萬紅瓊，殷延端，王偉麗，何恩情

(1.合肥工業(yè)大學 圖書館；2.合肥工業(yè)大學出版社，安徽 合肥 230000)

2021年9月22日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要(2021—2035年)》體現(xiàn)了全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護的必要性和迫切性。高等學校作為科技人才的培養(yǎng)基地、發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)源地和專利產(chǎn)出的重要基地，是實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要主體之一。知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)成為我國高校圖書館面臨的新的機遇和挑戰(zhàn)。專利是知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，充分代表了一個國家或者地區(qū)的自主創(chuàng)新能力以及科學技術(shù)發(fā)展水平[1]。專利轉(zhuǎn)化是高校支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要著力點，提升高校專利轉(zhuǎn)化率，是確保我國產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)優(yōu)勢創(chuàng)造與可持續(xù)發(fā)展的重點[2]。

近年來，我國對高等學校的投入不斷增大，高等學校的專利申請量及授權(quán)量不斷增多，質(zhì)量不斷提升，專利的結(jié)構(gòu)也在不斷優(yōu)化，然而，大部分高校還沒有完善的專利保障體系，高校大部分專利轉(zhuǎn)化率較低。許多學者已經(jīng)對高等學校的專利發(fā)展態(tài)勢進行了計量分析評估以及對如何解決專利成果轉(zhuǎn)化時所遇到的實際問題進行了相關(guān)的研究[3-7]。合肥工業(yè)大學是教育部直屬全國重點大學，教育部、工信部和安徽省人民政府共建高校。學校于2005年成為國家“211工程”重點建設(shè)高校，2009年成為國家“985工程”優(yōu)勢學科創(chuàng)新平臺建設(shè)高校，2017年進入國家“雙一流”建設(shè)高校行列。文章以合肥工業(yè)大學為研究實例，通過專利計量分析，對該校1985年—2021年的專利申請數(shù)量進行了相關(guān)分析，探討該校的專利技術(shù)現(xiàn)狀及啟示。

1 檢索平臺與專利樣本

Patyee專利檢索數(shù)據(jù)庫是廣州奧凱信息咨詢有限公司開發(fā)的具有獨立知識產(chǎn)權(quán)的專利檢索數(shù)據(jù)分析平臺，提供智能檢索、高級檢索，支持按分類號檢索，針對檢索結(jié)果提供二次檢索和關(guān)鍵信息篩選，并支持多種形式的專利查看，支持專利的原文下載。目前，該數(shù)據(jù)庫涵蓋全球104個國家1.4億多條專利數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)全面、更新及時；對國內(nèi)外專利的申請時間和專利地域性、專利價值度及專利法律事件進行了深度分析。此外，Patyee還內(nèi)置多種分析模板，從多個維度進行專利數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，并提供各類可視化的分析結(jié)果。國內(nèi)學者大多借助Incopat平臺開展情報分析工作[8-9]，Patyee作為一種新型的普適性專利檢索分析工具，目前應(yīng)用還比較少[10]，該數(shù)據(jù)庫融合國內(nèi)外技術(shù)特點和優(yōu)點，彌補了國內(nèi)當前普適性檢索分析工具的嚴重缺失，為科研、園區(qū)、企業(yè)等科技人員，提供了更為簡單、方便、高效的專利檢索、閱讀和分析。文章依托Patyee專利數(shù)據(jù)庫檢索平臺，對合肥工業(yè)大學1985年—2021年的專利數(shù)據(jù)進行檢索分析。

以合肥工業(yè)大學為專利申請人(該校曾用名“安徽工學院”的專利已被歸入“合肥工業(yè)大學”)，依據(jù)如下檢索式：申請人(原始)=(合肥工業(yè)大學) AND 申請人(精確)=(合肥工業(yè)大學) AND 第一申請人(原始)=(合肥工業(yè)大學) AND 申請日=(1985.01.01：2021.12.31)，進行檢索，建立專利分析樣本庫，檢索時間為2021年12月31日。另外，因為專利從提交申請到專利公開需要一定的時間(如實用新型和外觀設(shè)計約需要6個月，發(fā)明專利為3～18個月)，因此，2021年的專利數(shù)據(jù)僅供參考。

