胡良霖 朱艷華 李 坤 胡 泊 王 璐 高瑜蔚,4 李國慶

（1.中國科學(xué)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息中心，北京 100083；2.國家基礎(chǔ)學(xué)科公共科學(xué)數(shù)據(jù)中心，北京 100083；3.廣州物聯(lián)網(wǎng)研究院，廣東廣州 511458；4.首都師范大學(xué)，北京 100048；5.中國科學(xué)院空天信息創(chuàng)新研究院，北京 100094；6.國家對(duì)地觀測科學(xué)數(shù)據(jù)中心，北京 100094）

0 引言

在信息時(shí)代，大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)的蓬勃發(fā)展促進(jìn)了科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時(shí)，大數(shù)據(jù)應(yīng)用的負(fù)面效益也日益凸顯，如大數(shù)據(jù)殺熟、隱私數(shù)據(jù)泄露、APP權(quán)限濫用、不良內(nèi)容推薦等事件和現(xiàn)象層出不窮，人類基于傳統(tǒng)生活世界的倫理價(jià)值也面臨著巨大的挑戰(zhàn)。有多大的大數(shù)據(jù)威力，就有多大的挑戰(zhàn)[1]。然而，目前既缺乏制度和法律對(duì)大數(shù)據(jù)倫理進(jìn)行底線約束，又未形成完善的大數(shù)據(jù)使用道德規(guī)范體系進(jìn)行預(yù)防和抵御[2]。近年來，數(shù)據(jù)倫理已經(jīng)成為國內(nèi)外各界關(guān)注的熱點(diǎn)問題。

倫理（ethics）是指“規(guī)則和道理”，其中“規(guī)則”（倫）和“道理”（理）是同一概念中的兩個(gè)方面[3]。美國《韋氏大辭典》指出，倫理學(xué)是一門探討什么是好、什么是壞以及道德責(zé)任義務(wù)的學(xué)科。作為一種“職業(yè)道德”，倫理是社會(huì)對(duì)個(gè)人行為和機(jī)構(gòu)行為的規(guī)范和要求，常常以一套有明確條文的規(guī)章制度的形式出現(xiàn)。數(shù)據(jù)倫理（data ethics）是對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)、治理、使用和共享過程中個(gè)人和機(jī)構(gòu)需要遵守的社會(huì)道德和科學(xué)規(guī)范，是數(shù)據(jù)從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵從的職業(yè)道德準(zhǔn)則?？茖W(xué)數(shù)據(jù)倫理則主要針對(duì)研究人員、科研機(jī)構(gòu)以及其他科學(xué)數(shù)據(jù)用戶，在收集、管理、使用科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究、分析和統(tǒng)計(jì)過程中的倫理風(fēng)險(xiǎn)考慮和道德要求。

黨的十九屆四中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會(huì)主義制度推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》，首次將數(shù)據(jù)增列為生產(chǎn)要素，要求“健全勞動(dòng)、資本、土地、知識(shí)、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素由市場評(píng)價(jià)貢獻(xiàn)、按貢獻(xiàn)決定報(bào)酬的機(jī)制”[4]。郭華東等[5]認(rèn)為，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)不斷部署，逐漸利用收益惠及全社會(huì)時(shí)，需要克服數(shù)字倫理的障礙，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)數(shù)據(jù)倫理的要求越來越高。如何降低數(shù)據(jù)在共享利用過程中的倫理風(fēng)險(xiǎn)，最大程度地發(fā)揮數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值，是推動(dòng)數(shù)據(jù)要素市場化配置的重大挑戰(zhàn)。

科學(xué)數(shù)據(jù)作為新時(shí)代傳播速度最快、影響面最寬、開發(fā)利用潛力最大的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性科技資源，已經(jīng)成為當(dāng)前國際競爭的戰(zhàn)略高地。在科學(xué)數(shù)據(jù)要素市場化配置過程中，同樣需要平衡數(shù)據(jù)開發(fā)利用、開放共享、自由流動(dòng)、數(shù)據(jù)權(quán)屬和數(shù)據(jù)安全之間的關(guān)系，降低共享利用可能引發(fā)的倫理風(fēng)險(xiǎn)。因此，研究科學(xué)數(shù)據(jù)倫理具有重要的理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。本文將對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)倫理關(guān)鍵問題進(jìn)行研究，在分析國內(nèi)外數(shù)據(jù)倫理研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，探討科學(xué)數(shù)據(jù)倫理內(nèi)涵與外延、科學(xué)數(shù)據(jù)倫理基本原則、科學(xué)數(shù)據(jù)倫理研究指導(dǎo)框架等科學(xué)數(shù)據(jù)倫理關(guān)鍵問題。

