張金鑫，耿藝偉，銀超慧，鄧亞茹，馬月紅，陳偉強(qiáng),3

基于“潛力約束-概率抉擇”的確權(quán)宅基地整治模擬

張金鑫1，耿藝偉2，銀超慧1，鄧亞茹1，馬月紅1，陳偉強(qiáng)1,3※

（1. 河南農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境學(xué)院，鄭州 450002；2. 中國(guó)礦業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，徐州 221000；3. 河南省土地整治與生態(tài)重建工程技術(shù)研究中心，鄭州 450002）

精準(zhǔn)確定整治對(duì)象是有序推進(jìn)宅基地整治的前提，也是實(shí)施全域土地綜合整治的關(guān)鍵。該研究利用宅基地確權(quán)調(diào)查等多源數(shù)據(jù)，以行政村為單位，采用人均標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算法、多因素綜合評(píng)價(jià)法、系數(shù)修正法得到村級(jí)整治潛力，以地塊尺度的確權(quán)宅基地圖斑為基本整治單元，結(jié)合上位引導(dǎo)、現(xiàn)狀驅(qū)動(dòng)、意愿阻礙綜合評(píng)價(jià)得到各確權(quán)地塊的整治概率作為整治優(yōu)先度的抉擇標(biāo)準(zhǔn)，以豫東平原毛堌堆鎮(zhèn)為研究區(qū)，分村、逐地塊進(jìn)行確權(quán)宅基地整治模擬的實(shí)證研究。結(jié)果表明：1）毛堌堆鎮(zhèn)確權(quán)宅基地的理論整治潛力共計(jì)208.32 hm2，現(xiàn)實(shí)整治潛力為117.17 hm2，占現(xiàn)狀確權(quán)宅基地面積的24.24%；2）整治概率小于0.5、0.5～0.6之間、0.6以上的確權(quán)宅基地分別占現(xiàn)狀面積的54.60%、17.85%、27.55%；3）基于各村潛力約束，確權(quán)宅基地整治模擬共計(jì)選擇4 512個(gè)確權(quán)宅基地作為被整治單元，整治面積達(dá)117.79 hm2，其中，整治概率高于0.65的共計(jì)85.13 hm2。面向國(guó)土空間規(guī)劃，以確權(quán)宅基地圖斑為基本單元進(jìn)行宅基地整治模擬，可以為全域土地綜合整治的實(shí)施提供具體精確的決策參考。

整治；模擬；確權(quán)宅基地；整治潛力；整治概率；豫東平原；地塊尺度

0 引 言

隨著新型城鎮(zhèn)化的深入推進(jìn)，農(nóng)村地區(qū)人口不斷外流，但囿于宅基地退出機(jī)制尚不完善，農(nóng)村建設(shè)用地不降反增，宅基地粗放低效利用現(xiàn)象愈加凸顯[1-2]。為解決農(nóng)村建設(shè)用地出現(xiàn)的諸多問(wèn)題，《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（2018 —2022年）》與新一輪國(guó)土空間規(guī)劃提出要推動(dòng)村莊規(guī)劃管理全覆蓋，分類(lèi)推進(jìn)村莊用地優(yōu)化，為此，中國(guó)繼續(xù)加大力度開(kāi)展全域土地綜合整治，深入推進(jìn)農(nóng)村建設(shè)用地整理[3]。宅基地是農(nóng)村建設(shè)用地的最主要組成部分，也是農(nóng)村建設(shè)用地整理的主體。近年來(lái)，陸續(xù)開(kāi)展的宅基地確權(quán)調(diào)查所形成的地塊尺度、戶(hù)為單位的確權(quán)調(diào)查成果為宅基地整治指明了具體微觀(guān)的整治對(duì)象，因此，全力推進(jìn)以確權(quán)宅基地為單元的宅基地整治既是逐步實(shí)現(xiàn)村莊優(yōu)化的現(xiàn)實(shí)需求，也具有一定的數(shù)據(jù)可行性[4-5]。

農(nóng)村宅基地整治工作推進(jìn)的前提是精確測(cè)算宅基地整治潛力、選定宅基地整治對(duì)象。目前來(lái)看，學(xué)界對(duì)于農(nóng)村宅基地整治研究已形成豐碩成果，就宅基地整治潛力而言，已形成人（戶(hù)）均建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn)法[6-9]、城鎮(zhèn)體系規(guī)劃法[10-12]、農(nóng)民意愿調(diào)查法[13-14]、遙感判讀法[15]、多因素綜合評(píng)價(jià)法[16-17]等多種潛力測(cè)算方法。就宅基地整治對(duì)象的選定而言，也已積累了大量的、多尺度的研究成果，主要以行政村尺度[18-19]、居民點(diǎn)尺度[20-21]、地塊尺度的整治分區(qū)與整治模擬為主，例如，李彤等[22]在行政村尺度上對(duì)黃土山丘區(qū)進(jìn)行整治優(yōu)先度分區(qū)；楊浩等[21]在居民點(diǎn)尺度上對(duì)湘南丘陵山地區(qū)域進(jìn)行整治模式劃分；羅海鳳等[23]在地塊尺度上對(duì)宜城市農(nóng)村建設(shè)用地進(jìn)行空間模擬。不過(guò)，從尺度視角來(lái)講，由于整治復(fù)墾行為十分微觀(guān)，地塊尺度的整治模擬更具實(shí)踐指導(dǎo)意義。然而，既有研究中地塊尺度的整治模擬研究卻又相對(duì)較少，且多集中于山地、丘陵地區(qū)，平原區(qū)較少，同時(shí)，這種地塊尺度對(duì)應(yīng)的地塊內(nèi)容多為標(biāo)準(zhǔn)劃分的柵格單元或遙感解譯的房屋單元[23-24]，前者所選擇的整治對(duì)象可能出現(xiàn)不連續(xù)柵格或者柵格“開(kāi)天窗式”被選中的現(xiàn)象，后者則會(huì)割裂完整的圖斑單元，且二者均無(wú)法直接與地塊權(quán)屬主體對(duì)應(yīng)，而從實(shí)踐層面來(lái)看，宅基地整治行為卻又勢(shì)必要作用于具有權(quán)屬特征的地塊單元上。綜上所述，以地塊尺度的確權(quán)宅基地圖斑單元作為整治對(duì)象或許更能指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)整治工作，為其提供更為具體（能夠與具體行為人對(duì)應(yīng)）的決策單元?？墒?，目前仍無(wú)學(xué)者將宅基地確權(quán)調(diào)查成果運(yùn)用于宅基地整治模擬的研究當(dāng)中，本研究的價(jià)值之一正在于為土地整治模擬研究引入了“確權(quán)宅基地”這一新的研究對(duì)象，為確權(quán)調(diào)查數(shù)據(jù)成果向土地綜合整治的實(shí)踐轉(zhuǎn)化研究提供了借鑒。

