賀 偉 李 輝

(1.同濟(jì)大學(xué)上海國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院 上海 200092；2.河北工業(yè)大學(xué)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新方法與實(shí)施工具工程技術(shù)研究中心 天津 300401)

0 引 言

專利文獻(xiàn)是法律制度約束的記載技術(shù)方案信息的規(guī)范性法律文件。專利文獻(xiàn)具有的“公開(kāi)性”特征，使其能夠成為企業(yè)的重要情報(bào)來(lái)源[1-3]。近年來(lái)，專利數(shù)據(jù)被廣泛地用于如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手預(yù)警監(jiān)測(cè)[8-12]、專利價(jià)值評(píng)估[13-16]、尋找潛在合作商或收購(gòu)目標(biāo)、研發(fā)策略的制定[10-11]、技術(shù)生命周期的預(yù)測(cè)[17-20]等不同領(lǐng)域。對(duì)專利信息的檢索與分析，已成為企業(yè)創(chuàng)新設(shè)計(jì)[4-7]中的首要環(huán)節(jié)。

企業(yè)利用專利信息進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)識(shí)別的過(guò)程中，常會(huì)面臨兩方面的問(wèn)題：一是提取以法律標(biāo)準(zhǔn)語(yǔ)言表述技術(shù)方案的權(quán)利保護(hù)范圍存在困難；二是缺乏將技術(shù)文獻(xiàn)信息與創(chuàng)新方法中技術(shù)機(jī)會(huì)路徑相銜接的橋梁性信息結(jié)構(gòu)模型。為解決上述問(wèn)題，本文提出構(gòu)建專利信息分析“五流”模型，將法律性專利文獻(xiàn)信息轉(zhuǎn)變成面向不同創(chuàng)新方法應(yīng)用的多種戰(zhàn)略機(jī)會(huì)識(shí)別的權(quán)利地圖，以期幫助企業(yè)加強(qiáng)對(duì)專利信息的有效利用。

1 專利信息分析“五流”模型的構(gòu)建

國(guó)內(nèi)外成熟的專利軟件為專利檢索與分析提供了平臺(tái)，大數(shù)據(jù)背景下，人工智能語(yǔ)義搜索、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等工具已經(jīng)在復(fù)雜的數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)中得到應(yīng)用，通過(guò)專利數(shù)據(jù)挖掘、清洗、對(duì)比、分類，基于專利技術(shù)特征詞構(gòu)建不同的數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)而構(gòu)建信息結(jié)構(gòu)模型以提供可視化分析[21-24]。不同的專利信息結(jié)構(gòu)模型可滿足企業(yè)研發(fā)主體差異的信息需求目的。產(chǎn)品成熟度預(yù)測(cè)模型[25-26]提供了產(chǎn)品發(fā)展處于嬰兒期、發(fā)展期、成熟期、退出期的不同階段的信息情報(bào)；基于多種方法構(gòu)建的功效矩陣圖[27-29]提供了研究對(duì)象技術(shù)點(diǎn)分布稀疏模塊的技術(shù)機(jī)會(huì)；可拓專利價(jià)值分析或熵權(quán)層次分析法[30-32]等模型構(gòu)建了不同企業(yè)間專利技術(shù)實(shí)力對(duì)比的依據(jù)，以識(shí)別核心專利；波士頓矩陣圖等信息模型[33-34]確立了專利質(zhì)量及專利價(jià)值之間的評(píng)價(jià)對(duì)應(yīng)關(guān)系以助力開(kāi)發(fā)對(duì)象的選擇；主次維度圖信息結(jié)構(gòu)模型[34]是通過(guò)深度研究并構(gòu)建單一龍頭企業(yè)或競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的專利布局圖以確定傘型、束型、星型、鏈型四類技術(shù)研發(fā)路徑的方法。

