王貴 尹陳 武秋實

(北京賽迪工業(yè)和信息化工程監(jiān)理中心有限公司，北京 100081)

0 引言

近年來，我國大科學(xué)工程領(lǐng)域的研究成果頗豐，基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模持續(xù)增長，覆蓋領(lǐng)域不斷拓展，綜合效益日益顯現(xiàn)。大科學(xué)工程基礎(chǔ)設(shè)施為探索科學(xué)前沿、實施重大科技專項提供了重要的戰(zhàn)略支撐，是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不可或缺的創(chuàng)新資源，是實現(xiàn)科技強(qiáng)國“三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)和全面建成小康社會發(fā)展目標(biāo)的重要保障[1]。

根據(jù)國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中長期規(guī)劃，中國科學(xué)院等科研院所陸續(xù)開展大科學(xué)工程建設(shè)項目，以面向國際科學(xué)前沿，提升我國科技核心競爭力和持續(xù)發(fā)展能力。大科學(xué)工程通過資源集約化管理和核心技術(shù)路徑論證，以工程形式納研究、驗證、試制等科學(xué)技術(shù)活動于一身，同步實現(xiàn)工程建設(shè)目標(biāo)和科學(xué)探索目標(biāo)。這也意味著，與一般工程項目相比，大科學(xué)工程具有工程和科研雙重屬性，其建設(shè)內(nèi)容更具開創(chuàng)性，建設(shè)范圍、領(lǐng)域、系統(tǒng)更具多樣性，建設(shè)規(guī)模更具復(fù)雜性，建設(shè)成效更具政治性，建設(shè)目標(biāo)更加高端，參建人員更加廣泛。由此可見，大科學(xué)工程項目管理面臨更大的挑戰(zhàn)性[2-6]。

目前，我國已建和在建的大科學(xué)工程項目牽頭單位基本是科研院所、高校等科研機(jī)構(gòu)，其科研人員承接的項目以研究類課題項目為主，以發(fā)表高水平論文及科研成果輸出為驅(qū)動，對于由多學(xué)科、多專業(yè)、多系統(tǒng)、多任務(wù)組成，涉及諸多領(lǐng)域的工程類項目管理經(jīng)驗相對較少。而大科學(xué)工程屬于工程類建設(shè)項目，與研究類課題項目在管理體系、流程、模式上完全不同。為完成大科學(xué)工程的工程驗收，作為牽頭建設(shè)的科研單位的工程管理機(jī)構(gòu)可能會在工程前期項目申報論證、增強(qiáng)工程建設(shè)管理力量、強(qiáng)化科研人員工程管理思維、組建一支高凝聚力的管理團(tuán)隊、深化管理系統(tǒng)開發(fā)成效、統(tǒng)一規(guī)范管理工程信息檔案、開展多單位/多項目計劃管理、管理協(xié)調(diào)共建單位步調(diào)一致等方面面臨一系列的問題。

本文在以往研究的基礎(chǔ)上，基于對大科學(xué)工程法人單位的充分調(diào)研，結(jié)合大科學(xué)裝置特點，探索大科學(xué)工程第三方咨詢管理模式。以大科學(xué)工程竣工驗收和大科學(xué)裝置科研成果產(chǎn)出為導(dǎo)向，構(gòu)建符合大科學(xué)工程建設(shè)需求的第三方工程咨詢管理服務(wù)體系，確保大科學(xué)工程建設(shè)管理更加規(guī)范和高效，可為我國大科學(xué)工程咨詢管理模式的合理選擇提供參考。

1 大科學(xué)工程管理的重要作用

1.1 工程管理核心需求

大科學(xué)工程參與人員主要集中于科研單位的工程管理機(jī)構(gòu)。通過調(diào)研可知，工程管理機(jī)構(gòu)對工程管理的主要需求集中在以下三點，這也為第三方工程咨詢管理服務(wù)如何開展工作指明了方向。

(1)合規(guī)避險。大科學(xué)工程本質(zhì)上是一個工程類項目，有既定的開始和結(jié)束周期，并需要通過竣工驗收。對工程建設(shè)牽頭主管的工程管理機(jī)構(gòu)而言，其對工程建設(shè)管理以及竣工驗收流程可能較為模糊。如何保證工程建設(shè)過程符合法律規(guī)范，規(guī)避工程建設(shè)風(fēng)險，確保工程順利通過竣工驗收，是大科學(xué)工程管理的核心訴求。

