王 康 陳 悅 王玉奇 宋 超

(大連理工大學(xué)科學(xué)學(xué)與科技管理研究所暨 WISE 實驗室 大連 116024)

0 引 言

世界新一輪科技革命為顛覆性技術(shù)涌現(xiàn)創(chuàng)造了新的機遇，推進顛覆性技術(shù)發(fā)展已成為大國博弈的戰(zhàn)略選擇[1]。黨的“十九大”報告明確提出要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新會促使技術(shù)發(fā)展方向，甚至是技術(shù)范式的變革，目前國內(nèi)外對顛覆性技術(shù)的認識尚不統(tǒng)一。概念提出者克里斯坦森(Clayton M. Christensen，1952-2020)[2]認為顛覆性技術(shù)是從低端或邊緣市場切入，以簡單、方便、便宜為初始階段特征，隨著性能與功能的不斷改進與完善，最終取代已有技術(shù)的技術(shù)。美國國防高級研究計劃局(DARPA)認為顛覆性技術(shù)是“可改變游戲規(guī)則”的新技術(shù)。中國工程院重大咨詢項目“工程科技顛覆性技術(shù)戰(zhàn)略研究”項目組強調(diào)作為國家戰(zhàn)略研究對象的顛覆性技術(shù)，重點指對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家戰(zhàn)略安全具有全局性、根本性、革命性重大影響的、無法僅由市場自由決定、需要由國家戰(zhàn)略引領(lǐng)進行發(fā)展的戰(zhàn)略新技術(shù)[3]。雖然當(dāng)下對顛覆性技術(shù)存在不同的認識，但具有的共識是：顛覆性技術(shù)強調(diào)的是效果[4-5]，即對現(xiàn)狀產(chǎn)生根本性、革命性的顛覆，顛覆性技術(shù)與漸進性技術(shù)相比，在形態(tài)上更具有超越性和突變性，在效能上更具備革命性和破壞性[6]，其不僅僅局限于低端市場，在中端、高端市場均有可能產(chǎn)生顛覆性技術(shù)。

