩慢前進(jìn)，資本主義西方國(guó)家無疑開始主導(dǎo)世界的發(fā)展方向。一方面是急劇加大的實(shí)力差距，一方面是隨著資本主義社會(huì)發(fā)展而日益膨脹的野心和對(duì)市場(chǎng)、資源的追求，在這樣的背景下擴(kuò)張與侵略似乎成為當(dāng)時(shí)最自然不過的事情。

第一次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之前的很長(zhǎng)一段時(shí)間，清政府統(tǒng)治下的中國(guó)都處于閉關(guān)鎖國(guó)的狀態(tài)，自給自足的封建經(jīng)濟(jì)不僅阻礙了急于擴(kuò)張的西方資產(chǎn)階級(jí)賺取利潤(rùn)的腳步，也隔絕了外界的信息與先進(jìn)科技，讓中國(guó)沒有意識(shí)到世界環(huán)境的劇烈變化和發(fā)展的日新月異。英國(guó)為經(jīng)濟(jì)利益而傾銷到中國(guó)的鴉片造成清政府經(jīng)濟(jì)失衡、財(cái)政危機(jī)，進(jìn)而加深了清政府的統(tǒng)治危機(jī)，中國(guó)正義的禁煙運(yùn)動(dòng)引發(fā)了第一次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)，而后英、法又在沙俄和美國(guó)的支持下發(fā)動(dòng)了第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)?！赌暇l約》《天津條約》《北京條約》等一系列不平等條約的簽訂重創(chuàng)了中國(guó)主權(quán)與經(jīng)濟(jì)，一批有識(shí)之士也逐漸意識(shí)到堅(jiān)船利炮的威力。在外患頻發(fā)的同時(shí)，中國(guó)內(nèi)憂不斷，大小武裝起義頻發(fā)，特別是1851年開始的太平天國(guó)運(yùn)動(dòng)動(dòng)搖了清政府封建統(tǒng)治的根基。在這樣的背景下，風(fēng)雨飄搖的中國(guó)迫切需要采取一些行動(dòng)來緩解危機(jī)。外國(guó)先進(jìn)科技的沖擊、中外文化的交流與碰撞、封建統(tǒng)治的日趨瓦解，動(dòng)搖著中國(guó)的傳統(tǒng)觀念和行為模式。傳統(tǒng)的以閉關(guān)鎖國(guó)和自給自足為主要特征的中國(guó)，已難以抵御外來的武力入侵和西方文化的影響，中國(guó)必須找到救亡圖存的途徑，當(dāng)時(shí)的一批中國(guó)人自然把目光投向了“戰(zhàn)勝”自己的“敵人”身上，力圖“師夷長(zhǎng)技”。

第一次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)失敗后，一批思想先進(jìn)的中國(guó)人開始把眼光投向西方，把救國(guó)圖存和學(xué)習(xí)西方先進(jìn)工業(yè)聯(lián)系起來，將中國(guó)的戰(zhàn)敗歸結(jié)于軍事技術(shù)不如西方，如林則徐首先提出要學(xué)習(xí)西方軍事技術(shù)，“制炮必求極利，造船必求極堅(jiān)”[2]。第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，國(guó)人對(duì)西方科學(xué)技術(shù)的關(guān)注更甚、范圍更廣，如馮桂芬提出：“又如農(nóng)具、織具，百工所需，多用機(jī)輪，用力少而成功多，是可資以治生?！盵3]同時(shí)，隨著國(guó)門的打開，西方商品涌入中國(guó)市場(chǎng)，對(duì)傳統(tǒng)中國(guó)工商業(yè)造成巨大沖擊。早期維新派看到了西方工商業(yè)繁榮所帶來的巨大財(cái)富和對(duì)社會(huì)發(fā)展的巨大推動(dòng)作用，也感受到西方商品傾銷對(duì)中國(guó)造成的實(shí)質(zhì)性危害，因而一方面主張開展正常的對(duì)外貿(mào)易，“封關(guān)禁海之策，一以絕諸夷之生計(jì)，一以杜鴉片之來源，雖若確有把握，然專斷一國(guó)貿(mào)易，與概斷各國(guó)貿(mào)易，揆理度勢(shì)，迥不相同”[4]，另一方面開始重視工商業(yè)對(duì)國(guó)家發(fā)展、人民生活的作用。隨著第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束，中國(guó)被迫開放了十幾個(gè)通商口岸，西方商品對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的沖擊愈發(fā)嚴(yán)重，中國(guó)的貿(mào)易逆差所引發(fā)的社會(huì)問題日益凸顯。根據(jù)鄭觀應(yīng)的記載：“總計(jì)彼我出入，合中國(guó)之所得，尚未能敵其鴉片、洋布二宗，其他百孔千瘡，數(shù)千余萬金之虧耗胥歸無著，何怪乎中國(guó)之日憊哉！”[5]

