白 莉,劉明晨,忻國能,印芷水,張國成,黃 亮
(寧波市科技信息與發(fā)展戰(zhàn)略研究院(寧波市科技人才管理服務(wù)中心),浙江 寧波 315000)
科技成果評價(jià)作為科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的重要環(huán)節(jié),科技成果評價(jià)制度的合理性、科學(xué)性是必然要求??萍汲晒u價(jià)從傳統(tǒng)的以政府為主導(dǎo)的科技成果鑒定,逐漸過渡到目前的由第三方機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)的評價(jià)機(jī)制,科技成果評價(jià)初步走向市場,市場生態(tài)環(huán)境有待改善。而當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略深入實(shí)施,科技成果評價(jià)作為成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要環(huán)節(jié),良好、有序的科技成果評價(jià)生態(tài)環(huán)境不可缺失,建立科技成果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化制度勢在必行。本文在對寧波市科技成果評價(jià)現(xiàn)狀調(diào)研的基礎(chǔ)上,對其發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題進(jìn)行了闡述和分析,并對寧波市完善科技成果評價(jià)機(jī)制、開展標(biāo)準(zhǔn)化科技成果評價(jià)提出了建議。
20世紀(jì)90年代,我國科技成果評價(jià)剛起步,以科技成果鑒定的形式開展,主要以政府相關(guān)部門主導(dǎo)組織開展??萍疾繃@科技成果鑒定,研究制定了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》等制度文件,從科技成果真?zhèn)蔚蔫b定發(fā)展到技術(shù)成熟度、經(jīng)濟(jì)可行性等維度的科技成果水平鑒定,歷經(jīng)了引入市場化理念、縮小鑒定范圍、擴(kuò)大鑒定形式等。寧波市緊跟國家導(dǎo)向,采取政府部門組織的形式開展科技成果鑒定。2000年,科技部出臺了《科技評估管理暫行辦法》[1]。該辦法正式明確了科技成果評價(jià)工作可以委托具備資質(zhì)的評價(jià)機(jī)構(gòu)開展,由此,科技成果評價(jià)機(jī)構(gòu)正式進(jìn)入科技服務(wù)領(lǐng)域。2002年,科技部發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大科技成果鑒定改革試點(diǎn)的通知》,通知在法律層面上對科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)予以肯定,明確科技成果評價(jià)機(jī)構(gòu)依法承擔(dān)科技成果鑒定有關(guān)業(yè)務(wù),進(jìn)一步促進(jìn)科技成果鑒定市場化,在摸索事件中初步形成評價(jià)機(jī)構(gòu)自我管理、評價(jià)專家參與評價(jià)、行政部門監(jiān)督管理相結(jié)合的評價(jià)體系。2006年,國家取消政府部門科技成果鑒定的行政許可,政府部門的職責(zé)從科技成果鑒定轉(zhuǎn)換為對科技成果進(jìn)行評價(jià)的機(jī)構(gòu)管理監(jiān)督。2009年,國家標(biāo)準(zhǔn)《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評價(jià)通則》的頒布和實(shí)施,標(biāo)志著我國科技成果評價(jià)進(jìn)入了新的發(fā)展階段,標(biāo)準(zhǔn)化評價(jià)體系日趨成熟;從2009年開始,國家開展了科技成果評價(jià)試點(diǎn)工作,探索科學(xué)規(guī)范的評價(jià)體系,經(jīng)過前期試點(diǎn)工作,2014年開始,科技成果標(biāo)準(zhǔn)化體系在部分區(qū)域進(jìn)行了實(shí)際應(yīng)用。
在科技成果評價(jià)政策方面,寧波一直緊跟國家政策引導(dǎo),沿用國家總領(lǐng)性政策。2006年,寧波科技成果評價(jià)也從由政府部門組織轉(zhuǎn)為由評價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價(jià)??萍汲晒u價(jià)作為科技服務(wù)行業(yè)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的重要構(gòu)成部分,寧波現(xiàn)行的科技成果評價(jià)工作相關(guān)政策規(guī)定多數(shù)嵌套在技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科學(xué)技術(shù)獎勵等政策文件中。近年來,寧波市科技成果評價(jià)相關(guān)政策正逐漸完善,政策出臺速度呈增長趨勢。