根據(jù)上述顛覆性技術(shù)的論述可知其對國家的科技水平和民眾的生活水平均有可能產(chǎn)生質(zhì)的飛躍，如果能夠通過一定的方法對未來有可能帶來顛覆性效果的技術(shù)能有提前的預(yù)判，將是意義重大的。目前常用的識別方法可歸納為四類，即以專家為核心的識別方法、以科學(xué)論文和專利數(shù)據(jù)為核心的識別方法、以技術(shù)演化規(guī)律為核心的方法和以模型為核心的識別方法。顛覆性技術(shù)識別是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，沒有一定的知識儲備很難完成此類工作，往往需要各個領(lǐng)域的專家共同參與進來，群策群力，以專家為核心的識別方法主要包括德爾菲法、問卷調(diào)查法、技術(shù)定義法、情景分析法、技術(shù)路線圖等。此類識別方法廣泛受到各種顛覆性技術(shù)研究機構(gòu)、智庫、信息咨詢公司的青睞，同時也有部分學(xué)者對其進行了研究，如李曉龍[7]以國網(wǎng)為研究對象，利用德爾菲法和決策與實驗室方法對顛覆性創(chuàng)新技術(shù)及其影響因素進行分析。Borup[8]、Carlsen[9]基于調(diào)查方法和德爾菲法構(gòu)建技術(shù)路線圖來評估顛覆性技術(shù)。但智鋼等[10]利用德爾菲法篩選出2035年我國環(huán)境工程科技發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)和顛覆性技術(shù)以及它們的實現(xiàn)時間、發(fā)展水平與制約因素。但是，專家判斷是主觀的，且隨著技術(shù)的不斷擴散和創(chuàng)新周期的縮短，這些以專家為中心的方法變得既費時又費力[11]。為避免專家主觀判斷的局限性，通過挖掘科學(xué)論文和專利數(shù)據(jù)中的潛在關(guān)系以識別顛覆性技術(shù)表現(xiàn)出其客觀性的一面，主要包括文獻計量、專利計量與文本挖掘3種方式。文獻計量方面：石慧等[12]利用陳超美基于中介中心性和突變性而設(shè)計的Sigma指數(shù)來識別潛在顛覆性技術(shù)；Jia等[13]將高頻和突發(fā)值相結(jié)合用于衡量技術(shù)突破性指標(biāo)，識別顛覆性技術(shù)。專利計量方面：顛覆性創(chuàng)新通常通過“前向引用”(后續(xù)專利對焦點專利進行的現(xiàn)有技術(shù)引用)的數(shù)量來衡量[14]，較高的引用次數(shù)表明專利代表了一項技術(shù)突破[15]。Kaplan等[16]和馬榮康等[17]將專利中每年被引用數(shù)占前5%的專利作為顛覆性技術(shù)發(fā)明；Momeni等[18]從專利引用網(wǎng)絡(luò)中抽取主路徑作為顛覆性技術(shù)識別的基礎(chǔ)，但是該方法對于非主路徑上的技術(shù)無法有效識別。文本挖掘方面：Kim[19]利用LDA主題模型識別出新能源領(lǐng)域的顛覆性技術(shù)；趙格[20]利用LDA主題模型提取3D打印領(lǐng)域的主題，并結(jié)合專利3年引用率、專利平均獨立權(quán)利要求和文獻增長率指標(biāo)識別顛覆性技術(shù)；黃魯成等[21]通過語義分析提取專利信息的“屬性”和“技術(shù)方案”的SOM語義結(jié)構(gòu)，并基于物種入侵模型判斷某技術(shù)的顛覆性強度。技術(shù)的發(fā)展變化具有自身的規(guī)律性，因而通過發(fā)現(xiàn)技術(shù)在演化過程中的非線性跳躍從宏觀上可以識別顛覆性技術(shù)，常用的方法有TRIZ、技術(shù)生命周期、技術(shù)軌道和S曲線等方法[22]。TRIZ方面：孫建廣等[23]基于TRIZ進化法則構(gòu)建了新市場破壞創(chuàng)新和低端破壞創(chuàng)新的詳細實現(xiàn)模型，之后其又基于技術(shù)進化理論提出突變性技術(shù)進化分支事前產(chǎn)生方法[24]；平恩順等[25]將TRIZ理論應(yīng)用于新產(chǎn)品開發(fā)的模糊前端階段，建立了機械產(chǎn)品突破性創(chuàng)新設(shè)想產(chǎn)生過程模型。技術(shù)生命周期、技術(shù)軌道和S曲線方面：張奔[26]通過對比國內(nèi)外高速鐵路軌道技術(shù)生命周期特征，得出通過Logistic模型的多重S型曲線之間的重疊區(qū)域能夠識別技術(shù)發(fā)生顛覆的時間點，之后其又用Gompertz方程進行技術(shù)生命周期的S型曲線擬合，并將曲線上前10%～37%階段的專利作為技術(shù)躍遷專利[27]。數(shù)學(xué)建模通常是進行預(yù)測的重要方法手段，在顛覆性技術(shù)識別方面的模型方法較廣泛，如Adner[28]提出基于用戶需求構(gòu)建量化分析模型識別顛覆性技術(shù)發(fā)生作用的條件；Sood[29]提出技術(shù)顛覆性風(fēng)險模型，利用風(fēng)險系數(shù)預(yù)測顛覆性技術(shù)的出現(xiàn)，Muller等[30]利用此模型識別電池領(lǐng)域的顛覆性技術(shù)；Linton[31]將巴斯擴散模型引入顛覆性技術(shù)識別領(lǐng)域，Ganguly[32]在其提出的四個顛覆性技術(shù)測量指標(biāo)之一的用戶技術(shù)采用率使用巴斯創(chuàng)新擴散模型測度。

上述方法對顛覆性技術(shù)識別提供了可行思路，但是卻缺少從顛覆性技術(shù)最本質(zhì)的特征“顛覆”的角度去識別的相關(guān)研究。蒲慕明院士認為“重要的突破性科研創(chuàng)新不是無中生有的，而是在目前科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)上，對現(xiàn)有的理論和技術(shù)有大幅度革新”[33]，從而引領(lǐng)科學(xué)向新的方向發(fā)展。顛覆性技術(shù)能夠加速科技文獻(包括科學(xué)論文和技術(shù)專利)的老化速度，消減其生命力，關(guān)聯(lián)到科技文獻的引用關(guān)系上，就表現(xiàn)為當(dāng)具有顛覆性意義的某篇科技文獻出現(xiàn)時，科研人員對之前該類研究的科技文獻關(guān)注熱情驟減，轉(zhuǎn)而開始頻繁引用具有顛覆性意義的科技文獻[11-12]?；诖?，本文提出一種通過測度專利引用目標(biāo)的變化來識別顛覆性技術(shù)的新方法，其核心思想是一項專利的公開是導(dǎo)致其引用的專利影響力驟減的原因，表現(xiàn)為自身影響力快速攀升，即新技術(shù)的發(fā)明使舊技術(shù)過時，則將該專利所代表的技術(shù)識別為顛覆性技術(shù)。