1 國外數(shù)據(jù)倫理研究現(xiàn)狀

國外數(shù)據(jù)倫理研究經(jīng)歷了計(jì)算機(jī)倫理、信息倫理、網(wǎng)絡(luò)倫理和大數(shù)據(jù)倫理、人工智能倫理等發(fā)展階段。人們也從對(duì)計(jì)算機(jī)倫理，如黑客問題、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題、隱私問題、網(wǎng)絡(luò)空間建構(gòu)的倫理問題的關(guān)注，發(fā)展到對(duì)大數(shù)據(jù)的倫理問題（如數(shù)據(jù)挖掘和算法歧視等）的關(guān)注[1]。近年來，國外一些研究機(jī)構(gòu)在現(xiàn)有法律法規(guī)框架體系下，陸續(xù)研究并發(fā)布了系列數(shù)據(jù)倫理原則、指導(dǎo)框架要求（包括制定數(shù)據(jù)倫理檢查清單）。如以英國政府中央數(shù)字和數(shù)據(jù)辦公室（Government Digital Service，GDS）發(fā)布的《數(shù)據(jù)倫理框架》、美國聯(lián)邦總務(wù)署（General Services Administration，GSA）發(fā)布的《數(shù)據(jù)倫理框架草案》、英國統(tǒng)計(jì)局（UK Statistics Authority，UKSA）發(fā)布的《使用地理空間數(shù)據(jù)進(jìn)行研究和統(tǒng)計(jì)時(shí)的倫理考慮》、英國開放數(shù)據(jù)研究所（Open Data Institute，ODI）開發(fā)的數(shù)據(jù)治理工具“數(shù)據(jù)倫理畫板”等。

1.1 英國政府中央數(shù)字和數(shù)據(jù)辦公室發(fā)布《數(shù)據(jù)倫理框架》

2018年6月，英國政府中央數(shù)字和數(shù)據(jù)辦公室GDS發(fā)布《數(shù)據(jù)倫理框架》（Data Ethics Framework），旨在引導(dǎo)政府和公共部門合理且負(fù)責(zé)任地使用數(shù)據(jù)，幫助數(shù)據(jù)使用者理解倫理要求，并在項(xiàng)目研究過程中解決數(shù)據(jù)倫理問題，鼓勵(lì)有責(zé)任的創(chuàng)新[6]?！稊?shù)據(jù)倫理框架》主要的使用對(duì)象是公共部門直接或間接使用數(shù)據(jù)的人，如數(shù)據(jù)使用者（統(tǒng)計(jì)員、分析師和數(shù)據(jù)科學(xué)家）、政策制定者、政策執(zhí)行人員和利用數(shù)據(jù)進(jìn)行輔助決策的人。該框架認(rèn)為，在規(guī)劃、實(shí)施和評(píng)估項(xiàng)目的過程中，特別是在數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、分析或共享發(fā)生變化的情況下，研究團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)該共同理解并完成數(shù)據(jù)倫理框架要求，定期回顧框架核心環(huán)節(jié)。《數(shù)據(jù)倫理框架》主要是在各關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)置問題，逐步引導(dǎo)數(shù)據(jù)使用者在項(xiàng)目研究中進(jìn)行數(shù)據(jù)倫理問題的思考和反思，并通過記錄答案完成自我評(píng)估的過程。

GDS發(fā)布的《數(shù)據(jù)倫理框架》分為總體原則和具體舉措。其中，總體原則適用于項(xiàng)目研究全過程，是項(xiàng)目需要遵循的基本原則，包括透明度、問責(zé)制和公平性。原則內(nèi)容及打分說明詳見表1。具體舉措則指導(dǎo)研究人員考慮具體數(shù)據(jù)倫理問題。如定義并充分理解公共利益和用戶需求、邀請更多領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c項(xiàng)目過程研討、在數(shù)據(jù)使用過程中遵守相關(guān)法律和準(zhǔn)則、及時(shí)審查數(shù)據(jù)的質(zhì)量和局限性、制定能夠持續(xù)評(píng)估數(shù)據(jù)合理使用的計(jì)劃等。