從宅基地整治和空間規(guī)劃的關(guān)系來(lái)看，宅基地整治實(shí)際上是實(shí)現(xiàn)村莊規(guī)劃目標(biāo)的手段，應(yīng)以后者目標(biāo)為引導(dǎo)[3,25-26]，但當(dāng)前宅基地整治的相關(guān)研究與規(guī)劃成果的銜接不夠緊密，對(duì)規(guī)劃引導(dǎo)的內(nèi)容引入較少。面對(duì)當(dāng)前國(guó)土空間規(guī)劃正著力實(shí)施和村莊分類(lèi)逐步完成的現(xiàn)實(shí)背景，本研究以規(guī)劃成果為指引，引入村莊類(lèi)型與布局規(guī)劃，充分挖掘宅基地確權(quán)調(diào)查數(shù)據(jù)，以豫東平原區(qū)的毛堌堆鎮(zhèn)為研究區(qū)，分村測(cè)算宅基地整治潛力，以確權(quán)宅基地圖斑為單元，分地塊評(píng)價(jià)整治概率以確定整治優(yōu)先度，綜合利用潛力約束和概率抉擇結(jié)果分村、逐地塊進(jìn)行確權(quán)宅基地整治模擬，為全域土地綜合整治的實(shí)施提供精確的決策參考。

1 研究區(qū)概況與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1 研究區(qū)概況

毛堌堆鎮(zhèn)隸屬于豫東平原地區(qū)的河南省商丘市睢陽(yáng)區(qū)，地處睢陽(yáng)區(qū)西南部，全域地形平坦。該鎮(zhèn)下轄24個(gè)行政村和1個(gè)林場(chǎng)（其中睢陽(yáng)區(qū)林場(chǎng)、劉樓村、大周樓村存在關(guān)鍵數(shù)據(jù)缺失，不納入研究范圍），鎮(zhèn)域土地面積66.56 km2，其中基本農(nóng)田面積47.34 km2，承擔(dān)著重要的糧食生產(chǎn)和耕地保護(hù)重任，同時(shí)，該鎮(zhèn)交通區(qū)位優(yōu)越，多條省道、高速公路穿鎮(zhèn)而過(guò)，在新一輪國(guó)土空間規(guī)劃中發(fā)展定位為農(nóng)業(yè)發(fā)展和物流商貿(mào)發(fā)展為主的交通型城鎮(zhèn)。截至2020年，全鎮(zhèn)戶(hù)籍人口56 338人，共13 731戶(hù)，根據(jù)第三次全國(guó)土地調(diào)查和2019年宅基地確權(quán)調(diào)查結(jié)果顯示，該鎮(zhèn)居民點(diǎn)建設(shè)用地9.62 km2，確權(quán)宅基地面積5.33 km2，計(jì)算得到人均建設(shè)用地為191.14 m2（國(guó)家規(guī)定最高人均建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn)150 m2），戶(hù)均宅基地為387.77 m2（地方規(guī)定戶(hù)均宅基地標(biāo)準(zhǔn)167 m2），二者均超出相關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，且戶(hù)均宅基地面積超標(biāo)問(wèn)題更為突出，粗放的建設(shè)用地利用現(xiàn)狀亟需進(jìn)行宅基地整治以有效解決用地低效浪費(fèi)問(wèn)題。

圖1 毛堌堆鎮(zhèn)區(qū)位示意圖

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與數(shù)據(jù)預(yù)處理

本文以毛堌堆鎮(zhèn)的確權(quán)宅基地為整治模擬對(duì)象，以2020年為基期年，2035年為規(guī)劃目標(biāo)年，對(duì)區(qū)域內(nèi)的確權(quán)宅基地進(jìn)行整治模擬。本研究的數(shù)據(jù)來(lái)源及相關(guān)內(nèi)容如下：土地利用數(shù)據(jù)來(lái)源于商丘市睢陽(yáng)區(qū)第二次、第三次國(guó)土調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)；確權(quán)宅基地?cái)?shù)據(jù)來(lái)源于2019年睢陽(yáng)區(qū)宅基地確權(quán)調(diào)查成果（部分），僅含“宗地屬性結(jié)構(gòu)”和“房屋屬性結(jié)構(gòu)”數(shù)據(jù)，且無(wú)擴(kuò)展屬性數(shù)據(jù)，調(diào)查內(nèi)容含有宅基地確權(quán)單元的宗地權(quán)屬、房屋結(jié)構(gòu)、房屋層高、確權(quán)面積等；社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2020年4—9月期間的實(shí)地調(diào)研、《睢陽(yáng)區(qū)村莊分類(lèi)與布局規(guī)劃（2020—2035 年）》，含毛堌堆鎮(zhèn)各村的人口、戶(hù)數(shù)、人均收入、財(cái)政支出、醫(yī)療設(shè)施、教育設(shè)施、村莊定位與布局規(guī)劃等相關(guān)信息；道路交通數(shù)據(jù)來(lái)源于Open Street Map（2020 年），含高速公路、國(guó)道、省道、縣道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)道路、其他道路等；POI數(shù)據(jù)由高德地圖所提供的API數(shù)據(jù)接口獲取。