1 基于引用變化測度的顛覆性技術(shù)識別方法

顛覆性技術(shù)在技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展過程中具有引領(lǐng)作用，它的出現(xiàn)會備受關(guān)注，同時會使之前的同類技術(shù)“黯然失色”。即某項專利公開后，其影響力快速提升，而其所引用的專利影響力隨之下降。新技術(shù)的發(fā)明使之前的技術(shù)趨于過時，表明該項新技術(shù)具有為后續(xù)技術(shù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)或具有轉(zhuǎn)變技術(shù)發(fā)展方向的特征，使后續(xù)研發(fā)對之前技術(shù)專利的使用逐漸失去熱情。

本文將具備上述特征的專利所表征的技術(shù)稱為顛覆性技術(shù)(Ta)，理論模型見圖1a。本研究用專利來表征技術(shù)，技術(shù)知識的擴散表征為專利間的引用行為。通常情況下，顛覆性技術(shù)(Ta)的出現(xiàn)并不會導(dǎo)致被顛覆技術(shù)(如Tb)立即過時，反映到專利引用中就會出現(xiàn)Pb仍會被其他專利引用(如、Pe、Ph)(見圖1b)。因此，我們有必要設(shè)計一個能夠從專利引用變化的角度來反映技術(shù)顛覆性程度的指標(biāo)(DTIa)。

圖1 基于專利引用變化的顛覆性技術(shù)識別原理解析模型

我們從兩個方面來考慮某專利與其引用專利之間被引頻次的差距。首先，考慮某專利與其最高頻被引專利之間的引用頻次差值，即若Pa表征顛覆性技術(shù)(Ta)，則Pa的被引頻次(CPa)要大于自Pa公開后其引用專利(Pai)的最高被引頻次，差值越大，則Ta越具顛覆性；其次，考慮某專利與其引用專利整體之間被引頻次差值，由于專利引用頻次分布存在長尾現(xiàn)象，因而本文選擇加權(quán)平均數(shù)來作為引用專利整體的被引頻次代表值，即若Pa表征顛覆性技術(shù)(Ta)，則Pa的被引頻次要大于自Pa公開后其引用所有專利整體的被引頻次加權(quán)平均值，差值越大，則Ta越具顛覆性。最后，為消除不同專利之間被引頻次差異，將被測度專利的被引頻次作為分母進行標(biāo)準化。某技術(shù)的顛覆性(DTIa)的測度方法見公式(1)，DTIa值越大表明技術(shù)顛覆性越強。其中i為專利Pa引用的專利數(shù)量。

(1)

2 實證研究

2.1語音識別發(fā)展現(xiàn)狀語音識別是計算機科學(xué)和計算語言學(xué)的一個跨學(xué)科子領(lǐng)域，近年來隨著深度學(xué)習(xí)和大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，智能語音在理論研究和商業(yè)化應(yīng)用兩方面均取得了顛覆性的成效。語音識別程序(G10L-015/22)和語音-正文識別系統(tǒng)(G10L-015/26)成為近十年增長最為迅速的技術(shù)領(lǐng)域，隨著語音識別技術(shù)的細分，語音識別(G10L-015/00)呈現(xiàn)下降趨勢(見圖2a)。語音識別技術(shù)研發(fā)力量的全球分布不均，主要力量集中在中國大陸(6923項專利)、美國(6423項專利)、日本(5052項專利)和韓國(2615項專利)，這四個國家在2001-2020年公開的專利占比92%(見圖2b)。

(注：本文研究的數(shù)據(jù)是來源于德溫特專利數(shù)據(jù)庫( DII)的22832條語音識別技術(shù)專利( 檢索策略：TS=("speech recogni*" OR "voice recogni*" OR "speech to text") and IP =(G10L*)，時間跨度為2001-2020年)

