焦鄭珊

中國科學(xué)院自然科學(xué)史研究所，北京，100190

在人類文明的發(fā)展歷程中，科學(xué)技術(shù)越來越成為現(xiàn)代生產(chǎn)力中最活躍的要素，科技創(chuàng)新決定著文明的發(fā)展與進(jìn)步。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，提升國家創(chuàng)新體系整體效能，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。在這樣的歷史背景下，通過梳理科技創(chuàng)新發(fā)展的歷史，深入理解實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的路徑與組織形式，探究影響科技創(chuàng)新的要素，對我國科技創(chuàng)新水平的提升有重要參考意義。

一、科技創(chuàng)新與強(qiáng)國之路緊密相關(guān)

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)自誕生以來就對人類社會和自然界產(chǎn)生了巨大的影響?？萍际侨祟惉F(xiàn)代化的發(fā)動機(jī)，也是應(yīng)對經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根本手段，特別是隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，國家和國家之間的聯(lián)系愈加廣泛而深入，各國都面臨著前所未有的機(jī)遇與挑戰(zhàn)?？茖W(xué)技術(shù)作為影響綜合國力的決定性因素之一，受到空前的重視，科技創(chuàng)新作為推動科技進(jìn)步的根本動力，成為決定國家綜合國力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢和社會長期可持續(xù)發(fā)展能力的重中之重。21世紀(jì)以來，全球科技創(chuàng)新進(jìn)入空前密集活躍時(shí)期，如何抓住機(jī)遇成為全球科技創(chuàng)新熱潮中的主力軍甚至領(lǐng)跑者，也成為我國所必須面對的問題。黨的十八大明確指出：“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置?！?013年，習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院視察工作時(shí)強(qiáng)調(diào)：“科技興則民族興，科技強(qiáng)則國家強(qiáng)，要結(jié)合實(shí)際堅(jiān)持運(yùn)用我國科技事業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，積極回應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對科技發(fā)展提出的新要求，深化科技體制改革，增強(qiáng)科技創(chuàng)新活力，集中力量推進(jìn)科技創(chuàng)新，真正把創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略落到實(shí)處?！?016年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》指出：“創(chuàng)新驅(qū)動是國家命運(yùn)所系。國家力量的核心支撐是科技創(chuàng)新能力。”由此可見，科技創(chuàng)新對我國國家發(fā)展、人民生活、民族復(fù)興都具有重大的戰(zhàn)略意義。

當(dāng)今世界，國家間的競爭主要是綜合國力的競爭，其根本在于科技創(chuàng)新能力的競爭。歷史上，科技創(chuàng)新是大國崛起的重要基礎(chǔ)之一，英國、美國、德國、日本等國家都曾經(jīng)抓住機(jī)遇、用符合國情的創(chuàng)新模式搶占科技創(chuàng)新的先機(jī)，綜合國力得到極大提升。當(dāng)前，我國正面臨百年未有之大變局，正處于“從創(chuàng)新型國家行列朝著創(chuàng)新型國家前列前進(jìn)”這一2020—2035年科技強(qiáng)國建設(shè)周期的“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”，亟須從多種角度探究科技創(chuàng)新的本質(zhì)，為我國提升科技創(chuàng)新活力、實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)提供支撐。

由此可見，科技創(chuàng)新與強(qiáng)國之路密切相關(guān)，提升科技創(chuàng)新水平、激發(fā)科技創(chuàng)新活力，是當(dāng)代國家應(yīng)對國際競爭、實(shí)現(xiàn)國家自立自強(qiáng)的必然選擇。列寧曾指出，科學(xué)分析問題最重要的是不忘記基本的歷史聯(lián)系，考察每個問題都要看某種現(xiàn)象在歷史上怎樣產(chǎn)生、在發(fā)展中經(jīng)過了哪些主要階段，并根據(jù)它的這種發(fā)展去考察這一事物目前的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。圍繞“科技創(chuàng)新”這一主題，除了“科技創(chuàng)新”的內(nèi)涵及重要價(jià)值外，更為重要的是系統(tǒng)分析科技創(chuàng)新的主體、環(huán)境和文化因素，剖析影響其發(fā)展的主要因素，探索科技創(chuàng)新的驅(qū)動力和運(yùn)行機(jī)制，提煉和總結(jié)具有普適性的科技強(qiáng)國發(fā)展規(guī)律，積極尋找我國推進(jìn)科技創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的途徑。