在這樣的背景下，有識(shí)之士主張要通過技術(shù)進(jìn)步、行業(yè)機(jī)械化來抵抗西方的經(jīng)濟(jì)侵略，這為這一時(shí)期中國(guó)在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的學(xué)習(xí)與創(chuàng)新奠定了社會(huì)文化基礎(chǔ)?？傮w上，“實(shí)業(yè)救國(guó)”可以從兩個(gè)維度來理解：其一，通過學(xué)習(xí)西方先進(jìn)軍事科技、提升中國(guó)軍事實(shí)力來抵御外敵入侵；其二，通過學(xué)習(xí)民用工業(yè)技術(shù)來提升中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，以抵御外來經(jīng)濟(jì)的沖擊。從歷史上看，中國(guó)“實(shí)業(yè)救國(guó)”的踐行也是自軍事始，逐漸拓展至民用工業(yè)、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域。在“實(shí)業(yè)救國(guó)”的過程中，近代中國(guó)的科學(xué)技術(shù)也經(jīng)歷了從模仿學(xué)習(xí)到探索創(chuàng)新的過程。

（二）制器以自強(qiáng)：近代中國(guó)軍事科學(xué)技術(shù)的學(xué)習(xí)與發(fā)展

處于西方列強(qiáng)侵略下的中國(guó)，因無法抵御西方先進(jìn)的堅(jiān)船利炮的攻擊而任人欺凌，“自強(qiáng)”成為當(dāng)時(shí)最為迫切的需求，從導(dǎo)致危機(jī)的直接原因切入解決問題成為很多人面對(duì)危機(jī)的“第一反應(yīng)”，因而軍事科學(xué)技術(shù)成為當(dāng)時(shí)很多中國(guó)人眼中科學(xué)技術(shù)的代表，槍械、火藥、大炮、輪船等領(lǐng)域首先受到關(guān)注。

對(duì)軍事科學(xué)技術(shù)的關(guān)注與學(xué)習(xí)始于開明知識(shí)分子的個(gè)人嘗試。魏源在《海國(guó)圖志》中提出：“夷之長(zhǎng)技有三：一戰(zhàn)艦，二火器，三養(yǎng)兵練兵之法?！饼徴聍腴_創(chuàng)了中國(guó)造船技術(shù)與西方技術(shù)結(jié)合的先河，仿制火輪，還發(fā)明了鐵模鑄炮新工藝。潘仕成自費(fèi)聘請(qǐng)美國(guó)海軍軍官研制水雷。丁拱辰在觀摩西洋火炮的基礎(chǔ)上寫出了中國(guó)第一部火炮制作專著《演炮圖說》，為中國(guó)引進(jìn)西方技術(shù)奠定了基礎(chǔ)。然而這種個(gè)體的嘗試成效有限，難以產(chǎn)生較大的社會(huì)影響。

