劉佩瀾，羅思明

(寧波大學(xué)科學(xué)技術(shù)學(xué)院 辦公室，浙江 寧波 315300)

英語(yǔ)非前置形容詞因其獨(dú)特的句法功能而成為英語(yǔ)句法學(xué)和語(yǔ)言習(xí)得的難點(diǎn)。典型英語(yǔ)形容詞通常具有以下四種句法功能[1]： 1) 自由充當(dāng)名詞的前置定語(yǔ)，如an ugly painting；2)自由充當(dāng)表語(yǔ)，如The painting is ugly；3)可受程度副詞very修飾，如The painting is very ugly; 4) 具有比較級(jí)和最高級(jí)，如The happiest woman in the village。而英語(yǔ)非前置形容詞屬于邊緣形容詞，通常不具備典型形容詞的第一、三、四項(xiàng)功能，常充當(dāng)如下兩項(xiàng)功能：1)后置定語(yǔ)，如The house afire is Tom’s；2) 表語(yǔ)，如Tom’s house is afire。究竟是什么動(dòng)因?qū)е掠⒄Z(yǔ)此類形容詞具有這種獨(dú)特句法功能？目前尚無(wú)系統(tǒng)解釋。本文立足詞匯化理論，詳細(xì)分析該類詞的音系、形態(tài)、語(yǔ)義和句法詞匯化，從綜合詞匯化角度尋求其句法動(dòng)因，以期為詞匯-句法接口研究提供一個(gè)新的研究視角。

一、理論與語(yǔ)料

(一)理論基礎(chǔ)

詞匯化(lexicalization)是當(dāng)代一種與語(yǔ)法化研究并駕齊驅(qū)的理論，其核心是關(guān)注“語(yǔ)義成分如何整合成詞”[2]，是當(dāng)今“大詞庫(kù)，小句法”研究思潮的產(chǎn)物[3]，是對(duì)長(zhǎng)期“句法核心”語(yǔ)言學(xué)研究傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)向探索。當(dāng)代有影響的詞匯化理論主要有二：生成主義詞匯化理論和功能-類型詞匯化理論。生成主義詞匯化理論是一種語(yǔ)言自足的共時(shí)靜態(tài)突變理論，以生成語(yǔ)法為理論基礎(chǔ)，主張?jiān)~庫(kù)和語(yǔ)法是各自獨(dú)立自足的兩個(gè)語(yǔ)言子系統(tǒng)，詞匯化是詞庫(kù)的主要來(lái)源，是語(yǔ)言內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)的突變過(guò)程，與外界無(wú)關(guān)，詞匯范疇和語(yǔ)法范疇涇渭分明，詞庫(kù)不負(fù)責(zé)句法生成。功能-類型詞匯化理論是一種非自足的歷時(shí)動(dòng)態(tài)漸變理論，以功能語(yǔ)法和語(yǔ)言類型學(xué)為理論基礎(chǔ)，主張?jiān)~庫(kù)和語(yǔ)法是不可分割的語(yǔ)言系統(tǒng)，詞匯化是語(yǔ)言內(nèi)外因素和需求競(jìng)爭(zhēng)的漸變過(guò)程，與語(yǔ)言內(nèi)外界密切相關(guān)，詞匯范疇和語(yǔ)法范疇并非涇渭分明，而是一個(gè)連續(xù)體，并同語(yǔ)法一樣，詞庫(kù)也是規(guī)則的、有序的，詞庫(kù)與語(yǔ)法無(wú)本質(zhì)區(qū)分，只存在規(guī)則程度差異，詞庫(kù)也負(fù)責(zé)部分句法生成，關(guān)注詞庫(kù)-句法接口。根據(jù)其關(guān)注焦點(diǎn)和目標(biāo)，詞匯化大致可分為四類：音系詞匯化、形態(tài)詞匯化、語(yǔ)義詞匯化和句法詞匯化，這些只是為研究而做的人為區(qū)分，通常一個(gè)詞匯化是多個(gè)類型詞匯化的復(fù)合體[4-7]。本文擬以功能-類型詞匯化理論為依據(jù)進(jìn)行探討。

