周 麗

（湖南開放大學(xué)，長沙 410004）

2015年國家針對生活在“一方水土養(yǎng)不活一方人”地區(qū)的農(nóng)村建檔立卡貧困戶啟動(dòng)了易地扶貧搬遷。目前各地實(shí)施的易地扶貧搬遷都是政府動(dòng)員型，但在建檔立卡貧困戶之外，遷出地農(nóng)村還存在一些非建檔立卡戶由于環(huán)境和條件上的同質(zhì)性，同樣有搬遷需要和搬遷意愿，可以在自愿的基礎(chǔ)上與建檔立卡貧困戶同步搬遷。但這類自愿移民農(nóng)戶在搬遷政策優(yōu)惠上與建檔立卡貧困戶搬遷相比存在較大差距，除在安置點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施上可以共建共享外，同步搬遷的非建檔立卡貧困戶必須自籌資金進(jìn)行安置房建設(shè)，這就給同步搬遷戶帶來較大的經(jīng)濟(jì)壓力，從而降低同步搬遷戶的搬遷意愿和行動(dòng)?？紤]到“一方水土養(yǎng)不活一方人”地區(qū)貧困治理的復(fù)雜性，更好地推進(jìn)非建檔立卡戶同步搬遷，對于鞏固脫貧攻堅(jiān)成果，防止非建檔立卡戶陷入貧困，推動(dòng)貧困地區(qū)可持續(xù)發(fā)展有重要的意義。

學(xué)者對自愿移民搬遷模式的研究發(fā)現(xiàn)，生計(jì)資本的增減變化是移民搬遷意愿的主要影響因素［1］。農(nóng)戶基于外界環(huán)境變化和自身成本收益變化做出相應(yīng)的搬遷決策［2］。特別是在生態(tài)脆弱性與貧困脆弱性較高的環(huán)境下［3］，自愿移民與許多非自愿移民被動(dòng)的“等”“靠”“要”不同，他們更愿意主動(dòng)適應(yīng)搬遷帶來的變化，適時(shí)調(diào)整搬遷策略［4］。因此，要更好地理解和推進(jìn)自愿移民搬遷，需要就移民農(nóng)戶的動(dòng)態(tài)決策機(jī)制進(jìn)行研究［5，6］。演化博弈方法為農(nóng)戶搬遷決策機(jī)制的動(dòng)態(tài)分析提供了比較合適的工具。演化博弈理論從有限理性的假設(shè)出發(fā)，研究群體參與者的模仿、學(xué)習(xí)、競爭行為，已廣泛應(yīng)用到城市征地拆遷移民［7］、農(nóng)地征收搬遷［8］、生態(tài)移民搬遷［9］、水電移民［10］、非法境外移民［11］等各類型移民搬遷領(lǐng)域的行為演化和制度變遷研究中。在同步搬遷過程中，由于非建檔立卡戶在影響同步搬遷意愿的因素（如住房條件、經(jīng)濟(jì)狀況、家庭結(jié)構(gòu)等）上存在巨大的差異，造成絕大多數(shù)農(nóng)戶觀望、少部分農(nóng)戶積極等策略的情況發(fā)生。同時(shí)，同步搬遷的推進(jìn)對地方政府策略分布帶來兩方面影響，一方面，推進(jìn)同步搬遷需要地方政府同步配套基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)保障、就業(yè)培訓(xùn)、后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等，但由于國家僅對建檔立卡戶搬遷的各項(xiàng)投入進(jìn)行了財(cái)政資金覆蓋，未承擔(dān)非建檔立卡戶同步搬遷的各項(xiàng)支出，這無疑加大了地方政府的財(cái)政壓力；另一方面，地方政府部門鼓勵(lì)非建檔立卡戶同步搬遷，同步搬遷有助于生態(tài)環(huán)境改善和當(dāng)?shù)刎毨А⑹I(yè)人口的減少以及脫貧攻堅(jiān)成果的鞏固，并且非建檔立卡戶同步搬遷對建檔立卡戶的搬遷還有一定的推動(dòng)作用，對于有限理性的農(nóng)戶而言，自己支付建房成本的同步搬遷戶都愿意搬遷，能夠堅(jiān)定無需自己支付建房成本的建檔立卡貧困戶的搬遷決心，加快易地扶貧搬遷工程進(jìn)度，有利于地方政府完成上級政府下達(dá)的搬遷“政治任務(wù)”，并提高當(dāng)?shù)卣姆鲐氄?。尤其是中央提出的“貧困縣不摘帽、地方主官不提拔”的情況下，使同步搬遷開展情況較好的地方政府官員比其他地方官員在政績競爭上擁有優(yōu)勢。所以，同步搬遷中，無論是非建檔立卡戶群體，還是地方政府官員，其行為方式均符合演化博弈基本分析范式。因此，本研究在易地扶貧搬遷背景下，建立了演化博弈模型，分析地方政府、非建檔立卡戶博弈策略的演化機(jī)理和影響因素，對兩者合作關(guān)系的可能性與穩(wěn)定性進(jìn)行解釋，以獲得同步搬遷持續(xù)發(fā)展的帕累托最優(yōu)的占優(yōu)策略，并提出地方政府給予同步搬遷戶合理的激勵(lì)機(jī)制，以促進(jìn)同步搬遷。