2 合肥工業(yè)大學專利現(xiàn)狀分析

2.1 專利申請趨勢

至本研究檢索時間為止，合肥工業(yè)大學作為第一申請人在1985年—2021年期間總共申請了專利17 628件，我們對專利申請?zhí)栠M行合并后總計12 390件，其中發(fā)明申請5 646件，發(fā)明授權(quán)5 250件，實用新型1 443件，外觀設(shè)計為51件。我們對合肥工業(yè)大學1985年—2021年專利申請數(shù)量的逐年變化趨勢進行了統(tǒng)計分析，如圖1所示。

圖1 合肥工業(yè)大學專利價值度分布

從專利申請總量上看，合肥工業(yè)大學專利申請自1985年起，除了1997年專利申請為0件，其余年份均有專利申請，總體上該校專利發(fā)展期大致可以分為3個時期：第一個階段為1985年—2005年，專利申請量相對較低，每年不足60件，屬于緩慢發(fā)展期；第二個階段為2006年—2018年，該校先后進入國家“211工程”及985優(yōu)勢學科創(chuàng)新平臺建設(shè)高校序列，并出臺了一系列支持專利技術(shù)申請的政策文件，加大科研投入力度，專利的申請數(shù)量大幅度提升，屬于專利高速發(fā)展期；第三個階段為2019年—2021年，受政策導(dǎo)向的影響，如2020年，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》，提出全面提升高校專利質(zhì)量，強化高價值專利的創(chuàng)造，2021年國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《關(guān)于進一步嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》，提出以突出專利申請質(zhì)量為導(dǎo)向，該校專利申請數(shù)量有所下降，反映了專利申請從重視數(shù)量向重視質(zhì)量方向的轉(zhuǎn)變。

從申請專利的類型上看，合肥工業(yè)大學1985年—2021年歷年來的發(fā)明申請數(shù)量逐年攀升，2021年到達歷年來的峰值，總計發(fā)明申請1 442件，發(fā)明授權(quán)1985年—2018年呈上升趨勢，并在2018年達到歷年峰值，該年總計授權(quán)813件，2018年—2021年的授權(quán)數(shù)量有所下降，實用新型在2020年達到歷年峰值，該年總計申請實用新型179件，合肥工業(yè)大學的外觀設(shè)計申請相對其他專利數(shù)量偏少。

2.2 專利技術(shù)公開國地域分析

通過對合肥工業(yè)大學所申請專利的公開國進行分析，可以了解該校專利在世界范圍內(nèi)的技術(shù)應(yīng)用地域及受知識產(chǎn)權(quán)保護的區(qū)域，為該校的知識產(chǎn)權(quán)保護布局提供依據(jù)。如圖1所示，以合肥工業(yè)大學為第一申請人的專利在國內(nèi)公開的有12 339件，在世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)申報的有51件。以下我們將這51件在世界知識產(chǎn)權(quán)組織申報的專利所屬技術(shù)領(lǐng)域進行分析，這51件國際專利所屬技術(shù)領(lǐng)域相對分散，如表1所示排名前10的技術(shù)領(lǐng)域中除了G01R31/316(模擬電路的測試)、G06K9/62(應(yīng)用電子設(shè)備進行識別的方法或裝置)、G06F17/16(矩陣或向量計算)、G02F1/13357(照明裝)4個技術(shù)領(lǐng)域有2件及以上的國際專利，其他技術(shù)領(lǐng)域的國際專利只有1件?？梢?，合肥工業(yè)大學在諸多領(lǐng)域均有國際專利申請成功，后續(xù)可以針對這些成功申請國際專利的技術(shù)領(lǐng)域加大科研力度，尤其是有2件及以上專利的技術(shù)領(lǐng)域。