根據(jù)所獲取的宅基地確權(quán)調(diào)查成果體現(xiàn)的權(quán)屬信息，通過(guò)“實(shí)際用途”為“072（農(nóng)村宅基地）”篩選，并按照“是否爭(zhēng)議”和“共有情況”剔除了極少的爭(zhēng)議共有地塊后，得到確權(quán)宅基地這一基本整治對(duì)象；按照權(quán)利人名稱(chēng)、行政村名稱(chēng)等信息劃分本研究的基本整治單元和整治范圍等；另外，宅基地面積、數(shù)量和房屋質(zhì)量等信息直接用于整治概率評(píng)價(jià)等方面。

在以確權(quán)宅基地圖斑為基本整治單元的基礎(chǔ)上，為了實(shí)現(xiàn)整治概率的計(jì)算，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行如下預(yù)處理：由于本文概率評(píng)價(jià)部分的“整治效率和耕地保護(hù)”兩項(xiàng)指標(biāo)涉及“摩爾鄰域”算法，該算法的數(shù)據(jù)計(jì)算格式為柵格；另外，根據(jù)研究區(qū)“方四丈五（15 m×15 m）”的宅基地原始分配規(guī)則，標(biāo)準(zhǔn)宅基地恰好能由9個(gè)5 m柵格表示。因此，基于數(shù)據(jù)計(jì)算需要和研究區(qū)的現(xiàn)實(shí)情況，將“三調(diào)”耕地和確權(quán)宅基地圖斑轉(zhuǎn)換為5 m×5 m的柵格（所轉(zhuǎn)柵格均含原始圖斑信息），并將宅基地所轉(zhuǎn)柵格轉(zhuǎn)為點(diǎn)，與各確權(quán)宅基地圖斑所轉(zhuǎn)為的質(zhì)心點(diǎn)近鄰匹配，得到確權(quán)宅基地圖斑單元質(zhì)心對(duì)應(yīng)形成的“標(biāo)準(zhǔn)點(diǎn)”，以及“標(biāo)準(zhǔn)柵格”。確權(quán)宅基地對(duì)應(yīng)“圖斑-柵格-點(diǎn)”3種圖形形式，“柵格”和“點(diǎn)”都只是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)計(jì)算的過(guò)程圖像形式，其中柵格形式僅用于摩爾鄰域的計(jì)算過(guò)程（以柵格個(gè)數(shù)占比的形式進(jìn)行計(jì)算，不涉及面積計(jì)算，也并非基本整治單元），且計(jì)算結(jié)果按照柵格單元→標(biāo)準(zhǔn)點(diǎn)→確權(quán)宅基地圖斑的路徑，將計(jì)算結(jié)果匯總還原至宅基地確權(quán)圖斑單元，作為評(píng)價(jià)體系的單項(xiàng)指標(biāo)值。最終，所有的計(jì)算結(jié)果都集成于宅基地圖斑，每一個(gè)確權(quán)宅基地單元對(duì)應(yīng)唯一的綜合評(píng)價(jià)值，整治模擬過(guò)程中以完整的確權(quán)宅基地圖斑作為基本整治單元，不割裂圖斑，面積計(jì)算時(shí)即調(diào)用圖斑地塊本身含有的面積數(shù)據(jù)，以此保證面積的準(zhǔn)確性。

圖2 數(shù)據(jù)預(yù)處理過(guò)程示意圖

2 研究方法

2.1 確權(quán)宅基地整治模擬研究框架

確權(quán)宅基地整治模擬是將“潛力約束”和“概率抉擇”協(xié)同考慮，以潛力約束作為整治模擬的上限，根據(jù)整治概率進(jìn)行潛力單元的整治優(yōu)先級(jí)抉擇，分村、逐地塊選擇整治對(duì)象，進(jìn)行確權(quán)宅基地整治模擬（如圖2）?！皾摿s束”以行政村為基本單元，通過(guò)“人口-建設(shè)用地-宅基地”三者間的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行理論整治潛力預(yù)測(cè)，并綜合“經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、交通、用地”四方面對(duì)于潛力實(shí)現(xiàn)的影響，對(duì)理論整治潛力進(jìn)行綜合修正得到現(xiàn)實(shí)整治潛力，即“潛力約束”規(guī)模。“概率抉擇”以確權(quán)宅基地為基本單元，將自上而下、自下而上的思想相結(jié)合，從政府視角的上位引導(dǎo)、村莊視角的現(xiàn)狀驅(qū)動(dòng)、農(nóng)戶(hù)視角的意愿阻礙三方面統(tǒng)籌考慮，得到各確權(quán)單元的整治概率。最后，以各村整治潛力的規(guī)模約束作為目標(biāo)整治面積，按照整治概率大小選擇整治單元，進(jìn)行確權(quán)宅基地整治模擬。

圖3 確權(quán)宅基地整治模擬研究框架

2.2 確權(quán)宅基地整治潛力測(cè)算

1）鄉(xiāng)村人口預(yù)測(cè)。以行政村為單元，依據(jù)2015年—2019年鄉(xiāng)村人口變化特征，根據(jù)下式預(yù)測(cè)各村規(guī)劃目標(biāo)年的人口總數(shù)。

式中P為規(guī)劃目標(biāo)年的農(nóng)村預(yù)測(cè)人口數(shù)（人）；0為現(xiàn)狀農(nóng)村人口數(shù)（人）；為綜合考慮自然增長(zhǎng)率和機(jī)械增長(zhǎng)率后得到的人口平均增長(zhǎng)率（%）；為規(guī)劃目標(biāo)年限（年）。