(二)語(yǔ)料簡(jiǎn)介

本文以典型英語(yǔ)非前置形容詞為研究對(duì)象，相關(guān)語(yǔ)料采取權(quán)威詞典和大型語(yǔ)料庫(kù)雙向驅(qū)動(dòng)篩取，原因有二：一是權(quán)威詞典所收錄的時(shí)間詞一般固化程度高、典型性強(qiáng)，便于封閉式搜索和確保研究成果的代表性；二是大型語(yǔ)料庫(kù)可擴(kuò)充詞典語(yǔ)料，確保本研究廣度。主要語(yǔ)料取自TheOxfordDictionaryofEnglishEtymology[8]，TheOxfordEnglishDictionary[9]，《英漢大詞典》[10]，英語(yǔ)國(guó)家語(yǔ)料庫(kù)(BNC)。共收集相關(guān)單詞53個(gè)，其形成主要受三大語(yǔ)言影響：1)英語(yǔ)，如asleep；2)北歐語(yǔ)，如afloat；3)法語(yǔ)，如agog。

二、英語(yǔ)非前置形容詞詞匯化考察

從歷時(shí)詞匯化角度來(lái)看，典型英語(yǔ)非前置形容詞的形成經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)復(fù)雜的“從介詞短語(yǔ)到形容詞”的跨層詞匯化[6]，這個(gè)過(guò)程是漸變的、階段性的、非同步性的，同時(shí)又是整體性的、互動(dòng)性的、系統(tǒng)性的。為便于展示，下面分別描述其音系詞匯化、形態(tài)詞匯化、語(yǔ)義詞匯化和句法詞匯化的過(guò)程。