1 同步搬遷的演化博弈模型

根據(jù)演化博弈模型要求，本研究設(shè)定以下假設(shè)條件。

1）同步搬遷戶是指居住在“一方水土養(yǎng)不活一方人”地區(qū)的農(nóng)村非建檔立卡戶，由于自然環(huán)境和發(fā)展條件的同質(zhì)性，這些地域的非建檔立卡戶也有搬遷意愿，目前國家政策與各地做法均鼓勵(lì)支持同步搬遷。

2）同步搬遷戶具備有限理性。有限理性使農(nóng)戶決策受到心理、遷移風(fēng)險(xiǎn)影響和制度因素制約，并大多只能采取模仿、學(xué)習(xí)等簡單直觀的方法來進(jìn)行決策。多數(shù)研究表明，中國農(nóng)戶在實(shí)際選擇中除自身判斷之外，還較易受周圍人群意見干擾，從眾心理比較明顯，且在效用受到損失后存在向榜樣學(xué)習(xí)的行為，這類人群短期效用偏好也比較明顯。

3）非建檔立卡戶是否進(jìn)行同步搬遷的策略博弈集合為｛不搬遷，搬遷｝，其中，不搬遷表示非建檔立卡戶留在原居住地不搬遷，搬遷表示非建檔立卡戶與建檔立卡戶一起搬遷到安置點(diǎn)。地方政府應(yīng)對同步搬遷的策略博弈集合為｛積極，消極｝，其中，積極表示地方政府積極施策，包括提供部分建房補(bǔ)貼，給予就業(yè)培訓(xùn)、務(wù)工機(jī)會(huì)等幫扶，同時(shí)為了提升當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿耙泼裆畋憷矔?huì)提供一定的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入等，消極表示地方政府消極應(yīng)對，不提供任何服務(wù)和投入，任由非建檔立卡戶自主搬遷。

4）同步搬遷的策略選擇博弈符合捕鹿模型，即博弈雙方采取合作策略時(shí)收益最大化。

5）非建檔立卡戶選擇不搬遷時(shí)，留在原居住地獲得總收益（R0），需支付基本生活成本（C0）；非建檔立卡戶選擇搬遷時(shí)，在遷入地所得總收益（R1），需支付的成本除了基本生活成本（C0）外，還需支付安置房建設(shè)成本、原住房實(shí)物資產(chǎn)損失成本等搬遷成本和到新地方生活的心理適應(yīng)成本等，合計(jì)為C1。

6）地方政府積極應(yīng)對時(shí)支付成本（CG），由此帶來當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展福利（F），該福利包括同步搬遷可以帶來當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境改善和貧困、失業(yè)人口減少以及地方政府政績競爭領(lǐng)先優(yōu)勢等；地方政府消極應(yīng)對時(shí)，如果非建檔立卡戶選擇搬遷，則政府獲得額外收益（H），如果選擇不搬遷，則政府需額外支付治理成本（Z），該成本源于原居住地發(fā)生因自然災(zāi)害突發(fā)、生態(tài)環(huán)境惡化、生存境況變遷所導(dǎo)致的生存風(fēng)險(xiǎn)或致貧風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，地方政府要進(jìn)行抗擊自然災(zāi)害、治理生態(tài)環(huán)境、進(jìn)行強(qiáng)制搬遷、加大扶貧投入等行為。

7）同步搬遷戶存在2種可能報(bào)酬，一是地方政府積極應(yīng)對，非建檔立卡戶選擇搬遷，除原有收益以外，可獲得超額收益（Y），該收益包括獲得就業(yè)培訓(xùn)、務(wù)工機(jī)會(huì)等額外增加的務(wù)工收入，采用新農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式額外獲得的農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入，以及到新地方生活工作所拓展的社會(huì)資本等；二是地方政府消極應(yīng)對，非建檔立卡戶選擇不搬遷僅獲得原有收益。

8）假設(shè)非建檔立卡戶搬遷概率為p，不搬遷概率為（1-p），且0≤p≤1；地方政府積極應(yīng)對概率為q，消極應(yīng)對概率為（1-q），且0≤q≤1。