2）理論整治潛力測(cè)算。由于目前中國(guó)的宅基地管理口徑為“戶(hù)”，無(wú)人均宅基地面積標(biāo)準(zhǔn)，僅規(guī)定戶(hù)均宅基地面積標(biāo)準(zhǔn)和人均建設(shè)用地面積標(biāo)準(zhǔn)，而戶(hù)數(shù)卻難以預(yù)測(cè)，以現(xiàn)狀戶(hù)數(shù)又無(wú)法滿(mǎn)足規(guī)劃期這一時(shí)間跨度的動(dòng)態(tài)性特征；若以人均建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn)法則過(guò)分放大了宅基地的范疇。因此，基于農(nóng)村建設(shè)用地的最主要構(gòu)成為農(nóng)村宅基地的事實(shí)判斷，以及中國(guó)“地隨人走”的管理邏輯所啟發(fā)的一定單位的確權(quán)宅基地退出，附隨退出相應(yīng)高于該單位面積的建設(shè)用地，以二者間的數(shù)量關(guān)系反推宅基地的面積，參考已有研究成果[16,27-28]，采用人均標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算法，按照建設(shè)用地中宅基地占比進(jìn)行間接修正，根據(jù)下式計(jì)算確權(quán)宅基地理論整治潛力。

式中為現(xiàn)狀宅基地面積占建設(shè)用地面積比例；A0為該村現(xiàn)狀宅基地面積（m2）；S0為該村現(xiàn)狀農(nóng)村建設(shè)用地面積（m2）；ΔS為規(guī)劃期內(nèi)確權(quán)宅基地理論整治潛力（m2）；B為規(guī)劃目標(biāo)年的標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)村人均建設(shè)用地面積（m2），參考待整治區(qū)域的規(guī)劃管控目標(biāo)綜合確定。

3）現(xiàn)實(shí)整治潛力修正系數(shù)。參考已有研究結(jié)果[3,23]，構(gòu)建農(nóng)村宅基地整治潛力修正系數(shù)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，采用式（4）所示的離差標(biāo)準(zhǔn)化法將各項(xiàng)原始指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，再利用層次分析法計(jì)算各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重（表1），并以式（5）計(jì)算各行政村的現(xiàn)實(shí)整治潛力修正系數(shù)K。按照下式計(jì)算潛力修正系數(shù)。

式（4）和式（5）中為村的第個(gè)指標(biāo)的無(wú)量綱化結(jié)果；X為村的第項(xiàng)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)值；Xmin和Xmax分別為指標(biāo)的最小值和最大值；W為指標(biāo)的權(quán)重；為指標(biāo)個(gè)數(shù)。

經(jīng)濟(jì)因素反映當(dāng)?shù)亻_(kāi)展宅基地整治的經(jīng)濟(jì)能力，選用農(nóng)村居民收入水平和人均財(cái)政支出來(lái)體現(xiàn)，其經(jīng)濟(jì)能力越強(qiáng)，則當(dāng)?shù)亻_(kāi)展整治的可行性和積極性越高，越可能實(shí)現(xiàn)整治潛力。

社會(huì)因素反映宅基地的動(dòng)態(tài)需求程度，人口保有率和人口集聚程度越低，未來(lái)可能的用地主體數(shù)量越少，且村莊擴(kuò)散程度越大，便越可能造成用地閑置，則整治潛力越大；村莊類(lèi)型定位彰示了村莊發(fā)展的政策指引，整治改善類(lèi)村莊以收縮為主，其政策引導(dǎo)下的潛力釋放空間更大，集聚提升類(lèi)和城郊融合類(lèi)以集聚發(fā)展為引導(dǎo)，未來(lái)用地需求更高，整治潛力則相應(yīng)越小。

交通因素反映了區(qū)域的生活便捷程度，進(jìn)而影響宅基地使用者的留地需求與整治需求，距集鎮(zhèn)越遠(yuǎn)，集鎮(zhèn)優(yōu)勢(shì)設(shè)施的可達(dá)性越低，農(nóng)戶(hù)越趨向于追求更優(yōu)區(qū)域居住而參與整治[18]；路網(wǎng)密度越高，交通越便捷，則更可能滿(mǎn)意于現(xiàn)有宅基地條件，而拒絕參與整治，進(jìn)而限縮整治潛力。

用地因素反映了宅基地整治工作開(kāi)展的迫切度，平均居民點(diǎn)規(guī)模越小，居民點(diǎn)越是零散，戶(hù)均宅基地面積越高，說(shuō)明利用越是粗放，這二者均需求通過(guò)整治以提升土地利用效率，實(shí)現(xiàn)土地集約節(jié)約利用；人均耕地面積越少，通過(guò)宅基地整治實(shí)現(xiàn)耕地面積增加的需要就越強(qiáng)烈[16]。

表1 確權(quán)宅基地整治潛力修正指標(biāo)評(píng)價(jià)體系

4）現(xiàn)實(shí)整治潛力測(cè)算。

式中’規(guī)劃期內(nèi)確權(quán)宅基地現(xiàn)實(shí)整治潛力（m2）。

2.3 確權(quán)宅基地整治概率評(píng)價(jià)

確權(quán)宅基地整治概率評(píng)價(jià)以確權(quán)宅基地為基本單元。宅基地整治是一項(xiàng)復(fù)雜且具體的行為，其復(fù)雜性體現(xiàn)為涉及政府、村莊、農(nóng)戶(hù)的多主體，和整治效率、耕地保護(hù)目標(biāo)、村莊發(fā)展現(xiàn)狀、農(nóng)戶(hù)具體特征等多要素，具體性體現(xiàn)為宅基地整治對(duì)象的選擇需要微觀(guān)至地塊尺度，且與具體的確權(quán)農(nóng)戶(hù)直接對(duì)話(huà)。對(duì)于宅基地整治過(guò)程而言，自上而下來(lái)講，政府基于村莊優(yōu)化目的，積極引導(dǎo)用地布局，將每一個(gè)確權(quán)對(duì)象作為落實(shí)單元[29]；自下而上來(lái)講，村莊基于自身發(fā)展現(xiàn)狀主動(dòng)尋求外援動(dòng)力推進(jìn)村莊更新，以及確權(quán)農(nóng)戶(hù)基于本身特征形成整治意愿阻礙滯緩宅基地整治推進(jìn)。進(jìn)一步總結(jié)來(lái)說(shuō)，以確權(quán)單元為對(duì)象的每一處宅基地的整治概率受到政府上位引導(dǎo)、村莊現(xiàn)狀驅(qū)動(dòng)、農(nóng)戶(hù)意愿阻礙三方面的影響，而整治概率高低即是整治優(yōu)先級(jí)抉擇的標(biāo)準(zhǔn)。

