董照輝,馮曉赟,丁長(zhǎng)慶,張進(jìn)龍
(1.中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技管理局,北京 100081;2.中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院茶葉研究所,浙江杭州 310008;3.農(nóng)業(yè)農(nóng)村部南京農(nóng)業(yè)機(jī)械化研究所,江蘇南京 210014)
科技評(píng)價(jià)是推動(dòng)科技創(chuàng)新的重要管理手段和工具,發(fā)揮著重要的導(dǎo)向作用。近年來(lái),科技評(píng)價(jià)中過(guò)度量化和唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)的“四唯”導(dǎo)向引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注。黨中央、國(guó)務(wù)院以及科技部、教育部等部門(mén)先后出臺(tái)了一系列文件,推進(jìn)科技評(píng)價(jià)改革,要求破“四唯”,建立新的評(píng)價(jià)導(dǎo)向[1,2]。構(gòu)建什么評(píng)價(jià)方式來(lái)引導(dǎo)新的科技創(chuàng)新方向,成為當(dāng)前急需解決的問(wèn)題。文章在中國(guó)農(nóng)業(yè)學(xué)院實(shí)踐探索的基礎(chǔ)上,思考當(dāng)前評(píng)價(jià)中存在的問(wèn)題,提出實(shí)施科研進(jìn)展報(bào)告與評(píng)價(jià)制度的構(gòu)想,以此來(lái)推動(dòng)科研評(píng)價(jià)向輕“量化”、破“四唯”、重“進(jìn)展”、強(qiáng)“實(shí)效”轉(zhuǎn)變,引導(dǎo)科技創(chuàng)新面向科技前沿、國(guó)家重大需求、面向農(nóng)業(yè)主戰(zhàn)場(chǎng)。
近年來(lái),在農(nóng)業(yè)科技評(píng)價(jià)領(lǐng)域,特別是在各類項(xiàng)目和人才評(píng)審中,論文、職稱、學(xué)歷、獎(jiǎng)項(xiàng)等往往都是基礎(chǔ)門(mén)檻條件和核心評(píng)價(jià)指標(biāo),并多用量化方式進(jìn)行評(píng)價(jià)[3]。對(duì)科研機(jī)構(gòu)和科研人員的考核標(biāo)準(zhǔn)也以取得論文、專利、獎(jiǎng)項(xiàng)等的數(shù)量和等級(jí),獲得人才稱號(hào)、榮譽(yù)等的數(shù)量和等級(jí)為考核指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。這種評(píng)價(jià)方式的優(yōu)點(diǎn)是,指標(biāo)統(tǒng)一,標(biāo)準(zhǔn)明確,評(píng)價(jià)透明。對(duì)被評(píng)單位和個(gè)人來(lái)說(shuō),考核目標(biāo)非常明確,工作方向也非常清晰。對(duì)于考評(píng)單位來(lái)說(shuō),標(biāo)準(zhǔn)清楚,簡(jiǎn)單易行。但在考評(píng)實(shí)踐中,也存在以下主要問(wèn)題。
論文、專利等量化考核指標(biāo)往往非常明確。考核中,只要論文數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)符合要求就可以了。導(dǎo)致論文、專利等成為科研機(jī)構(gòu)和科研人員從事科研活動(dòng)的主要目標(biāo)。至于論文會(huì)產(chǎn)生什么影響,有什么貢獻(xiàn),甚至是否屬于本研究領(lǐng)域,都不關(guān)心。這就導(dǎo)致有些科研人員往往首先關(guān)注完成考核量化任務(wù),忽略對(duì)于創(chuàng)新工作的現(xiàn)實(shí)意義和社會(huì)貢獻(xiàn)。容易導(dǎo)致舍本逐末,脫離創(chuàng)新本源[4]。
相對(duì)于創(chuàng)新周期長(zhǎng)的新品種選育、難以量化的農(nóng)業(yè)應(yīng)用推廣等類型的創(chuàng)新工作來(lái)說(shuō),撰寫(xiě)發(fā)表論文、申請(qǐng)專利等創(chuàng)新工作周期短,容易量化,也符合當(dāng)前評(píng)價(jià)的主流標(biāo)準(zhǔn)。所以體現(xiàn)在農(nóng)業(yè)科研上就是,待在實(shí)驗(yàn)室做實(shí)驗(yàn)、寫(xiě)論文的越來(lái)越多了,下地選種育種、做應(yīng)用推廣的少了。農(nóng)業(yè)科研重實(shí)踐應(yīng)用的特性,受到輕視。很多論文也是從實(shí)驗(yàn)室起步,到論文發(fā)表止步,難于應(yīng)用[5]。與國(guó)家需求脫節(jié),與生產(chǎn)實(shí)際脫鉤。