根據(jù)上述假設(shè)，構(gòu)建同步搬遷演化博弈矩陣（表1）。

表1 同步搬遷演化博弈支付矩陣

2 同步搬遷的演化博弈分析

2.1 地方政府博弈策略動(dòng)態(tài)分析

地方政府積極策略期望收益EJG為：

復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

令dEdt=0，即q(1-q)(pF-CG-pH-pZ+Z)=0，

則q=0,q=1,p=(CG-Z)(F-H-Z)

2.2 非建檔立卡戶博弈策略分析

非建檔立卡戶搬遷策略期望收益（EYY）為：

非建檔立卡戶不搬遷策略期望收益（ENY）為：

復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

令dEdt=0，即p(1-p)(qY+R1-C1-R0)=0，

則p=0,p=1,q=(R0+C1-R1)Y

由上述分析可得，該演化系統(tǒng)有5個(gè)局部均衡點(diǎn)，分別是O（0，0）、A（1，0）、B（0，1）、C（1，1）、D（p*，q*）點(diǎn)，其中，

2.3 演化系統(tǒng)均衡分析

根據(jù)特征根Detj和特征根Trj的正負(fù)符號判斷，整個(gè)演化系統(tǒng)有5個(gè)局部均衡點(diǎn)（表2）。地方政府消極應(yīng)對、非建檔立卡戶不搬遷策略的O（0，0）點(diǎn)，地方政府積極應(yīng)對、非建檔立卡戶搬遷策略的C（1，1）點(diǎn)為演化穩(wěn)定策略點(diǎn)（ESS），A（1，0）和B（0，1）為不穩(wěn)定點(diǎn)，D（p*，q*）點(diǎn)為鞍點(diǎn)。

表2 演化博弈穩(wěn)定性策略

圖1為博弈雙方策略選擇動(dòng)態(tài)演化過程。由鞍點(diǎn)D（p*，q*）和A、B兩點(diǎn)連線，將相位圖劃分成2個(gè)區(qū)域。在DACB區(qū)域，系統(tǒng)將收斂于C點(diǎn)｛積極，搬遷｝的合作策略；在DAOB區(qū)域，系統(tǒng)將收斂于O點(diǎn)｛消極，不搬遷｝的不合作策略。單次博弈中，如博弈雙方有一方選擇不合作，那么他將獲得更大收益。多次重復(fù)博弈中，原先選擇合作一方為了謀取更大利益也將選擇不合作，因此博弈雙方最終都將采取不合作，系統(tǒng)將收斂于O（0，0）。

圖1 同步搬遷戶和地方政府效用動(dòng)態(tài)演化

2.4 重要變量對演化均衡的影響分析

根據(jù)演化博弈結(jié)果與相圖分析，地方政府路徑選擇受到積極應(yīng)對所需支付成本（CG）、社會(huì)福利（F）、超額收益（Y）以及消極應(yīng)對帶來治理成本（Z）、消極應(yīng)對且非建檔立卡戶搬遷帶來額外收益（H）5個(gè)外生變量影響。非建檔立卡戶路徑選擇受到留在原居住地發(fā)展所得總收益（R0）、搬遷新居住地發(fā)展所得總收益（R1）、搬遷成本和心理適應(yīng)成本（C1）3個(gè)外生變量影響。

地方政府策略選擇影響因素分析。①當(dāng)?shù)胤秸e極應(yīng)對所需支付成本（CG）提高，則p*上升，q*不變，鞍點(diǎn)D（p*，q*）向右方移動(dòng)，DAOB區(qū)域增大，系統(tǒng)傾向于收斂至O（0，0）點(diǎn)，地方政府將傾向于消極策略。②當(dāng)?shù)胤秸e極應(yīng)對所帶來的社會(huì)福利（F）提高，則p*下降，q*不變，鞍點(diǎn)D（p*，q*）向左方移動(dòng)，DACB區(qū)域增大，系統(tǒng)傾向于收斂至C（1，1）點(diǎn)，地方政府將傾向于積極策略；③當(dāng)政府采取積極應(yīng)對所帶來超額收益（Y）提高，則q*下降，p*不變，鞍點(diǎn)D（p*，q*）向下方移動(dòng)，DACB區(qū)域增大，系統(tǒng)傾向于收斂至C（1，1）點(diǎn)，地方政府將傾向于積極策略；④當(dāng)?shù)胤秸麡O應(yīng)對帶來治理成本（Z）提高，地方政府出于地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展環(huán)境和政府官員政績競爭綜合考慮，將重視脫貧搬遷投入力度，傾向于積極策略。⑤當(dāng)?shù)胤秸麡O應(yīng)對且非建檔立卡戶搬遷帶來額外收益（H）提高時(shí)，p*上升，q*不變，鞍點(diǎn)D（p*，q*）向右方移動(dòng)，DAOB區(qū)域增大，系統(tǒng)傾向于收斂至O（0，0）點(diǎn)，地方政府將傾向于消極策略。