(2)工程審計。大科學(xué)工程屬于國家重大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，投入資金巨大。在大科學(xué)工程開展過程中，從項目規(guī)劃到竣工驗收整個過程都要制訂監(jiān)督和控制資金支付計劃。工程管理人員更關(guān)心工程審計審什么、如何開展審計、需要準(zhǔn)備什么材料，特別是在工程建設(shè)過程中如何開展建設(shè)任務(wù)才能符合審計要求，不碰觸審計紅線。

(3)績效評估。對于大科學(xué)工程而言，通過竣工驗收只是工程建設(shè)的目標(biāo)。作為國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，大科學(xué)裝置能否取得預(yù)期效果，對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出應(yīng)有的戰(zhàn)略支撐，是檢驗大科學(xué)工程建設(shè)水平和管理水平的關(guān)鍵因素。對牽頭建設(shè)的科研機(jī)構(gòu)而言，通過大科學(xué)裝置的建設(shè)和運行，凸顯國家戰(zhàn)略意圖、推動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增強(qiáng)社會整體效益，是必須直接面對的問題。

1.2 第三方咨詢管理核心價值

根據(jù)大科學(xué)裝置建設(shè)過程中的工程管理需求，第三方咨詢管理需要有針對性地為大科學(xué)工程提供專業(yè)化服務(wù)。

(1)為工程管理機(jī)構(gòu)提供工程前期各階段方案報告模板，并對編寫要求進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)，協(xié)助工程管理機(jī)構(gòu)完成方案報告編制。對非標(biāo)設(shè)備和非標(biāo)軟件等開展價格調(diào)研，以完成需求轉(zhuǎn)換后的造價預(yù)算編制。

(2)在工程前期派駐專業(yè)團(tuán)隊支撐工程管理機(jī)構(gòu)的工程建設(shè)管理工作，協(xié)助工程管理機(jī)構(gòu)快速組建工程管理團(tuán)隊。通過目標(biāo)多級分解、科學(xué)管理制度、統(tǒng)一思想認(rèn)識等方式，提升管理團(tuán)隊的凝聚力。

(3)工程信息檔案是工程管理的基礎(chǔ)。在工程建設(shè)過程中，應(yīng)幫助工程管理機(jī)構(gòu)按工程建設(shè)要求規(guī)范管理信息檔案，為工程管理機(jī)構(gòu)節(jié)約人員和時間成本。

(4)在大科學(xué)裝置的各系統(tǒng)級、分系統(tǒng)級、子系統(tǒng)級、設(shè)備級設(shè)立關(guān)鍵審查關(guān)口，按照技術(shù)流程開展建設(shè)過程成效管理。

(5)提供工程建設(shè)全過程管理分享課程，結(jié)合現(xiàn)有項目特點開展嵌入式培訓(xùn)，強(qiáng)化人員工程管理意識，并為項目儲備人才。

(6)提供定制化的項目管理平臺，并通過專業(yè)的管理團(tuán)隊+信息化管理的手段協(xié)助工程管理機(jī)構(gòu)開展工程計劃管理，保持各參建單位建設(shè)步調(diào)一致。

2 大科學(xué)工程管理過程分析

通過借鑒美國NASA大型系統(tǒng)工程全生命周期管理理念，將大科學(xué)工程全過程從第三方咨詢管理角度分為4個建設(shè)期：探索論證期、立項規(guī)劃期、工程建設(shè)期、裝置運行期，并對每個建設(shè)期進(jìn)行詳細(xì)的階段和過程劃分。大科學(xué)裝置全過程周期階段劃分如圖1所示。

圖1 大科學(xué)裝置全過程周期階段劃分

通過將大科學(xué)裝置建設(shè)工程中需要實現(xiàn)的所有事項劃分為若干階段，由關(guān)鍵決策點進(jìn)行區(qū)分。關(guān)鍵決策點是指確定工程能否進(jìn)入全周期下一個階段的事件點。通過定義階段邊界，為系統(tǒng)提供確定是否通過的自然決策點，若工程未通過關(guān)鍵決策點評審，則需要進(jìn)行整改后再評審。