筆者聚焦19世紀(jì)末、20世紀(jì)初的中國，彼時(shí)中國對外面臨著他國入侵、國家主權(quán)不保的危機(jī)，對內(nèi)則處于政治經(jīng)濟(jì)瀕臨全面崩潰的清王朝統(tǒng)治末期，可謂內(nèi)憂外患。與此同時(shí)，西方的入侵與隨之打開的國際貿(mào)易，以及世界科技發(fā)展不可逆的潮流，共同推動著現(xiàn)代科技進(jìn)入中國傳統(tǒng)文化的視野。在劇烈變革的社會背景與時(shí)代背景中，探討“科技創(chuàng)新在中國得以實(shí)現(xiàn)的路徑”這一具體的、動態(tài)的過程，涉及科技創(chuàng)新的主體、社會環(huán)境、文化背景、影響機(jī)制等問題，具有多重意義。在方法論維度，包括影響科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)和成效的因素、產(chǎn)生影響的方式等；在認(rèn)識論維度，涉及科技創(chuàng)新主體如何理解科技創(chuàng)新、社會公眾如理理解科技創(chuàng)新及科技創(chuàng)新與社會發(fā)展的關(guān)系等問題，即關(guān)乎時(shí)代的、整個社會的科學(xué)觀、技術(shù)觀、進(jìn)步觀等諸多理念；在價(jià)值論維度，涉及科技創(chuàng)新路徑的選擇、科技創(chuàng)新成果的應(yīng)用模式與成效、科技創(chuàng)新與科技自立自強(qiáng)的關(guān)系等。通過對這一時(shí)期科技創(chuàng)新的系統(tǒng)探討，探究影響科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵因素，為我國科技事業(yè)的發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

二、民族危機(jī)背景下中國的科技創(chuàng)新之路：學(xué)習(xí)與本土化

第一次工業(yè)革命推進(jìn)了工業(yè)化的進(jìn)程，歐洲首先實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，而后，工業(yè)革命的成果隨著貿(mào)易、戰(zhàn)爭等途徑傳播到世界其他地區(qū)，推動了這些地區(qū)的工業(yè)化進(jìn)程。工業(yè)化在世界范圍內(nèi)是不可逆的歷史潮流，在不同的地區(qū)卻以不同的方式開始并最終實(shí)現(xiàn)。中國工業(yè)化的過程與民族命運(yùn)、人民抗?fàn)幒蛧易粤⒆詮?qiáng)的努力交織在一起。自1840年英國發(fā)動第一次鴉片戰(zhàn)爭、用堅(jiān)船利炮轟開中國的大門，使中國淪為半殖民地半封建社會的國家之后，西方列強(qiáng)不僅在軍事上占領(lǐng)中國的土地、掠奪中國的資源，在文化和經(jīng)濟(jì)上也給中國帶來了巨大的沖擊，西方科學(xué)技術(shù)、文化體制不斷涌入并瓦解著中國的傳統(tǒng)觀念和行為模式。在不斷地反抗中，中國被迫開始了解、學(xué)習(xí)西方科學(xué)技術(shù)，模仿、探索西方發(fā)展路徑，以“學(xué)習(xí)”為起點(diǎn)開啟了近代工業(yè)化進(jìn)程。在特定的歷史背景下，中國被時(shí)代裹挾著開啟了學(xué)習(xí)、追趕、創(chuàng)新的過程，以“科學(xué)救國”為目標(biāo)，以軍事科技為切入點(diǎn)和突破口，進(jìn)而將學(xué)習(xí)的目標(biāo)與工業(yè)化拓展至采礦、鋼鐵、交通等領(lǐng)域，以學(xué)習(xí)西方科學(xué)技術(shù)為主要途徑，并且經(jīng)歷了吸收與本土化的過程。探索這一時(shí)期中國科技創(chuàng)新的途徑及主要特征，對我國探索推動科技創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的有效路徑有很大的啟發(fā)作用。