表1 合肥工業(yè)大學國際專利排名前10技術(shù)領(lǐng)域

2.3 專利價值度分析

專利價值度分析是基于深度加工的專利數(shù)據(jù)，采用復(fù)合指標算法結(jié)合機器學習模型進行價值估算，通過多維度結(jié)合，整合出專利價值評估數(shù)值。對合肥工業(yè)大學的專利從價值度角度分析，如圖1所示，目前該校專利價值度整體偏低，價值度值0～9的專利最多，總6 460件，60～69間的專利1 180件，70～79間的專利338件，80～90間的專利20件，90～99間的專利僅1件。下面我們將分別對低價值度專利(30以下)和高價值度專利(70以上)所屬技術(shù)領(lǐng)域進行分析，以期為學校后期的專利挖掘提供理論支持。

低價值度專利總8 657件，中價值度專利3 380件，高價值度專利相對較少，總353件，分別對低、中、高價值度專利進行文本聚類分析。對低價值度專利，出現(xiàn)最多的詞是制備方法、優(yōu)化方法、無人機、復(fù)合材料、多功能等，其次是無人機飛行、無人機技術(shù)、優(yōu)化目標、優(yōu)化效率、放電等離子體燒結(jié)等；對中價值度專利，出現(xiàn)最多的詞是石墨烯、復(fù)合材料、自適性、逆變器、電動汽車等，其次為石墨烯薄膜、飛行路徑、分布式發(fā)電系統(tǒng)、同步器等；高價值度專利的文本聚類分析如圖2所示，出現(xiàn)較多的關(guān)鍵詞是石墨烯、電動汽車、自適性、無人機等，其次為硅片中介、交替制動、并放輸出、中空腔、重規(guī)劃模型、理論分類等。

圖2 高價值度專利價值度文本聚類分析

對合肥工業(yè)大學高價值度專利的技術(shù)領(lǐng)域進行分析，如表2所示，排名前10的技術(shù)領(lǐng)域包括A61H1/02(鍛煉用的伸張或彎曲器具)排名第一有15件，B82Y30/00(用于材料和表面科學的納米技術(shù))排名第二有11件，G06Q10/04(預(yù)測或優(yōu)化，例如線性規(guī)劃、“旅行商問題”或“下料問題”)排名第三有10件，其余領(lǐng)域B82Y40/00(納米結(jié)構(gòu)的制造或處理)、G06Q10/06(資源、工作流、人員或項目管理，例如組織、規(guī)劃、調(diào)度或分配時間、人員或機器資源；企業(yè)規(guī)劃；組織模型)、G06N3/08(學習方法)、G05D1/10(三維的位置或航道的同時控制)等專利量均為個位數(shù)。通過分析高價值專利所屬技術(shù)領(lǐng)域，可以為該校后期培育高價值度專利提供指導(dǎo)作用。

表2 合肥工業(yè)大學高價值度專利技術(shù)領(lǐng)域分布

對合肥工業(yè)大學的高價值度專利的發(fā)明人團隊進行了分析，如圖3所示，高價值度專利發(fā)明人中排名前10的團隊分別是吳玉程教授有高價值專利26件，馬華偉教授、胡笑旋、羅賀、夏維均有高價值專利17件，靳鵬和訾斌有高價值專利16件，王勇有高價值專利13件，楊善林教授有高價值專利12件，王國強有高價值專利11件。通過分析高價值度專利發(fā)明人的情況可以為該校后期培育高價值專利投入和規(guī)劃提供數(shù)據(jù)支撐。