上述各類研究從宏觀的產(chǎn)品發(fā)展階段到整體的技術(shù)布局，從不同企業(yè)間的專利技術(shù)實(shí)力對(duì)比到對(duì)某個(gè)企業(yè)的深度分析，從宏觀不斷到微觀，數(shù)據(jù)分析的顆粒度由大到小。然而企業(yè)實(shí)際研發(fā)中最常面對(duì)的是研發(fā)后期初步確定技術(shù)構(gòu)思后，針對(duì)專利相似性檢索確定的一組相似的專利或者專利組合，需要結(jié)合專利法律制度約束進(jìn)行細(xì)致分析以進(jìn)行專利規(guī)避設(shè)計(jì)，或者針對(duì)自己開(kāi)發(fā)的優(yōu)勢(shì)技術(shù)需進(jìn)一步挖掘技術(shù)點(diǎn)以構(gòu)建專利布局堡壘時(shí)，宏觀的大數(shù)據(jù)分析失效，必須面對(duì)這項(xiàng)最細(xì)致的專利分析顆粒度，進(jìn)行集中研發(fā)。因此急需一種信息結(jié)構(gòu)模型架起不侵權(quán)、可授權(quán)的有效性設(shè)計(jì)約束與創(chuàng)新方法之間的橋梁。本文正是從這個(gè)角度出發(fā)，對(duì)與設(shè)計(jì)者方案相似的單一專利或者專利組合進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)的情報(bào)信息進(jìn)行有效提取，或?qū)ψ约汉诵膶＠驅(qū)＠M合進(jìn)行深度分析，在專利法律約束下提取單一專利文獻(xiàn)或者專利組合中法律信息、技術(shù)需求信息、產(chǎn)品功能信息、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)信息及產(chǎn)品屬性參數(shù)信息五方面的信息，這些信息是在專利權(quán)利地圖約束下，與成熟的創(chuàng)新設(shè)計(jì)方法需要提取的元素進(jìn)行匹配，以便與不同的創(chuàng)新設(shè)計(jì)路徑有效銜接，從而識(shí)別戰(zhàn)略機(jī)會(huì)。根據(jù)上述專利信息中的不同類型，可以將五流專利信息分析模型劃分為以下五個(gè)部分：

a.權(quán)項(xiàng)結(jié)構(gòu)流，即依據(jù)法律制度約束下獨(dú)立權(quán)利要求及從屬權(quán)利要求的層次關(guān)系、不同權(quán)項(xiàng)技術(shù)特征與技術(shù)問(wèn)題之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系等構(gòu)建專利的技術(shù)權(quán)利范圍地圖；

b.技術(shù)問(wèn)題流，即識(shí)別各項(xiàng)權(quán)利要求的區(qū)別技術(shù)特征所對(duì)應(yīng)實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，把握專利技術(shù)需求及發(fā)展信息；

c.功能/效應(yīng)/價(jià)值流，即將每個(gè)權(quán)項(xiàng)不同的技術(shù)問(wèn)題轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)化功能表述模型，進(jìn)一步標(biāo)定每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化功能模型在本專利中所使用的效應(yīng)方法，再對(duì)整體系統(tǒng)分析得到價(jià)值，確定需求產(chǎn)品的功能價(jià)值；

d.功能模型流，即確定組件間的標(biāo)準(zhǔn)、不足、有效、過(guò)剩等不同作用關(guān)系，建立功能結(jié)構(gòu)模型，對(duì)結(jié)構(gòu)信息的確定可提供結(jié)構(gòu)重構(gòu)的技術(shù)機(jī)會(huì)；

e.屬性流，即對(duì)于無(wú)法涵蓋在上述四類信息結(jié)構(gòu)模型中的其余創(chuàng)造性技術(shù)信息進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)工程參數(shù)及技術(shù)沖突的限定條件分析，以提高產(chǎn)品性能或質(zhì)量。

上述專利信息流，按照如圖1所示順序依次確定。

圖1 專利信息分析的“五流”

2 基于“五流”模型的專利信息分析

在“五流”模型中，權(quán)項(xiàng)結(jié)構(gòu)流主要解決由專利文獻(xiàn)法律語(yǔ)言向結(jié)構(gòu)可視化語(yǔ)言轉(zhuǎn)化為權(quán)利地圖的問(wèn)題，技術(shù)問(wèn)題流到屬性流主要解決從專利權(quán)利地圖構(gòu)建到運(yùn)用創(chuàng)新方法進(jìn)行技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別的轉(zhuǎn)化問(wèn)題，從而為企業(yè)充分利用專利信息搭建橋梁。從專利的權(quán)項(xiàng)結(jié)構(gòu)流出發(fā)，通過(guò)進(jìn)一步識(shí)別專利的技術(shù)問(wèn)題流、功能/效應(yīng)/價(jià)值流、功能模型流、屬性信息流，可以將專利文獻(xiàn)的信息轉(zhuǎn)變成可與創(chuàng)新方法相銜接的信息結(jié)構(gòu)模型，如圖2所示。