當(dāng)前對(duì)農(nóng)業(yè)科研創(chuàng)新的評(píng)估一般以年為單位,過(guò)于頻繁,不符合農(nóng)業(yè)科研創(chuàng)新周期長(zhǎng)的規(guī)律。在量化指標(biāo)為主的評(píng)估框架下,年度評(píng)估使得科研人員為完成年度工作任務(wù),傾向于選擇周期短、易出成果的創(chuàng)新工作,滿足當(dāng)前考核需求。不利于鼓勵(lì)長(zhǎng)期積累,持續(xù)攻關(guān)。導(dǎo)致一般文章多,小成果多,開(kāi)創(chuàng)性、有重大影響力和長(zhǎng)遠(yuǎn)貢獻(xiàn)的成果少,發(fā)展后勁不足。
農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是復(fù)雜的系統(tǒng)工程,需要系統(tǒng)的技術(shù)體系來(lái)支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展。而當(dāng)前的評(píng)價(jià)導(dǎo)向下,科研人員更傾向于封閉的某個(gè)點(diǎn)上的創(chuàng)新,點(diǎn)上的突破,創(chuàng)新成果碎片化,零散化,孤島化。導(dǎo)致點(diǎn)和點(diǎn)之間的技術(shù)難以銜接,難以形成系統(tǒng)化的突破,對(duì)產(chǎn)業(yè)支撐能力減弱。
在重量化的考核指標(biāo)下,科研人員更多選擇做自己感興趣,又可以完成量化指標(biāo)的相關(guān)工作。容易忽略國(guó)家需求、產(chǎn)業(yè)需要。對(duì)于大學(xué)等以自由探索為主的科研力量來(lái)說(shuō),無(wú)可厚非。但對(duì)于支撐國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究力量來(lái)說(shuō),首要的導(dǎo)向應(yīng)該是承擔(dān)國(guó)家使命,擔(dān)當(dāng)產(chǎn)業(yè)責(zé)任,完成創(chuàng)新任務(wù)。
當(dāng)前通行的以“量化”為主要形式,以論文、專利、獎(jiǎng)項(xiàng)等“硬指標(biāo)”為核心的評(píng)價(jià)體系,有其優(yōu)點(diǎn)。這也是被廣泛采用的原因。實(shí)施以來(lái)確實(shí)對(duì)提高科研產(chǎn)出數(shù)量,特別是論文、專利等產(chǎn)出數(shù)量和水平都有極大的促進(jìn)作用。但我國(guó)農(nóng)業(yè)科技已發(fā)展到了新階段,國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)科技有新需求,農(nóng)業(yè)科研隊(duì)伍面臨新的挑戰(zhàn)和任務(wù),急需肩負(fù)新的責(zé)任和使命。在這種背景下,農(nóng)業(yè)科技評(píng)價(jià)需要做出新調(diào)整、新變革,更好地引導(dǎo)科技創(chuàng)新工作開(kāi)展。對(duì)科研管理來(lái)說(shuō),評(píng)價(jià)體系的首要功能就是導(dǎo)向功能。新的科研評(píng)價(jià)體系,首先要明確以下幾個(gè)需要引導(dǎo)的方向[6]。
在2017年中國(guó)農(nóng)科院建院60周年賀信中,習(xí)近平總書(shū)記提出:“作為農(nóng)業(yè)科研國(guó)家隊(duì),中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院要面向世界農(nóng)業(yè)科技前沿、面向國(guó)家重大需求、面向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)主戰(zhàn)場(chǎng),加快建設(shè)世界一流學(xué)科和一流科研院所”[7]。這為新時(shí)期中國(guó)農(nóng)科院和我國(guó)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新指出了明確方向。面向世界科技前沿,才能掌握世界科技的最新進(jìn)展,才能掌握發(fā)展主動(dòng)權(quán)。面向國(guó)家重大需求,才能解決關(guān)系國(guó)家利益的重大關(guān)鍵問(wèn)題。面向農(nóng)業(yè)主戰(zhàn)場(chǎng),才能將科技成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。這是農(nóng)業(yè)科研國(guó)家隊(duì)必須遵守的核心方向。
