趙景浩 李 剛 鐘 潔 胡澤民

（1.桂林電子科技大學 商學院，廣西 桂林 541004；2.桂林信息科技學院 外貿(mào)與外語學院，廣西 桂林 541004；3.桂林電子科技大學北海校區(qū)，廣西 北海 536000）

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，我國科技創(chuàng)新范式迭代更新為創(chuàng)新3.0——創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，企業(yè)通過不斷尋求互補企業(yè)構(gòu)建并持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)以滿足人們的消費需求。在自身資源和能力無法滿足創(chuàng)新要求時，許多企業(yè)選擇加入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)來尋求互補企業(yè)并共同進行合作創(chuàng)新。然而創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)作為新興的創(chuàng)新范式，系統(tǒng)內(nèi)部企業(yè)的發(fā)展面臨多重壓力，較大的制度壓力會對企業(yè)經(jīng)營管理狀況帶來負面影響。因此，企業(yè)需要采取有效的措施，獲得其發(fā)展所需的組織合法性資源，從而保障企業(yè)的生存和持久發(fā)展。

在已有的研究中，研究者們更多關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)場域新興企業(yè)的組織合法性獲取過程及動態(tài)演化。文章以國有企業(yè)廣州G集團為案例，分析創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部核心企業(yè)在經(jīng)營管理過程中對于組織合法性的需求，探索在不同的環(huán)境下，核心企業(yè)會采取哪些策略來滿足其需求。

一、文獻綜述

（一）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究綜述

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一種有利于企業(yè)整合內(nèi)外部資源以提高創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的開放復(fù)雜系統(tǒng)[1]。由于企業(yè)在進行創(chuàng)新時面臨的不確定性因素較多，技術(shù)創(chuàng)新活動的復(fù)雜性與風險性會導(dǎo)致許多企業(yè)在單獨創(chuàng)新時會面臨較高的風險[2]，企業(yè)要開展創(chuàng)新活動，就需要協(xié)調(diào)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部上下游企業(yè)同步創(chuàng)新，從而創(chuàng)造出新的經(jīng)濟增長點。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)主要是由核心企業(yè)以及與核心企業(yè)進行資源互補的其他組織共同構(gòu)成[3][4]。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部，各創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新、合作共生，與政府、行業(yè)協(xié)會等組織協(xié)同發(fā)展。系統(tǒng)內(nèi)部成員間知識共享，聯(lián)合開展研發(fā)活動，既縮短了研發(fā)周期又降低了單獨創(chuàng)新的風險，推動系統(tǒng)持續(xù)發(fā)展。

眾多高技術(shù)龍頭企業(yè)，如中國鐵路總公司、海爾集團以及華為技術(shù)有限公司等，均憑借其強大的科技實力，圍繞自身搭建開放式共享平臺，吸引大量互補企業(yè)加入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，形成了一套較為健全且可持續(xù)的創(chuàng)新體系。這些企業(yè)成功地構(gòu)建了各自的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并作為系統(tǒng)中的核心企業(yè)整合上下游供應(yīng)商和配套技術(shù)開發(fā)商，促使創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)造更多的價值。

（二）組織合法性研究綜述

組織合法性是指組織的利益相關(guān)者或旁觀者對組織的認可。桂運周[5]等認為組織合法性對企業(yè)經(jīng)營管理具有重要作用，可以幫助企業(yè)快速發(fā)展，提高創(chuàng)新績效。謝舜[6]等將組織合法性的定義分為兩個部分，一是嵌入特定場域內(nèi)組織的行為須與場域制度環(huán)境相契合，二是組織需得到利益相關(guān)者的認同。Scott[7]36-62將組織合法性劃分為規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認知合法性三種類型，缺失某一組織合法性則要面臨相應(yīng)的制度壓力。許鹿[8]等認為規(guī)制合法性是指企業(yè)的行為與政府部門要求、法律法規(guī)要求相一致的狀態(tài)，規(guī)范合法性是指企業(yè)對市場規(guī)則秩序及社會價值理念的遵從，而認知合法性則是指企業(yè)的行為符合社會公眾所具有的基本認知以及社會信仰等。陳成文[9]通過實證研究發(fā)現(xiàn)組織合法性的重要來源是政府認同和社會認同，政府認同與社會認同均對于組織合法性的加強具有正向促進作用。