圖2 五流信息結(jié)構(gòu)分析模型

2.1權(quán)項(xiàng)結(jié)構(gòu)流信息提取按照上文對(duì)信息流的劃分進(jìn)行模塊化信息提取，通過(guò)匹配不同的創(chuàng)新工具進(jìn)行專利信息利用，可以實(shí)現(xiàn)制度約束下的專利文獻(xiàn)信息向可視化信息地圖的轉(zhuǎn)化。權(quán)項(xiàng)結(jié)構(gòu)流信息模型，是在制度約束框架下將法律語(yǔ)言表述的技術(shù)信息向圖形化信息進(jìn)行轉(zhuǎn)換的過(guò)程。

圖3權(quán)項(xiàng)結(jié)構(gòu)流提取

專利文獻(xiàn)是規(guī)范統(tǒng)一的法律性文件，具有制度上的要求。對(duì)專利保護(hù)范圍的確定，必須遵循法律制度約束。權(quán)利要求書(shū)是確定專利技術(shù)方案保護(hù)范圍的唯一依據(jù)，而說(shuō)明書(shū)則是對(duì)權(quán)利要求書(shū)的解釋。專利文獻(xiàn)信息提取的制度約束主要有：

a.每項(xiàng)權(quán)利要求都是完整的技術(shù)方案。技術(shù)方案由必要技術(shù)特征組成；

b.獨(dú)立權(quán)利要求必要技術(shù)特征與所解決的技術(shù)問(wèn)題緊密相關(guān)。必要技術(shù)特征劃分為前序特征與區(qū)別技術(shù)特征；

c.從屬權(quán)利要求是在獨(dú)權(quán)某個(gè)技術(shù)特征基礎(chǔ)上的限定或補(bǔ)充，其既可以是對(duì)前序特征的限定或補(bǔ)充，也可以是對(duì)區(qū)別特征的限定或補(bǔ)充。

在制度約束框架下構(gòu)建的權(quán)項(xiàng)結(jié)構(gòu)流信息模型，如圖3所示。首先，要提取獨(dú)立權(quán)利要求所解決問(wèn)題的所有必要技術(shù)特征，這些必要技術(shù)特征可以分為前序特征和為解決技術(shù)問(wèn)題的關(guān)鍵區(qū)別技術(shù)特征。通過(guò)逐條分析每項(xiàng)權(quán)利要求，可以提取出從權(quán)的附加技術(shù)特征。針對(duì)獨(dú)權(quán)中某一項(xiàng)技術(shù)特征進(jìn)行進(jìn)一步限定或者增加的技術(shù)特征，其增加或者限定的關(guān)系在圖3中以“增”文本框來(lái)標(biāo)識(shí)。

2.2技術(shù)問(wèn)題流信息提取獨(dú)立權(quán)利要求確定的技術(shù)問(wèn)題是專利解決的最核心的問(wèn)題，從屬權(quán)利要求是在核心問(wèn)題解決的基礎(chǔ)上不斷優(yōu)化技術(shù)方案提出的更多細(xì)節(jié)問(wèn)題。一組權(quán)利要求實(shí)際上構(gòu)成了一組圍繞核心問(wèn)題展開(kāi)的問(wèn)題流束。對(duì)該核心問(wèn)題流束的識(shí)別，可以為重構(gòu)或重解問(wèn)題形成新技術(shù)機(jī)會(huì)提供思路。專利技術(shù)問(wèn)題流的提取過(guò)程是：

a.結(jié)合說(shuō)明書(shū)背景技術(shù)中描述的現(xiàn)有技術(shù)存在的問(wèn)題，分析獨(dú)立權(quán)利要求權(quán)項(xiàng)中記載的技術(shù)方案尤其是區(qū)別技術(shù)特征，確定獨(dú)立權(quán)利要求實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題；

b.當(dāng)說(shuō)明書(shū)提到的背景技術(shù)、技術(shù)效果等過(guò)于模糊、寬泛時(shí)，可檢索最接近現(xiàn)有技術(shù)以確定區(qū)別技術(shù)特征所決定的技術(shù)問(wèn)題；

c.依據(jù)技術(shù)問(wèn)題確定的基本原則，逐一確定每項(xiàng)從屬權(quán)利要求所附加的技術(shù)特征或者進(jìn)一步限定的技術(shù)特征所實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，最終確定技術(shù)問(wèn)題流中所顯示的結(jié)構(gòu)模型。