2.3.1 確權(quán)宅基地房屋質(zhì)量特征

確權(quán)宅基地的房屋質(zhì)量特征是整治概率評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)，具體如下：

1）房屋質(zhì)量等級(jí)。按照宅基地房屋調(diào)查數(shù)據(jù)的“房屋結(jié)構(gòu)”和“房屋層數(shù)”屬性所體現(xiàn)的房屋質(zhì)量特征，得到單個(gè)房屋的質(zhì)量等級(jí)，具體劃分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表2。

表2 房屋質(zhì)量分級(jí)表

2）確權(quán)宅基地綜合質(zhì)量特征指數(shù)。利用宅基地確權(quán)單元與所含房屋的空間關(guān)系，進(jìn)行房地匹配，得到確權(quán)宅基地綜合質(zhì)量特征指數(shù)。

式中為確權(quán)宅基地的綜合質(zhì)量特征指數(shù)；H為該確權(quán)宅基地上第個(gè)房屋的質(zhì)量等級(jí)；A為第個(gè)房屋的面積；T為確權(quán)宅基地的房屋總面積；為宅基地上所含房屋數(shù)量。

3）確權(quán)宅基地綜合質(zhì)量等級(jí)。根據(jù)綜合質(zhì)量特征指數(shù)，通過(guò)自然斷點(diǎn)法進(jìn)行質(zhì)量等級(jí)劃分，按照質(zhì)量?jī)?yōu)、中、差分為質(zhì)量Ⅰ級(jí)、質(zhì)量Ⅱ級(jí)、質(zhì)量Ⅲ級(jí)。

2.3.2 確權(quán)宅基地整治概率評(píng)價(jià)

確權(quán)宅基地整治概率采用多因素綜合評(píng)價(jià)法得到，根據(jù)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系（表3），利用層次分析法得到各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重，通過(guò)計(jì)算得到各確權(quán)單元的綜合評(píng)價(jià)值（具體計(jì)算過(guò)程參考式（4）、式（5），不再贅述），將綜合評(píng)價(jià)值利用離差標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行歸一化得到最終的整治概率，以此作為整治優(yōu)先級(jí)的抉擇標(biāo)準(zhǔn)。

1）上位引導(dǎo)。政府組織實(shí)施宅基地整治往往考慮單次整治工程的整治效率，而這與整治對(duì)象的連片程度密切相關(guān)，依據(jù)該區(qū)域“方四丈五”的宅基地分配標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際情況，充分考慮四至的連片單元，采用5 m不規(guī)則4階4鄰域的摩爾鄰域算法測(cè)算其易連片整治程度。另外，由于地處豫東平原區(qū)，該區(qū)域承擔(dān)嚴(yán)格的耕地保護(hù)目標(biāo)，將易復(fù)墾為連片耕地作為耕地保護(hù)目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)，采用5 m 5階8鄰域的摩爾鄰域算法進(jìn)行測(cè)算。最后，根據(jù)村莊布局規(guī)劃要求的向中心村逐步遷并的規(guī)劃目標(biāo)，側(cè)重引導(dǎo)非中心確權(quán)單元的整治。摩爾鄰域算法[24]圖示和計(jì)算式如下：

式中為摩爾鄰域內(nèi)實(shí)際有效鄰域像元的占比；N為實(shí)際有效鄰域像元的個(gè)數(shù)；為摩爾鄰域內(nèi)有效鄰域像元的總數(shù)，在不規(guī)則4階4鄰域的摩爾鄰域內(nèi)為36、5階8鄰域的摩爾鄰域內(nèi)為120。

表3 確權(quán)宅基地整治概率指標(biāo)評(píng)價(jià)體系

圖4 潛力評(píng)價(jià)像元的摩爾鄰域圖示

2）現(xiàn)狀驅(qū)動(dòng)。村莊現(xiàn)狀是政府和農(nóng)戶(hù)決策時(shí)共同的外部影響因素，村莊現(xiàn)狀的優(yōu)劣勢(shì)程度影響宅基地整治的迫切程度，反映村莊劣勢(shì)的居民點(diǎn)空心化程度、破敗程度、零星程度、公路聯(lián)通程度驅(qū)動(dòng)政府進(jìn)行村莊更新，驅(qū)動(dòng)農(nóng)戶(hù)響應(yīng)宅基地整治政策[30]。其中：

①空心化程度：“二調(diào)住宅用地”的調(diào)查時(shí)間為10年前，是過(guò)去居民點(diǎn)的房屋建設(shè)用地的體現(xiàn)，確權(quán)宅基地作為現(xiàn)時(shí)的房屋建設(shè)用地，以當(dāng)前保有值比過(guò)去值，其值越低，說(shuō)明該居民點(diǎn)斑塊的房屋遷出程度越高，其空心化程度越高，越亟需整治以提升區(qū)域土地利用效率；②破敗程度：質(zhì)量Ⅲ級(jí)對(duì)應(yīng)的是地上房屋質(zhì)量較差的確權(quán)宅基地，這類(lèi)確權(quán)宅基地?cái)?shù)量占總確權(quán)宅基地?cái)?shù)量的比例越高，說(shuō)明其所在居民點(diǎn)斑塊的整體房屋破敗程度越高，越亟需整治以?xún)?yōu)化人居環(huán)境；③零星程度：確權(quán)宅基地所在的居民點(diǎn)斑塊面積越小，說(shuō)明其所在斑塊的零星程度越高，用地集約程度越低，越亟需整治以提升土地集約利用水平；④公路聯(lián)通程度：按確權(quán)宅基地所在居民點(diǎn)斑塊是否被國(guó)道、省道等主要公路的30 m緩沖區(qū)相交進(jìn)行取值，相交=1、未相交=0，未相交則說(shuō)明該居民點(diǎn)區(qū)位交通條件較差，越有待整治。