2.2顛覆性技術(shù)識別顛覆性技術(shù)往往是另辟蹊徑的技術(shù)，傳統(tǒng)的專利時序引用網(wǎng)絡(luò)或技術(shù)主路徑在顛覆性技術(shù)識別的效果方面欠佳，本文利用第1部分提出的方法，通過計算每個專利的顛覆性指標(biāo)DTI值進行顛覆性技術(shù)識別。依據(jù)DTI值排序的前20個專利中(見表1)，屬于美國的有17項、德國1項、韓國1項、日本1項，專利內(nèi)容涉及算法、技術(shù)和應(yīng)用三個方面。具體而言，算法包括，隱馬爾可夫模型和深度遞歸神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)；技術(shù)包括噪音識別、語音糾正、語音評估和語音對話分析)；應(yīng)用包括無線通信、照明、車輛導(dǎo)航、銀行認證注冊、電子設(shè)備、在線實時通信系統(tǒng)等方面)。

表1 語音識別領(lǐng)域DTI值排名前20位的專利信息

由于越早識別出顛覆性技術(shù)越具有政策性意義，因而技術(shù)顯現(xiàn)出顛覆性跡象的時間也應(yīng)該成為顛覆性技術(shù)識別過程中要著重關(guān)注的要素。本文所考慮的“時間”是指具有顛覆性特征的技術(shù)專利被引用的時間，圖3a顯示了前5個專利的被引趨勢，同時我們利用每個專利的加權(quán)平均被引時間(WT,公式(2))繪制二維坐標(biāo)圖，橫坐標(biāo)為專利被引時間加權(quán)平均數(shù)(WT)，縱坐標(biāo)為專利顛覆性程度(DTI)，圓圈表示專利被引頻次。綜合圖3a和圖3b，我們選擇6個典型專利進行剖析，這些專利在顛覆性程度和被引時間上更具優(yōu)勢，各專利技術(shù)優(yōu)勢見表2。

圖3 語音識別領(lǐng)域DTI值排名前20位的專利分布

(2)

其中i為專利P的被引用年份，CPi為專利P在i年被引頻次。

表2 顛覆性專利優(yōu)勢介紹

專利號介紹優(yōu)勢顛覆方式EP1104155-A2通過在移動設(shè)備用戶和網(wǎng)絡(luò)語音識別服務(wù)器系統(tǒng)之間建立語音通道來訪問語音識別服務(wù)①處理和存儲容量有限的移動設(shè)備用戶可以使用運行在遠程服務(wù)器設(shè)備上功能齊全的語音識別應(yīng)用程序來增強標(biāo)準設(shè)備的用戶界面;②語音識別應(yīng)用程序為用戶提供了具有大詞匯量和個性化詞典的多種語言詞典,同時由于語音識別應(yīng)用程序沒有存儲在移動設(shè)備上,因此對移動設(shè)備的單位成本幾乎沒有影響;③用戶同時使用語音識別服務(wù)和本地用戶界面(例如電話鍵盤),從而為用戶提供最大的靈活性應(yīng)用性顛覆US2005080632-A1一種用于在車輛導(dǎo)航系統(tǒng)中為語音識別提供加權(quán)語法①根據(jù)地理信息計算與令牌相對應(yīng)的權(quán)重并接收與令牌相對應(yīng)的地理信息,實現(xiàn)可靠、準確的語音識別;②該專利提供了一種在語音識別中利用位置信息的增強的語音識別系統(tǒng)應(yīng)用性顛覆US7418392-B1;US2009043580-A1一種照明元件(如聲控?zé)艋蛐∫篃?的語音識別系統(tǒng)①具有與控制器耦合的語音合成器,語音合成器耦合到控制器以生成合成語音,其中控制器根據(jù)從識別器接收到的識別結(jié)果和傳感器的輸出來改變照明元件的功率;②該技術(shù)能夠降低語音識別器的錯誤觸發(fā)率,易于通過語音命令控制設(shè)備應(yīng)用性顛覆US7720683-B1一種用于玩具、電子學(xué)習(xí)輔助設(shè)備和消費電子產(chǎn)品的語音識別操作的方法①能夠通過交互式修改語音表示(修改系統(tǒng)使用的語音識別參數(shù)和資源)來提高識別設(shè)備的性能;②該裝置具有諸如使用廉價的口語短語、占用資源少、獨立于說話者、不需要對識別集中的每個短語的大量記錄進行訓(xùn)練就可實現(xiàn)、允許設(shè)計者控制和最小化硬件實現(xiàn)識別器所需的計算資源等優(yōu)勢應(yīng)用性顛覆US9263036-B1基于深度遞歸神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的語音識別系統(tǒng)①具有在計算機上實現(xiàn)的深度遞歸神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)(RNN),以及由長短時記憶遞歸神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)的多個遞歸隱藏層;②該系統(tǒng)提供了一組更豐富的可能性來組合來自網(wǎng)絡(luò)的信息,以提高通用性;③該系統(tǒng)對RNN進行正則化以獲得更好的性能;④該系統(tǒng)減少了傳輸參數(shù)所需的信息量算法性顛覆