（一）中國現(xiàn)代化進(jìn)程的背景與動因：內(nèi)憂外患與自強(qiáng)圖存

17世紀(jì)中葉，西方主要國家先后爆發(fā)了資產(chǎn)階級革命，接連不斷的科學(xué)革命、技術(shù)革命和工業(yè)革命的大潮確立了資本主義制度在西方世界的地位及西方主要國家在世界舞臺的中心地位。英國、法國、美國等國家隨著資本主義思想的傳播和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步而不斷繁榮，“資產(chǎn)階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多、還要大”[1]。在西方資本主義國家快速發(fā)展的同時(shí)，世界的東方在傳統(tǒng)的封建統(tǒng)治下按部就班、緩慢前進(jìn)，資本主義西方國家無疑開始主導(dǎo)世界的發(fā)展方向。一方面是急劇加大的實(shí)力差距，一方面是隨著資本主義社會發(fā)展而日益膨脹的野心和對市場、資源的追求，在這樣的背景下擴(kuò)張與侵略似乎成為當(dāng)時(shí)最自然不過的事情。

第一次鴉片戰(zhàn)爭之前的很長一段時(shí)間，清政府統(tǒng)治下的中國都處于閉關(guān)鎖國的狀態(tài)，自給自足的封建經(jīng)濟(jì)不僅阻礙了急于擴(kuò)張的西方資產(chǎn)階級賺取利潤的腳步，也隔絕了外界的信息與先進(jìn)科技，讓中國沒有意識到世界環(huán)境的劇烈變化和發(fā)展的日新月異。英國為經(jīng)濟(jì)利益而傾銷到中國的鴉片造成清政府經(jīng)濟(jì)失衡、財(cái)政危機(jī)，進(jìn)而加深了清政府的統(tǒng)治危機(jī)，中國正義的禁煙運(yùn)動引發(fā)了第一次鴉片戰(zhàn)爭，而后英、法又在沙俄和美國的支持下發(fā)動了第二次鴉片戰(zhàn)爭?！赌暇l約》《天津條約》《北京條約》等一系列不平等條約的簽訂重創(chuàng)了中國主權(quán)與經(jīng)濟(jì)，一批有識之士也逐漸意識到堅(jiān)船利炮的威力。在外患頻發(fā)的同時(shí)，中國內(nèi)憂不斷，大小武裝起義頻發(fā)，特別是1851年開始的太平天國運(yùn)動動搖了清政府封建統(tǒng)治的根基。在這樣的背景下，風(fēng)雨飄搖的中國迫切需要采取一些行動來緩解危機(jī)。外國先進(jìn)科技的沖擊、中外文化的交流與碰撞、封建統(tǒng)治的日趨瓦解，動搖著中國的傳統(tǒng)觀念和行為模式。傳統(tǒng)的以閉關(guān)鎖國和自給自足為主要特征的中國，已難以抵御外來的武力入侵和西方文化的影響，中國必須找到救亡圖存的途徑，當(dāng)時(shí)的一批中國人自然把目光投向了“戰(zhàn)勝”自己的“敵人”身上，力圖“師夷長技”。