國(guó)家行為的中國(guó)近代軍事工業(yè)發(fā)端于1861年曾國(guó)藩?jiǎng)?chuàng)辦的安慶內(nèi)軍械所，此后清政府陸續(xù)創(chuàng)辦了20余個(gè)軍工企業(yè)，這些軍工企業(yè)在近代中國(guó)引進(jìn)、吸收、仿制、突破西方軍事科學(xué)技術(shù)的進(jìn)程中發(fā)揮了主力作用。安慶內(nèi)軍械所主要生產(chǎn)火藥、槍炮、蒸汽輪船等軍用設(shè)施，意欲擺脫西方的控制，其全部雇傭中國(guó)設(shè)計(jì)師和工匠。徐壽、華蘅芳等人研制成第一臺(tái)中國(guó)人自己制造的蒸汽機(jī)，并基于此于1862年開始試制蒸汽輪船。1866年，“黃鵠號(hào)”正式試航，這在某種意義上是中國(guó)獨(dú)立自主的初步嘗試。1865年，江南制造局成立，其建廠的基礎(chǔ)是收購的虹口美商的旗記鐵廠和容閎收購的樸得南公司（Putnam Machine Company）的機(jī)器，這在一定程度上意味著國(guó)人對(duì)西方軍事科技態(tài)度的轉(zhuǎn)變。安慶內(nèi)軍械所時(shí)期極力擺脫西方的影響謀求“獨(dú)立”，到江南制造局則更側(cè)重于全方位、高效率地學(xué)習(xí)西方，因而其中的洋匠、西式機(jī)器眾多。1866年創(chuàng)辦的福州船政局則致力于系統(tǒng)學(xué)習(xí)西方造船技術(shù)和管理理念，在學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上融會(huì)貫通、學(xué)以致用，以達(dá)到治海禍、提升海軍實(shí)力的目標(biāo)。法國(guó)工匠德克碑（Neveue Paul Alexandre D’ Aiguebelle）和日意格（Prosper Marie Giguel）總領(lǐng)創(chuàng)辦福州船政局，還聘請(qǐng)大量西方技師在學(xué)堂和車間開展涵蓋理論與實(shí)踐的全流程教學(xué)，并制定了嚴(yán)格的考核標(biāo)準(zhǔn)力求培養(yǎng)出能夠獨(dú)當(dāng)一面的海軍人才。盡管造船的關(guān)鍵部件如蒸汽機(jī)等并非我國(guó)原創(chuàng)性發(fā)明，但福州船政局的自主造船水平得到了顯著的提升，其自創(chuàng)建后所造的40艘艦船經(jīng)歷了木船、鐵木合構(gòu)、鐵船和鋼船3個(gè)階段，造船技藝逐漸接近當(dāng)時(shí)世界先進(jìn)水平。除了上述兵工廠之外，天津機(jī)器局、廣州機(jī)器局、山東機(jī)器局、吉林機(jī)器局、漢陽槍炮廠等不同規(guī)模的兵工廠相繼成立出現(xiàn)在中國(guó)沿海和內(nèi)陸城市，基本形成近代中國(guó)軍工產(chǎn)業(yè)的格局。

（三）工業(yè)化以獨(dú)立：近代中國(guó)戰(zhàn)略性工業(yè)的學(xué)習(xí)與發(fā)展

在國(guó)際形勢(shì)壓力下近代中國(guó)軍事力量的需求有增無減，在諸多兵工廠投產(chǎn)后，有識(shí)之士日益意識(shí)到僅僅精準(zhǔn)掌握槍炮、機(jī)械、輪船等技術(shù)是不能滿足軍事需求的，煤炭等燃料、鋼鐵等原料及運(yùn)輸武器的道路等都是影響中國(guó)綜合國(guó)力的重要因素，因而在學(xué)習(xí)“堅(jiān)船利炮”的同時(shí)，煤炭開采、鋼鐵冶煉、鐵路建設(shè)等具有戰(zhàn)略意義的工業(yè)也得到一定程度的發(fā)展，這反映出當(dāng)時(shí)的中國(guó)在軍事、工業(yè)、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域全方位擺脫西方侵略的愿景。江南制造局、福州船政局等軍工企業(yè)已經(jīng)設(shè)有煉鋼廠、鑄鐵廠等相關(guān)機(jī)構(gòu)，只是規(guī)模相對(duì)較小，不足以滿足當(dāng)時(shí)的全部需求。

煤炭是重要的戰(zhàn)略資源。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)后，軍工業(yè)的發(fā)展導(dǎo)致對(duì)煤炭的需求量驟增，當(dāng)時(shí)的中國(guó)煤礦大多由私人經(jīng)營(yíng)，多采用傳統(tǒng)土法開采淺表層煤炭，遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足實(shí)際需求，而洋煤價(jià)格高昂。高漲的社會(huì)需求和高昂的洋煤價(jià)格，推動(dòng)了中國(guó)近代煤礦的創(chuàng)辦，以擺脫外國(guó)的影響、實(shí)現(xiàn)資源自主。據(jù)統(tǒng)計(jì)，第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，洋務(wù)派創(chuàng)辦了15個(gè)近代煤礦，包括湖北廣濟(jì)興國(guó)煤礦、安徽池州煤礦、直隸開平煤礦、江西萍鄉(xiāng)煤礦等。相較于傳統(tǒng)煤礦，近代煤礦大多采取西方的勘探、開采技術(shù)和管理技術(shù)，有效提高了煤礦的開采率和產(chǎn)量。