表1 GDS《數(shù)據(jù)倫理框架》總體原則

1.2 美國聯(lián)邦總務(wù)署發(fā)布《數(shù)據(jù)倫理框架》

2019年6月，美國管理和預(yù)算辦公室（Office of Management and Budget，OMB）發(fā)布“2019—2020 聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃”草案。該草案的核心目標(biāo)是“將數(shù)據(jù)作為戰(zhàn)略資源（Leveraging Data as a Strategic Asset）”，標(biāo)志著美國對(duì)數(shù)據(jù)的關(guān)注由技術(shù)轉(zhuǎn)向資產(chǎn)。同年12月，美國政府發(fā)布《聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略2020年行動(dòng)計(jì)劃》，對(duì)行動(dòng)計(jì)劃草案進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充，最終確定各政府機(jī)構(gòu)2020年需采取的20 項(xiàng)關(guān)鍵行動(dòng)，其中第14 項(xiàng)行動(dòng)是開發(fā)數(shù)據(jù)倫理框架。2020年9月，美國聯(lián)邦總務(wù)署GSA發(fā)布《數(shù)據(jù)倫理框架草案》（draft of the Data Ethics Framework）[7]。其目的是幫助聯(lián)邦機(jī)構(gòu)系統(tǒng)地識(shí)別和評(píng)估其在數(shù)據(jù)獲取、管理和使用過程中潛在利益和風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)從事收集、管理和使用數(shù)據(jù)的聯(lián)邦雇員做出符合道德倫理的決策，為履行其機(jī)構(gòu)使命提供支撐。GSA《數(shù)據(jù)倫理框架草案》提出7 條數(shù)據(jù)倫理基本原則（表2）。

表2 GSA《數(shù)據(jù)倫理框架草案》基本原則

該框架草案提供了一套可以指導(dǎo)機(jī)構(gòu)開展數(shù)據(jù)活動(dòng)的倫理指導(dǎo)原則，有助于數(shù)據(jù)使用人在決策時(shí)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)使用局限、數(shù)據(jù)利用偏差，以及幫助處理數(shù)據(jù)使用中涉及的道德問題。任何機(jī)構(gòu)（包括政府部門）在使用數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)該冷靜思考為社會(huì)和公眾生活帶來的沖擊，應(yīng)充分考慮數(shù)據(jù)使用不當(dāng)可能引發(fā)的倫理沖突和不良后果，并提出合理且具有前瞻性的數(shù)據(jù)倫理原則，反向推動(dòng)法規(guī)和技術(shù)應(yīng)用機(jī)制的完善。

1.3 英國統(tǒng)計(jì)局提出使用地理空間數(shù)據(jù)的倫理考慮

2021年5月18日，英國統(tǒng)計(jì)局（UK Statistics Authority）發(fā)布了《使用地理空間數(shù)據(jù)進(jìn)行研究和統(tǒng)計(jì)時(shí)的倫理考慮》（Ethical considerations in the use of geospatial data for research and statistics），探討使用地理空間數(shù)據(jù)進(jìn)行研究、分析和統(tǒng)計(jì)時(shí)的倫理考慮[8]。在此之前，為了幫助研究人員和統(tǒng)計(jì)人員解決研究項(xiàng)目潛在的倫理問題，英國統(tǒng)計(jì)局制定了一系列數(shù)據(jù)倫理原則（表3）。