對于組織合法性獲取的機制，Powell[10]認為企業(yè)需要實行和調(diào)整與場域制度相符合的組織行為和組織結(jié)構(gòu)來獲取組織合法性。Suchman[11]提出要想獲取組織合法性，需要采取合適的組織合法性獲取策略，主要分為遵從、選擇和操縱這三種策略。Zimmerman等[12]則提出一種新的組織合法性獲取策略，即創(chuàng)造策略。在遵從、選擇、操縱以及創(chuàng)造這四種較為基本的組織合法性獲取策略的基礎(chǔ)上，學者又提出了新的策略，如田志龍[13]等通過對中國民營企業(yè)進行調(diào)研，提出了順應(yīng)環(huán)境、應(yīng)對環(huán)境和選擇環(huán)境三種組織合法性獲取策略。曾楚宏[14]等在對新創(chuàng)企業(yè)組織合法性獲取策略進行研究時，提出了遵從、選擇、控制和創(chuàng)造四種不同的組織合法性獲取策略，并通過運用不同的策略組合來獲取相應(yīng)的組織合法性。

（三）概念模型

通過梳理創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)及制度理論相關(guān)文獻可知，為了企業(yè)自身與所處創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的生存與健康發(fā)展，核心企業(yè)通過采取一定的行為來獲取組織合法性資源。本研究重點分析了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的核心企業(yè)在經(jīng)營管理過程中獲得組織合法性的過程，并探析其內(nèi)在機理，其概念模型如圖1所示。

圖1 概念模型示意圖

二、研究方法與設(shè)計

（一）研究方法與案例選擇

本研究采用案例研究方法，沿用“制度壓力——企業(yè)行為——行為結(jié)果”的研究邏輯，通過多種渠道收集企業(yè)資料，通過理論、模型、資料間相互校驗分析，旨在動態(tài)考察創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)獲取組織合法性，進而提升企業(yè)經(jīng)營管理狀況的過程機制。需要根據(jù)事件過程來分析發(fā)展脈絡(luò)，梳理演化路徑。

在案例選擇上，本研究按契合度、典型性以及信息的可獲取性[15]50-60等標準選取廣州G集團作為研究對象。首先，廣州G集團作為其創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心企業(yè)且具備國有屬性，在經(jīng)營過程中不斷提升競爭力，探究其如何在不斷變化的社會環(huán)境中找到適合自身發(fā)展的策略，契合本研究的主題；其次，研究對象涵蓋行業(yè)領(lǐng)域較為廣泛且具有典型性，適合研究探討的核心問題；最后，研究對象為上市公司，企業(yè)信息在網(wǎng)絡(luò)和其他媒體進行持續(xù)傳播，企業(yè)資料具有參考價值且易于獲取。

（二）數(shù)據(jù)來源與分析方法

1.研究數(shù)據(jù)來源

本研究采用多種方式收集數(shù)據(jù)。首先是來自企業(yè)官網(wǎng)的集團概況、經(jīng)營動態(tài)以及年報等文檔資料，這些主要記載了公司的發(fā)展歷程及戰(zhàn)略規(guī)劃等；其次是從CNKI數(shù)據(jù)庫和紙質(zhì)報刊以“廣州G集團”為關(guān)鍵詞獲得有關(guān)企業(yè)的理論研究和事件記錄，為案例研究提供翔實的文獻依據(jù)；最后是從主流視頻網(wǎng)站和各大搜索引擎獲取的企業(yè)創(chuàng)始人、CEO等高管人員的演講視頻，以及權(quán)威新聞媒體對廣州G集團的報道。數(shù)據(jù)收集時間范圍是1956—2022年，本研究收集了大量的資料，對案例研究具有重要意義。

