張莉

（華東電子工程研究所，安徽合肥 230031）

0.引言

國(guó)家與國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)可以說(shuō)是科技之間的競(jìng)爭(zhēng)，在國(guó)際局勢(shì)日漸復(fù)雜背景下，國(guó)家對(duì)科研事業(yè)的重視力度不斷提高，且也投入了大量資金開(kāi)展科研工作，新增設(shè)的科研機(jī)構(gòu)數(shù)量持續(xù)增加，在推進(jìn)國(guó)家科研事業(yè)發(fā)展中起到了重要作用[1]。科研項(xiàng)目管理是科研工作開(kāi)展的關(guān)鍵所在，具體涉及科研項(xiàng)目申報(bào)、內(nèi)部控制、成本管理、時(shí)間管理、質(zhì)量管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、成果管理、監(jiān)督考核等多項(xiàng)內(nèi)容，做好科研項(xiàng)目管理工作在促進(jìn)科技創(chuàng)新中意義重大，然而受到多因素影響，要做到所有流程的全鏈條統(tǒng)籌協(xié)調(diào)是有一定難度的。因此，在充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理重要性的基礎(chǔ)上，探索具體實(shí)踐中存在的各類問(wèn)題，且結(jié)合問(wèn)題進(jìn)行針對(duì)性的解決措施的研究，在促進(jìn)科研事業(yè)進(jìn)一步快速發(fā)展中顯得尤為必要。

1.科研項(xiàng)目管理工作的概念及重要性

1.1 科研項(xiàng)目管理工作的概念

科研項(xiàng)目管理工作的核心即“管理”，管理時(shí)除了要遵循科技發(fā)展的一般規(guī)律，還應(yīng)充分遵守管理學(xué)相關(guān)原理。科研項(xiàng)目管理工作涉及面廣泛，從開(kāi)始的項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)，至后面的項(xiàng)目頂層規(guī)劃設(shè)計(jì)、組織實(shí)施、任務(wù)與技術(shù)落實(shí)、經(jīng)費(fèi)分配、成果總結(jié)、項(xiàng)目督導(dǎo)等，以及項(xiàng)目推廣、效益轉(zhuǎn)化、存檔等所有流程都應(yīng)由項(xiàng)目管理人員展開(kāi)全方位的組織管理。若要使得科研項(xiàng)目管理順利完成，應(yīng)做好相關(guān)的人力、物力、財(cái)力以及信息等方面的組織管控，才能確保整個(gè)項(xiàng)目有序推進(jìn)，最終獲得預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益和價(jià)值[2]。

1.2 科研項(xiàng)目管理工作的重要性

科研項(xiàng)目管理工作內(nèi)容繁多，專業(yè)性強(qiáng)，故而從事科研項(xiàng)目管理的每一位人員均應(yīng)嚴(yán)格按照科研項(xiàng)目管理的相關(guān)程序文件要求推進(jìn)科研項(xiàng)目，并且應(yīng)對(duì)科研項(xiàng)目管理的相關(guān)理論知識(shí)有充分的掌握。在科研事業(yè)全面發(fā)展之際，科研項(xiàng)目管理工作內(nèi)容持續(xù)更新，面對(duì)這樣一項(xiàng)無(wú)限延伸、日新月異的工作，通過(guò)規(guī)劃性的、組織性的、高質(zhì)量的舉措將科研項(xiàng)目管理工作落實(shí)到位，從而獲得滿意的科研成果，確?？蒲许?xiàng)目的開(kāi)展初衷得以實(shí)現(xiàn)。

2.科研項(xiàng)目管理存在的問(wèn)題及原因分析

2.1 科研管理人員綜合能力不強(qiáng)