表3 UK Statistics Authority數(shù)據(jù)倫理基本原則

地理空間數(shù)據(jù)，也稱為“位置數(shù)據(jù)”或“空間數(shù)據(jù)”，是表示人或物體相對(duì)于地球表面的位置的數(shù)據(jù)。使用地理空間數(shù)據(jù)可以有效服務(wù)于公共決策，如規(guī)劃當(dāng)?shù)亟煌ê妥》?、監(jiān)測天氣并規(guī)劃防洪等。盡管地理數(shù)據(jù)帶來了巨大利用價(jià)值，但在使用過程中也存在倫理風(fēng)險(xiǎn)和隱私問題。地理空間數(shù)據(jù)通常用于定位個(gè)人地址或企業(yè)位置，屬于一種具有特殊性和私密性的數(shù)據(jù)。利用地理空間數(shù)據(jù)首先要遵守?cái)?shù)據(jù)倫理原則。此外，還要考慮地理空間數(shù)據(jù)的保密性要求和披露風(fēng)險(xiǎn)、確保地理空間數(shù)據(jù)的包容性、避免基于地理空間位置引發(fā)的偏見和歧視、地理空間數(shù)據(jù)呈現(xiàn)方式應(yīng)考慮客觀公正等內(nèi)容。該倫理框架還為使用地理空間數(shù)據(jù)的研究人員提供了一份詳細(xì)的數(shù)據(jù)倫理檢查清單（表4）。

表4 UK Statistics Authority地理空間數(shù)據(jù)倫理檢查表

1.4 數(shù)據(jù)倫理畫板

2021年5月，英國開放數(shù)據(jù)研究所（Open Data Institute，ODI）針對(duì)科研人員數(shù)據(jù)倫理應(yīng)用需求，開發(fā)了數(shù)據(jù)治理工具“數(shù)據(jù)倫理畫板”（Data Ethics Canvas），以引導(dǎo)個(gè)人以合理的方式收集、使用和分享數(shù)據(jù)[9]。數(shù)據(jù)倫理畫板可以指導(dǎo)使用者在項(xiàng)目整個(gè)管理周期，對(duì)所收集、使用和分享數(shù)據(jù)行為不斷進(jìn)行思考，以消除或減輕項(xiàng)目對(duì)人們或社會(huì)可能帶來的潛在危害和風(fēng)險(xiǎn)。ODI畫板涉及數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)版權(quán)、數(shù)據(jù)影響因素、倫理及法律背景等15 個(gè)方面的問題，協(xié)助使用者對(duì)數(shù)據(jù)倫理問題的持續(xù)思考和反思（表5）。

表5 ODI數(shù)據(jù)倫理畫板問題清單

同時(shí)，ODI給出了數(shù)據(jù)倫理畫板工具詳細(xì)的使用指南：①在使用工具前需要考慮利益相關(guān)方、邀請專家參與、舉辦工具培訓(xùn)會(huì)。②在使用畫板過程中，可以從畫板的任意問題開始，并與更多人分享自己的思考與答案，如使用ODI提供的在線模板記錄想法和答案；與團(tuán)隊(duì)成員共同完成畫板；關(guān)注參與畫板成員的動(dòng)態(tài)。③完成畫板之后，可以跟相關(guān)人員分享編輯畫板的想法和筆記；反思研究工作對(duì)個(gè)人、團(tuán)體和社會(huì)產(chǎn)生的持續(xù)影響；在畫板上查看和更新答案；在項(xiàng)目結(jié)束時(shí)進(jìn)行回顧和評(píng)估，為以后工作提供幫助。

2 國內(nèi)數(shù)據(jù)倫理研究進(jìn)展

相比國外，我國數(shù)據(jù)倫理研究起步較晚。不過，對(duì)臨床研究項(xiàng)目和論文進(jìn)行倫理審查已經(jīng)成為行業(yè)共識(shí)?？萍紓惱硎莻惱硭枷朐诳茖W(xué)研究和技術(shù)開發(fā)等科技活動(dòng)中的應(yīng)用，是科技活動(dòng)需要遵循的價(jià)值理念和行為規(guī)范。值得注意的是，2020年10月21日，我國成立了國家科技倫理委員會(huì)，旨在推動(dòng)覆蓋全面、導(dǎo)向正確、規(guī)范有序、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的科技倫理治理體系建設(shè)。在科技倫理方面，近幾年陸續(xù)出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)，其中有部分內(nèi)容涉及倫理考慮和要求?？茖W(xué)數(shù)據(jù)作為科研活動(dòng)的重要產(chǎn)出和后續(xù)研究的重要基礎(chǔ)，同樣需要遵守科研活動(dòng)的價(jià)值理念和行為規(guī)范，同時(shí)在數(shù)據(jù)的采集、加工和利用中需要明確新的倫理要求并指導(dǎo)落實(shí)。

