索傳軍

（中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院，北京 100872）

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)都獲得了快速發(fā)展，并取得了驕人的成績(jī)。在航天工程和量子計(jì)算等領(lǐng)域，我國(guó)已經(jīng)走在了世界的前列。但目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中仍然存在一些“卡脖子”的關(guān)鍵技術(shù)，如3納米芯片技術(shù)等?？陀^上，在一些前沿科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，我們?nèi)匀慌c美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家存在一定的差距，需要借鑒他人的研究成果。2022年3月11日，科睿唯安（Clarivate Analytics）宣布關(guān)閉其在俄羅斯的辦事處，在未來(lái)幾周內(nèi)停止在俄羅斯的所有商業(yè)活動(dòng)。此舉將對(duì)俄羅斯科技文獻(xiàn)信息服務(wù)帶來(lái)不利影響。當(dāng)前國(guó)際環(huán)境復(fù)雜多變，隨著美國(guó)遏制中國(guó)戰(zhàn)略政策日益顯現(xiàn)，中美貿(mào)易戰(zhàn)逐步向科技領(lǐng)域擴(kuò)展，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)此高度警惕，強(qiáng)化我國(guó)的科技文獻(xiàn)保障平臺(tái)的建設(shè)，防范科技文獻(xiàn)、信息、數(shù)據(jù)和服務(wù)斷供的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)《數(shù)字圖書(shū)館論壇》之邀，簡(jiǎn)單地談?wù)勎覈?guó)科技文獻(xiàn)信息資源保障與服務(wù)的應(yīng)對(duì)之策。

1 數(shù)字資源建設(shè)模式存在缺陷

我國(guó)從20世紀(jì)80年代就已經(jīng)進(jìn)入信息社會(huì)，信息資源已經(jīng)成為國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略資源?？萍嘉墨I(xiàn)信息資源一直是支撐我國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步重要的基礎(chǔ)之一。但長(zhǎng)期以來(lái)，受到購(gòu)買(mǎi)資金、場(chǎng)地、人員和管理等限制，傳統(tǒng)的文獻(xiàn)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)難以滿足所有用戶對(duì)文獻(xiàn)資源的需求，特別是外文資源。因而，我國(guó)從20世紀(jì)末就開(kāi)始建立科技文獻(xiàn)信息資源的共建共享保障體系（或系統(tǒng)）。其中，建立于1998年的中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（China Academic Library & Information System，CALIS）和建立于2000年的國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心（National Science and Technology Library，NSTL），就是我國(guó)科技文獻(xiàn)信息資源保障的優(yōu)秀范例?？陀^地說(shuō)，這些年，兩大保障體系都發(fā)揮了應(yīng)有的保障作用，并凸顯了其社會(huì)價(jià)值和學(xué)術(shù)價(jià)值。不過(guò)，近些年由于圖書(shū)館等文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)自身的數(shù)字資源購(gòu)買(mǎi)能力（使用權(quán)）的提升，對(duì)NSTL和CALIS的依賴度有所降低。盡管NSTL和CALIS近些年在不斷運(yùn)用新技術(shù)，提升系統(tǒng)的服務(wù)能力，但客觀上面對(duì)快速增長(zhǎng)的文獻(xiàn)信息共享需求和高昂的價(jià)格，顯得越來(lái)越力不從心。

從20世紀(jì)末開(kāi)始，隨著互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展和數(shù)字資源種類和數(shù)量的日益豐富，我國(guó)圖書(shū)館等文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)信息資源建設(shè)發(fā)生了兩個(gè)轉(zhuǎn)變。從建設(shè)理念看，從“擁有”模式向“獲取”模式轉(zhuǎn)變；從文獻(xiàn)資源載體看，由“紙質(zhì)”載體向“數(shù)字”載體的轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)在圖書(shū)館已經(jīng)形成“數(shù)字+紙質(zhì)”的混合館藏資源建設(shè)模式?？蒲泻透咝５任墨I(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，更加側(cè)重?cái)?shù)字資源使用權(quán)的購(gòu)買(mǎi)。這一館藏資源建設(shè)模式的變化，有其突出的優(yōu)點(diǎn)，但也存在致命的弱點(diǎn)。