大科學(xué)裝置全過程周期關(guān)鍵決策評審點主要包括：任務(wù)概念評審(MCR)、系統(tǒng)需求評審(SRR)、生產(chǎn)準(zhǔn)備評審(PRR)、聯(lián)合調(diào)試評審(UDR)、工程狀態(tài)評審(PSR)、預(yù)研準(zhǔn)備評審(ADRR)、工程需求評審(PRR)、系統(tǒng)集成評審(SIR)、竣工驗收評審(CAR)、工程實施評審(PIR)、研制驗收評審(RAR)、初步設(shè)計評審(PDR)、試驗準(zhǔn)備評審(TRR)、運行準(zhǔn)備評審(ORR)、可行性研究評審(FRR)、工程標(biāo)書評審(PTR)、后評估評審(LAR)、立項申報評審(PDR)、關(guān)鍵設(shè)計評審(CDR)、系統(tǒng)驗收評審(SAR)、退役評審(DR)，具體如圖2所示。

圖2 大科學(xué)裝置全過程周期關(guān)鍵決策評審點

通過將大科學(xué)裝置工程全過程周期分解為若干階段，可以將整個工程劃分為更易管理的不同部分。通過將各階段詳細(xì)劃分為過程，在過程間設(shè)立關(guān)鍵評審點，為決定是否開展下一個過程提供技術(shù)支撐。通過全過程周期的可視化管理，能夠?qū)崟r了解管理和預(yù)算環(huán)境相應(yīng)時間點上的工程進(jìn)展[7-9]。

2.1 探索論證期管理

探索論證期包括探索分析、研制論證兩個階段，分為概念探索、分析研究、預(yù)研研制、可行論證4個過程。在探索論證期，第三方咨詢管理參與開展調(diào)研分析，開展預(yù)研研制階段的過程管理。

(1)課題團(tuán)隊管理。規(guī)模較大的工程項目一般設(shè)立學(xué)術(shù)委員會、項目管理辦公室(包括行政管理、財務(wù)管理、科研管理等)、專業(yè)技術(shù)組、實施技術(shù)組、工程協(xié)調(diào)組(包括過程管理、檔案管理、培訓(xùn)管理等)，由專人對咨詢、計劃和經(jīng)費進(jìn)行專職管理。

(2)研究經(jīng)費管理。課題研究經(jīng)費到位后，需按照資助單位的相關(guān)管理辦法進(jìn)行管理。課題研究單位需要提交年度項目管理報告，課題負(fù)責(zé)人需要提交個人年度報告、中期檢查報告和驗收報告等，這些都需要工程管理人員的協(xié)助。

(3)資助單位的管理辦法?？蒲姓n題的經(jīng)費來源較多，大課題下的子課題通常可以申請不同來源的資金，每個資助單位的管理辦法不同，可能同一個課題下的不同子課題的要求也不相同。因此，工程管理人員應(yīng)熟悉和掌握各資助單位的管理辦法，為科研人員提供指導(dǎo)和幫助。

(4)領(lǐng)域輔助咨詢。輔助科研人員了解其申請課題所在領(lǐng)域的國際前沿是什么，有哪些成果，如何獲取經(jīng)費支持等。工程管理人員應(yīng)根據(jù)科研人員的需求，做好調(diào)研輔助工作。

(5)研制過程管理。大科學(xué)裝置原型研制過程雖然主要以關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)為主，但是研制工作的過程管理仍必不可少。研制過程作為一個以技術(shù)為主導(dǎo)的項目，同樣需要全過程項目管理咨詢服務(wù)。

2.2 立項規(guī)劃期管理

在立項規(guī)劃期，開展立項申請，參與編制立項申請材料，提供流程咨詢服務(wù)。

(1)編制立項規(guī)劃材料。協(xié)助編制立項規(guī)劃材料，包括項目建議書(講述項目背景、意義、條件、效益等)，可行性論證(論證技術(shù)能力、經(jīng)濟(jì)能力等)，風(fēng)險評估報告等，并上報建設(shè)單位決策部門。

(2)項目申報咨詢服務(wù)。為立項申請和工程建設(shè)任務(wù)書提供咨詢評審，審閱立項申請書中的績效目標(biāo)、技術(shù)路線、風(fēng)險評估等指標(biāo)是否達(dá)到審批要求，并指導(dǎo)修訂和完善。

(3)編制造價評估和投資概算。項目立項批復(fù)后，開展設(shè)計方案和投資概算編制評審，提供設(shè)計方案的編制和審閱服務(wù)，同時提供概算編制及政策咨詢服務(wù)。通過開展工程造價評估，并結(jié)合國家相關(guān)政策規(guī)定開展概算編制，組織相關(guān)專家進(jìn)行概算評審。