一般情況下，很多科研單位的科研管理工作主要由綜合部門(mén)實(shí)施統(tǒng)籌管理，在條件允許的情況下，部分科研單位會(huì)進(jìn)行獨(dú)立的科研管理部門(mén)設(shè)置，但是一些項(xiàng)目管理人員因掌握的項(xiàng)目管理相關(guān)專業(yè)技術(shù)知識(shí)不到位，因此與崗位要求不匹配。因?yàn)槎芾淼目赡懿⒉欢夹g(shù)，而懂技術(shù)的可能并不懂管理，以至于科研管理工作的開(kāi)展僅停留于簡(jiǎn)單層面，在數(shù)據(jù)收集、組織協(xié)調(diào)、質(zhì)量管控、成本管控、進(jìn)度管控等方面的管控力度不到位。并且，因受到管理能力的限制，使得后續(xù)管理研究方向不明確，沒(méi)有精力也無(wú)法較準(zhǔn)確地把控研究成果應(yīng)用以及后續(xù)市場(chǎng)推廣情況。此外，科研項(xiàng)目管理人員并不會(huì)直接參與項(xiàng)目研究，針對(duì)項(xiàng)目研制過(guò)程中遇到的一些技術(shù)問(wèn)題，無(wú)法代替項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及時(shí)做出正確決策，進(jìn)而給予妥善解決。

2.2 立足中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃謀劃課題研究不足

近兩年，雖然科研課題數(shù)量、經(jīng)費(fèi)與成果產(chǎn)出等不斷增多，然而真正在市場(chǎng)全面普及推廣以及應(yīng)用的成果卻相當(dāng)少，這充分表明成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化效果不佳。而之所以會(huì)出現(xiàn)這種情況，原因即科研項(xiàng)目立項(xiàng)主要是結(jié)合科研單位擅長(zhǎng)的研究領(lǐng)域來(lái)進(jìn)行研究?jī)?nèi)容與方向設(shè)置，但是在具體研究過(guò)程中貼近實(shí)際來(lái)進(jìn)行問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的思路有所欠缺，同時(shí)在課題延續(xù)性研究方面落實(shí)不到位，從淺至深、從窄至廣、從易至難的遞進(jìn)式、鏈條式研究未形成。并且，在科研課題管理過(guò)程中部分單位可能存在著科研規(guī)劃以及中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃落實(shí)不到位的情況，缺少有效的統(tǒng)籌科研資源優(yōu)勢(shì)，不懂得全方位挖掘科研突破點(diǎn)與需求，使得科研項(xiàng)目立項(xiàng)針對(duì)性低下，無(wú)法明確正確科研方向，科研工作的推進(jìn)與開(kāi)展存在和單位實(shí)際相背離的情況。

2.3 缺少計(jì)劃和計(jì)劃執(zhí)行、進(jìn)度控制管理

科研項(xiàng)目立項(xiàng)后，科研管理部門(mén)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展的全過(guò)程展開(kāi)管控分析，特別是要做好項(xiàng)目研究進(jìn)程的合理控制，科研項(xiàng)目開(kāi)展時(shí)一般都會(huì)存在與多個(gè)單位合作的情況，不同單位承擔(dān)對(duì)應(yīng)的子項(xiàng)目，在若干子項(xiàng)目同時(shí)開(kāi)展研發(fā)工作的情況下，若不能做到進(jìn)程的相互銜接，做好資源配置、任務(wù)分工、經(jīng)費(fèi)合理安排以及時(shí)間的有效投入，則可能會(huì)導(dǎo)致科研課題整體進(jìn)度受影響，方案不詳細(xì)、計(jì)劃安排不合理等都可能會(huì)讓科研項(xiàng)目無(wú)法正常推進(jìn)，出現(xiàn)研究脫節(jié)的情況[3]。

2.4 科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算不精準(zhǔn)

所投入的科研經(jīng)費(fèi)得到高效、科學(xué)、合理的使用，是科研項(xiàng)目管理中的重要環(huán)節(jié)，科研單位往往對(duì)項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)等引起重視，卻未對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理有足夠關(guān)注，特別是經(jīng)費(fèi)分配、預(yù)算編制、執(zhí)行等環(huán)節(jié)都表現(xiàn)得比較薄弱。一般情況下，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的預(yù)算編制主要是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目組成員結(jié)合項(xiàng)目研究的主要內(nèi)容來(lái)進(jìn)行的，科研人員若不具備財(cái)務(wù)與預(yù)算相關(guān)專業(yè)知識(shí)，會(huì)使得各類科目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制不能做到有章可循，只是根據(jù)項(xiàng)目開(kāi)展以及執(zhí)行情況臨時(shí)進(jìn)行使用費(fèi)用編制，可能會(huì)出現(xiàn)費(fèi)用超支、費(fèi)用不足等情況，和最終的預(yù)算編制結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重偏差，在后續(xù)對(duì)賬時(shí)發(fā)現(xiàn)成本超支或者成本不足以支撐預(yù)算等現(xiàn)象，導(dǎo)致科研項(xiàng)目的開(kāi)展遇阻。同時(shí)，在經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中，可能會(huì)根據(jù)科研項(xiàng)目開(kāi)展的具體情況對(duì)一些經(jīng)費(fèi)的應(yīng)用做出調(diào)整，但若是項(xiàng)目管理過(guò)程中未結(jié)合實(shí)際情況開(kāi)展合理的預(yù)算編制，后續(xù)則可能會(huì)頻繁進(jìn)行經(jīng)費(fèi)使用范圍、類別等的調(diào)整，資金調(diào)整需要逐層審批，將會(huì)影響資金的及時(shí)使用，進(jìn)而影響項(xiàng)目的研制進(jìn)度。