科研創(chuàng)新的目的肯定不是為了發(fā)表論文,申請(qǐng)專利。這些只是創(chuàng)新工作結(jié)果的表現(xiàn)形式,是確認(rèn)成果歸屬的一種方式。作為國(guó)家支持的科研創(chuàng)新,其根本目的還是要滿足國(guó)家的需求,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展,提升人民福祉。要引導(dǎo)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新從單一注重科研成果本身的學(xué)術(shù)價(jià)值,到衡量科研成果的學(xué)術(shù)價(jià)值與社會(huì)影響轉(zhuǎn)變,以其對(duì)全社會(huì)的貢獻(xiàn)大小作為價(jià)值判斷和創(chuàng)新工作評(píng)判的標(biāo)準(zhǔn),引導(dǎo)創(chuàng)新成果在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)領(lǐng)域發(fā)揮作用[8]。引導(dǎo)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新回歸本源,推進(jìn)農(nóng)業(yè)科學(xué)發(fā)展。
作為國(guó)家設(shè)立的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu),國(guó)家聘用的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新人員,必然有國(guó)家委托的使命和任務(wù)。評(píng)價(jià)考核的基本內(nèi)容必然首先是國(guó)家使命和任務(wù)的完成情況,而不是自由探索成果[9]。要重點(diǎn)衡量科研機(jī)構(gòu)和科研人員在擔(dān)當(dāng)使命、履行職責(zé)、承擔(dān)崗位任務(wù)等方面的情況。引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)和人員能夠切實(shí)立足職責(zé)定位不偏離方向,創(chuàng)新產(chǎn)工作能聚焦國(guó)家需求和產(chǎn)業(yè)需要。
農(nóng)業(yè)科研創(chuàng)新從社會(huì)科學(xué)到自然科學(xué),從基礎(chǔ)性工作和基礎(chǔ)前沿研究到應(yīng)用基礎(chǔ)和應(yīng)用研究,從工程技術(shù)到信息技術(shù),學(xué)科領(lǐng)域多,研究對(duì)象涉及面廣,創(chuàng)新形式多樣,各有不同的創(chuàng)新特點(diǎn)和創(chuàng)新規(guī)律。農(nóng)業(yè)科技評(píng)價(jià)要遵從不同創(chuàng)新工作的特點(diǎn),分類考核評(píng)價(jià),公平體現(xiàn)和鼓勵(lì)不同形式的創(chuàng)新貢獻(xiàn)。避免一把尺子量天下,改變引導(dǎo)科研人員都走上發(fā)論文的導(dǎo)向。
近年來(lái),我國(guó)農(nóng)業(yè)科技取得了有目共睹的發(fā)展,創(chuàng)新成果數(shù)量和質(zhì)量都邁上新臺(tái)階,邁入新階段。新時(shí)期,我國(guó)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的核心是在基礎(chǔ)前沿探索、關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和重大產(chǎn)品創(chuàng)制等方面的重大突破,焦點(diǎn)是要解決“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題,引領(lǐng)我國(guó)農(nóng)業(yè)科技實(shí)現(xiàn)率先跨越,支撐我國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。反映在評(píng)估,就是要突出引導(dǎo)針對(duì)核心前沿、關(guān)鍵技術(shù)和重大問(wèn)題的持續(xù)攻關(guān)與重大突破的創(chuàng)新目標(biāo)導(dǎo)向。對(duì)于國(guó)家隊(duì)來(lái)說(shuō),更需要肩負(fù)著歷史使命,明確的創(chuàng)新導(dǎo)向,避免低水平重復(fù)研究。這類創(chuàng)新的評(píng)估時(shí)間尺度相應(yīng)地要拉長(zhǎng),不能過(guò)于頻繁。