2010年,寧波市出臺了《寧波市技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理暫行辦法》,引導(dǎo)規(guī)范、支持鼓勵機(jī)構(gòu)有序發(fā)展;2011年,市知識產(chǎn)權(quán)局專利工作部署完善科技成果評價(jià)體系,把能否申報(bào)專利尤其是發(fā)明專利作為市級科研計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收和成果鑒定的重要條件;2019年,在《寧波市產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)與發(fā)展管理辦法(試行)》中,實(shí)施科技成果所有權(quán)激勵、科研經(jīng)費(fèi)管理改革、科研人員評聘、擴(kuò)大科技人員人財(cái)物自主支配權(quán)、科技成果評價(jià)等政策試點(diǎn);2020年,寧波市在破除“唯論文”不良導(dǎo)向工作中,指出了科技成果評價(jià)重點(diǎn),量化了考核指標(biāo),強(qiáng)調(diào)了分類考核評價(jià)導(dǎo)向,提高了高質(zhì)量成果評價(jià)權(quán)重,明確了科技項(xiàng)目評審評價(jià)、市屬科研事業(yè)單位績效評價(jià)、市科技獎勵評審、科技人才評價(jià)等科技評價(jià)按照分類評價(jià),注重實(shí)效原則;2021年,根據(jù)國家《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》,寧波市制定了《寧波市科技發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》,對科技計(jì)劃項(xiàng)目的資金管理進(jìn)行規(guī)定,同時也是該類項(xiàng)目在進(jìn)行科技成果評價(jià)時的部分評價(jià)依據(jù);2021年,寧波市出臺了《寧波市科學(xué)技術(shù)獎勵辦法(修訂)》,其中在部分獎項(xiàng)授予條件中將取得重大科技成果、推動科技成果轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用等作為選項(xiàng),將科技成果評價(jià)結(jié)果作為授予獎項(xiàng)的部分依據(jù);2022年,寧波市優(yōu)化市級重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目資金管理,完善“揭榜掛帥”組織機(jī)制,深入推動“科技三評”“破四唯”等改革事項(xiàng)落地實(shí)施。一直以來,寧波市通過積極探索,相關(guān)政策逐漸完善,但距離滿足實(shí)際工作需要仍需不斷完善。
寧波市加快打造全球智造創(chuàng)新之都,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化及其產(chǎn)業(yè)化落地,大力發(fā)展科技事業(yè),科研經(jīng)費(fèi)的投入力度逐年增加,科技成果數(shù)量增長顯著。根據(jù)寧波市科技統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù),2020年度寧波市研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出為354.8億元,同比增加9.51%,GDP占比為2.86%,同比增長6.32%;2021年,寧波市R&D經(jīng)費(fèi)投入突破400億元,達(dá)到402.7億元,同比增長13.5%,增速較上年提高4.0個百分點(diǎn)。資金投入帶來了大量科技成果的產(chǎn)出,從寧波市科技成果登記數(shù)量來看,2020年寧波市共登記科技成果865項(xiàng),同比增長20.64%;2021年寧波市共登記科技成果1 036項(xiàng),同比增長19.77%,增長顯著??萍汲晒u價(jià)是科技成果登記的前置環(huán)節(jié),對科技成果本身是一種客觀、公正的評判,科技成果數(shù)量的增長意味著科技成果評價(jià)需求的增加。
根據(jù)《2021浙江科技成果轉(zhuǎn)化指數(shù)》中的數(shù)據(jù),2015—2020年,浙江科技成果轉(zhuǎn)化綜合水平不斷提高,轉(zhuǎn)化效果顯著。在浙江省11個設(shè)區(qū)市中,寧波科技成果轉(zhuǎn)化指數(shù)穩(wěn)居第2,得分428.72,但與杭州(809.40)相比,還存在較大差距。2020年,寧波科技成果轉(zhuǎn)化指數(shù)較上年上漲64.72,遠(yuǎn)高于浙江省平均值??萍汲晒u價(jià)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著對成果價(jià)值等進(jìn)行科學(xué)判斷的重要作用,因此,伴隨著寧波市科技成果轉(zhuǎn)化指數(shù)的顯著增長,科技成果評價(jià)的市場需求也隨之增長。
近年來寧波市專利創(chuàng)造迅猛發(fā)展。2020年寧波市專利申請量為77 796件,授權(quán)量為60 575件,相較2016年分別增長13.20%和48.50%,同比增長28.28%,位居浙江省第1;發(fā)明專利授權(quán)量5 340件,同比增長5.22%;PCT發(fā)明申請677件,有效發(fā)明專利量30 551件,2020年全年完成發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化469個。2021年寧波市專利授權(quán)量72 390件,同比增加19.5%;其中發(fā)明專利授權(quán)量7 819件,同比增長46.4%。截至2021年年底,寧波市有效發(fā)明專利38 289件,增長率達(dá)25.3%。專利授權(quán)量逐年迅猛增長,提高了專利實(shí)施許可、專利轉(zhuǎn)讓等潛在需求,這些需求均需對專利的價(jià)值及其科技成果進(jìn)行評價(jià)。