2.1 法律法規(guī)

2016年9月30日，《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》自2016年12月1日起施行。該辦法明確提出涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人作為倫理審查申請人，在申請倫理審查時(shí)應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)項(xiàng)目研究的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的倫理委員會(huì)提交材料包括文獻(xiàn)綜述、臨床前研究和動(dòng)物實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等資料；知情同意書應(yīng)當(dāng)包括研究數(shù)據(jù)和受試者個(gè)人資料的保密范圍和措施。2018年3月，發(fā)布的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》雖然沒有明確提出科學(xué)數(shù)據(jù)倫理，但是明確要求，科學(xué)數(shù)據(jù)使用者應(yīng)遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定，在論文發(fā)表、專利申請、專著出版等工作中注明所使用和參考引用的科學(xué)數(shù)據(jù)。2021年7月，科技部發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》明確了科技倫理的5 項(xiàng)基本原則，即增進(jìn)人類福祉、尊重生命權(quán)利、堅(jiān)持公平公正、合理控制風(fēng)險(xiǎn)、保持公開透明，并要求高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位要履行科技倫理管理主體責(zé)任，對(duì)本單位科技活動(dòng)的倫理風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)研判、及時(shí)化解?？傊?，建立健全相應(yīng)的法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則，提升網(wǎng)絡(luò)維護(hù)技術(shù)手段，加強(qiáng)行為主體的倫理道德教育是應(yīng)對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)倫理問題的

有效途徑之一[10]。

2.2 學(xué)術(shù)探討

與國外較早的關(guān)注和豐富的研究成果相比，國內(nèi)研究相對(duì)滯后且研究成果較少，沒有形成較為明顯的研究階段[11]。筆者在同方知網(wǎng)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)總庫中選擇了期刊、博士論文、碩士論文、會(huì)議論文和報(bào)紙等五類文獻(xiàn)資源，以數(shù)據(jù)倫理為檢索詞，在篇名字段中進(jìn)行精確檢索，檢索時(shí)間限定為近5年（2016年1月1日至2020年12月31日）。最終共獲得以數(shù)據(jù)倫理為篇名的文獻(xiàn)35篇。①從論文發(fā)表年度看，數(shù)據(jù)倫理論文逐年增多。其中，2020年有12 篇、2019年有11 篇、2018年有6 篇、2017年有6 篇。②從主題聚類看，數(shù)據(jù)倫理論文研究主要集中在大數(shù)據(jù)（16篇）、倫理問題（9 篇）、數(shù)據(jù)倫理（5 篇）、大數(shù)據(jù)倫理（4 篇）、倫理失范（3 篇）等主題內(nèi)容。③從學(xué)科分布來看，數(shù)據(jù)倫理論文主要集中在倫理學(xué)（14 篇）、計(jì)算機(jī)軟件及計(jì)算機(jī)應(yīng)用（8篇）、新聞與傳媒（4 篇）、民商法（3 篇）、信息經(jīng)濟(jì)與郵政經(jīng)濟(jì)（3 篇）、醫(yī)學(xué)教育與醫(yī)學(xué)邊緣學(xué)科（3 篇）等學(xué)科領(lǐng)域。