2.3 工程建設(shè)期管理

根據(jù)設(shè)計方案，第三方咨詢管理參與開展招標(biāo)、合同簽訂，工程建設(shè)期管理方案設(shè)計、產(chǎn)品研發(fā)研制、系統(tǒng)聯(lián)調(diào)測試、工藝鑒定測試、工程驗收交付等工作。

(1)進(jìn)度管理。以項目的完成或交付時間為總目標(biāo)，評估實施時間表是否按照合理的順序安排，是否能夠以邏輯關(guān)系反映時間計劃值。在計劃執(zhí)行過程中，監(jiān)督工作項目進(jìn)展情況，更新項目進(jìn)展，管理進(jìn)度基線變更，及時發(fā)現(xiàn)和消除偏差，保證項目目標(biāo)按照計劃完成。

(2)經(jīng)費管理。根據(jù)項目的總體目標(biāo)和具體要求，在項目實施過程中，對項目經(jīng)費進(jìn)行有效的策劃、實施、跟蹤、控制、分析和記錄等管理活動，確保項目經(jīng)費使用合理合規(guī)，提升項目經(jīng)濟(jì)效益。

(3)產(chǎn)品保證。針對大科學(xué)工程高風(fēng)險技術(shù)特點，圍繞產(chǎn)品固有技術(shù)特性，在系統(tǒng)建設(shè)、產(chǎn)品研制、生產(chǎn)、交付全過程制定全面、細(xì)致、科學(xué)、規(guī)范的程序和方法，重點對技術(shù)風(fēng)險進(jìn)行有效識別和控制，確保產(chǎn)品安全、可靠、可用，滿足用戶需求。

(4)風(fēng)險管理。從責(zé)任主體、管理要求、范圍環(huán)境、管理目標(biāo)、管理程序等方面入手，構(gòu)建項目全面風(fēng)險管理體制。通過強(qiáng)化風(fēng)險意識、分層級設(shè)置決策權(quán)限、應(yīng)用信息化管理工具、強(qiáng)化項目全生命周期風(fēng)險信息與溝通管理、定期進(jìn)行項目風(fēng)險管理績效評價等手段，構(gòu)建全面的風(fēng)險管理運行環(huán)境與機(jī)制，推進(jìn)項目風(fēng)險管理規(guī)范、有序開展。

(5)信息與溝通管理。在工程建設(shè)溝通管理過程中，第三方咨詢單位不僅要承擔(dān)“會議組織者”“溝通橋梁”等角色，還要理解工程建設(shè)溝通需求，為建設(shè)單位和共建單位、建設(shè)單位和承建單位、建設(shè)單位和其他第三方單位提供符合工程建設(shè)需要的溝通服務(wù)。同時，為工程建設(shè)的各個參與單位提供定制化的項目管理平臺，利用專業(yè)的管理團(tuán)隊+信息化管理手段開展溝通工作，保持各相關(guān)方建設(shè)步調(diào)一致。

2.4 裝置運行期管理

在大科學(xué)裝置運行期，參與大科學(xué)裝置的科學(xué)運行管理，對完成需求使命的裝置開展裝置運行壽命終結(jié)處置工作。

(1)運行檔案管理。通過收集大科學(xué)裝置運行狀態(tài)和運行信息，建立完整的運行檔案，包括裝置運行狀態(tài)、用戶應(yīng)用情況、日常報警信息、運行日報、周報、月報、季報、年報、健康報告、性能分析報告等，做好大科學(xué)裝置運行的檔案管理工作。

(2)產(chǎn)出評估管理。開展大科學(xué)裝置科學(xué)運行的產(chǎn)出評估，評估其作為國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，在凸顯國家戰(zhàn)略意圖、推動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增強(qiáng)社會整體效益等方面對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略支撐作用。

(3)運行全生命周期數(shù)據(jù)分析與總結(jié)。大科學(xué)裝置運行壽命終結(jié)處置工作實施后，組織開展運行全生命周期數(shù)據(jù)分析與總結(jié)工作，編制大科學(xué)裝置運行全生命周期總結(jié)報告并組織評審，對運行工作進(jìn)行全面總結(jié)和評價，記錄后續(xù)設(shè)計改進(jìn)建議。同時，完成大科學(xué)裝置運行階段的文件歸檔，完成各類數(shù)據(jù)的整理與保存，完成大科學(xué)裝置運行管理工作。