從評(píng)價(jià)的發(fā)展過(guò)程看,從定性評(píng)價(jià)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)模糊,太“軟”容易產(chǎn)生圈子問(wèn)題,被學(xué)界詬?。坏蕉吭u(píng)價(jià),評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)太過(guò)具體,太“硬”,導(dǎo)致“四唯”問(wèn)題,引發(fā)學(xué)界爭(zhēng)議。評(píng)價(jià)本身就是管理工具,評(píng)價(jià)方式和方法需要根據(jù)管理需要,不斷調(diào)整適應(yīng)不同階段的管理目標(biāo)和需求[10]。新時(shí)期,農(nóng)業(yè)科技評(píng)估方式應(yīng)該在總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,從定量與定性兩個(gè)方面進(jìn)行有機(jī)結(jié)合,并配套相應(yīng)的措施來(lái)?yè)P(yáng)長(zhǎng)避短。
在評(píng)價(jià)中,經(jīng)常會(huì)使用定性與定量相結(jié)合的方式。關(guān)鍵是要根據(jù)定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)的不同優(yōu)勢(shì)和不足,明確定性與定量各發(fā)揮什么作用,各有側(cè)重,取長(zhǎng)補(bǔ)短,相互配合,才能產(chǎn)生好的效果。而不是簡(jiǎn)單地結(jié)合,硬性拼湊在一起。
定性評(píng)價(jià)重在把握方向,評(píng)判價(jià)值,衡量貢獻(xiàn)。在指標(biāo)選擇上重點(diǎn)圍繞方向性、創(chuàng)新性、應(yīng)用性來(lái)進(jìn)行判斷。定性評(píng)價(jià)最常見(jiàn)的弊端,圈子,面子??梢酝ㄟ^(guò)設(shè)置專家?guī)?,增加專家人?shù),專家信用評(píng)價(jià)等方式來(lái)規(guī)避,消除個(gè)性化因素。
定量評(píng)價(jià)重在對(duì)數(shù)量、質(zhì)量、速度、效率進(jìn)行判斷,并為定性評(píng)價(jià)提供佐證和參考依據(jù)。指標(biāo)選擇上要根據(jù)需求突出質(zhì)量和效率指標(biāo),取消一般性指標(biāo),突出重點(diǎn),引導(dǎo)高質(zhì)量,重大影響的產(chǎn)出。
農(nóng)業(yè)科研是長(zhǎng)周期持續(xù)性創(chuàng)新工作,既不能考核周期太短,也不能放任不管。需要將短期與長(zhǎng)期考核結(jié)合起來(lái)。
短期考核以關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)測(cè)為主,用于監(jiān)測(cè)發(fā)展動(dòng)態(tài),及時(shí)發(fā)現(xiàn)亮點(diǎn),查找問(wèn)題,推進(jìn)工作。監(jiān)測(cè)指標(biāo)宜少而精。并采用信息化手段,多選擇可自動(dòng)抓取的指標(biāo)。
長(zhǎng)期考核以成效判斷為主,判斷是否為國(guó)家、產(chǎn)業(yè)需求創(chuàng)新方向,創(chuàng)新成果對(duì)科學(xué)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境發(fā)展的價(jià)值和意義。
當(dāng)前的考評(píng)往往是重考評(píng)過(guò)程和考評(píng)結(jié)果,忽略對(duì)考評(píng)結(jié)果的分析判斷。對(duì)考評(píng)中獲得好的成績(jī)的對(duì)象,要分析其優(yōu)秀的原因,總結(jié)形成經(jīng)驗(yàn)。對(duì)考評(píng)中成績(jī)不好的對(duì)象,也要分析其原因,查找是否存在科研創(chuàng)新中必然的失敗,為推進(jìn)科技創(chuàng)新提供支撐。
基于以上原則,建議在農(nóng)業(yè)科技評(píng)價(jià)中采取定量與定性相結(jié)合、長(zhǎng)期與短期相結(jié)合、結(jié)果與分析結(jié)合的評(píng)價(jià)制度。