鋼鐵工業(yè)同樣是重要的生產(chǎn)資源。與煤炭類似，洋鐵的傾銷不僅制約著中國(guó)軍事工業(yè)的自主發(fā)展，也對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生嚴(yán)重沖擊。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1867至1894年間，洋鐵年進(jìn)口量翻了近10倍，給中國(guó)本土冶鐵業(yè)造成極大沖擊，“洋鐵、洋針、洋釘入中國(guó)，而業(yè)冶者多無事投閑”[6]。在這樣的背景下，鋼鐵工業(yè)受到當(dāng)時(shí)政府一定程度的支持，貴州青溪鐵廠，湖北鋼藥廠、漢陽鐵廠、大冶鐵礦等鋼鐵廠相繼成立，成為我國(guó)鋼鐵工業(yè)的基礎(chǔ)。

以鐵路為代表的交通運(yùn)輸業(yè)作為運(yùn)輸路徑，對(duì)煤炭、鋼鐵、武器等物資的運(yùn)輸至關(guān)重要，里程長(zhǎng)、成本低、速度快則意味著可以在軍事對(duì)抗中快速補(bǔ)充消耗，可以降低成本以在貿(mào)易中取得優(yōu)勢(shì)。作為鋼鐵工業(yè)的最大市場(chǎng)之一，鐵路建設(shè)的發(fā)展可以擴(kuò)大鋼鐵的市場(chǎng)需求，進(jìn)而推動(dòng)鋼鐵工業(yè)的發(fā)展。在這樣的背景下，中國(guó)先后修筑了唐胥鐵路、津沽鐵路、關(guān)東鐵路、臺(tái)灣鐵路、淞滬鐵路等2000余公里的自辦鐵路，甲午中日戰(zhàn)爭(zhēng)后更是借外債以中外合辦的形式修筑了京奉鐵路、滬寧鐵路等3000余公里鐵路，這一定程度上提升了交通運(yùn)輸能力、擴(kuò)大了鋼鐵需求市場(chǎng)，對(duì)我國(guó)整體實(shí)力的提升起到了推動(dòng)作用。

（四）民族危機(jī)背景下中國(guó)科技創(chuàng)新之路的特征

回顧歷史發(fā)現(xiàn)，近代民族危機(jī)時(shí)期中國(guó)科學(xué)技術(shù)的萌芽與發(fā)展是在外在因素的推動(dòng)下以被動(dòng)學(xué)習(xí)為起點(diǎn)，進(jìn)而催生主動(dòng)創(chuàng)新的過程，是中國(guó)傳統(tǒng)的文化與社會(huì)制度不斷吸收現(xiàn)代科學(xué)文化并與之相互適應(yīng)的過程。民族危機(jī)背景下的中國(guó)科技創(chuàng)新之路，最為主要的特征之一是“自我超越”，即從歷史發(fā)展的宏觀脈絡(luò)上看，中國(guó)一系列現(xiàn)代化實(shí)踐活動(dòng)盡管推動(dòng)了現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)在中國(guó)的萌芽與傳播，在一定程度上提升了社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力，但在世界競(jìng)爭(zhēng)中仍然不占優(yōu)勢(shì)。