(一)音系詞匯化

從所收集的語(yǔ)料分析發(fā)現(xiàn)，75.9%的典型英語(yǔ)非前置形容詞具有如下三個(gè)顯著音系特征：1)通常以一個(gè)schwa音//開(kāi)頭；2)重音在第二個(gè)音節(jié)；3)具有兩個(gè)音節(jié)。如，典型的英語(yǔ)非前置形容詞abed， afire和 asleep的音系結(jié)構(gòu)分別標(biāo)注為/'bed/，/'fai/，/'sli:p/。這個(gè)音系結(jié)構(gòu)的首音來(lái)源是什么呢？我們經(jīng)過(guò)歷時(shí)考察發(fā)現(xiàn)，它來(lái)自介詞音系結(jié)構(gòu)的音系詞匯化，大致可分為四個(gè)階段的漸變：第一階段是元音弱化；第二階段是輔音消失；第三階段是音節(jié)繼承；第四階段是跨層音系整合。下面首先討論第一階段：詞首元音弱化(initial vowel weakening)。典型英語(yǔ)非前置形容詞音系結(jié)構(gòu)的第一個(gè)音節(jié)是一個(gè)schwa音//，它源自簡(jiǎn)單介詞的元音弱化，始于古英語(yǔ)晚期，常見(jiàn)于中古英語(yǔ)[8]1。這些介詞通常是on，in，at，to等簡(jiǎn)單介詞，其中on最為常見(jiàn)。這些介詞的元音由于它的次要語(yǔ)義語(yǔ)用地位而逐漸弱化，如介詞元音//，/i/，/?/和//經(jīng)過(guò)漸變慢慢弱化，最終成為 // ，這樣這四個(gè)介詞的音系結(jié)構(gòu)弱化為/n/，/n/，/t/和/t/。第二階段是輔音消失。位于詞尾或詞首的輔音通常在非重讀(unstressed)情況下省略，如英語(yǔ)連詞and在 three books and two pens中可弱讀為/nd/，在you and I中可以弱讀為/n/。輔音因其次要地位被省略在英語(yǔ)中常見(jiàn)，如12世紀(jì)可出現(xiàn)/in/在輔音前省略為/i/，如i’ faith系in faith省略詞匯化，handicap系hand in cap省略詞匯化。同理，上述介詞在非重讀時(shí)其輔音逐漸弱化，最終消失，使得整個(gè)介詞的音系結(jié)構(gòu)只保留一個(gè)弱化的元音。第三階段是音節(jié)繼承。當(dāng)元音弱化為schwa音//，輔音消失時(shí)，整個(gè)簡(jiǎn)單介詞的元音音系結(jié)構(gòu)就只剩下弱化的最簡(jiǎn)音系結(jié)構(gòu)，即唯一的schwa音//，其功能是維持一個(gè)音節(jié)地位，這可以視作對(duì)來(lái)源結(jié)構(gòu)的音節(jié)繼承。至此，整個(gè)英語(yǔ)非前置形容詞的詞首音系結(jié)構(gòu)生成。英語(yǔ)非前置形容詞的第二個(gè)音節(jié)來(lái)自介賓結(jié)構(gòu)的名詞成分，通常為單音節(jié)，如/sli:p/和/fleIm/，重音是繼承原介賓結(jié)構(gòu)中賓語(yǔ)名詞的重音，因?yàn)樗ǔＪ钦麄€(gè)結(jié)構(gòu)的語(yǔ)義中心。至此，經(jīng)過(guò)上述三個(gè)階段的音系詞匯化，整個(gè)英語(yǔ)非前置形容詞的音系結(jié)構(gòu)初步奠定，余下階段是介賓短語(yǔ)音系詞匯化打破短語(yǔ)音系層級(jí)，整合成詞音系結(jié)構(gòu)，最終生成英語(yǔ)非前置形容詞音系結(jié)構(gòu)：/'輔音+元音/。必須指出的是，由“介賓短語(yǔ)音系結(jié)構(gòu)”音系詞匯化為“英語(yǔ)非前置形容詞音系結(jié)構(gòu)”是一個(gè)漸變的漫長(zhǎng)歷時(shí)過(guò)程，可用一個(gè)簡(jiǎn)約化的公式表征為(>表示詞匯化，下文同)：完整的介賓音系結(jié)構(gòu)>弱化的介賓音系結(jié)構(gòu)(介詞的元音弱化+輔音消失+音節(jié)繼承+重音繼承+結(jié)構(gòu)整合)>非前置形容詞音系結(jié)構(gòu)。

(二)形態(tài)與語(yǔ)義詞匯化

英語(yǔ)非前置形容詞來(lái)自“介賓短語(yǔ)”結(jié)構(gòu)，是經(jīng)歷了一系列跨語(yǔ)言層級(jí)形態(tài)詞匯化的產(chǎn)物。下面結(jié)合三個(gè)不同詞例討論英語(yǔ)非前置形容詞的三類形態(tài)詞匯化歷程。第一類的典型例子是afloat，該詞來(lái)自12世紀(jì)的英語(yǔ)介賓短語(yǔ)on flote (在海上)，flote是flot(大海)的賓格形態(tài)，flote后來(lái)演變成現(xiàn)代英語(yǔ)形態(tài)float，最終生成現(xiàn)代英語(yǔ)形態(tài)afloat。第二類典型例子是alive，該詞來(lái)自古英語(yǔ)介賓結(jié)構(gòu)on līfe(活著)，其中l(wèi)īfe為līf(生命)的單數(shù)賓格形態(tài)，17世紀(jì)該短語(yǔ)詞匯化為on livē形態(tài)，后進(jìn)一步簡(jiǎn)化為olive，最終確定為現(xiàn)代英語(yǔ)形態(tài)alive。alive是少數(shù)至今仍保留古英語(yǔ)名詞賓格形態(tài)的現(xiàn)代英語(yǔ)非前置形容詞。第三類典型例子是asleep，該詞的形態(tài)生成展現(xiàn)了現(xiàn)代英語(yǔ)非前置形容詞的完整形態(tài)詞匯化進(jìn)程。該詞源自古英語(yǔ)介賓短語(yǔ)on sl?pe(在睡覺(jué))， sl?pe是名詞sl?p的賓格形態(tài)，中古英語(yǔ)時(shí)漸變?yōu)閛 sl?pe 和 o slepe，最終介賓短語(yǔ)演化為aslepe，現(xiàn)代英語(yǔ)形態(tài)為asleep。因此，一個(gè)完整的現(xiàn)代英語(yǔ)非前置形容詞形態(tài)詞匯化可公式化為：介賓短語(yǔ)形態(tài)>介詞形態(tài)消失> 賓語(yǔ)形態(tài)演變>非前置形容詞形態(tài)。