嚴(yán)謹(jǐn)完善的法律體系在科技成果評價(jià)工作中起著基礎(chǔ)保障作用,頂層政策和法律法規(guī)對科技成果評價(jià)的科學(xué)性和規(guī)范性舉足輕重,關(guān)系到評價(jià)過程的規(guī)范性、公開公正性和評價(jià)結(jié)果的真實(shí)有效性。目前,寧波市根據(jù)科技部頒布的《科學(xué)技術(shù)評價(jià)辦法(試行)》和《科技評估工作規(guī)定(試行)》進(jìn)行科技成果評價(jià)。從國家層面的法律法規(guī)來看,有《科技進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》,但是這兩部法律只是提到科技成果評價(jià),并未涉及具體細(xì)致的規(guī)定,對于第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立法律地位更是沒有提及。不論是國家層面的相關(guān)法律法規(guī)或是寧波地方政策法規(guī)均未對科技成果評價(jià)的強(qiáng)制執(zhí)行、規(guī)范化評價(jià)、第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立地位以及科技成果評價(jià)活動各方主體的權(quán)責(zé)、評價(jià)程序等做出明確規(guī)定。例如:有科技成果評價(jià)需求時應(yīng)該通過什么途徑提出申請;需求方委托評價(jià)時選擇什么資質(zhì)的評價(jià)機(jī)構(gòu);評價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價(jià)時不同類別科技成果應(yīng)該配置什么級別的專家、配置專家數(shù)量應(yīng)為多少;科技成果提供方應(yīng)遵循的誠信原則、在進(jìn)行評價(jià)時專家的回避原則具體是什么;在科技成果評價(jià)結(jié)果公布之后對評價(jià)結(jié)果有疑慮時應(yīng)通過什么途徑進(jìn)行反饋等事項(xiàng),均未在政策法律法規(guī)中明確。在科技成果評價(jià)體制本就不完善、第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)評價(jià)市場化生態(tài)有待改善的情況下,政策及法律法規(guī)的缺失不僅制約了科技成果評價(jià)制度的發(fā)展,還會導(dǎo)致評價(jià)制度被架空。
自2016年8月,科技部廢止了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》后,科技成果鑒定正式退出了科技成果評價(jià)的大舞臺,政府相關(guān)部門的職能發(fā)生了轉(zhuǎn)變,不再主導(dǎo)科技成果的鑒定。寧波市緊跟國家政策,評價(jià)主體由政府部門逐漸轉(zhuǎn)向社會化的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)。但第三方評價(jià)主體的資質(zhì)缺乏認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),也沒有對參加科技評價(jià)的人員和評價(jià)專家進(jìn)行相應(yīng)的資格約束?!犊萍汲晒u價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》指出,各類企業(yè)、科技社會團(tuán)體、高等院校及科研院所等有資格成為第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)[2],但在辦法中并未明確各個主體承擔(dān)科技成果評價(jià)應(yīng)具備的資質(zhì),這就造成了評價(jià)機(jī)構(gòu)無門檻、機(jī)構(gòu)專業(yè)水平參差不齊、評價(jià)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)素養(yǎng)摻雜,評價(jià)專家職稱級別和專業(yè)能力無約束規(guī)定,綜合導(dǎo)致了科技評估市場混亂。
在評價(jià)指標(biāo)方面,寧波市已經(jīng)開展了科技成果分類評價(jià),在不同類別成果評價(jià)時有針對性的評價(jià)導(dǎo)向,但是具體的評價(jià)指標(biāo)體系并未形成明確性的規(guī)定,各評價(jià)機(jī)構(gòu)在實(shí)際操作中依據(jù)的評價(jià)指標(biāo)體系不統(tǒng)一、不公開,指標(biāo)體系的科學(xué)性也并未通過權(quán)威評估,有的甚至未形成體系,評價(jià)指標(biāo)在不同類別的科技成果評價(jià)中的應(yīng)用方式也并未明晰。寧波市采用的科技成果評價(jià)方式仍以同行評議為主,若沒有科學(xué)統(tǒng)一的評價(jià)指標(biāo)體系,同行評議時專家的評價(jià)方向容易與該成果類型評價(jià)初衷偏離,對評價(jià)對象并不公平。同時,由于缺乏統(tǒng)一的、標(biāo)準(zhǔn)的評價(jià)流程,不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u價(jià)過程更不能保證科學(xué)的評價(jià)結(jié)果。