第一次鴉片戰(zhàn)爭失敗后，一批思想先進(jìn)的中國人開始把眼光投向西方，把救國圖存和學(xué)習(xí)西方先進(jìn)工業(yè)聯(lián)系起來，將中國的戰(zhàn)敗歸結(jié)于軍事技術(shù)不如西方，如林則徐首先提出要學(xué)習(xí)西方軍事技術(shù)，“制炮必求極利，造船必求極堅(jiān)”[2]。第二次鴉片戰(zhàn)爭結(jié)束后，國人對西方科學(xué)技術(shù)的關(guān)注更甚、范圍更廣，如馮桂芬提出：“又如農(nóng)具、織具，百工所需，多用機(jī)輪，用力少而成功多，是可資以治生。”[3]同時(shí)，隨著國門的打開，西方商品涌入中國市場，對傳統(tǒng)中國工商業(yè)造成巨大沖擊。早期維新派看到了西方工商業(yè)繁榮所帶來的巨大財(cái)富和對社會發(fā)展的巨大推動作用，也感受到西方商品傾銷對中國造成的實(shí)質(zhì)性危害，因而一方面主張開展正常的對外貿(mào)易，“封關(guān)禁海之策，一以絕諸夷之生計(jì)，一以杜鴉片之來源，雖若確有把握，然專斷一國貿(mào)易，與概斷各國貿(mào)易，揆理度勢，迥不相同”[4]，另一方面開始重視工商業(yè)對國家發(fā)展、人民生活的作用。隨著第二次鴉片戰(zhàn)爭的結(jié)束，中國被迫開放了十幾個通商口岸，西方商品對中國市場的沖擊愈發(fā)嚴(yán)重，中國的貿(mào)易逆差所引發(fā)的社會問題日益凸顯。根據(jù)鄭觀應(yīng)的記載：“總計(jì)彼我出入，合中國之所得，尚未能敵其鴉片、洋布二宗，其他百孔千瘡，數(shù)千余萬金之虧耗胥歸無著，何怪乎中國之日憊哉！”[5]

在這樣的背景下，有識之士主張要通過技術(shù)進(jìn)步、行業(yè)機(jī)械化來抵抗西方的經(jīng)濟(jì)侵略，這為這一時(shí)期中國在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的學(xué)習(xí)與創(chuàng)新奠定了社會文化基礎(chǔ)?？傮w上，“實(shí)業(yè)救國”可以從兩個維度來理解：其一，通過學(xué)習(xí)西方先進(jìn)軍事科技、提升中國軍事實(shí)力來抵御外敵入侵；其二，通過學(xué)習(xí)民用工業(yè)技術(shù)來提升中國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，以抵御外來經(jīng)濟(jì)的沖擊。從歷史上看，中國“實(shí)業(yè)救國”的踐行也是自軍事始，逐漸拓展至民用工業(yè)、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域。在“實(shí)業(yè)救國”的過程中，近代中國的科學(xué)技術(shù)也經(jīng)歷了從模仿學(xué)習(xí)到探索創(chuàng)新的過程。

（二）制器以自強(qiáng)：近代中國軍事科學(xué)技術(shù)的學(xué)習(xí)與發(fā)展

處于西方列強(qiáng)侵略下的中國，因無法抵御西方先進(jìn)的堅(jiān)船利炮的攻擊而任人欺凌，“自強(qiáng)”成為當(dāng)時(shí)最為迫切的需求，從導(dǎo)致危機(jī)的直接原因切入解決問題成為很多人面對危機(jī)的“第一反應(yīng)”，因而軍事科學(xué)技術(shù)成為當(dāng)時(shí)很多中國人眼中科學(xué)技術(shù)的代表，槍械、火藥、大炮、輪船等領(lǐng)域首先受到關(guān)注。

對軍事科學(xué)技術(shù)的關(guān)注與學(xué)習(xí)始于開明知識分子的個人嘗試。魏源在《海國圖志》中提出：“夷之長技有三：一戰(zhàn)艦，二火器，三養(yǎng)兵練兵之法?！饼徴聍腴_創(chuàng)了中國造船技術(shù)與西方技術(shù)結(jié)合的先河，仿制火輪，還發(fā)明了鐵模鑄炮新工藝。潘仕成自費(fèi)聘請美國海軍軍官研制水雷。丁拱辰在觀摩西洋火炮的基礎(chǔ)上寫出了中國第一部火炮制作專著《演炮圖說》，為中國引進(jìn)西方技術(shù)奠定了基礎(chǔ)。然而這種個體的嘗試成效有限，難以產(chǎn)生較大的社會影響。