3 結(jié)果驗證

3.1基于同族專利的國家技術(shù)實力驗證盡管中國的語音識別專利數(shù)量在2016年的年申請量超過美國，且專利總量目前也躍居世界第一位(圖4b)，但識別出的顛覆性技術(shù)仍多來自美國(17/20)，毫無疑問，美國仍在語音識別領(lǐng)域位于技術(shù)制高點。顛覆性技術(shù)往往具有很強的市場應(yīng)用價值，為占領(lǐng)海外市場，大量企業(yè)爭相進行海外布局，國家間技術(shù)實力的比較可用同族專利信息進行挖掘。

同族專利是指同一發(fā)明思想，但內(nèi)容有所修改或變動的一族申請，用不同文種，向多國遞交，從而公開或批準的一族專利[13]。一個國家對某項技術(shù)的全球布局可以通過同族專利分析得以深刻解析。通過分析同族專利在國家和區(qū)域的分布狀況，可以預(yù)測未來可能的市場分布，還可以在國家層面上了解競爭狀況以及技術(shù)在國際上的競爭力[14]。在同族專利中最早優(yōu)先權(quán)的專利文獻稱為基本專利，基本專利所屬國家稱為專利優(yōu)先權(quán)國家，往往也是技術(shù)創(chuàng)新的來源國[15]?；诖?，我們構(gòu)建專利優(yōu)先權(quán)國家與同族專利申請國家關(guān)系矩陣并可視化(圖4a，其中節(jié)點大小表示連出度，線條粗細表示布局專利數(shù)量)。在語音識別技術(shù)專利的全球布局中，美國(US)、日本(JP)、韓國(KR)、中國(CN)、澳大利亞(AU)、德國(DE)和法國(FR)位于網(wǎng)絡(luò)中心位置，是專利布局的活躍國家。其中美國在專利布局網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著最重要的專利信息資源的控制作用，它向日本、中國、韓國、德國等國家廣泛布局語音識別專利，同時也吸引著上述國家的專利布局。需要指出的是，世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WO)和歐洲專利局(EP)為國際專利組織，擁有眾多成員國，接收來自世界各地的大量專利。

為進一步深入挖掘國家或地區(qū)的海外布局力和市場吸引力，我們借鑒并改進陳悅等[16]提出的專利海外輸出率和海外專利接受率指標(biāo)，構(gòu)建海外布局能力指標(biāo)(TO)和市場吸引能力指標(biāo)(MI)，其中TO表示在其他國家或地區(qū)布局專利、搶占市場的能力(見公式(3))；MI表示吸引其他國家或地區(qū)專利布局的能力(見公式(4))。

(3)

其中Pi為i國或地區(qū)所發(fā)明的專利數(shù)，Pi→j為i國或地區(qū)向j國或地區(qū)布局的專利數(shù)量，Pi?j為i國家或地區(qū)和j國家或地區(qū)互相布局的專利數(shù)量。