相較而言，典型英語(yǔ)非前置形容詞的來(lái)源結(jié)構(gòu)(介賓短語(yǔ))的語(yǔ)義比較抽象，如古英語(yǔ)介賓短語(yǔ)on flote表on the sea/water(在海上，在水上)，介賓短語(yǔ)in bed表“在床上”，并未明確具體所指哪個(gè)海、哪片水域或哪張床。語(yǔ)義抽象是該類短語(yǔ)可以詞匯化為典型英語(yǔ)非前置形容詞的語(yǔ)義基礎(chǔ)，通常表達(dá)“空間”、“時(shí)間”、“狀態(tài)”等意義。但是，相比較而言，典型英語(yǔ)非前置形容詞的語(yǔ)義更為抽象，通常表達(dá)“狀態(tài)”，如athirst(渴的)、apeak(垂直的)，其抽象性更強(qiáng)于介賓結(jié)構(gòu)，是因?yàn)樗谠~匯化過(guò)程中經(jīng)歷了“再抽象化”過(guò)程。如afloat的語(yǔ)義(“漂著”)比on flote的語(yǔ)義(“在海上”或“在水上”)更加抽象、空泛，因?yàn)椤捌钡奶幩恢皇恰昂?水上”，還可以是“空中”，其依賴的媒介范圍更廣，使其語(yǔ)義更加空泛。上述詞匯化過(guò)程可公式化為：介賓短語(yǔ)語(yǔ)義 > 更抽象的非前置形容詞語(yǔ)義。

(三)句法詞匯化

典型英語(yǔ)非前置形容詞的句法源自對(duì)其原介賓短語(yǔ)句法的繼承、拓展和舍棄。英語(yǔ)典型介賓短語(yǔ)主要句法功能有四：后置定語(yǔ)、BE表語(yǔ)、補(bǔ)語(yǔ)、狀語(yǔ)，如：

(1)a. The man in jail is eager for freedom.

(后置定語(yǔ))

b. The man is in jail.(BE表語(yǔ))

c. The man is put in jail.(補(bǔ)語(yǔ))

d. The man often rests on weekends.(狀語(yǔ))

英語(yǔ)非前置形容詞在句法詞匯化時(shí)繼承了原介賓短語(yǔ)的后置定語(yǔ)和補(bǔ)語(yǔ)功能，將“BE表語(yǔ)”拓展到半系詞表語(yǔ)(廣義表語(yǔ))。同時(shí)，放棄了原介賓短語(yǔ)的狀語(yǔ)功能，這是因?yàn)樵摴δ芘c介詞短語(yǔ)的語(yǔ)義相對(duì)具體性(如時(shí)間、處所)相融合，而與典型英語(yǔ)非前置形容詞的抽象、空泛語(yǔ)義相沖突(關(guān)于語(yǔ)義-句法接口，敬請(qǐng)參見(jiàn)羅思明、王文斌[11]和沈園[12]，因非本文重點(diǎn)，恕不詳述)，如：

(2)a. The boy asleep is my brother.

(后置定語(yǔ))

b. My brother is asleep.(BE表語(yǔ))

c. My brother seems asleep.