3）意愿阻礙。農(nóng)戶(hù)是確權(quán)宅基地整治的直接決策者，客觀(guān)的現(xiàn)狀居住環(huán)境和居住質(zhì)量深刻影響農(nóng)戶(hù)的整治意愿[31]，而這與房屋質(zhì)量及其所能享有公共服務(wù)設(shè)施的便捷程度直接相關(guān)，現(xiàn)狀房屋、交通、設(shè)施的條件越好，農(nóng)戶(hù)越會(huì)滿(mǎn)意于當(dāng)前環(huán)境，參與宅基地整治政策的意愿越低，進(jìn)而阻礙宅基地整治。借鑒已有文獻(xiàn)[32-35]，選擇房屋質(zhì)量等級(jí)、交通便捷程度、商服輻射程度、教育設(shè)施輻射程度、醫(yī)療設(shè)施輻射程度作為宅基地整治意愿阻礙程度的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

2.4 確權(quán)宅基地整治模擬

宅基地整治模擬是宅基地整治對(duì)象的選擇過(guò)程，以及被確認(rèn)為整治對(duì)象的整治優(yōu)先度的安排過(guò)程。以各村現(xiàn)實(shí)整治潛力為規(guī)模約束，以各村整治概率值作為優(yōu)先度抉擇標(biāo)準(zhǔn)，自上而下選擇潛力單元，不斷迭代求和整治面積，以整治面積大于或等于潛力約束面積為止，參與面積迭代的確權(quán)宅基地單元作為整治單元，反之作為非整治單元。

3 結(jié)果與分析

3.1 確權(quán)宅基地整治潛力測(cè)算

基于毛堌堆鎮(zhèn)2010—2019年各村人口的綜合變化情況預(yù)測(cè)得到規(guī)劃期末各村人口總量，并結(jié)合《睢陽(yáng)區(qū)村莊分類(lèi)與布局規(guī)劃（2020—2035年）》所規(guī)定的規(guī)劃期末150 m2的人均建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn)，得到2035年的建設(shè)用地理論整治潛力（表4）。根據(jù)建設(shè)用地與確權(quán)宅基地的相關(guān)關(guān)系，得到各村的宅基地占比，結(jié)果顯示，有81.81%的村莊宅基地占建設(shè)用地占比處于50%～65%之間，平均宅基地占比為58.01%。按照各村宅基地占比得到各村的確權(quán)宅基地理論整治潛力，并匯總得到毛堌堆鎮(zhèn)總的確權(quán)宅基地理論整治潛力為208.32 hm2。最后，利用潛力修正系數(shù)對(duì)各村確權(quán)宅基地的理論整治潛力予以修正，得到毛堌堆鎮(zhèn)確權(quán)宅基地的現(xiàn)實(shí)整治潛力117.17 hm2，共計(jì)可實(shí)現(xiàn)56.25%的理論整治潛力，減少現(xiàn)狀確權(quán)宅基地面積的24.24%。

從各村現(xiàn)實(shí)整治潛力的空間分布來(lái)看（圖5），大致呈現(xiàn)潛力越大，距集鎮(zhèn)區(qū)越遠(yuǎn)的特征。整治潛力位于3 hm2以下的低潛力村莊主要位于毛堌堆鎮(zhèn)集鎮(zhèn)中心所在的北街村、南街村、常莊村，這部分村莊具有區(qū)位優(yōu)勢(shì)，人口流入的趨勢(shì)一定程度上需要維持較高的用地面積以供未來(lái)使用，因此，整治潛力較低；整治潛力在3～7 hm2的村莊主要圍繞集鎮(zhèn)區(qū)域近鄰分布，區(qū)位優(yōu)勢(shì)稍弱，未來(lái)用地需求下降，整治潛力較高；整治潛力大于7 hm2的村莊基本遠(yuǎn)離集鎮(zhèn)中心，村莊無(wú)明顯區(qū)位優(yōu)勢(shì)，戶(hù)均宅基地面積較大，常住人口保有率低，亟需通過(guò)降低總量解決村莊的用地粗放問(wèn)題，故整治潛力極大。

表4 2035年確權(quán)宅基地整治潛力測(cè)算結(jié)果

3.2 確權(quán)宅基地整治概率分析

從不同概率區(qū)間對(duì)應(yīng)的確權(quán)宅基地面積來(lái)看（表5），高整治概率區(qū)間所對(duì)應(yīng)的確權(quán)宅基地的面積總量更低。毛堌堆鎮(zhèn)的確權(quán)宅基地中，整治概率小于0.5的占54.60%，對(duì)應(yīng)面積為263.92 hm2，面積最大的兩個(gè)村為南街村和北街村，處于這一概率區(qū)間的宅基地基本以保留單元為主；整治概率在0.5～0.6區(qū)間的確權(quán)宅基地合計(jì)占比17.85%，對(duì)應(yīng)面積為86.26 hm2，這部分宅基地整治概率居中，很大程度將作為宅基地整治的備選單元，作為優(yōu)先整治單元不足時(shí)的補(bǔ)充；整治概率在0.6以上的確權(quán)宅基地合計(jì)占比27.55%，對(duì)應(yīng)面積為133.18 hm2，這部分宅基地整治概率最高，應(yīng)當(dāng)作為優(yōu)先整治單元，是宅基地整治的首選。究竟是作為保留單元、備選整治單元、亦或是優(yōu)先整治單元，這都將根據(jù)村際差異進(jìn)行具體選擇，但是，無(wú)論是村際優(yōu)先度選擇，還是村內(nèi)部的地塊優(yōu)先度選擇，都應(yīng)遵循宅基地整治概率自高而低的抉擇邏輯。