深入分析相關(guān)文本發(fā)現(xiàn)，研究者關(guān)于“數(shù)據(jù)倫理”的討論主要集中在大數(shù)據(jù)面臨的主要倫理挑戰(zhàn)、數(shù)據(jù)倫理失范產(chǎn)生的原因分析、數(shù)據(jù)全生命周期關(guān)鍵環(huán)節(jié)面臨的倫理問題、數(shù)據(jù)倫理涉及的責(zé)任主體以及學(xué)科領(lǐng)域（特別是醫(yī)療健康領(lǐng)域）利用數(shù)據(jù)帶來的倫理問題等方面。其中，醫(yī)學(xué)健康領(lǐng)域由于涉及較多的個(gè)人數(shù)據(jù)，特別是個(gè)人隱私和敏感信息，面臨更多的數(shù)據(jù)倫理風(fēng)險(xiǎn)。如醫(yī)患關(guān)系信任危機(jī)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)被過度商業(yè)使用等。隨著醫(yī)療技術(shù)的提升，醫(yī)療數(shù)據(jù)獲取更加方便，患者有可能成為醫(yī)生眼里由檢查數(shù)據(jù)構(gòu)成的數(shù)字人體，在一定程度上忽略了患者的心理感受，醫(yī)學(xué)人文關(guān)懷無法體現(xiàn)。同時(shí)，醫(yī)療信息商業(yè)化更是令人擔(dān)憂，有調(diào)查顯示醫(yī)療行業(yè)的數(shù)據(jù)泄漏問題要遠(yuǎn)高于其他行業(yè)[12]，并以《醫(yī)學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)共享與使用的倫理要求和管理規(guī)范》為題進(jìn)行了深入探討[13-24]。此外，針對(duì)大數(shù)據(jù)倫理治理責(zé)任主體，有研究者認(rèn)為責(zé)任主體涉及個(gè)體、行業(yè)、國家乃至國際多個(gè)層面。其中，個(gè)體主體要培養(yǎng)良好的數(shù)據(jù)管理行為，行業(yè)企業(yè)大數(shù)據(jù)倫理治理離不開行業(yè)的規(guī)范和自律，而數(shù)據(jù)權(quán)屬問題、公眾隱私權(quán)、遺忘權(quán)和反歧視等問題則需要從國家層面通過法律法規(guī)予以確立和保障[1]。

3 科學(xué)數(shù)據(jù)倫理關(guān)鍵問題分析

科學(xué)數(shù)據(jù)倫理是一個(gè)相對(duì)復(fù)雜的問題，涉及數(shù)據(jù)技術(shù)、法律法規(guī)以及個(gè)人信息素養(yǎng)等。所有相關(guān)人員在使用科學(xué)數(shù)據(jù)工作的過程中，都應(yīng)積極開展數(shù)據(jù)倫理思考，降低數(shù)據(jù)利用帶來的倫理風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)公共利益的最大化。特別是對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)倫理的內(nèi)涵與外延、科學(xué)數(shù)據(jù)倫理的基本原則以及科學(xué)數(shù)據(jù)倫理應(yīng)用指導(dǎo)框架等關(guān)鍵問題值得進(jìn)行研究探討。

3.1 科學(xué)數(shù)據(jù)倫理內(nèi)涵與外延

關(guān)于數(shù)據(jù)倫理的定義目前尚未形成統(tǒng)一的表述。許多論文和出版物對(duì)數(shù)據(jù)倫理的內(nèi)涵進(jìn)行了不同語境下的解釋和討論。美國聯(lián)邦總務(wù)署GSA認(rèn)為，數(shù)據(jù)倫理是指在收集、管理或使用數(shù)據(jù)時(shí)，為實(shí)現(xiàn)保護(hù)公民自由、最大程度地降低個(gè)人和社會(huì)的數(shù)據(jù)使用風(fēng)險(xiǎn)以及實(shí)現(xiàn)公共利益最大化等目的，進(jìn)行適當(dāng)判斷和問責(zé)的依據(jù)。英國開放數(shù)據(jù)研究所ODI認(rèn)為，數(shù)據(jù)倫理是道德的一個(gè)分支，用于評(píng)估人們在數(shù)據(jù)收集、共享和使用過程中可能對(duì)人和社會(huì)產(chǎn)生影響的數(shù)據(jù)實(shí)踐。還有學(xué)者探討了科學(xué)技術(shù)、倫理和法律的邊界，認(rèn)為科學(xué)技術(shù)是對(duì)事物做一個(gè)事實(shí)的判斷，解決的是這件事情能不能做；倫理是對(duì)這個(gè)事物進(jìn)行價(jià)值判斷，解決的是這件事情應(yīng)該做還是不應(yīng)該做；而法律是對(duì)社會(huì)安全的一個(gè)判斷，解決的是這件事情準(zhǔn)不準(zhǔn)做[25]。