從科學(xué)技術(shù)自身發(fā)展的角度，中國(guó)在軍工、輪船、鋼鐵、礦業(yè)、鐵路、電信等領(lǐng)域開始了初步的工業(yè)化進(jìn)程，這些產(chǎn)業(yè)或從無到有，或由現(xiàn)代工廠取代傳統(tǒng)手工作坊。同時(shí)，其采用的技術(shù)和裝備多來源于西方，西方的機(jī)器、西方的技師、西方的零部件在中國(guó)本土發(fā)揮作用，在一定程度上像是西方工廠的“翻版”。在模仿、學(xué)習(xí)的過程中，中國(guó)具有了一定的獨(dú)立技術(shù)能力，在某些領(lǐng)域有了一定的突破，如福州船政局能夠建造當(dāng)時(shí)世界主流形式的戰(zhàn)艦，天津機(jī)器局生產(chǎn)的栗色火藥一度名聲響亮等。但依舊存在諸多不盡如人意的地方，一部中國(guó)近代史就足以說明這一系列的措施并沒有改變當(dāng)時(shí)中國(guó)內(nèi)憂外患的局面。這在一定程度上說明中國(guó)的工業(yè)化措施有很多是和本國(guó)社會(huì)需求和發(fā)展脫節(jié)的，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步并不能直接應(yīng)用于社會(huì)需求，從目的論的角度來講這些措施是不夠成功的。探究這一嘗試不夠徹底的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新有重要啟示意義。

三、民族危機(jī)背景下中國(guó)科技創(chuàng)新嘗試的啟示

近代民族危機(jī)背景下，中國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展歷程，是在外在因素的推動(dòng)下，以吸收國(guó)外科學(xué)技術(shù)為起點(diǎn)，進(jìn)而不斷開啟內(nèi)部革新、追求科技創(chuàng)新、力圖實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，從而推動(dòng)國(guó)家實(shí)現(xiàn)自主，筆者將之概括為“外生應(yīng)激學(xué)習(xí)型創(chuàng)新模式”。從動(dòng)因上來看，當(dāng)時(shí)的中國(guó)并非主動(dòng)發(fā)現(xiàn)世界的變化、并非主動(dòng)探索學(xué)習(xí)，而是在外界壓力和世界歷史進(jìn)程的裹挾下不得不學(xué)習(xí)西方先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)。從方法上來看，當(dāng)時(shí)中國(guó)的“外生應(yīng)激學(xué)習(xí)型”科技創(chuàng)新聚焦在對(duì)西方先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、學(xué)習(xí)與利用，通過購置機(jī)械設(shè)備、人才引進(jìn)與人才培養(yǎng)、進(jìn)口關(guān)鍵零部件、整體仿制等方式，實(shí)現(xiàn)西方工業(yè)化科技產(chǎn)品的制造本土化，同時(shí)嘗試將生產(chǎn)成果廣泛應(yīng)用于軍事、工業(yè)生產(chǎn)和社會(huì)生活等領(lǐng)域。但由于技術(shù)引進(jìn)與當(dāng)時(shí)中國(guó)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的“適配度”問題，以及純粹學(xué)習(xí)型的技術(shù)引進(jìn)相對(duì)于技術(shù)前沿的滯后性，當(dāng)時(shí)中國(guó)的“外生學(xué)習(xí)型”模式在很大程度上僅實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)在中國(guó)的萌芽和傳播，縮小了傳統(tǒng)中國(guó)與西方強(qiáng)國(guó)的差距，培養(yǎng)了我國(guó)第一批具備科學(xué)思想的人才，但距自主科技創(chuàng)新尚存在較大的距離。

探究這一時(shí)期中國(guó)通過引進(jìn)西方科學(xué)技術(shù)而開啟工業(yè)化之路的進(jìn)程及成效，有助于更加深刻地理解科技創(chuàng)新。

第一，成功的學(xué)習(xí)與真正意義上科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，需要對(duì)科學(xué)與技術(shù)的本質(zhì)內(nèi)涵有全面而深入的理解。近代中國(guó)對(duì)西方先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的認(rèn)識(shí)始于“師夷長(zhǎng)技以制夷”，聚焦于“技”，引進(jìn)的科學(xué)技術(shù)集中于先進(jìn)機(jī)械等技術(shù)領(lǐng)域的成果，鮮有對(duì)其內(nèi)在機(jī)理的探索，大多人對(duì)科學(xué)的理解也僅停留在經(jīng)驗(yàn)技術(shù)層面，是樸素而感性的、始于實(shí)踐并終于實(shí)踐的行為，缺乏理論升華，“科學(xué)”約等于“技術(shù)”，對(duì)支撐技術(shù)創(chuàng)新的理論突破、支持技術(shù)研發(fā)的政治經(jīng)濟(jì)條件及技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化等問題鮮有了解。這在一定程度上影響了社會(huì)對(duì)科學(xué)技術(shù)的理解深度和吸收、運(yùn)用能力。只有同時(shí)探索科學(xué)理論、追求技術(shù)創(chuàng)新，才有可能推動(dòng)真正意義上的科技創(chuàng)新。