圖書(shū)館等館藏資源建設(shè)模式的轉(zhuǎn)變，一方面節(jié)約了圖書(shū)館自身的設(shè)備投入和管理費(fèi)用；另一方面拓展了服務(wù)范圍和時(shí)間，受到用戶的好評(píng)。但同時(shí)也存在4個(gè)明顯的不足，圖書(shū)館僅購(gòu)買(mǎi)了數(shù)字資源當(dāng)年的使用權(quán)，并不擁有對(duì)數(shù)字資源長(zhǎng)期擁有、使用和處置的權(quán)力。從資產(chǎn)角度看，圖書(shū)館等傳統(tǒng)文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)越來(lái)越“空心化”；從館藏資源內(nèi)容看，同類機(jī)構(gòu)館藏資源重復(fù)度很高，日益“同質(zhì)化”；從服務(wù)角度看，圖書(shū)館將其文獻(xiàn)、信息、知識(shí)專業(yè)服務(wù)權(quán)利讓渡給了上游的數(shù)字資源服務(wù)商，日益“去專業(yè)化”；從用戶角度看，圖書(shū)館和數(shù)字資源服務(wù)商的合作變得日益普遍和深入，越來(lái)越多資源和服務(wù)都是服務(wù)商的產(chǎn)品和方案，“去圖書(shū)館”趨勢(shì)越來(lái)越明顯。從圖書(shū)館自身發(fā)展看，圖書(shū)館中介性越來(lái)越明顯。因而，館藏資源的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，加劇了傳統(tǒng)文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)據(jù)服務(wù)商的依賴程度。

2 科技文獻(xiàn)保障應(yīng)加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)

我國(guó)有關(guān)文獻(xiàn)信息資源保障體系評(píng)價(jià)的研究成果數(shù)量較多，但多數(shù)評(píng)價(jià)研究仍集中于評(píng)價(jià)文獻(xiàn)信息資源建設(shè)及其服務(wù)兩個(gè)方面的內(nèi)容，且只是單獨(dú)地評(píng)價(jià)文獻(xiàn)信息資源建設(shè)或文獻(xiàn)信息資源服務(wù)。從宏觀角度對(duì)整個(gè)文獻(xiàn)信息資源保障體系展開(kāi)評(píng)價(jià)的研究較少，對(duì)文獻(xiàn)信息資源安全保障措施和制度保障實(shí)施情況等展開(kāi)評(píng)價(jià)的研究也很少[1]。文獻(xiàn)資源保障應(yīng)該遵從整體性原則、效益性原則、實(shí)用性原則和特色性原則。但客觀上，任何時(shí)候文獻(xiàn)保障都難以滿足所有機(jī)構(gòu)所有人的需求。因而，文獻(xiàn)保障系統(tǒng)建設(shè)更應(yīng)該突出績(jī)效原則，突出被保障對(duì)象的社會(huì)價(jià)值和學(xué)術(shù)價(jià)值；突出文獻(xiàn)保障經(jīng)費(fèi)的使用效益，保障重點(diǎn)用戶的重點(diǎn)需求。然而，優(yōu)先保障哪些領(lǐng)域，保障哪些機(jī)構(gòu)，保障或提供哪些資源，這些都需要評(píng)價(jià)。