2.數(shù)據(jù)分析方法

由于數(shù)據(jù)資料繁雜，為了研究的順利開展，本文主要以企業(yè)發(fā)展歷程中具有重要意義的事件作為主要研究對象，采用歸納式數(shù)據(jù)分析方法對收集到的企業(yè)資料進行處理。首先，對收集到的數(shù)據(jù)及資料進行有選擇的簡化和整合，識別出關(guān)鍵的組織合法性獲取事件。其次，將這些事件逐個歸類為某一制度壓力，例如將“進入新行業(yè)領(lǐng)域缺乏相應(yīng)技術(shù)基礎(chǔ)，難以打開市場”這類事件歸為“規(guī)范壓力”；并分析核心企業(yè)在發(fā)展過程中獲取組織合法性的關(guān)鍵舉措，對企業(yè)組織合法性獲取行為進行歸類，例如“收購林仕豪模具公司和廣州運通科技工程有限公司”概括為“兼并或收購該行業(yè)具備一定技術(shù)基礎(chǔ)的企業(yè)”，屬于“選擇”策略。再次，梳理核心企業(yè)獲取組織合法性的行為過程及其對企業(yè)經(jīng)營管理產(chǎn)生的影響。最后，對案例進行歸納，總結(jié)出核心企業(yè)獲取組織合法性以及提升企業(yè)經(jīng)營管理狀況的主要策略和途徑。

三、案例描述與分析

廣州G集團是一家主要生產(chǎn)短波通信無線電設(shè)備的國有企業(yè)。20世紀90年代，企業(yè)發(fā)展由家電產(chǎn)品經(jīng)營轉(zhuǎn)入無線電通信行業(yè)，之后完成現(xiàn)代企業(yè)改革，組建廣州G集團。

（一）規(guī)制合法性的獲取

廣州G集團作為一家國有企業(yè)，企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃要符合國家發(fā)展的需要。因此，廣州G集團自覺遵從政府部門的規(guī)章制度，主動選擇有利的政策體系創(chuàng)新發(fā)展。為了緩解企業(yè)經(jīng)營壓力、提高企業(yè)自身實力，廣州G集團主動選擇對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子進行重組，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，獲得了政府的大力支持。2018年，國務(wù)院國資委印發(fā)的《國企改革“雙百行動”工作方案》后，廣州G集團積極響應(yīng)，全面推進綜合性改革，布局信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域并成立了投資有限公司，成為廣州市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)標桿企業(yè)，在獲取規(guī)制合法性的基礎(chǔ)上提升了企業(yè)的經(jīng)營管理水平。

（二）規(guī)范合法性的獲取

廣州G集團因其資源優(yōu)勢，因而具有一定的競爭優(yōu)勢，其面臨的規(guī)范壓力主要體現(xiàn)在行業(yè)規(guī)范和服務(wù)標準上。廣州G集團主要采取選擇策略獲取規(guī)范合法性，除此之外，還會通過創(chuàng)造策略獲取規(guī)范合法性。在行業(yè)規(guī)范方面，廣州G集團在探索拓展經(jīng)營范圍、拓寬行業(yè)領(lǐng)域時發(fā)現(xiàn)，進入新行業(yè)領(lǐng)域?qū)⒚媾R零基礎(chǔ)、缺乏核心技術(shù)的壓力，于是通過兼并或收購該行業(yè)領(lǐng)域已具備生產(chǎn)能力和市場網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)，直接獲取規(guī)范合法性，從而穩(wěn)步踏入該領(lǐng)域。例如，1996年收購某模具公司，隨后將其與下屬公司合并運營；1999年兼并某科技工程有限公司，成立了名下金融電子有限公司。此外，針對高技術(shù)行業(yè)競爭激烈的現(xiàn)狀，廣州G集團與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員開展合作，如聯(lián)合人工智能行業(yè)頂尖企業(yè)和高校，共同發(fā)起成立廣東省人工智能產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，聚合資源加速發(fā)展，打造創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)核心競爭力。