圖5 確權(quán)宅基地現(xiàn)實(shí)整治潛力分布圖

表5 確權(quán)宅基地整治概率相應(yīng)的面積

3.3 確權(quán)宅基地整治模擬

確權(quán)宅基地整治模擬可以實(shí)現(xiàn)地塊尺度的微觀(guān)模擬，以確權(quán)宅基地圖斑為基本單元?；诟鞔宀町惢臐摿s束，分村進(jìn)行整治單元的迭代選擇，共計(jì)選擇4 512 個(gè)確權(quán)宅基地圖斑，整治面積達(dá)117.79 hm2，滿(mǎn)足117.17 hm2的潛力要求面積。所有整治單元的整治概率均大于0.5，位于0.514～1的概率區(qū)間內(nèi)，其中，整治概率大于0.65的整治單元，共計(jì)可實(shí)現(xiàn)85.13 hm2的整治面積，占目標(biāo)整治面積的72.27%，說(shuō)明被選擇的確權(quán)宅基地單元的整治可實(shí)現(xiàn)程度很高，基本可以滿(mǎn)足現(xiàn)實(shí)整治潛力要求的目標(biāo)整治面積（表6）。

表6 確權(quán)宅基地整治單元的概率特征與數(shù)量特征

從整治單元的空間分布特征來(lái)看（圖6），具有如下典型特征：1）整治單元連片性。大部分整治單元都非孤立單元，可以與鄰近單元共同整治，確權(quán)單元的連片性可以有效提升整治效率，降低整治工程的實(shí)施成本，同時(shí)，更易滿(mǎn)足建設(shè)用地增減掛鉤時(shí)的最低規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，有效實(shí)現(xiàn)整治潛力的轉(zhuǎn)化（如區(qū)域a）。2）空心化區(qū)域優(yōu)先性。優(yōu)先選擇居民點(diǎn)空心化程度高的對(duì)象進(jìn)行整治，這更加有助于加快村莊布局優(yōu)化，同時(shí)，更易達(dá)到整治單元所在居民點(diǎn)的全部復(fù)墾，形成耕地的規(guī)模連片，實(shí)現(xiàn)耕地資源優(yōu)化（如區(qū)域b）。3）非中心村區(qū)域優(yōu)先性。優(yōu)先非中村區(qū)域的確權(quán)宅基地整治，這有利于響應(yīng)上位規(guī)劃目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)有重點(diǎn)的村莊發(fā)展，以及村莊的減量發(fā)展與精明收縮（如區(qū)域c）。

圖6 整治單元空間分布特征

4 結(jié)論與討論

面向國(guó)土空間規(guī)劃，精準(zhǔn)確定地塊尺度的宅基地整治對(duì)象，可為全域土地綜合整治的實(shí)施提供明確的決策參考，助力村莊規(guī)劃的有序推進(jìn)。本研究以豫東平原的毛堌堆鎮(zhèn)為研究區(qū)，利用國(guó)土調(diào)查和宅基地確權(quán)調(diào)查等多源數(shù)據(jù)，分村測(cè)算整治潛力、逐確權(quán)地塊進(jìn)行整治概率評(píng)價(jià)，以確權(quán)宅基地圖斑為基本單元，進(jìn)行宅基地整治模擬，主要結(jié)論如下：

1）根據(jù)人口預(yù)測(cè)和宅-地相關(guān)關(guān)系，毛堌堆鎮(zhèn)確權(quán)宅基地的理論整治潛力為208.32 hm2，受到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、交通、用地因素對(duì)理論潛力實(shí)現(xiàn)的影響，現(xiàn)實(shí)整治潛力為117.17 hm2，可實(shí)現(xiàn)56.25%的理論整治潛力，減少現(xiàn)狀確權(quán)宅基地面積的24.24%。潛力大小的空間分布大致呈現(xiàn)潛力越大，距集鎮(zhèn)區(qū)越遠(yuǎn)的空間分布特征。

2）宅基地整治概率是整治優(yōu)先度抉擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)，受到上位規(guī)劃、現(xiàn)狀驅(qū)動(dòng)、意愿阻礙的影響，毛堌堆鎮(zhèn)確權(quán)宅基地中，整治概率小于0.5的占54.60%，以保留單元為主，整治概率位于0.5～0.6區(qū)間的占比17.85%，很大程度將作為宅基地整治的備選單元，整治概率在0.6以上的合計(jì)占比27.55%，作為優(yōu)先整治單元。但究竟是保留還是整治，應(yīng)遵循宅基地整治概率自高而低的整治邏輯，根據(jù)村際差異具體選擇。

3）確權(quán)宅基地整治模擬基于各村潛力約束，分村進(jìn)行整治單元的迭代選擇，共計(jì)選擇4 512個(gè)確權(quán)宅基地圖斑，整治面積達(dá)117.79 hm2，所有被整治單元的整治概率均大于0.5，大于0.65的整治單元，共計(jì)可實(shí)現(xiàn)85.13 hm2的整治面積，占目標(biāo)整治面積的72.27%。從空間分布來(lái)看，整治單元具有整治單元連片性、空心化區(qū)域優(yōu)先性、非中心村區(qū)域優(yōu)先性的特征。