（1）重點(diǎn)保障需求的跟蹤與預(yù)測(cè)。對(duì)于文獻(xiàn)資源保障體系來(lái)說(shuō)，其用戶并不是某一具體的人，而是代表著我國(guó)某些重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)科學(xué)研究的群體，如重點(diǎn)領(lǐng)域（或?qū)W科）、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)團(tuán)隊(duì)或課題組。這些用戶在從事一些關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)或一些前沿領(lǐng)域的基礎(chǔ)科學(xué)研究?？萍嘉墨I(xiàn)資源保障機(jī)構(gòu)，一方面應(yīng)掌握國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策；另一方面應(yīng)科學(xué)預(yù)判科學(xué)技術(shù)發(fā)展大趨勢(shì)，提前做好文獻(xiàn)資源保障和提供。當(dāng)前，應(yīng)積極利用人工智能、數(shù)據(jù)分析和云計(jì)算等信息技術(shù)，分析我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和科技政策，跟蹤重點(diǎn)用戶的需求。一方面通過(guò)對(duì)國(guó)家政策文本的挖掘分析，如《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》等，科學(xué)預(yù)判科技文獻(xiàn)資源應(yīng)該重點(diǎn)保障的領(lǐng)域；另一方面明確重點(diǎn)保障對(duì)象。

（2）重點(diǎn)文獻(xiàn)資源的選擇與評(píng)價(jià)。保障是指社會(huì)成員之間的某種意義上的交互動(dòng)態(tài)的有限支撐和支持。因而文獻(xiàn)資源是保障的基礎(chǔ)，但文獻(xiàn)信息資源保障不是保底，一定是有選擇的重點(diǎn)文獻(xiàn)資源建設(shè)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是在確定待保障對(duì)象的基礎(chǔ)上，選擇重點(diǎn)文獻(xiàn)。對(duì)文獻(xiàn)的評(píng)價(jià)應(yīng)該包括三方面：一是對(duì)資源質(zhì)量的評(píng)價(jià)；二是對(duì)資源用戶滿意度的測(cè)度；三是對(duì)資源服務(wù)績(jī)效的評(píng)估。

對(duì)文獻(xiàn)資源質(zhì)量評(píng)價(jià)是館藏資源建設(shè)的基礎(chǔ)，但長(zhǎng)期以來(lái)，我們一直基于期刊的影響因子進(jìn)行選刊?？陀^上，對(duì)于國(guó)際上已采用同行評(píng)議的期刊來(lái)說(shuō)，效率較高。然而，當(dāng)前用戶已經(jīng)很少?gòu)钠诳Q的途徑進(jìn)行檢索文獻(xiàn)，因而會(huì)產(chǎn)生部分期刊無(wú)人問(wèn)津。用戶滿意度測(cè)度是對(duì)文獻(xiàn)保障系統(tǒng)和機(jī)構(gòu)保障文獻(xiàn)質(zhì)量、服務(wù)能力或效果的反映。對(duì)用戶滿意度的測(cè)度不僅是對(duì)文獻(xiàn)選擇質(zhì)量的一個(gè)驗(yàn)證，而且是對(duì)保障平臺(tái)服務(wù)質(zhì)量的一個(gè)檢驗(yàn)。從方法論上看，對(duì)用戶需求調(diào)查或使用行為分析相對(duì)較為容易，而對(duì)用戶需求的預(yù)測(cè)，對(duì)用戶需求滿足程度的測(cè)度較為困難。這是我們科技文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)有待加強(qiáng)的薄弱環(huán)節(jié)。

科技文獻(xiàn)資源服務(wù)績(jī)效評(píng)估是文獻(xiàn)保障系統(tǒng)或機(jī)構(gòu)對(duì)自身保障和服務(wù)能力的測(cè)度。盡管三方面的評(píng)價(jià)主體和對(duì)象各不相同，但一定程度上存在密切的關(guān)聯(lián)，科技文獻(xiàn)資源和保障對(duì)象（用戶）是評(píng)價(jià)活動(dòng)的核心要素。從科技文獻(xiàn)保障評(píng)價(jià)活動(dòng)看，當(dāng)前我們還缺乏相關(guān)的評(píng)價(jià)方法和手段，但新技術(shù)的應(yīng)用，可以使我們能夠獲得更多的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)。