2.3功能、效應(yīng)、價(jià)值流信息提取問(wèn)題與功能的區(qū)別在于：?jiǎn)栴}是專利領(lǐng)域?qū)嶋H具體的表達(dá)，為了跨領(lǐng)域?qū)ふ医鉀Q相同技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)方案，需要將具體問(wèn)題標(biāo)準(zhǔn)化，采取一般化處理的功能，其表達(dá)方式是“動(dòng)詞+一般化名詞”。其中，一般化名詞是脫離具體技術(shù)領(lǐng)域的名詞表述。例如，專利解決的問(wèn)題是在尿布上打孔，以提高吸水量，轉(zhuǎn)換成一般化功能是“打薄材料上的孔”，可類比在航空領(lǐng)域的粉末搶打孔來(lái)解決問(wèn)題。轉(zhuǎn)換成一般化功能后，跨領(lǐng)域?qū)ふ业膯?wèn)題解決方法往往具有出人意料的效果。

將技術(shù)問(wèn)題換成一般化功能表達(dá)方式，由技術(shù)問(wèn)題出發(fā)逐一形成功能流，其效應(yīng)是達(dá)到功能所利用的基本物理/化學(xué)/生物原理原則。專利權(quán)項(xiàng)中的每一功能對(duì)應(yīng)著其所采用的不同的效應(yīng)，識(shí)別其功能效應(yīng)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，可以形成效應(yīng)流。采用不同效應(yīng)解決相同功能時(shí)，可因效應(yīng)轉(zhuǎn)換識(shí)別新技術(shù)方案機(jī)會(huì)。構(gòu)建功能效應(yīng)價(jià)值流的過(guò)程，如圖4所示。

圖4 功能、效應(yīng)、價(jià)值流提取

2.4功能模型流分析功能模型能夠體現(xiàn)元件、制品及超系統(tǒng)三者之間的相互作用。其中，制品是系統(tǒng)存在的目的，如滅蚊燈的制品是蚊子；元件是組成的系統(tǒng)的最小單元，如構(gòu)成手表的表帶；超系統(tǒng)是系統(tǒng)工作時(shí)的外部條件，如地面、環(huán)境等。作用關(guān)系通過(guò)判斷功能的作用是否滿足用戶要求而確定，可以分為四個(gè)級(jí)別，即標(biāo)準(zhǔn)作用、不足作用、過(guò)剩作用和有害作用。通常的功能模型如圖5所示，其可直觀反映系統(tǒng)中元件之間的連接及作用關(guān)系。結(jié)合專利的法律制度約束，首先要構(gòu)建獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案功能模型圖，然后再把從屬權(quán)利要求的附加技術(shù)特征加入主功能模型圖中，構(gòu)建專利文獻(xiàn)信息的功能結(jié)構(gòu)模型圖，為針對(duì)功能模型進(jìn)行裁剪變形得到多種創(chuàng)意方案提供信息結(jié)構(gòu)模型。

圖5 功能模型圖

2.5屬性流分析屬性分析是對(duì)執(zhí)行元件、目標(biāo)元件及功能限制條件的分析。專利中的屬性描述有以下特征：名詞為狀態(tài)或特征，形容詞/副詞或其子句是屬性的信息提取的地方。TRIZ中通過(guò)一對(duì)標(biāo)準(zhǔn)工程參數(shù)來(lái)表達(dá)系統(tǒng)的技術(shù)沖突，每個(gè)技術(shù)沖突均對(duì)應(yīng)多個(gè)發(fā)明原理來(lái)提示發(fā)明者隱藏的技術(shù)問(wèn)題解決路徑。

屬性信息流對(duì)專利中解決問(wèn)題所涉及的參數(shù)用標(biāo)準(zhǔn)工程及技術(shù)沖突方法來(lái)表達(dá)，以尋找新發(fā)明原理的解決途徑。