除了界定科學(xué)數(shù)據(jù)倫理的定義和內(nèi)涵外，值得探究的問題還包括科學(xué)數(shù)據(jù)倫理面臨風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)（如從個(gè)人到弱勢群體，再到涉及所有人的公共利益等）；引發(fā)這些風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在動(dòng)機(jī)（如技術(shù)引發(fā)的算法偏見、商業(yè)利益驅(qū)動(dòng)的數(shù)據(jù)濫用等）；倫理風(fēng)險(xiǎn)帶來的不良后果與影響（如隱私暴露風(fēng)險(xiǎn)對(duì)個(gè)人帶來的精神壓力和傷害）；科學(xué)數(shù)據(jù)倫理涉及的主要責(zé)任主體（如政府管理部門、組織機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)使用者等）。

3.2 科學(xué)數(shù)據(jù)倫理基本原則

科學(xué)數(shù)據(jù)倫理基本原則是倫理得以實(shí)施的基本準(zhǔn)則和認(rèn)知共識(shí)。關(guān)于數(shù)據(jù)倫理基本原則，如前文所述，英國政府中央數(shù)字和數(shù)據(jù)辦公室發(fā)布的《數(shù)據(jù)倫理框架》提出了3 項(xiàng)原則（透明度、問責(zé)制、公平性），美國聯(lián)邦總務(wù)署發(fā)布的《數(shù)據(jù)倫理框架草案》提出7 項(xiàng)原則（遵守法律法規(guī)和行業(yè)道德準(zhǔn)則、誠實(shí)并正直行事、實(shí)行問責(zé)制、保持透明度、跟蹤并掌握數(shù)據(jù)科學(xué)領(lǐng)域新技術(shù)、尊重隱私和遵循數(shù)據(jù)使用限制、尊重個(gè)人公眾和社區(qū)），英國統(tǒng)計(jì)局提出數(shù)據(jù)倫理6 項(xiàng)原則（公益事業(yè)、保密和數(shù)據(jù)安全、方法和質(zhì)量、合法合規(guī)、公眾參與度和透明度）。雖然在表述方式和排列順序存在不同，但有些數(shù)據(jù)倫理原則已經(jīng)達(dá)成共識(shí)，如透明度、公平性等。此外，《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》明確提出在制訂科學(xué)數(shù)據(jù)倫理基本原則時(shí)，需要考慮科技倫理的5 項(xiàng)原則（增進(jìn)人類福祉、尊重生命權(quán)利、堅(jiān)持公平公正、合理控制風(fēng)險(xiǎn)、保持公開透明）。

本文也提出了科學(xué)數(shù)據(jù)倫理的5 項(xiàng)基本原則，即科技向善（Social Good）、以人為本（Human-Oriented）、透明（Transparency）、公開（Openness）、公正（Fair）。其中，科技向善要求在使用科學(xué)數(shù)據(jù)的過程中，最大限度地減少對(duì)人的生命安全、心理健康等可能造成的潛在傷害或威脅。以人為本原則要強(qiáng)調(diào)利用科學(xué)數(shù)據(jù)要追求為社會(huì)和人類福祉做出貢獻(xiàn)，要尊重人格尊嚴(yán)、個(gè)人隱私和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等權(quán)益。透明原則要求客觀記錄數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)用途等必要信息，保證數(shù)據(jù)內(nèi)容和利用程序的透明度，以及充分考慮社會(huì)公眾的合理參與。公開原則要秉承科學(xué)數(shù)據(jù)完整客觀、來源準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)引用真實(shí)。公正原則是在使用科學(xué)數(shù)據(jù)的過程中做到公平無歧視，充分考慮不同的社會(huì)群體，特別是弱勢群體的權(quán)益，盡量縮小數(shù)據(jù)鴻溝。