第二，成功的學(xué)習(xí)與真正意義上科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，需要全面而徹底的“科學(xué)化”的社會(huì)體系作為支撐。從目標(biāo)上來看，引進(jìn)科學(xué)技術(shù)是為了維護(hù)搖搖欲墜的清政府統(tǒng)治，當(dāng)發(fā)現(xiàn)效果不甚顯著、不能從根本改變中國(guó)當(dāng)時(shí)的困境時(shí)，中國(guó)的做法是轉(zhuǎn)而投向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的技術(shù)引進(jìn)，是改變維護(hù)的“工具”而沒有思考自己維護(hù)的對(duì)象是否在“本質(zhì)上”是不合理的，這是對(duì)科學(xué)技術(shù)與社會(huì)關(guān)系理解的錯(cuò)位。同時(shí)，中國(guó)悠久而輝煌的古代文明自成體系，影響力大，這也對(duì)中國(guó)接受外國(guó)文化造成了一定的障礙。從實(shí)現(xiàn)路徑上來看，影響國(guó)家發(fā)展的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新勢(shì)必是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要統(tǒng)籌規(guī)劃才能夠達(dá)到各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)領(lǐng)域相互適配、協(xié)調(diào)發(fā)展。中國(guó)自洋務(wù)運(yùn)動(dòng)興起的改革活動(dòng)往往缺乏強(qiáng)力有的領(lǐng)導(dǎo)，大多由疆臣自辦，這樣一方面各方觀點(diǎn)不一致，難以形成合力；另一方面，諸多決策多仰仗一人之力，難以周全、理性，弊端明顯。例如，張之洞的一系列做法，就受到了鐘天緯的質(zhì)疑：“尚比之裁衣，先雇縫工滿堂，而布帛猶未具，先急于辦刀剪、針線之類”“一切用料、用人，皆未計(jì)及也”。[7]概而述之，缺乏系統(tǒng)社會(huì)機(jī)制體制和思想文化的支撐，科技創(chuàng)新難以有序發(fā)展并獲得良好成效。

第三，成功的學(xué)習(xí)與真正意義上科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，需要強(qiáng)大的科學(xué)技術(shù)本土化能力作為支撐?？茖W(xué)技術(shù)本土化的過程，需要學(xué)習(xí)能力、持續(xù)的經(jīng)濟(jì)投資、產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用等多種因素的共同作用才能真正實(shí)現(xiàn)。在通過購買機(jī)械、雇傭洋匠、自主培養(yǎng)人才等手段初步掌握技術(shù)后，當(dāng)時(shí)的中國(guó)對(duì)西方的依賴程度依舊較高，這也付出了較大的代價(jià)，如蘇州炮局不僅購買的“西人汽爐”等機(jī)器每套就數(shù)萬金，雇傭的洋匠每月工資也在100～300元，而當(dāng)時(shí)中國(guó)工匠每月的工資僅僅在7～30元。在付出如此高昂代價(jià)的情況下，由于機(jī)器不齊全，蘇州炮局也僅能鑄造炮彈，不能制造輪船長(zhǎng)炸炮。不能自主掌握科學(xué)理論與技術(shù)關(guān)鍵，不能自主培養(yǎng)高水平人才，難以實(shí)現(xiàn)真正意義上的科技創(chuàng)新。

總之，成功的學(xué)習(xí)與真正意義上科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，需要的是對(duì)科學(xué)技術(shù)全面而系統(tǒng)的理解，其中既包括對(duì)科學(xué)和技術(shù)本質(zhì)內(nèi)涵的理解，也包括對(duì)科學(xué)技術(shù)與社會(huì)文化、社會(huì)環(huán)境的關(guān)系，創(chuàng)新主體的類型及不同影響，影響科技創(chuàng)新的客觀條件等相關(guān)問題的理解，亦即將科學(xué)視作一個(gè)系統(tǒng)工程，建構(gòu)合理的科學(xué)觀，才有可能實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與國(guó)家自立自強(qiáng)。