(SEEM表語(yǔ))

d. Just leave my brother asleep!(補(bǔ)語(yǔ))

典型英語(yǔ)非前置形容詞通常缺乏“受very程度副詞修飾”和“比較級(jí)與最高級(jí)”等句法特征，這來(lái)自對(duì)原介賓短語(yǔ)句法的完整繼承，因?yàn)樵橘e短語(yǔ)缺乏這些功能，如下(*表示通常不可接受)，充分體現(xiàn)了詞匯化的階段性和非同步性：

(3)*a. The man is very on sleep.

(介賓短語(yǔ))

*b. The man is very asleep.

(非前置形容詞)

*c. The man is more(the most) on

sleep.(介賓短語(yǔ))

*d. The man is more(the most) asleep.

(非前置形容詞)

上述句法繼承、拓展和舍棄及其內(nèi)部邏輯可以通過(guò)可視化方式呈現(xiàn)如圖1。

圖1 英語(yǔ)非前置形容詞句法詞匯化示意圖

總之，英語(yǔ)非前置形容詞在其句法詞匯化過(guò)程中運(yùn)用了三個(gè)機(jī)制：第一是繼承機(jī)制，“復(fù)制”了原介賓短語(yǔ)的后置定語(yǔ)、BE表語(yǔ)、補(bǔ)語(yǔ)、不受very修飾、無(wú)比較級(jí)和最高級(jí)；第二是拓展機(jī)制，將原介賓短語(yǔ)的唯BE表語(yǔ)功能拓展到廣義表語(yǔ)；第三是舍棄機(jī)制，由于語(yǔ)義沖突，放棄了原介賓短語(yǔ)的狀語(yǔ)功能。至此，我們不得不回答另外兩個(gè)問(wèn)題：是什么驅(qū)動(dòng)了介賓短語(yǔ)向非前置形容詞演變？是什么驅(qū)動(dòng)上述非前置形容詞的句法詞化？我們認(rèn)為，這些可以從功能-類型詞匯化動(dòng)因中加以解釋。

三、理論解釋

英語(yǔ)介賓短語(yǔ)形容詞化和非前置形容詞的句法詞化的核心驅(qū)動(dòng)力來(lái)自語(yǔ)言經(jīng)濟(jì)原則(principle of economy)和交際有效性(communicative efficiency)的競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)[13-14]。前者追求語(yǔ)言手段的簡(jiǎn)單化，后者力求表達(dá)精準(zhǔn)化，這兩大力量在語(yǔ)言使用中不斷競(jìng)爭(zhēng)，是驅(qū)使英語(yǔ)介賓短語(yǔ)詞匯化的主要?jiǎng)右?。毫無(wú)疑問(wèn)，英語(yǔ)的介賓短語(yǔ)在音系、形態(tài)、語(yǔ)義、句法上比英語(yǔ)非前置形容詞復(fù)雜，相比較而言“不夠經(jīng)濟(jì)”。在音系結(jié)構(gòu)上，介賓短語(yǔ)包含一個(gè)介詞音系和一個(gè)名詞賓語(yǔ)音系結(jié)構(gòu)，加工處理起來(lái)比英語(yǔ)非前置形容詞的音系復(fù)雜，需要付出更多認(rèn)知成本；介賓短語(yǔ)在形態(tài)上屬于短語(yǔ)層級(jí)，而非前置形容詞屬于詞層級(jí)，后者常以格式塔形式整體存儲(chǔ)和提取，加工付出的認(rèn)知成本比短語(yǔ)低；英語(yǔ)非前置形容詞的語(yǔ)義比原介賓結(jié)構(gòu)語(yǔ)義抽象，語(yǔ)義容量小，所需語(yǔ)義加工認(rèn)知成本低；英語(yǔ)非前置形容詞的句法基本等同于原介賓結(jié)構(gòu)，且省了狀語(yǔ)，拓寬了表語(yǔ)，相比較而言，句法加工成本較低?？傮w上，英語(yǔ)非前置形容詞的音系、形態(tài)、語(yǔ)義、句法加工均較原介賓短語(yǔ)簡(jiǎn)單，即更加符合經(jīng)濟(jì)原則。英語(yǔ)非前置形容詞的音系、形態(tài)、語(yǔ)義、句法相對(duì)經(jīng)濟(jì)性恰恰提升了其交際有效性，因?yàn)楦冻龅募庸ふJ(rèn)知成本低，自然交際耗時(shí)少。同時(shí)，第二章的研究顯示，英語(yǔ)非前置形容詞在詞匯化過(guò)程中，并未失去多少語(yǔ)義和句法功能，即兩者維持基本相同的交際效力。正是認(rèn)知經(jīng)濟(jì)性和交際維護(hù)性的博弈互動(dòng)驅(qū)使介賓短語(yǔ)歷經(jīng)一系列復(fù)雜的詞匯化進(jìn)程，最終轉(zhuǎn)化為非前置形容詞。結(jié)合第二章研究結(jié)論和本章討論結(jié)果，我們擬構(gòu)了一個(gè)“非前置形容詞詞匯化生成模型”，其核心結(jié)構(gòu)和工作機(jī)制描繪見(jiàn)圖2。