圖3 合肥工業(yè)大學高價值度專利發(fā)明人分布

2.4 專利成果轉(zhuǎn)化

我國高校主要從事科技創(chuàng)新研究，缺乏對知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)[11-13]及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)機構(gòu)且知識產(chǎn)權(quán)市場化意識淡薄，專利運營可行性較低[14]。經(jīng)統(tǒng)計分析，合肥工業(yè)大學歷年來轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)288件(其中發(fā)明申請轉(zhuǎn)讓16件，發(fā)明授權(quán)轉(zhuǎn)讓271件，實用新型轉(zhuǎn)讓1件)，專利許可44件，專利質(zhì)押2件。專利的轉(zhuǎn)讓率是指已經(jīng)完成專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的專利數(shù)量占總專利數(shù)量的比值。圖4展示的是合肥工業(yè)大學歷年來專利權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)讓的數(shù)量變化趨勢，專利的轉(zhuǎn)讓率約為2.31%。從轉(zhuǎn)化專利的類型上看，所有轉(zhuǎn)化的成果中發(fā)明授權(quán)占主導(dǎo)地位，僅有少數(shù)發(fā)明申請在近10年有部分轉(zhuǎn)化，另外，僅有一件實用新型轉(zhuǎn)化。從專利轉(zhuǎn)化年度趨勢上看，該校專利轉(zhuǎn)化量變化趨勢呈現(xiàn)3個階段，第一階段：1985年—2009年轉(zhuǎn)化量年平均不足10件；第二階段：2009年—2017年，轉(zhuǎn)化數(shù)量顯著增加，并在2017年年轉(zhuǎn)化量達到一個高峰(52件)；第三階段：2018年—2021后專利轉(zhuǎn)化量呈下降趨勢，這可能與該階段專利數(shù)量整體下降有關(guān)，也可能是專利轉(zhuǎn)化需要一定的時間，因此近兩年的專利轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)僅作為參考。

圖4 合肥工業(yè)大學專利逐年轉(zhuǎn)讓量

3 啟示

文章利用Patyee專利檢索數(shù)據(jù)庫，以合肥工業(yè)大學歷年專利數(shù)據(jù)為分析樣本，對該校1985年—2021年的專利數(shù)據(jù)從專利申請數(shù)量總體趨勢、專利技術(shù)公開國地域分析、專利價值度分析、專利法律事件(轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等)4個角度進行了統(tǒng)計和可視化分析，總結(jié)了該校目前在專利申請、專利價值度及成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面存在的問題，為進一步提高該校專利申請數(shù)量和質(zhì)量及成果轉(zhuǎn)化地提供啟示?？傮w來說，截至檢索日期為止，合肥工業(yè)大學的專利申請情況目前主要有以下幾個特點。

3.1 專利申請總體趨勢方面

1985年—2018年，合肥工業(yè)大學的專利申請數(shù)量發(fā)展趨勢樂觀，2019年—2021年受國內(nèi)專利政策導(dǎo)向調(diào)控專利申請數(shù)量有所下降。

3.2 專利技術(shù)公開國地域方面

該校專利主要是國內(nèi)專利，國際專利數(shù)量較少，后期可以加強專利挖掘，鼓勵研究創(chuàng)新布局申請更多的國際專利。

3.3 專利價值度方面

該校專利更多的是低價值度專利，高價值度專利數(shù)量偏少，后期應(yīng)加強培育高價值度專利，對可能產(chǎn)出高價值專利的技術(shù)領(lǐng)域和研究團隊予以更多的支持和鼓勵。

3.4 專利法律事件方面

目前，該校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓率偏低，大多數(shù)專利技術(shù)還沒有得到轉(zhuǎn)化應(yīng)用，后期應(yīng)加強科技轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面人才的培育，以及加強與科技轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)的合作進一步促進該?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，加強產(chǎn)學研合作。

4 結(jié)束語

合肥工業(yè)大學應(yīng)進一步完善該校的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)制度，深度挖掘該校學科的專利申報潛力，加強已有專利的布局和知識產(chǎn)權(quán)保護，通過購買相關(guān)專利分析軟件及專利數(shù)據(jù)庫，舉辦或開設(shè)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)素養(yǎng)培訓，專利申請、保護及科技成果轉(zhuǎn)化方面的講座、課程或比賽，提高在校師生的知識產(chǎn)權(quán)素養(yǎng)。在注重專利申請數(shù)量的同時，重視培育高價值度專利，提高專利的授權(quán)占比和專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率。