3 基于“五流”模型的戰(zhàn)略機(jī)會(huì)識(shí)別

專利五流信息模型的構(gòu)建，為戰(zhàn)略機(jī)會(huì)識(shí)別提供了路徑。近年來(lái)，TRIZ理論中基于大量高價(jià)值的發(fā)明專利總結(jié)出的通用問(wèn)題及發(fā)明原理，在國(guó)內(nèi)外企業(yè)的推廣應(yīng)用中得到了有效驗(yàn)證。但TRIZ在現(xiàn)有技術(shù)分析及研究對(duì)象識(shí)別方面存在短板，其無(wú)法與專利信息進(jìn)行有效銜接，在一定程序上為企業(yè)有效利用TRIZ理論和專利信息造成了困難。本文構(gòu)建的專利五流信息“五流”模型，能夠發(fā)揮連接專利信息與TRIZ之間的橋梁作用，如圖6所示。

圖6五流信息結(jié)構(gòu)分析模型

針對(duì)問(wèn)題技術(shù)流的信息，構(gòu)建問(wèn)題重構(gòu)的戰(zhàn)略技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別路徑；針對(duì)功效價(jià)值流的信息，構(gòu)建基于功效矩陣的戰(zhàn)略技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別路徑；針對(duì)功能模型流，構(gòu)建基于功能裁剪的戰(zhàn)略技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別路徑；基于屬性信息流，構(gòu)建基于技術(shù)沖突重構(gòu)的戰(zhàn)略技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別路徑，每條路徑對(duì)問(wèn)題或者結(jié)構(gòu)進(jìn)行不同角度的變體形成TRIZ中的通用表達(dá)方式，以得到應(yīng)用通用表達(dá)方式求解答案的多種創(chuàng)新方案，驗(yàn)證后進(jìn)行成果有效性評(píng)價(jià)。

a.基于問(wèn)題重構(gòu)的技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別：針對(duì)專利技術(shù)問(wèn)題流進(jìn)行問(wèn)題的轉(zhuǎn)換及新問(wèn)題的挖掘，對(duì)應(yīng)根原因分析方法、預(yù)期失效分析方法提供了兩種技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別路徑，形成的新問(wèn)題變體為企業(yè)提供了戰(zhàn)略技術(shù)機(jī)會(huì)方向；

b.基于功效查找的技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別：針對(duì)功效價(jià)值流的信息，將一般化表達(dá)的功能在效應(yīng)知識(shí)庫(kù)查找新效應(yīng)；或者依據(jù)技術(shù)進(jìn)化定律及路線預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展方向，更多原理的提示為企業(yè)提供了解決相同問(wèn)題的不同發(fā)展路徑；

c.基于功能裁剪的技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別：針對(duì)功能模型流構(gòu)建的功能模型，進(jìn)行功能裁剪轉(zhuǎn)換專利結(jié)構(gòu)形成多種結(jié)構(gòu)變體，對(duì)不同結(jié)構(gòu)變體的重組形成多種新結(jié)構(gòu)方案，更多的變形體為企業(yè)選擇符合發(fā)展需求的不同戰(zhàn)略路徑提供了機(jī)會(huì)；

d.基于技術(shù)沖突重構(gòu)的技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別：專利中所解決的某兩個(gè)參數(shù)之間的技術(shù)沖突在TRIZ中用標(biāo)準(zhǔn)工程參數(shù)表達(dá)，并對(duì)應(yīng)多種發(fā)明原理給予問(wèn)題解決的提示，對(duì)專利信息中所解決的技術(shù)沖突應(yīng)用不同的發(fā)明原理重新解題，可提供新的戰(zhàn)略技術(shù)機(jī)會(huì)。