我國當(dāng)前對科技成果評價(jià)的從業(yè)人員資質(zhì)并未進(jìn)行強(qiáng)制規(guī)定,對比會計(jì)行業(yè)、律師行業(yè)等,科技成果評價(jià)未設(shè)立相應(yīng)的資格考試等從業(yè)門檻,存在評價(jià)人員能力參差不齊等問題??萍疾糠謩e在2009年、2014年進(jìn)行了兩期科技成果評價(jià)試點(diǎn)工作,嘗試探索了“四位一體”的科技成果評價(jià)模式,其中培育了第三方評估機(jī)構(gòu),培養(yǎng)了科技評估師,搭建了科技成果評價(jià)服務(wù)從業(yè)的人員隊(duì)伍。但寧波均未在試點(diǎn)計(jì)劃中,同時,寧波在專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)和人員培訓(xùn)方面起步較晚。相比兩期試點(diǎn)中青島市建立的“四位一體”科技成果評價(jià)工作體系,寧波在人才隊(duì)伍建設(shè)等方面還存在一定差距。
《科學(xué)技術(shù)評價(jià)辦法(試行)》規(guī)定,委托方可根據(jù)需要建立“科學(xué)技術(shù)評價(jià)監(jiān)督委員會”[2],但僅停留在提出指導(dǎo)意見,未出臺具體的操作辦法。而對于建立良好的科技成果評價(jià)生態(tài),監(jiān)督環(huán)節(jié)不可或缺。同時,科技成果因其自身的專業(yè)性、先進(jìn)性、創(chuàng)新性等特點(diǎn),很容易存在信息壁壘,普通的社會監(jiān)督效果欠佳,需要建立獨(dú)立的監(jiān)督體系。目前,寧波科技成果評價(jià)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)缺失,對于政府資助項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果在評價(jià)過程中由政府相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)督,但是對其他類型科技成果評價(jià)的監(jiān)督并不完善,依賴于行業(yè)自律監(jiān)督,行業(yè)自律監(jiān)督也未形成明確的體制機(jī)制。
面對科技成果評價(jià)市場需求漸增,寧波市必須加緊完善和規(guī)范科技成果評價(jià)行為,明確評價(jià)機(jī)構(gòu)行業(yè)準(zhǔn)入門檻,完善監(jiān)督機(jī)制,構(gòu)建政府、行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、評價(jià)機(jī)構(gòu)三位一體的科技成果評價(jià)工作體系。建議從以下4個方面進(jìn)行。
政策、法規(guī)體系是科技成果評價(jià)開展的頂層設(shè)計(jì),是開展評價(jià)工作的根本依據(jù)。建議出臺完善的科技成果評價(jià)政策規(guī)定,指導(dǎo)科技成果評價(jià)的相關(guān)工作能夠依法開展、科學(xué)規(guī)范。結(jié)合三位一體工作體系,對行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立地位以及權(quán)責(zé)進(jìn)行明確;確定第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)評價(jià)活動參與各主體的權(quán)責(zé),對評價(jià)程序等做出明確規(guī)定,規(guī)范第三方評價(jià)行為。
具體應(yīng)包含:(1)明確科技成果評價(jià)活動參與方(政府、行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、第三方評價(jià)機(jī)構(gòu))的權(quán)責(zé);(2)明確科技成果評價(jià)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入門檻、評價(jià)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)證條件(授權(quán)行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)證),對第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)評價(jià)人員人數(shù)、資質(zhì),專家?guī)烊藬?shù)、專家職級等提出要求;(3)明確科技成果評價(jià)的規(guī)范流程及文件;(4)明確科技成果評價(jià)行業(yè)準(zhǔn)則、信用制度(誠信條款及失信懲戒措施等)。