國家行為的中國近代軍事工業(yè)發(fā)端于1861年曾國藩創(chuàng)辦的安慶內(nèi)軍械所，此后清政府陸續(xù)創(chuàng)辦了20余個軍工企業(yè)，這些軍工企業(yè)在近代中國引進(jìn)、吸收、仿制、突破西方軍事科學(xué)技術(shù)的進(jìn)程中發(fā)揮了主力作用。安慶內(nèi)軍械所主要生產(chǎn)火藥、槍炮、蒸汽輪船等軍用設(shè)施，意欲擺脫西方的控制，其全部雇傭中國設(shè)計(jì)師和工匠。徐壽、華蘅芳等人研制成第一臺中國人自己制造的蒸汽機(jī)，并基于此于1862年開始試制蒸汽輪船。1866年，“黃鵠號”正式試航，這在某種意義上是中國獨(dú)立自主的初步嘗試。1865年，江南制造局成立，其建廠的基礎(chǔ)是收購的虹口美商的旗記鐵廠和容閎收購的樸得南公司（Putnam Machine Company）的機(jī)器，這在一定程度上意味著國人對西方軍事科技態(tài)度的轉(zhuǎn)變。安慶內(nèi)軍械所時(shí)期極力擺脫西方的影響謀求“獨(dú)立”，到江南制造局則更側(cè)重于全方位、高效率地學(xué)習(xí)西方，因而其中的洋匠、西式機(jī)器眾多。1866年創(chuàng)辦的福州船政局則致力于系統(tǒng)學(xué)習(xí)西方造船技術(shù)和管理理念，在學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上融會貫通、學(xué)以致用，以達(dá)到治海禍、提升海軍實(shí)力的目標(biāo)。法國工匠德克碑（Neveue Paul Alexandre D’ Aiguebelle）和日意格（Prosper Marie Giguel）總領(lǐng)創(chuàng)辦福州船政局，還聘請大量西方技師在學(xué)堂和車間開展涵蓋理論與實(shí)踐的全流程教學(xué)，并制定了嚴(yán)格的考核標(biāo)準(zhǔn)力求培養(yǎng)出能夠獨(dú)當(dāng)一面的海軍人才。盡管造船的關(guān)鍵部件如蒸汽機(jī)等并非我國原創(chuàng)性發(fā)明，但福州船政局的自主造船水平得到了顯著的提升，其自創(chuàng)建后所造的40艘艦船經(jīng)歷了木船、鐵木合構(gòu)、鐵船和鋼船3個階段，造船技藝逐漸接近當(dāng)時(shí)世界先進(jìn)水平。除了上述兵工廠之外，天津機(jī)器局、廣州機(jī)器局、山東機(jī)器局、吉林機(jī)器局、漢陽槍炮廠等不同規(guī)模的兵工廠相繼成立出現(xiàn)在中國沿海和內(nèi)陸城市，基本形成近代中國軍工產(chǎn)業(yè)的格局。

（三）工業(yè)化以獨(dú)立：近代中國戰(zhàn)略性工業(yè)的學(xué)習(xí)與發(fā)展

在國際形勢壓力下近代中國軍事力量的需求有增無減，在諸多兵工廠投產(chǎn)后，有識之士日益意識到僅僅精準(zhǔn)掌握槍炮、機(jī)械、輪船等技術(shù)是不能滿足軍事需求的，煤炭等燃料、鋼鐵等原料及運(yùn)輸武器的道路等都是影響中國綜合國力的重要因素，因而在學(xué)習(xí)“堅(jiān)船利炮”的同時(shí)，煤炭開采、鋼鐵冶煉、鐵路建設(shè)等具有戰(zhàn)略意義的工業(yè)也得到一定程度的發(fā)展，這反映出當(dāng)時(shí)的中國在軍事、工業(yè)、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域全方位擺脫西方侵略的愿景。江南制造局、福州船政局等軍工企業(yè)已經(jīng)設(shè)有煉鋼廠、鑄鐵廠等相關(guān)機(jī)構(gòu)，只是規(guī)模相對較小，不足以滿足當(dāng)時(shí)的全部需求。