圖2 非前置形容詞詞匯化生成模型示意圖

圖2顯示，介詞短語(yǔ)是一個(gè)有音系、形態(tài)、語(yǔ)義、句法等組成的復(fù)雜語(yǔ)言結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，在實(shí)際語(yǔ)境中置身于經(jīng)濟(jì)原則和交際有效性競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)之中。一方面經(jīng)濟(jì)原則力求簡(jiǎn)潔，驅(qū)使介賓短語(yǔ)向非前置形容詞發(fā)展；另一方面，交際有效性為追求表達(dá)精準(zhǔn)，盡力維護(hù)其原有地位。當(dāng)經(jīng)濟(jì)原則力超越交際有效性，并在確保有效交際語(yǔ)境下，介賓短語(yǔ)就會(huì)發(fā)生音系詞匯化、形態(tài)詞匯化、語(yǔ)義詞匯化和句法詞匯化，當(dāng)然這種詞匯化不是突變的、同步的，而是漸變的、單向的，存在階段性、方向性和非同步性。這些詞匯化的結(jié)果驅(qū)動(dòng)來(lái)源結(jié)構(gòu)(如介賓短語(yǔ))發(fā)生音系、形態(tài)、語(yǔ)義和句法演變(包括弱化、消失、增加、繼承、拓展等)，其中繼承是詞匯化漸變性和非同步性與交際有效性博弈的結(jié)果，最終生成目標(biāo)語(yǔ)詞。

四、結(jié) 語(yǔ)

本文從典型英語(yǔ)非前置形容詞的句法問(wèn)題入手，在功能-類型詞匯化理論指導(dǎo)下，討論典型英語(yǔ)非前置形容詞音系詞匯化、形態(tài)詞匯化、語(yǔ)義詞匯化和句法詞匯化的過(guò)程，發(fā)現(xiàn)典型英語(yǔ)非前置形容詞來(lái)自介賓短語(yǔ)，其介詞詞首的元音經(jīng)語(yǔ)音弱化變成schwa音，介詞輔音消失，繼承原賓語(yǔ)的音系結(jié)構(gòu)和重音，完成音系詞匯化；在形態(tài)詞匯化中借助跨層詞匯化、消除短語(yǔ)邊界將原介詞短語(yǔ)變成形容詞，語(yǔ)義同時(shí)發(fā)生改變；句法詞匯化不徹底，部分句法功能出現(xiàn)滯后，保持原介詞短語(yǔ)的部分句法功能。本研究的主要價(jià)值在于揭示了英語(yǔ)非前置形容詞詞匯化的階段性、漸進(jìn)性和非同步性，并擬構(gòu)出英語(yǔ)非前置形容詞詞匯化模型，結(jié)論為詞匯-句法接口研究提供了新視角。但所構(gòu)模型是否具有普遍性尚需進(jìn)一步跨語(yǔ)言驗(yàn)證，研究對(duì)象可以拓展到非前置形容詞的其他類型。