針對(duì)不同評(píng)價(jià)目的和評(píng)價(jià)對(duì)象,選取關(guān)鍵指標(biāo)作為監(jiān)測(cè)指標(biāo),由評(píng)價(jià)對(duì)象定期提供相關(guān)指標(biāo)的進(jìn)展情況,作為監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)對(duì)象承擔(dān)創(chuàng)新任務(wù),進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的手段。監(jiān)測(cè)指標(biāo)指作為監(jiān)測(cè)與預(yù)警的手段,不作為對(duì)創(chuàng)新任務(wù)成果的判斷。對(duì)重大農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新任務(wù),短期進(jìn)展報(bào)告周期設(shè)定應(yīng)不少于1年。
尊重科研探索規(guī)律,對(duì)重大農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新要改變急于求成的觀點(diǎn),做好長(zhǎng)期奮斗的準(zhǔn)備。在評(píng)價(jià)上建議至少以3年為一個(gè)周期,由領(lǐng)域?qū)<覍?duì)進(jìn)展情況進(jìn)行定性判斷。判斷依據(jù)以方向性、創(chuàng)新性、應(yīng)用性為標(biāo)準(zhǔn),以推進(jìn)學(xué)術(shù)進(jìn)步和對(duì)國(guó)家、經(jīng)濟(jì)社會(huì)、生態(tài)環(huán)境發(fā)展的貢獻(xiàn)依據(jù)。
農(nóng)業(yè)科研創(chuàng)新鏈長(zhǎng),涉及的學(xué)科領(lǐng)域多,創(chuàng)新工作包含的研究類型多樣,創(chuàng)新形式和創(chuàng)新產(chǎn)出成果也各不相同。要針對(duì)不同類型的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新工作制定分類、分策、分團(tuán)隊(duì)、分人進(jìn)行評(píng)價(jià)[11]。如,對(duì)農(nóng)業(yè)種質(zhì)資源收集保藏,耕地質(zhì)量監(jiān)測(cè)等類型的基礎(chǔ)性工作,應(yīng)該以高質(zhì)量資源、數(shù)據(jù)等基礎(chǔ)性材料的獲取和利用,以及提供的公共服務(wù)效果等代表性工作及成效為評(píng)價(jià)依據(jù)。對(duì)農(nóng)業(yè)基因組學(xué)、農(nóng)業(yè)合成生物學(xué)等基礎(chǔ)研究工作,應(yīng)以高水平論文等代表性成果產(chǎn)出為評(píng)價(jià)依據(jù)。對(duì)栽培技術(shù)、農(nóng)機(jī)裝備研發(fā)等應(yīng)用研究,應(yīng)以重要專利和重大產(chǎn)品創(chuàng)制等標(biāo)志性成果為評(píng)價(jià)依據(jù)。對(duì)農(nóng)經(jīng)政策等社科研究應(yīng)以重要規(guī)律揭示、政策建議等智力成果為評(píng)價(jià)依據(jù)。
評(píng)價(jià)的目的應(yīng)該不僅是為了排出誰(shuí)好誰(shuí)差。不管是短期監(jiān)測(cè)指標(biāo)還是長(zhǎng)期定性判斷指標(biāo)結(jié)果,都不應(yīng)作為簡(jiǎn)單的排隊(duì)依據(jù)。應(yīng)該充分挖掘評(píng)價(jià)指標(biāo)反映的內(nèi)在問(wèn)題,找出成功因素和失敗因素,反饋給評(píng)價(jià)對(duì)象,為做好創(chuàng)新工作提供參考和支撐。
科技評(píng)價(jià)制度的發(fā)展完善是伴隨科技發(fā)展不斷變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程,并無(wú)盡善盡美之說(shuō),任何科技評(píng)價(jià)制度都會(huì)有其長(zhǎng)處,也都會(huì)存在一些弊端[12]。深化科技體制改革,關(guān)鍵在于始終堅(jiān)持服務(wù)國(guó)家需求、服務(wù)科技發(fā)展的基本原則,加強(qiáng)對(duì)與科技發(fā)展水平相符,能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技發(fā)展的科技評(píng)價(jià)制度的探索。
農(nóng)業(yè)科研經(jīng)濟(jì)管理2022年2期