2.5 內(nèi)控體系不健全，缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

若要在科研管理中實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)成本的合理控制，除提高管理效率外，還應(yīng)重點(diǎn)針對(duì)科研工作進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)劃制訂，讓整個(gè)科研活動(dòng)能夠在計(jì)劃約束的范圍內(nèi)有序地推進(jìn)。若課題研究的單位在管理過(guò)程中未進(jìn)行內(nèi)控管理制度制訂，同時(shí)缺乏一定的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，且沒(méi)有針對(duì)課題研究中的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程（如項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)、項(xiàng)目管理、成果轉(zhuǎn)化、績(jī)效評(píng)價(jià)等）進(jìn)行合理的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制制訂，都可能會(huì)導(dǎo)致科研項(xiàng)目研究失敗。

3.科研項(xiàng)目管理改進(jìn)措施建議

3.1 增設(shè)獨(dú)立科研管理部門(mén)，注重科研管理專業(yè)人才吸納

首先科研單位領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)高度重視科研管理工作的開(kāi)展，注重管理理念的轉(zhuǎn)變以及模式的創(chuàng)新，將科研管理人員從綜合性事務(wù)性工作里進(jìn)行解脫，盡可能地進(jìn)行專門(mén)的科研管理部門(mén)以及崗位設(shè)置，安排專門(mén)的人員負(fù)責(zé)開(kāi)展相關(guān)管理工作。同時(shí)，要在單位內(nèi)部或通過(guò)社會(huì)招聘的形式公開(kāi)透明地引進(jìn)一些懂得科研管理知識(shí)，有一定的溝通協(xié)調(diào)能力，對(duì)科研課題研究管理非常熟悉，了解會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)相關(guān)知識(shí)，對(duì)檔案管理知識(shí)有所涉足的綜合性人才到科研管理崗位上做事，能夠參與項(xiàng)目研究全程，做好項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性分析、人才隊(duì)伍分配、市場(chǎng)應(yīng)用轉(zhuǎn)化等多項(xiàng)工作，確保“產(chǎn)、學(xué)、研”一體化科研服務(wù)目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

3.2 加強(qiáng)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，制訂科研戰(zhàn)略規(guī)劃

一方面，科研單位應(yīng)結(jié)合科研項(xiàng)目主要矛盾，結(jié)合所研究的項(xiàng)目情況，對(duì)本行業(yè)領(lǐng)域應(yīng)解決的重難點(diǎn)、突出問(wèn)題給予梳理，進(jìn)行中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃以及科研戰(zhàn)略規(guī)劃制訂，確?？蒲许?xiàng)目研究能夠計(jì)劃性、持續(xù)性地推進(jìn)；另一方面，應(yīng)做好日常項(xiàng)目?jī)?chǔ)備工作，科研項(xiàng)目的推進(jìn)是一項(xiàng)大工程，項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)所耗費(fèi)的時(shí)間長(zhǎng)、任務(wù)重，需要提供的材料多，不可能在短時(shí)間內(nèi)將具體的研究?jī)?nèi)容確定清楚，故而在平時(shí)要通過(guò)中長(zhǎng)期規(guī)劃的制訂，根據(jù)時(shí)間節(jié)點(diǎn)提前做好具體研究項(xiàng)目的申報(bào)籌備，達(dá)到項(xiàng)目?jī)?chǔ)備的效果，為科研項(xiàng)目開(kāi)展創(chuàng)造良好條件。