上述每類戰(zhàn)略技術(shù)機(jī)會(huì)具體路徑的內(nèi)涵、操作步驟、圖示，如表1所示。

表1 戰(zhàn)略機(jī)會(huì)路徑

4 運(yùn)用“五流”模型的實(shí)證研究

以申請(qǐng)?zhí)枮?01380019070.5的專利文獻(xiàn)為例，其是一份最早在日本申請(qǐng)、2014年進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的有關(guān)空氣凈化器的專利文獻(xiàn)。該專利文獻(xiàn)可從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站下載全文。通過(guò)對(duì)該空氣凈化器案例進(jìn)行分析，可以構(gòu)建“五流”信息分析模型，具體過(guò)程如下：

a.權(quán)項(xiàng)結(jié)構(gòu)流信息提取。此專利權(quán)利要求書(shū)中共有7條權(quán)利要求項(xiàng)：根據(jù)權(quán)項(xiàng)1的記載，必要技術(shù)特征包括主題外殼、過(guò)濾器、排氣風(fēng)扇、連通機(jī)構(gòu)；權(quán)項(xiàng)2是對(duì)權(quán)項(xiàng)1的引用，提到了附加技術(shù)特征即過(guò)濾器風(fēng)扇；權(quán)項(xiàng)3是對(duì)權(quán)項(xiàng)2的引用，限定了其過(guò)濾器風(fēng)扇是離心式，排氣風(fēng)扇是軸流式；權(quán)項(xiàng)4是對(duì)權(quán)項(xiàng)2的引用，空氣凈化設(shè)備還包括驅(qū)動(dòng)控制器，且能夠獨(dú)立控制過(guò)濾器風(fēng)扇和排氣風(fēng)扇；權(quán)項(xiàng)5是對(duì)權(quán)項(xiàng)4的引用，對(duì)驅(qū)動(dòng)控制器控制的過(guò)濾器風(fēng)扇和排氣風(fēng)扇限定為離心式和軸流式的；權(quán)項(xiàng)6是對(duì)權(quán)項(xiàng)1到權(quán)項(xiàng)5的引用，連通機(jī)構(gòu)和主體外殼是一體式的；權(quán)項(xiàng)7對(duì)權(quán)項(xiàng)6中的通風(fēng)孔限定為可打開(kāi)和可封閉的。權(quán)項(xiàng)結(jié)構(gòu)流如圖7所示。

圖7 空氣凈化設(shè)備權(quán)項(xiàng)結(jié)構(gòu)流

b.技術(shù)問(wèn)題流信息提取。根據(jù)權(quán)項(xiàng)1和背景技術(shù)中“提供連通裝置，除了已流通穿過(guò)過(guò)濾器的空氣之外，直接吸入外部空氣，提高空氣流通的總量是可能的，而且因此實(shí)現(xiàn)的室內(nèi)的空氣循環(huán)”的描述，該專利解決的主要技術(shù)問(wèn)題是未通過(guò)過(guò)濾器的空氣如何在空氣凈化器中加速循環(huán)；權(quán)項(xiàng)2在權(quán)項(xiàng)1的基礎(chǔ)上解決增大過(guò)濾空氣效率的問(wèn)題；權(quán)項(xiàng)3和權(quán)項(xiàng)4分別解決了選擇增大空氣流通的技術(shù)原理和控制空氣流通量的問(wèn)題；權(quán)項(xiàng)5進(jìn)一步限定控制空氣流通量選擇的技術(shù)原理；權(quán)項(xiàng)6解決了連通機(jī)構(gòu)的設(shè)置方式問(wèn)題；權(quán)項(xiàng)7增加了連通機(jī)構(gòu)的控制性。

c.功能/效應(yīng)/價(jià)值流信息提取。技術(shù)問(wèn)題1對(duì)應(yīng)的功能為加速空氣循環(huán)，其效應(yīng)為風(fēng)扇；技術(shù)問(wèn)題2對(duì)應(yīng)的功能為吸入空氣，其效應(yīng)也為風(fēng)扇；技術(shù)問(wèn)題3涉及選擇工作原理，沒(méi)有對(duì)應(yīng)的功能；技術(shù)問(wèn)題4是控制空氣流通量，對(duì)應(yīng)的功能為控制風(fēng)扇，效應(yīng)為電；技術(shù)問(wèn)題5和技術(shù)問(wèn)題3類似，沒(méi)有對(duì)應(yīng)的功能；技術(shù)問(wèn)題6和7是設(shè)置方式和對(duì)通風(fēng)孔的控制，沒(méi)有相對(duì)應(yīng)的功能。對(duì)技術(shù)問(wèn)題中的功能，效應(yīng)和整個(gè)系統(tǒng)的價(jià)值分析，得到該專利的價(jià)值是增加呼吸的舒適感。