本研究可以實(shí)現(xiàn)確權(quán)地塊尺度的宅基地整治模擬，將整治對(duì)象與地塊權(quán)屬主體直接對(duì)應(yīng)，對(duì)于全域土地綜合整治的決策判斷和實(shí)施具有重要意義。但是，對(duì)于全域土地綜合整治而言，其對(duì)象又不僅為確權(quán)宅基地，而是更大的建設(shè)用地，所以，如何實(shí)現(xiàn)確權(quán)宅基地與可連帶整治的附屬建設(shè)用地的精準(zhǔn)識(shí)別，更進(jìn)一步做到既可以微觀(guān)至確權(quán)地塊，又能擴(kuò)展至更廣的建設(shè)用地，銜接好確權(quán)宅基地整治和農(nóng)村建設(shè)用地整治，仍需更加深入地研究。另外，由于中國(guó)是“戶(hù)”為單位的宅基地管理體系，戶(hù)數(shù)具有不可預(yù)測(cè)性，而不同村莊間的人均宅基地面積差異明顯，難以通過(guò)規(guī)定統(tǒng)一的人均宅基地標(biāo)準(zhǔn)作為管控目標(biāo)，致使確權(quán)宅基地理論整治潛力的測(cè)算只能通過(guò)宅基地占比和人均建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行間接修正，可能存在一定的誤差，所以，如何更為準(zhǔn)確地測(cè)算宅基地的整治潛力，值得進(jìn)一步思考和驗(yàn)證。最后，礙于所獲數(shù)據(jù)有限性，本文對(duì)農(nóng)戶(hù)意愿阻礙的測(cè)度多僅以客觀(guān)要素體現(xiàn)，對(duì)權(quán)利主體的意愿測(cè)度存在一定的片面性，但是，本文所提出的確權(quán)宅基地這一整治對(duì)象恰好能夠?qū)?yīng)權(quán)利人，其個(gè)體化特征和主觀(guān)意愿與相應(yīng)確權(quán)宅基地的整治直接相關(guān)，因此，如何對(duì)宅基地確權(quán)調(diào)查等多源數(shù)據(jù)進(jìn)行深度挖掘，收集更多的農(nóng)戶(hù)主觀(guān)意愿數(shù)據(jù)，更全面地納入農(nóng)戶(hù)的個(gè)體化特征以體現(xiàn)被整治主體的實(shí)際意愿，從權(quán)屬特征、主觀(guān)意愿、規(guī)劃成果銜接等方面深化宅基地整治，將在后續(xù)的研究中進(jìn)一步改進(jìn)。

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Simulation of confirmed homestead consolidation using “potential constraint- probability choice”

Zhang Jinxin1, Geng Yiwei2, Yin Chaohui1, Deng Yaru1, Ma Yuehong1, Chen Weiqiang1,3※

(1.,,450002,;2.,,221000,; 3.,450002,)

A precise object is the premise to orderly implement the homestead remediation of the whole land. Taking the administrative village as the unit, this study aims to investigate the confirmed homestead consolidation using “potential constraint- probability choice. The coefficient correction and multi-factor comprehensive evaluation were adopted to obtain the potential scale of homestead right confirmation consolidation. The economic, social, transportation, and land factors were comprehensively evaluated at the village level using multi-source survey data, such as land, homestead right confirmation, as well as social and economic survey. Taking the plot-scale homestead land as the basic renovation unit, the systematic evaluation was combined with the upper guidance, status driven, and willingness obstruction. The priority of the renovation unit was then selected from the consolidation probability of each land parcel with the right confirmation. The results showed that: 1) the gross average correlation coefficient was 0.580 1 for the homestead-construction land in the Maogudui town. A total of 56.25% of the potential theory of regulation was realized in the 208.32 hm2confirmed homestead with the potential reality regulation of 117.17 hm2. Correspondingly, there was the decrease in the 24.24% current area of confirmed homestead. The spatial distribution of real remediation potential was generally obtained under the influence of location advantage and future land demand. The larger the potential was, the farther it was from the market town. 2) The probability of housing land consolidation was the main judgment criterion for the priority. The total area of homestead was lower with the high consolidation probability, in terms of the confirmed homestead area corresponding to different probability intervals. However, the priority of renovation with the high and low probability was determined to preserve or renovate the homestead. An optimal selection was then made, according to the specific village conditions. 3) The iterative selection of consolidation units was carried out in the different villages using the potential constraints of various villages. A total of 4 512 consolidation units were selected with a consolidation area of 117.79 hm2. The consolidation probability was greater than 0.5 in the selected units. Among them, the remediation units greater than 0.65 were a total area of 85.13hm2, accounting for 72.27% of the target area. Therefore, the connectedness of spatial distribution in the regulated units, the priority of the hollowing and the non-central village area were beneficial to enhance the management efficiency and the cultivated land scale for the optimization of cultivated land resource. At the same time, the priority renovation of non-central villages was conducive to the planning objectives in the development of focused villages. In conclusion, the land-scale consolidation simulation can directly take the homestead land as the basic unit, corresponding to the owner of land tenure under the Spatial Planning of National Land. The finding can provide the specific and accurate decision-making reference to implement the comprehensive land consolidation in the planning period.

consolidation; simulation; confirmed homestead; consolidation potential; consolidation probability; Eastern Plain of Henan Province; land parcel scale

10.11975/j.issn.1002-6819.2022.18.029

K901

A

1002-6819(2022)-18-0264-10

張金鑫，耿藝偉，銀超慧，等. 基于“潛力約束-概率抉擇”的確權(quán)宅基地整治模擬[J]. 農(nóng)業(yè)工程學(xué)報(bào)，2022，38(18)：264-273.doi：10.11975/j.issn.1002-6819.2022.18.029 http://www.tcsae.org

Zhang Jinxin, Geng Yiwei, Yin Chaohui, et al. Simulation of confirmed homestead consolidation using “potential constraint- probability choice”[J]. Transactions of the Chinese Society of Agricultural Engineering (Transactions of the CSAE), 2022, 38(18): 264-273. (in Chinese with English abstract) doi：10.11975/j.issn.1002-6819.2022.18.029 http://www.tcsae.org

2022-07-20

2022-09-13

國(guó)家自然科學(xué)青年基金項(xiàng)目（41901259）；河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（2021BSH003）

張金鑫，研究方向?yàn)橥恋乩门c規(guī)劃。Email：kurokin_zhang@163.com

陳偉強(qiáng)，博士，教授，研究方向?yàn)橥恋乩门c管理。Email：chwqgis@163.com