煤炭是重要的戰(zhàn)略資源。洋務(wù)運(yùn)動后，軍工業(yè)的發(fā)展導(dǎo)致對煤炭的需求量驟增，當(dāng)時(shí)的中國煤礦大多由私人經(jīng)營，多采用傳統(tǒng)土法開采淺表層煤炭，遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足實(shí)際需求，而洋煤價(jià)格高昂。高漲的社會需求和高昂的洋煤價(jià)格，推動了中國近代煤礦的創(chuàng)辦，以擺脫外國的影響、實(shí)現(xiàn)資源自主。據(jù)統(tǒng)計(jì)，第二次鴉片戰(zhàn)爭后，洋務(wù)派創(chuàng)辦了15個近代煤礦，包括湖北廣濟(jì)興國煤礦、安徽池州煤礦、直隸開平煤礦、江西萍鄉(xiāng)煤礦等。相較于傳統(tǒng)煤礦，近代煤礦大多采取西方的勘探、開采技術(shù)和管理技術(shù)，有效提高了煤礦的開采率和產(chǎn)量。

鋼鐵工業(yè)同樣是重要的生產(chǎn)資源。與煤炭類似，洋鐵的傾銷不僅制約著中國軍事工業(yè)的自主發(fā)展，也對中國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生嚴(yán)重沖擊。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1867至1894年間，洋鐵年進(jìn)口量翻了近10倍，給中國本土冶鐵業(yè)造成極大沖擊，“洋鐵、洋針、洋釘入中國，而業(yè)冶者多無事投閑”[6]。在這樣的背景下，鋼鐵工業(yè)受到當(dāng)時(shí)政府一定程度的支持，貴州青溪鐵廠，湖北鋼藥廠、漢陽鐵廠、大冶鐵礦等鋼鐵廠相繼成立，成為我國鋼鐵工業(yè)的基礎(chǔ)。

以鐵路為代表的交通運(yùn)輸業(yè)作為運(yùn)輸路徑，對煤炭、鋼鐵、武器等物資的運(yùn)輸至關(guān)重要，里程長、成本低、速度快則意味著可以在軍事對抗中快速補(bǔ)充消耗，可以降低成本以在貿(mào)易中取得優(yōu)勢。作為鋼鐵工業(yè)的最大市場之一，鐵路建設(shè)的發(fā)展可以擴(kuò)大鋼鐵的市場需求，進(jìn)而推動鋼鐵工業(yè)的發(fā)展。在這樣的背景下，中國先后修筑了唐胥鐵路、津沽鐵路、關(guān)東鐵路、臺灣鐵路、淞滬鐵路等2000余公里的自辦鐵路，甲午中日戰(zhàn)爭后更是借外債以中外合辦的形式修筑了京奉鐵路、滬寧鐵路等3000余公里鐵路，這一定程度上提升了交通運(yùn)輸能力、擴(kuò)大了鋼鐵需求市場，對我國整體實(shí)力的提升起到了推動作用。

（四）民族危機(jī)背景下中國科技創(chuàng)新之路的特征

回顧歷史發(fā)現(xiàn)，近代民族危機(jī)時(shí)期中國科學(xué)技術(shù)的萌芽與發(fā)展是在外在因素的推動下以被動學(xué)習(xí)為起點(diǎn)，進(jìn)而催生主動創(chuàng)新的過程，是中國傳統(tǒng)的文化與社會制度不斷吸收現(xiàn)代科學(xué)文化并與之相互適應(yīng)的過程。民族危機(jī)背景下的中國科技創(chuàng)新之路，最為主要的特征之一是“自我超越”，即從歷史發(fā)展的宏觀脈絡(luò)上看，中國一系列現(xiàn)代化實(shí)踐活動盡管推動了現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)在中國的萌芽與傳播，在一定程度上提升了社會生產(chǎn)力和綜合國力，但在世界競爭中仍然不占優(yōu)勢。