非建檔立卡戶策略選擇影響因素分析。①非建檔立卡戶留在原居住地發(fā)展所得總收益（R0）提高，則q*上升，p*不變，鞍點(diǎn)D（p*，q*）向上方移動(dòng)，DAOB區(qū)域增大，系統(tǒng)傾向于收斂至O（0，0）點(diǎn)，非建檔立卡戶傾向于不搬遷策略；②非建檔立卡戶搬遷到新居住地發(fā)展所得總收益（R1）提高，則q*下降，p*不變，鞍點(diǎn)D（p*，q*）向下方移動(dòng)，DACB區(qū)域增大，系統(tǒng)傾向于收斂至C（1，1）點(diǎn)，非建檔立卡戶傾向于搬遷策略；③非建檔立卡戶搬遷成本和心理適應(yīng)成本（C1）提高，則q*上升，p*不變，鞍點(diǎn)D（p*，q*）向上方移動(dòng)，DAOB區(qū)域增大，系統(tǒng)傾向于收斂至O（0，0）點(diǎn)，非建檔立卡戶傾向于不搬遷策略。

事實(shí)上，上述外生變量之間是相互聯(lián)系、相互影響的關(guān)系。在一定時(shí)期內(nèi)，由于新居住地發(fā)展獲得的收益高于留在原居住地發(fā)展獲得的收益，非建檔立卡戶通過觀察、學(xué)習(xí)、模仿周圍的先行搬遷戶情況，選擇搬遷策略；由于地方政府財(cái)力有限，采取消極應(yīng)對同步搬遷，考慮到遷出地自然環(huán)境和發(fā)展條件具有同質(zhì)性，后期可能存在因?yàn)樽匀粸?zāi)害突發(fā)、生態(tài)環(huán)境惡化、生存境況變遷所導(dǎo)致的生存發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)或致貧風(fēng)險(xiǎn)，地方政府要進(jìn)行抗擊自然災(zāi)害、治理生態(tài)環(huán)境、進(jìn)行強(qiáng)制搬遷、加大扶貧投入等行為，導(dǎo)致治理成本急速上升，要求政府必須積極應(yīng)對扶貧搬遷問題，從而導(dǎo)致同步搬遷成本下降，規(guī)模上升；但超過財(cái)力承擔(dān)范圍后，地方政府在權(quán)衡成本與收益后，為降低各項(xiàng)投入轉(zhuǎn)而實(shí)行消極應(yīng)對，同步搬遷成本再次上升，同步搬遷雙方博弈陷入周而復(fù)始的無盡循環(huán)。

3 小結(jié)與建議

本研究對同步搬遷過程中地方政府和非建檔立卡戶的關(guān)系進(jìn)行演化博弈分析，著眼于挖掘外生變量變動(dòng)對博弈雙方采取合作策略的影響，并由此促使地方政府避免陷入非建檔立卡戶搬遷的路徑依賴。當(dāng)搬遷實(shí)物資產(chǎn)損失較小，且政府給予建房補(bǔ)貼提高時(shí)，農(nóng)戶選擇同步搬遷動(dòng)力增強(qiáng)；當(dāng)農(nóng)戶搬遷后能夠通過新的生產(chǎn)生活方式獲得包括勞務(wù)收入在內(nèi)的新增收益預(yù)期越大時(shí)，農(nóng)戶選擇同步搬遷動(dòng)力增強(qiáng)；當(dāng)?shù)胤秸谪?cái)政負(fù)擔(dān)可承受情況下，同步搬遷帶來的當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境改善、貧困及失業(yè)人口下降以及政績競爭領(lǐng)先優(yōu)勢越明顯，地方政府推動(dòng)同步搬遷動(dòng)力增強(qiáng)，愿意分擔(dān)同步搬遷成本比例越大。

因此，國家要加大同步搬遷力度，一是在確保易地扶貧搬遷資金不受影響的情況下，在地方財(cái)力允許的范圍內(nèi)，地方政府應(yīng)提高同步搬遷建房補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，彌補(bǔ)同步搬遷戶部分建房成本，降低其資金壓力。二是制定宅基地、農(nóng)地流轉(zhuǎn)、田地林地確權(quán)等配套改革措施，提高相關(guān)征收補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，減少同步搬遷戶的實(shí)物搬遷成本。三是地方政府要做好遷入地基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共服務(wù)配套、社保制度完善等工作，并提供更多農(nóng)業(yè)技能、就業(yè)技能培訓(xùn)以及合適務(wù)工機(jī)會(huì)，增強(qiáng)移民同步搬遷后適應(yīng)新生產(chǎn)生活方式的能力。