3 運(yùn)用新技術(shù)提升科技文獻(xiàn)動(dòng)態(tài)保障能力

NSTL經(jīng)過(guò)20余年的發(fā)展，但回溯建庫(kù)的外文期刊僅1 500余種。不僅回溯的資源種類少，而且保障的針對(duì)性不強(qiáng)。未來(lái)文獻(xiàn)信息資源保障應(yīng)充分運(yùn)用關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、知識(shí)圖譜、納米出版物等技術(shù)，對(duì)文獻(xiàn)及其所包含的和相關(guān)的知識(shí)實(shí)施創(chuàng)新組織，打破傳統(tǒng)的以期刊和圖書(shū)等傳統(tǒng)文獻(xiàn)為單位，按主題或分類的文獻(xiàn)組織模式，實(shí)現(xiàn)以需求（或問(wèn)題）為導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)多模態(tài)、多粒度、動(dòng)態(tài)的組織和主動(dòng)保障服務(wù)。

第一，資源建設(shè)應(yīng)“打破以整刊”為對(duì)象的回溯模式，轉(zhuǎn)向以單篇文獻(xiàn)及其包含知識(shí)元為單元的建設(shè)模式。

萬(wàn)維網(wǎng)正在顛覆傳統(tǒng)的圖書(shū)館和出版社，文獻(xiàn)資源已經(jīng)進(jìn)入富媒體或多模態(tài)時(shí)代，館藏資源構(gòu)成和用戶獲取資源的方式都已發(fā)生變化。在非網(wǎng)絡(luò)時(shí)期，用戶主要通過(guò)瀏覽期刊獲取所需文獻(xiàn)?，F(xiàn)在各類數(shù)字資源服務(wù)平臺(tái)已經(jīng)打破了以整刊、整書(shū)為對(duì)象的資源組織模式，用戶也更加偏愛(ài)以“細(xì)粒度、多模態(tài)”為單元的資料獲取。科技文獻(xiàn)資源既有與傳統(tǒng)文獻(xiàn)對(duì)應(yīng)的文本型文獻(xiàn)，又有聲像型資源，更有圖譜型、事實(shí)型和術(shù)語(yǔ)型等多形態(tài)資源，多媒體融合和知識(shí)關(guān)聯(lián)成為科技信息資源生產(chǎn)的新常態(tài)，以印本為主體的科技文獻(xiàn)資源建設(shè)正向以印本為基礎(chǔ)的數(shù)字資源保障體系轉(zhuǎn)變。在文獻(xiàn)資源組織與建設(shè)環(huán)節(jié)，數(shù)字化建設(shè)是文獻(xiàn)資源建設(shè)的大方向，要將元數(shù)據(jù)建設(shè)作為其核心，實(shí)現(xiàn)多渠道元數(shù)據(jù)融合、多類型元數(shù)據(jù)映射、多層次元數(shù)據(jù)識(shí)別，建立具有知識(shí)關(guān)聯(lián)功能的智慧的文獻(xiàn)組織平臺(tái)[2]。因而，科技文獻(xiàn)信息資源保障需要進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)代發(fā)展需要，積極利用新的信息技術(shù)，深入理解用戶需求和出版物的變化，加快文獻(xiàn)保障資源建設(shè)模式的轉(zhuǎn)變。

第二，資源組織應(yīng)實(shí)現(xiàn)按問(wèn)題或場(chǎng)景進(jìn)行組織的模式。

科技保障資源組織應(yīng)打破以分類和主題的文獻(xiàn)組織模式，并非是拋棄這種傳統(tǒng)的文獻(xiàn)資源組織模式，而是在分類和主題組織的基礎(chǔ)上，按照特定用戶群體，按照特定服務(wù)場(chǎng)景，對(duì)文獻(xiàn)資源進(jìn)行再組織。