從科學(xué)技術(shù)自身發(fā)展的角度，中國在軍工、輪船、鋼鐵、礦業(yè)、鐵路、電信等領(lǐng)域開始了初步的工業(yè)化進(jìn)程，這些產(chǎn)業(yè)或從無到有，或由現(xiàn)代工廠取代傳統(tǒng)手工作坊。同時(shí)，其采用的技術(shù)和裝備多來源于西方，西方的機(jī)器、西方的技師、西方的零部件在中國本土發(fā)揮作用，在一定程度上像是西方工廠的“翻版”。在模仿、學(xué)習(xí)的過程中，中國具有了一定的獨(dú)立技術(shù)能力，在某些領(lǐng)域有了一定的突破，如福州船政局能夠建造當(dāng)時(shí)世界主流形式的戰(zhàn)艦，天津機(jī)器局生產(chǎn)的栗色火藥一度名聲響亮等。但依舊存在諸多不盡如人意的地方，一部中國近代史就足以說明這一系列的措施并沒有改變當(dāng)時(shí)中國內(nèi)憂外患的局面。這在一定程度上說明中國的工業(yè)化措施有很多是和本國社會需求和發(fā)展脫節(jié)的，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步并不能直接應(yīng)用于社會需求，從目的論的角度來講這些措施是不夠成功的。探究這一嘗試不夠徹底的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對推動我國科技創(chuàng)新有重要啟示意義。

三、民族危機(jī)背景下中國科技創(chuàng)新嘗試的啟示

近代民族危機(jī)背景下，中國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展歷程，是在外在因素的推動下，以吸收國外科學(xué)技術(shù)為起點(diǎn)，進(jìn)而不斷開啟內(nèi)部革新、追求科技創(chuàng)新、力圖實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，從而推動國家實(shí)現(xiàn)自主，筆者將之概括為“外生應(yīng)激學(xué)習(xí)型創(chuàng)新模式”。從動因上來看，當(dāng)時(shí)的中國并非主動發(fā)現(xiàn)世界的變化、并非主動探索學(xué)習(xí)，而是在外界壓力和世界歷史進(jìn)程的裹挾下不得不學(xué)習(xí)西方先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)。從方法上來看，當(dāng)時(shí)中國的“外生應(yīng)激學(xué)習(xí)型”科技創(chuàng)新聚焦在對西方先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、學(xué)習(xí)與利用，通過購置機(jī)械設(shè)備、人才引進(jìn)與人才培養(yǎng)、進(jìn)口關(guān)鍵零部件、整體仿制等方式，實(shí)現(xiàn)西方工業(yè)化科技產(chǎn)品的制造本土化，同時(shí)嘗試將生產(chǎn)成果廣泛應(yīng)用于軍事、工業(yè)生產(chǎn)和社會生活等領(lǐng)域。但由于技術(shù)引進(jìn)與當(dāng)時(shí)中國社會現(xiàn)實(shí)的“適配度”問題，以及純粹學(xué)習(xí)型的技術(shù)引進(jìn)相對于技術(shù)前沿的滯后性，當(dāng)時(shí)中國的“外生學(xué)習(xí)型”模式在很大程度上僅實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)在中國的萌芽和傳播，縮小了傳統(tǒng)中國與西方強(qiáng)國的差距，培養(yǎng)了我國第一批具備科學(xué)思想的人才，但距自主科技創(chuàng)新尚存在較大的距離。

探究這一時(shí)期中國通過引進(jìn)西方科學(xué)技術(shù)而開啟工業(yè)化之路的進(jìn)程及成效，有助于更加深刻地理解科技創(chuàng)新。

第一，成功的學(xué)習(xí)與真正意義上科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，需要對科學(xué)與技術(shù)的本質(zhì)內(nèi)涵有全面而深入的理解。近代中國對西方先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的認(rèn)識始于“師夷長技以制夷”，聚焦于“技”，引進(jìn)的科學(xué)技術(shù)集中于先進(jìn)機(jī)械等技術(shù)領(lǐng)域的成果，鮮有對其內(nèi)在機(jī)理的探索，大多人對科學(xué)的理解也僅停留在經(jīng)驗(yàn)技術(shù)層面，是樸素而感性的、始于實(shí)踐并終于實(shí)踐的行為，缺乏理論升華，“科學(xué)”約等于“技術(shù)”，對支撐技術(shù)創(chuàng)新的理論突破、支持技術(shù)研發(fā)的政治經(jīng)濟(jì)條件及技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化等問題鮮有了解。這在一定程度上影響了社會對科學(xué)技術(shù)的理解深度和吸收、運(yùn)用能力。只有同時(shí)探索科學(xué)理論、追求技術(shù)創(chuàng)新，才有可能推動真正意義上的科技創(chuàng)新。