3.3 加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)度控制管理

首先應(yīng)進(jìn)行合理的工作計(jì)劃制訂，做好工作階段的劃分，各階段均應(yīng)具備明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)與相對(duì)明顯的區(qū)分標(biāo)志，使得不同階段工作內(nèi)容以及重點(diǎn)更加清晰明了。同時(shí)不同階段工作目標(biāo)應(yīng)和總目標(biāo)彼此協(xié)同，對(duì)各流程工作目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，逐步逐層推進(jìn)工作開(kāi)展，使項(xiàng)目能順利進(jìn)行。其次，需定期復(fù)盤(pán)項(xiàng)目目標(biāo)完成情況，若項(xiàng)目目標(biāo)遠(yuǎn)不及預(yù)期時(shí)，應(yīng)盡快進(jìn)行影響因素分析并做好修正。最后，應(yīng)注重項(xiàng)目進(jìn)度全周期管理意識(shí)的提升，不管是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科研管理部門(mén)人員均應(yīng)加入項(xiàng)目進(jìn)度全周期管理中來(lái)，做好項(xiàng)目開(kāi)展進(jìn)度的合理有效控制，使項(xiàng)目盡可能在預(yù)期時(shí)間段內(nèi)高質(zhì)量完成。

3.4 制訂科研經(jīng)費(fèi)管理制度、完善科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理

第一，常言道：“無(wú)規(guī)矩不成方圓?！敝朴喗∪晟频目蒲薪?jīng)費(fèi)管理制度，并推進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)管理制度不斷創(chuàng)新，可以說(shuō)是各個(gè)科研單位做好科研經(jīng)費(fèi)管理工作的重要保障。健全完善的科研經(jīng)費(fèi)管理制度是科研經(jīng)費(fèi)管理體系的重要組成部分之一，故而科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參照國(guó)家在科研經(jīng)費(fèi)管理方面的相關(guān)規(guī)章制度并結(jié)合科研機(jī)構(gòu)自身特點(diǎn)，立足科研機(jī)構(gòu)實(shí)際來(lái)制訂科研經(jīng)費(fèi)管理制度，從而對(duì)科研項(xiàng)目預(yù)算的申報(bào)、科研經(jīng)費(fèi)調(diào)整的使用與支出等進(jìn)行全程監(jiān)督與管理。當(dāng)然，再好的制度如果缺乏有效的貫徹落實(shí)，也是無(wú)法產(chǎn)生應(yīng)有的作用的，因此科研單位還應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格貫徹落實(shí)制訂的科研經(jīng)費(fèi)管理制度。主要遵循以下4個(gè)原則：（1）制度執(zhí)行要堅(jiān)定；（2）制度執(zhí)行要堅(jiān)持；（3）制度執(zhí)行要全面；（4）制度執(zhí)行要嚴(yán)格。相信只要科研機(jī)構(gòu)管理者重視科研經(jīng)費(fèi)管理，并在責(zé)任與落實(shí)上著力，一定可以使科研經(jīng)費(fèi)管理制度在科研經(jīng)費(fèi)管理中發(fā)揮應(yīng)有的作用。

第二，科研單位要定期組織科研管理人員到高?；?qū)?yīng)的科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展培訓(xùn)學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)項(xiàng)目管理知識(shí)，促使其理論知識(shí)更加豐富，專業(yè)技能知識(shí)得到提升，并在學(xué)習(xí)的過(guò)程中讓預(yù)算意識(shí)逐漸增強(qiáng)。同時(shí)，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)、申報(bào)過(guò)程中，單位內(nèi)財(cái)務(wù)部門(mén)工作人員應(yīng)和科研管理人員聯(lián)合起來(lái)，在遵循相關(guān)政策條例、經(jīng)濟(jì)合理性、目標(biāo)相關(guān)性的原則上，共同針對(duì)科研項(xiàng)目開(kāi)展進(jìn)行合理的預(yù)算編制計(jì)劃制訂，使得科研項(xiàng)目成本費(fèi)用能夠控制在最佳范圍內(nèi)，確保每一筆錢(qián)都能夠用在刀刃上。最后，在預(yù)算編制時(shí)直接費(fèi)用需由管理人員與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員根據(jù)項(xiàng)目具體情況完成編制；而間接費(fèi)用則應(yīng)由管理人員與財(cái)務(wù)人員根據(jù)科研單位的具體規(guī)定來(lái)展開(kāi)統(tǒng)一編制。