從世界范圍看，國(guó)外的一些數(shù)字出版商或數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)商（如Springer、Elsevier、Scopus等），都在積極推出針對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容對(duì)象（細(xì)粒度知識(shí)元）的智能檢索與關(guān)聯(lián)揭示，數(shù)據(jù)挖掘與數(shù)據(jù)分析等智能服務(wù)，支持不同類型文獻(xiàn)和不同粒度知識(shí)單元的有效關(guān)聯(lián)與計(jì)算。從相關(guān)文獻(xiàn)看，我國(guó)有關(guān)智能或智慧圖書(shū)館，智能或智慧服務(wù)的相關(guān)文獻(xiàn)已經(jīng)發(fā)表了數(shù)千篇，但實(shí)際上文獻(xiàn)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)在資源加工深度、新技術(shù)應(yīng)用等方面還存在較大差距。一方面絕大多數(shù)單位還處于被動(dòng)等待用戶上門(mén)索取文獻(xiàn)的被動(dòng)服務(wù)狀態(tài)；另一方面圖書(shū)館等基本上還處于以購(gòu)買(mǎi)或租用文獻(xiàn)使用權(quán)，或購(gòu)買(mǎi)有關(guān)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)的狀態(tài)。因而，我國(guó)科技文獻(xiàn)資源保障，亟需以人工智能技術(shù)作為新動(dòng)能，推動(dòng)科技文獻(xiàn)資源保障模式的轉(zhuǎn)型升級(jí)。作為我國(guó)的文獻(xiàn)資源保障系統(tǒng)，NSTL應(yīng)該積極運(yùn)用新的信息技術(shù)，如關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)和知識(shí)圖譜等技術(shù)，對(duì)文獻(xiàn)資源進(jìn)行深度加工和組織。例如，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)團(tuán)隊(duì)的文獻(xiàn)資源保障，按照研究問(wèn)題進(jìn)行知識(shí)組織。

第三，科技文獻(xiàn)資源保障應(yīng)由被動(dòng)提供向主動(dòng)滿足發(fā)展。

文獻(xiàn)保障是一個(gè)國(guó)家、地區(qū)或機(jī)構(gòu)供給文獻(xiàn)資料，滿足文獻(xiàn)情報(bào)需求以支持經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展和科學(xué)研究的能力。但長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)在科技文獻(xiàn)保障方面雖然做了大量工作，也取得了一定的成效，但總體上是一種被動(dòng)提供策略，客觀上難以滿足更多用戶的需求。因而，應(yīng)該實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)提供到主動(dòng)滿足的轉(zhuǎn)變。實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵有兩點(diǎn)：其一是對(duì)用戶需求和國(guó)家發(fā)展政策進(jìn)行前瞻性研判；其二是對(duì)文獻(xiàn)資源提供模式的改變。不僅要考慮采用新的信息技術(shù)，而且要考慮如何避免對(duì)國(guó)外一些數(shù)字資源服務(wù)商的過(guò)度依賴。或者說(shuō)，在不違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條例的前提下，突破以整刊為單元的限制，加強(qiáng)對(duì)開(kāi)放期刊、預(yù)印本期刊和網(wǎng)絡(luò)資源，以及其包含知識(shí)元的開(kāi)發(fā)和利用。

概括地說(shuō)，我國(guó)科技文獻(xiàn)保障已經(jīng)取得一定的成效。但資源建設(shè)上過(guò)度依賴國(guó)外期刊和數(shù)字資源服務(wù)商，不僅保障的效率低，而且當(dāng)出現(xiàn)突發(fā)事件時(shí)，我們將失去保障能力。若長(zhǎng)此以往，將會(huì)削弱我國(guó)科技文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)化服務(wù)能力，使得我國(guó)科技文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)空心化、同質(zhì)化和非專業(yè)化。為此建議，我國(guó)科技文獻(xiàn)保障機(jī)構(gòu)應(yīng)未雨綢繆，積極利用大數(shù)據(jù)和人工智能等新的信息技術(shù)，制定新的保障策略。精準(zhǔn)預(yù)判重點(diǎn)保障領(lǐng)域、重點(diǎn)保障對(duì)象的需求，變被動(dòng)保障為主動(dòng)滿足，促進(jìn)保障文獻(xiàn)資源利用績(jī)效的最大化。