第二，成功的學(xué)習(xí)與真正意義上科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，需要全面而徹底的“科學(xué)化”的社會體系作為支撐。從目標(biāo)上來看，引進(jìn)科學(xué)技術(shù)是為了維護(hù)搖搖欲墜的清政府統(tǒng)治，當(dāng)發(fā)現(xiàn)效果不甚顯著、不能從根本改變中國當(dāng)時(shí)的困境時(shí)，中國的做法是轉(zhuǎn)而投向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的技術(shù)引進(jìn)，是改變維護(hù)的“工具”而沒有思考自己維護(hù)的對象是否在“本質(zhì)上”是不合理的，這是對科學(xué)技術(shù)與社會關(guān)系理解的錯位。同時(shí)，中國悠久而輝煌的古代文明自成體系，影響力大，這也對中國接受外國文化造成了一定的障礙。從實(shí)現(xiàn)路徑上來看，影響國家發(fā)展的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新勢必是一個系統(tǒng)工程，需要統(tǒng)籌規(guī)劃才能夠達(dá)到各個環(huán)節(jié)、各個領(lǐng)域相互適配、協(xié)調(diào)發(fā)展。中國自洋務(wù)運(yùn)動興起的改革活動往往缺乏強(qiáng)力有的領(lǐng)導(dǎo)，大多由疆臣自辦，這樣一方面各方觀點(diǎn)不一致，難以形成合力；另一方面，諸多決策多仰仗一人之力，難以周全、理性，弊端明顯。例如，張之洞的一系列做法，就受到了鐘天緯的質(zhì)疑：“尚比之裁衣，先雇縫工滿堂，而布帛猶未具，先急于辦刀剪、針線之類”“一切用料、用人，皆未計(jì)及也”。[7]概而述之，缺乏系統(tǒng)社會機(jī)制體制和思想文化的支撐，科技創(chuàng)新難以有序發(fā)展并獲得良好成效。

第三，成功的學(xué)習(xí)與真正意義上科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，需要強(qiáng)大的科學(xué)技術(shù)本土化能力作為支撐?？茖W(xué)技術(shù)本土化的過程，需要學(xué)習(xí)能力、持續(xù)的經(jīng)濟(jì)投資、產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用等多種因素的共同作用才能真正實(shí)現(xiàn)。在通過購買機(jī)械、雇傭洋匠、自主培養(yǎng)人才等手段初步掌握技術(shù)后，當(dāng)時(shí)的中國對西方的依賴程度依舊較高，這也付出了較大的代價(jià)，如蘇州炮局不僅購買的“西人汽爐”等機(jī)器每套就數(shù)萬金，雇傭的洋匠每月工資也在100～300元，而當(dāng)時(shí)中國工匠每月的工資僅僅在7～30元。在付出如此高昂代價(jià)的情況下，由于機(jī)器不齊全，蘇州炮局也僅能鑄造炮彈，不能制造輪船長炸炮。不能自主掌握科學(xué)理論與技術(shù)關(guān)鍵，不能自主培養(yǎng)高水平人才，難以實(shí)現(xiàn)真正意義上的科技創(chuàng)新。

總之，成功的學(xué)習(xí)與真正意義上科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，需要的是對科學(xué)技術(shù)全面而系統(tǒng)的理解，其中既包括對科學(xué)和技術(shù)本質(zhì)內(nèi)涵的理解，也包括對科學(xué)技術(shù)與社會文化、社會環(huán)境的關(guān)系，創(chuàng)新主體的類型及不同影響，影響科技創(chuàng)新的客觀條件等相關(guān)問題的理解，亦即將科學(xué)視作一個系統(tǒng)工程，建構(gòu)合理的科學(xué)觀，才有可能實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與國家自立自強(qiáng)。