針對不同類型的科技成果,為保證各類別成果評價(jià)結(jié)論的科學(xué)準(zhǔn)確,評價(jià)應(yīng)采用不同的評價(jià)指標(biāo)體系,在各級指標(biāo)及其權(quán)重設(shè)計(jì)時,尊重各類別科技成果注重方向,分類定量定性綜合評分。建議授予行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等研究性單位為試點(diǎn)單位,進(jìn)行成果評價(jià)分類細(xì)化領(lǐng)域指標(biāo)體系的建立和完善,并在試點(diǎn)后形成標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行推廣。
基礎(chǔ)研究類成果應(yīng)注重研究內(nèi)容的創(chuàng)造性、先進(jìn)性,技術(shù)路線、研究方法的可行性,研究成果的正確性,對創(chuàng)造性、先進(jìn)性和成熟程度、發(fā)展前景以及成果的水平、作用和效益等內(nèi)容進(jìn)行綜合評價(jià)[3]。
應(yīng)用技術(shù)類成果應(yīng)注重對項(xiàng)目的創(chuàng)造性、先進(jìn)性、可靠性,應(yīng)用價(jià)值及推廣前景,社會效益、經(jīng)濟(jì)效益及潛在效益和綜合技術(shù)水平等內(nèi)容進(jìn)行綜合評價(jià)。
軟科學(xué)研究類成果應(yīng)注重成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)、社會價(jià)值等,建立體現(xiàn)解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重大問題的實(shí)際貢獻(xiàn)和創(chuàng)新價(jià)值的評價(jià)指標(biāo)。
構(gòu)建三位一體的寧波科技成果評價(jià)體系,評價(jià)人員是體系中的關(guān)鍵一環(huán)。目前科技成果評價(jià)從業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)面臨著評價(jià)人員在整個科技成果評價(jià)工作中的職責(zé)及任職標(biāo)準(zhǔn)還不明晰,整個行業(yè)內(nèi)從業(yè)人員普遍專業(yè)性不強(qiáng)等問題。針對這些問題,需加強(qiáng)專業(yè)化科技成果評價(jià)隊(duì)伍建設(shè),對科技成果評價(jià)人員進(jìn)行定期職業(yè)培訓(xùn)和考核,實(shí)行評價(jià)人員認(rèn)證及注冊登記制度。在此基礎(chǔ)上,建立科技成果評價(jià)的問責(zé)制,要求評價(jià)人員對其出具的科技成果評價(jià)報(bào)告負(fù)責(zé)[2]。
在政府、行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)的“三位一體”體系中,由行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)成果評價(jià)的監(jiān)督管理職能,由政府出臺相關(guān)政策法規(guī)明確行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)督職能。行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)依據(jù)政策法規(guī)對第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)的評價(jià)行為進(jìn)行監(jiān)督,包括但不限于對符合資質(zhì)的評價(jià)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行認(rèn)證、備案管理、考評;建立公開透明的科技評價(jià)信息披露平臺,一方面建立主動披露科技成果評價(jià)信息機(jī)制,另一方面受理投訴,查處違反有關(guān)規(guī)定的行為,對于徇私舞弊、違反規(guī)定的行為,向行業(yè)內(nèi)部通報(bào)其相關(guān)評價(jià)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員,并予以處罰,情節(jié)嚴(yán)重的吊銷其評價(jià)資質(zhì)并進(jìn)行追責(zé)。第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)配合監(jiān)督管理,定期向行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告其執(zhí)業(yè)情況。
寧波積極打造全球智造創(chuàng)新之都,更應(yīng)積極探索科學(xué)、獨(dú)立、客觀、公正的科技成果評價(jià)機(jī)制,規(guī)范第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化,營造科技成果評價(jià)良好生態(tài),完善專家和專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè),為科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化、全域建設(shè)高水平創(chuàng)新型城市打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。