d.功能模型分析。空氣作為上述專利系統(tǒng)運(yùn)作中必不可少的元素，屬于系統(tǒng)中的制品；各個(gè)組件間的作用關(guān)系如圖7中功能模型所示，圖中的“獨(dú)權(quán)”虛線框標(biāo)示了必要技術(shù)特征，包含連通機(jī)構(gòu)、過(guò)濾器、主體外殼、排氣風(fēng)扇等，“從權(quán)”虛線框標(biāo)示了附加技術(shù)特征，包含過(guò)濾器風(fēng)扇和驅(qū)動(dòng)控制器。

e.屬性流信息提取。提取位置關(guān)系、結(jié)構(gòu)、材料、形狀、特性等屬性信息后，將關(guān)鍵屬性信息轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)工程參數(shù)及技術(shù)沖突的表達(dá)方式，即可發(fā)現(xiàn)：改善的標(biāo)準(zhǔn)工程參數(shù)是適應(yīng)性及多用性，惡化的標(biāo)準(zhǔn)工程參數(shù)是結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性。通過(guò)查找沖突矩陣表，可以得到“35參數(shù)變化”“30柔性殼體或薄膜”“14曲面化”等發(fā)明原理，這些發(fā)明原理可啟發(fā)新技術(shù)機(jī)會(huì)的產(chǎn)生。

技術(shù)問(wèn)題流，功能、效應(yīng)、價(jià)值流，功能模型流以及束型流四類信息流表達(dá)如圖8 空氣凈化設(shè)備分析模型所示。

圖8 空氣凈化設(shè)備分析模型

根據(jù)上述“五流”信息分析模型，結(jié)合技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別路徑，可以得出戰(zhàn)略技術(shù)機(jī)會(huì)啟發(fā)表，如表2所示。從四條技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別路徑挖掘不同的創(chuàng)新型設(shè)計(jì)概念：一是通過(guò)對(duì)增加空氣流通總量的初始問(wèn)題進(jìn)行根原因分析，提出通過(guò)捕能機(jī)構(gòu)獲取自然風(fēng)能等多種創(chuàng)意設(shè)想；二是通過(guò)功效查找對(duì)該專利問(wèn)題重新解決，為增加通風(fēng)功能，可增加導(dǎo)風(fēng)條、折疊倍增風(fēng)機(jī)、單項(xiàng)雙循環(huán)、調(diào)節(jié)擋板機(jī)構(gòu)雙向控制等設(shè)計(jì)路徑；三是通過(guò)裁剪等方法對(duì)專利方案結(jié)構(gòu)進(jìn)行變形，形成新的結(jié)構(gòu)方案；四是通過(guò)技術(shù)沖突重新解決，形成包括螺旋式空氣凈化、圓錐型進(jìn)風(fēng)罩等多種空氣凈化設(shè)備概念方案。

表2 戰(zhàn)略技術(shù)機(jī)會(huì)啟發(fā)表

5 結(jié) 論

面向關(guān)鍵專利或?qū)＠M合的專利規(guī)避設(shè)計(jì)或者企業(yè)優(yōu)勢(shì)技術(shù)的有效布局，“五流”專利信息分析模型提供了有效銜接專利法律制度約束與技術(shù)識(shí)別方法的信息模型，通過(guò)問(wèn)題重構(gòu)、功效查找、功能裁剪、技術(shù)沖突重構(gòu)四條創(chuàng)新設(shè)計(jì)路徑，助力創(chuàng)新型企業(yè)充分利用關(guān)鍵專利文獻(xiàn)信息，實(shí)現(xiàn)專利侵權(quán)規(guī)避、提高創(chuàng)新性方案戰(zhàn)略機(jī)會(huì)的有效識(shí)別?！拔辶鳌睂＠畔⒎治瞿Ｐ碗m然對(duì)關(guān)鍵專利或?qū)＠M合的數(shù)據(jù)分析具有很好的適用性，但為專利規(guī)避設(shè)計(jì)或?qū)＠季痔峁┓侨斯?gòu)建的“五流”信息模型是非常積極且高效的方向，目前課題組正在利用pathon軟件等編程設(shè)計(jì)，將高效實(shí)用的“五流”專利信息分析模型工具變成操作方便的可視化機(jī)器建模工具，降低企業(yè)的專利認(rèn)知及利用門檻，推動(dòng)該有效工具的快速實(shí)用化。