3.5 建立健全科研管理制度和內(nèi)部控制體系

首先，需結(jié)合科技管理部門(mén)以及財(cái)務(wù)部門(mén)在科研項(xiàng)目方面的具體要求，根據(jù)科研單位實(shí)際情況樹(shù)立科研項(xiàng)目研究風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的，特別是對(duì)于一些重大性問(wèn)題的研究方向、目標(biāo)任務(wù)與成果、課題技術(shù)路線、費(fèi)用安排等均應(yīng)進(jìn)行預(yù)警防范體系建構(gòu)，才能盡可能地避免項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中出現(xiàn)嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)管理事故。其次，應(yīng)進(jìn)一步完善科研單位科研項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制體系，結(jié)合科研項(xiàng)目開(kāi)展計(jì)劃，做好各節(jié)點(diǎn)需完成成果的質(zhì)量驗(yàn)收，根據(jù)階段性任務(wù)目標(biāo)以及獲得成果的要求對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行匯總，每年不定期將科研項(xiàng)目信息（如各項(xiàng)費(fèi)用支出明細(xì)、結(jié)余資金、自籌資金）、科研成果等進(jìn)行公開(kāi)（涉密技術(shù)或信息除外），進(jìn)行項(xiàng)目執(zhí)行報(bào)告編制，使整個(gè)科研項(xiàng)目研究在可把控的范圍內(nèi)有序開(kāi)展，促進(jìn)科研管理水平得到全面提升。

3.6 拓寬科研項(xiàng)目管理人員的職業(yè)發(fā)展渠道

不同于普通科研人員和行政管理人員，科研管理人員要涉及上述二者的工作范圍，因此不好評(píng)判其在科研項(xiàng)目過(guò)程中的貢獻(xiàn)，進(jìn)而導(dǎo)致了科研項(xiàng)目管理人員在職稱評(píng)審以及職務(wù)晉升方面都存在劣勢(shì)。雖然能夠申報(bào)職稱，然而職稱的評(píng)審指標(biāo)和科研人員一樣，導(dǎo)致科研項(xiàng)目管理人員在申請(qǐng)職稱評(píng)審時(shí)有些牽強(qiáng)。除此以外，在科研項(xiàng)目的考核激勵(lì)機(jī)制中，往往沒(méi)有針對(duì)科研項(xiàng)目管理人員形成系統(tǒng)化的可操作量化考核標(biāo)準(zhǔn)，科研項(xiàng)目管理人員的付出與收入不成正比，導(dǎo)致了科研項(xiàng)目管理職業(yè)發(fā)展前景不明朗的現(xiàn)狀?；诖耍谝恍┚唧w工作中，建議增加科研項(xiàng)目管理要求，如在科研項(xiàng)目申請(qǐng)中，對(duì)科研項(xiàng)目管理人員的數(shù)量、資質(zhì)等提出要求，探索拓寬科研項(xiàng)目管理人員職業(yè)發(fā)展渠道，優(yōu)化人才選拔、晉升機(jī)制，探求更為合適的科研項(xiàng)目管理績(jī)效考核體制，切實(shí)落實(shí)人才評(píng)價(jià)改革要求。

4.結(jié)語(yǔ)

科研是單位發(fā)展以及競(jìng)爭(zhēng)力提升的核心所在，而科研項(xiàng)目管理是保證科研工作順利推進(jìn)的關(guān)鍵，可以說(shuō)科研項(xiàng)目管理水平高低直接關(guān)系到科研項(xiàng)目的成敗。故而綜合剖析并解決影響科研項(xiàng)目管理工作有序推進(jìn)的各類問(wèn)題，注重各種機(jī)制體制完善，使得科研水平與業(yè)務(wù)水平雙提升，對(duì)科研機(jī)構(gòu)的持續(xù)長(zhǎng)足發(fā)展具有重要意義。

以上只是本人給出的幾點(diǎn)意見(jiàn)，在后續(xù)研究中將繼續(xù)展開(kāi)更深層次的探索，總結(jié)出更多科研管理良策，使科研事業(yè)的發(fā)展再上一層樓。