3 大科學(xué)工程管理服務(wù)體系

大科學(xué)工程管理體系類似于我國航天系統(tǒng)工程管理體系。根據(jù)大科學(xué)工程建設(shè)特點，在航天系統(tǒng)工程管理體系思想的指導(dǎo)下，基于大科學(xué)工程建設(shè)的松耦合性，即同時滿足科學(xué)研究目標(biāo)和工程建設(shè)目標(biāo)的實現(xiàn)，本文將大科學(xué)工程管理內(nèi)容劃分為10個部分，包括范圍管理、進(jìn)度管理、預(yù)算管理、風(fēng)險管理、溝通協(xié)調(diào)管理、相關(guān)方管理、采購管理、外協(xié)管理、產(chǎn)品保證、技術(shù)狀態(tài)管理。同時，大科學(xué)裝置是由具有關(guān)聯(lián)性的多個系統(tǒng)、多設(shè)備集成組合而成，每個系統(tǒng)、設(shè)備都可以看作是任務(wù)目標(biāo)相同、建設(shè)過程不同的項目，因此，可以采用項目集管理手段進(jìn)行大科學(xué)工程的項目管理。在工程建設(shè)過程中，通過設(shè)置一系列項目管理組織和管理機(jī)制保障工程目標(biāo)和科學(xué)研究目標(biāo)的實現(xiàn)。大科學(xué)工程管理服務(wù)體系如圖3所示。

圖3 大科學(xué)工程管理服務(wù)體系

(1)明確每個任務(wù)目標(biāo)相同、建設(shè)過程不同的項目目標(biāo)，將項目生命周期分解成互相關(guān)聯(lián)的若干個階段，明確每個項目階段的階段性目標(biāo)和階段性工作內(nèi)容。

(2)通過對每個項目的階段進(jìn)行劃分，設(shè)置階段性正式的里程碑，用于界定每個具有明顯標(biāo)識的項目階段的結(jié)束或開始。每個里程碑均應(yīng)包含一個正式的評審過程，此過程與技術(shù)狀態(tài)管理的技術(shù)狀態(tài)基線相關(guān)聯(lián)。

(3)保持每個項目階段的結(jié)束或開始與其相對應(yīng)的里程碑跨越一致。在完成現(xiàn)有階段工作結(jié)果后，進(jìn)行階段性評審，包括工程、技術(shù)和檔案，并根據(jù)要求決定是否引入財務(wù)指標(biāo)評審。評審?fù)ㄟ^后，做好下一項目階段的準(zhǔn)備工作，確認(rèn)項目風(fēng)險，由法人單位或上層決策者做出是否進(jìn)入下一階段的決策[9-10]。

4 結(jié)語

隨著我國綜合國力的增強(qiáng)，國家對基礎(chǔ)研究的投入越來越大。作為基礎(chǔ)研究重要載體的國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，其建設(shè)需求和迫切程度與日俱增。從大科學(xué)工程建設(shè)管理角度而言，通過有效的第三方咨詢管理服務(wù)，能夠?qū)崿F(xiàn)大科學(xué)工程最優(yōu)化建設(shè)、最大化投入利用、最全面全流程協(xié)作管理，保證大科學(xué)裝置建設(shè)成果的快速有效實現(xiàn)。加強(qiáng)探索適配大科學(xué)裝置特點的工程管理模式，不僅具有重要的學(xué)術(shù)價值，而且具有緊迫的現(xiàn)實意義。

本文基于我國現(xiàn)行的大科學(xué)組織管理框架[11]，從第三方咨詢管理角度探討了大科學(xué)工程的核心需求及服務(wù)價值、大科學(xué)工程過程分析和咨詢管理服務(wù)體系。從前期意見征集的總結(jié)輸出、項目申報的方案編制、裝置原型研制的輔助管理、立項階段的體系建設(shè)、方案設(shè)計階段的選型與論證、貫穿項目建設(shè)周期的多單位管理、質(zhì)量與進(jìn)度及產(chǎn)品保證等，直至裝置運行維護(hù)體系的管理，以及科學(xué)產(chǎn)出的績效評估管理全過程，為大科學(xué)工程咨詢管理模式的合理選擇提供了有益參考。