3.3 科學(xué)數(shù)據(jù)倫理研究指導(dǎo)框架

科學(xué)數(shù)據(jù)倫理指導(dǎo)框架是科研人員在利用科學(xué)數(shù)據(jù)開展日常工作，進(jìn)行倫理決策的核心參考和要求。目前，國際上比較通用的做法是針對(duì)項(xiàng)目研究中可能遇到的數(shù)據(jù)倫理問題設(shè)計(jì)問題清單，并通過問卷整理和反思在數(shù)據(jù)過程中的倫理風(fēng)險(xiǎn)。如英國開放數(shù)據(jù)研究所ODI在數(shù)據(jù)倫理畫板中設(shè)計(jì)了16 個(gè)倫理問題清單，英國統(tǒng)計(jì)局UKSA發(fā)布的地理空間數(shù)據(jù)倫理問題清單包括17個(gè)問題。這些問題涉及研究人員使用科學(xué)數(shù)據(jù)開展科研項(xiàng)目的各個(gè)階段（如項(xiàng)目開始之前、數(shù)據(jù)使用過程、研究結(jié)果發(fā)布等）。國內(nèi)有學(xué)者整理了數(shù)據(jù)倫理參考準(zhǔn)則通用分析框架，考察科研人員在進(jìn)行數(shù)據(jù)開放共享過程中，利己主義因素、功利主義因素、利他主義因素及實(shí)用主義因素對(duì)數(shù)據(jù)開放共享帶來的影響[26]。

科學(xué)數(shù)據(jù)倫理框架涉及了較多的利益相關(guān)方，不同學(xué)科之間的倫理共識(shí)也存在差異。本文僅提出科學(xué)數(shù)據(jù)倫理研究指導(dǎo)框架五要素模型，包括研究目的、研究對(duì)象、數(shù)據(jù)選擇、算法工具和應(yīng)用場景。每個(gè)過程都有可能涉及數(shù)據(jù)倫理問題和倫理風(fēng)險(xiǎn)，數(shù)據(jù)使用者需要不斷平衡法律法規(guī)和職業(yè)道德、個(gè)人利益和社會(huì)利益之間的關(guān)系（圖1）。①針對(duì)研究目的和預(yù)期目標(biāo)，要綜合考慮科學(xué)數(shù)據(jù)倫理基本原則以及各研究階段可能面臨的倫理風(fēng)險(xiǎn)。②針對(duì)研究對(duì)象，要充分考慮個(gè)人、弱勢群體以及涉及所有人的公共利益訴求。③在選擇數(shù)據(jù)時(shí)，要稟賦責(zé)任的嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度，充分考慮數(shù)據(jù)的真實(shí)性、可靠性、樣本數(shù)據(jù)的代表性，并嚴(yán)格遵守相關(guān)平臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行描述和說明。④在選擇算法和工具時(shí)，要警惕算法偏見和歧視。一類來自歷史數(shù)據(jù)或新采集數(shù)據(jù)集的偏見，經(jīng)過算法再一次被放大。另一類來自算法工程師的個(gè)體偏見。如果算法工程師自身抱有對(duì)性別和種族的歧視，就有可能把個(gè)人的偏見和歧視滲透到算法中[1]。⑤在數(shù)據(jù)應(yīng)用過程中，要充分考慮數(shù)據(jù)被誤用和被濫用的風(fēng)險(xiǎn)，還要遵守文獻(xiàn)引用習(xí)慣，進(jìn)行規(guī)范的數(shù)據(jù)引用，承認(rèn)他人的科學(xué)貢獻(xiàn)，表達(dá)對(duì)數(shù)據(jù)創(chuàng)造者的認(rèn)可和尊重。

圖1 科學(xué)數(shù)據(jù)倫理研究指導(dǎo)框架五要素模型

4 結(jié)語

科學(xué)數(shù)據(jù)倫理是對(duì)使用數(shù)據(jù)的人或機(jī)構(gòu)提出的職業(yè)道德要求。本文在調(diào)研和分析國內(nèi)外數(shù)據(jù)倫理研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出了科學(xué)數(shù)據(jù)倫理面臨的3 個(gè)核心問題，即科學(xué)數(shù)據(jù)倫理內(nèi)涵與外延、科學(xué)數(shù)據(jù)倫理基本原則和科學(xué)數(shù)據(jù)倫理研究指導(dǎo)框架。同時(shí)，提出科學(xué)數(shù)據(jù)倫理的5 項(xiàng)基本原則以及科學(xué)數(shù)據(jù)倫理研究指導(dǎo)框架五要素模型?？茖W(xué)數(shù)據(jù)倫理問題涉及較多的利益相關(guān)方，同時(shí)不同學(xué)科領(lǐng)域的倫理共識(shí)也不盡相同，需要結(jié)合具體場景進(jìn)行進(jìn)一步的研究和分析。