（三）認知合法性的獲取

廣州G集團面臨的認知壓力主要體現(xiàn)在社會公眾質(zhì)疑、企業(yè)社會責任和產(chǎn)品滿意度方面，提升企業(yè)的認知合法性對國有企業(yè)樹立形象十分重要。為獲取認知合法性，廣州G集團采取了多種策略。首先，采用選擇策略，通過選擇與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中互補的成員企業(yè)協(xié)同研發(fā)來優(yōu)化產(chǎn)品檢測技術(shù)、提升產(chǎn)品質(zhì)量并提升用戶認可度，從而緩解認知壓力，如共建生態(tài)創(chuàng)新中心、共建人工智能產(chǎn)業(yè)園。其次，強調(diào)企業(yè)社會價值，采用操縱策略持續(xù)提升認知合法性。集團主動承擔社會責任，開展扶貧活動，與幫扶的村集體共同制定脫貧方案，根據(jù)不同的致貧原因，采取不同的幫扶策略；同時，企業(yè)積極為駐村干部提供必要的辦公用品，提高駐村干部的辦事效率，獲得了社會的廣泛認可。

表1 廣州G集團經(jīng)營情況的提升過程表

四、案例發(fā)現(xiàn)

廣州G集團在發(fā)展過程中面臨較小的規(guī)制壓力和較為嚴峻的規(guī)范與認知壓力，為了緩解這些制度壓力，企業(yè)會采取不同的策略。面對規(guī)制壓力，如已有的規(guī)制規(guī)定和政府管控約束等，主要采取選擇與遵從策略；面對以行業(yè)規(guī)范和服務(wù)標準為主的規(guī)范壓力，主要采取選擇與創(chuàng)造策略；面對認知壓力，如社會公眾質(zhì)疑、企業(yè)社會責任和產(chǎn)品滿意度等，則主要采取選擇與操縱策略。

為了緩解規(guī)制壓力，廣州G集團主要采取選擇策略和遵從策略來獲取規(guī)制合法性。在企業(yè)發(fā)展遇到瓶頸期時，廣州G集團選擇重新組建企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)班子，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提高了企業(yè)的經(jīng)營實力。同時，廣州G集團積極響應(yīng)國家對國有企業(yè)的號召，快速推出適合自身發(fā)展的方案，并廣泛布局信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，不僅使集團在信息化時代站穩(wěn)腳跟，還成為廣州市高技術(shù)標桿企業(yè)，保證了其在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的核心地位。

為了緩解規(guī)范壓力，廣州G集團主要采取選擇與創(chuàng)造策略來獲取規(guī)范合法性。為了擴大經(jīng)營范圍，廣州G集團遵循行業(yè)發(fā)展規(guī)律，選擇通過兼并或收購的方式進入新的行業(yè)，借助原有企業(yè)的市場地位來獲得行業(yè)認可。廣州G集團通過成立聯(lián)盟的方式，拓寬了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的范圍，既提升了自身的核心競爭力，又提高了在行業(yè)中的話語權(quán)，成功緩解了規(guī)范壓力。

為了緩解認知壓力，廣州G集團主要采用選擇與操縱策略。一方面，廣州G集團主動選擇與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的互補企業(yè)建立合作伙伴關(guān)系，提高了產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品知名度；另一方面，廣州G集團積極承擔社會責任，開展扶貧活動，主動為駐村干部捐贈辦公用品，獲得社會的廣泛認可。

五、結(jié)語

本研究采用案例分析的方法，選擇廣州G集團作為研究對象，發(fā)現(xiàn)了在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)對不同性質(zhì)組織合法性的不同需求，闡述了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部核心企業(yè)如何能動地緩解制度壓力，構(gòu)建企業(yè)獲取合法性的策略機制，并得出以下結(jié)論。一是國有企業(yè)面對的制度壓力較小，在面對規(guī)制壓力時，國有企業(yè)主要采取選擇與遵從策略來獲取規(guī)制合法性；二是對于規(guī)范壓力，國有企業(yè)主要采取選擇與創(chuàng)造策略。在獲取這類合法性時，國有企業(yè)會表現(xiàn)的比較主動，通過主動與行業(yè)內(nèi)的相關(guān)企業(yè)進行合作，來提高自身實力；三是對于認知壓力，國有企業(yè)主要采取選擇與操縱策略。在獲取認知合法性時，國有企業(yè)會更傾向于主動出擊，通過各種手段來提高產(chǎn)品知名度，緩解認知壓力。