顛覆性技術(shù)不僅體現(xiàn)在技術(shù)本身的先進性，還體現(xiàn)在其市場競爭力。在以專利布局能力(TO)和市場吸引力(MI)為橫縱坐標(biāo)的圖4b中顯示，中國大陸發(fā)明專利總量已位居第一，但海外布局能力在專利數(shù)量最多的前十個國家或地區(qū)(發(fā)明專利數(shù)大于100)中最弱，僅占自身發(fā)明專利的10.1%，因而中國大陸語音識別技術(shù)在海外國家或地區(qū)布局中仍存在短板。然而，中國大陸市場吸引力排名第2(除世界知識產(chǎn)權(quán)和歐洲專利局兩個國際組織外)，這意味著中國大陸在語音識別領(lǐng)域具有廣闊的應(yīng)用市場，廣泛吸引海外國家或地區(qū)進行技術(shù)布局，這同時也警醒我們需要對競爭對手進行識別與關(guān)注，防止海外國家或地區(qū)的技術(shù)封鎖。我國臺灣地區(qū)發(fā)明專利不多，但海外國家或地區(qū)布局能力較強，在語音識別領(lǐng)域具有一定的技術(shù)競爭力。法國、英國和德國等國家專利雖然不多，但海外布局能力最強，占70%以上，屬于典型的技術(shù)輸出強國，技術(shù)實力強，市場化進程快。日本和韓國的海外布局能力也大于市場吸引力，兩國主要在美國進行海外市場開拓(圖4a)。美國的專利數(shù)量僅次于中國，但其市場吸引力和海外布局力均大于中國，在全球語音識別領(lǐng)域以其為樞紐進行的技術(shù)流動最為頻繁，體現(xiàn)其在語音識別領(lǐng)域的發(fā)展較為成熟，既掌握較為雄厚的技術(shù)基礎(chǔ)，也具有廣闊的市場環(huán)境。上述結(jié)論支撐了本文識別出來的顛覆性技術(shù)多來源于美國這一事實。

圖4 語音識別領(lǐng)域?qū)＠季智闆r

3.2基于問卷調(diào)查的顛覆性技術(shù)驗證語音識別離我們每個人的生活非常近，我們每天都可能使用諸如手機語音助手、車載語音識別控制系統(tǒng)、智能對話查詢系統(tǒng)、智能語音問答系統(tǒng)等語音識別技術(shù)與產(chǎn)品。為驗證識別出來的專利技術(shù)是否真的具備顛覆性，筆者利用問卷調(diào)查法對識別出的結(jié)果進行驗證。問卷使用5級量表，技術(shù)顛覆性程度分別為：非常低、較低、一般、較高、非常高5個級別。各受訪者依據(jù)自身知識或經(jīng)驗對上述6件專利進行評價。為便于評價標(biāo)準一致，我們要求受訪者依據(jù)技術(shù)顛覆性進行判斷，為防止概念混淆不清，首先在問卷開頭解釋顛覆性指標(biāo)的具體含義，即該項專利所代表的技術(shù)已經(jīng)或未來可能在語音識別技術(shù)性能或具體應(yīng)用上產(chǎn)生的突破程度。共收集問卷38份，其中有效問卷38份，受訪者碩士及以上學(xué)歷37人。統(tǒng)計結(jié)果見圖5。

圖5 專利顛覆性評分結(jié)果

注：柱形圖從上到下依次為顛覆性非常高、顛覆性較高、顛覆性一般、顛覆性較低、顛覆性非常低。

根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果可知本文提出的方法較為合理，在選取的6個典型專利中每個專利均有50%以上的人認為技術(shù)顛覆性處于較高水平。其中專利US9263036-B1有82%的比例被評為顛覆性水平較高，但其被引頻次只有22次，如果僅通過高被引專利是無法捕捉到該專利的。其次US2005080632-A1也有76%的比例被評為顛覆性較高水平。綜合問卷調(diào)查的結(jié)果，較為理想地驗證了本文提出的顛覆性技術(shù)識別方法的可行性與有效性。

4 結(jié) 語

顛覆性技術(shù)被視為“改變游戲規(guī)則(另辟蹊徑)”和“重塑未來格局”的革命性力量，對人類社會有廣泛且深刻的影響。我國正處于由大變強實現(xiàn)民族復(fù)興的關(guān)鍵時期，尤其是2020年初因Covid-19全球爆發(fā)而引起的世界格局變化，使得加強顛覆性技術(shù)創(chuàng)新對我國實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，提升科技創(chuàng)新質(zhì)量，實現(xiàn)跨越式發(fā)展，掌握未來發(fā)展和大國博弈的戰(zhàn)略主動尤為重要。本文根據(jù)技術(shù)發(fā)展的客觀規(guī)律，從引用目標(biāo)的變化角度構(gòu)建顛覆性指標(biāo)DTI來識別顛覆性技術(shù)，同時根據(jù)高DTI值專利被引的平均加權(quán)時間展示顛覆性技術(shù)的新穎性，并以德溫特專利數(shù)據(jù)庫中2001-2020年間語音識別領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)進行驗證，確定EP1104155-A2、US2005080632-A1、US7418392-B1、US2009043580-A1、US7720683-B1、US9263036-B1等專利極具顛覆性，涉及交互式語音修改、深度遞歸神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和語音識別技術(shù)在無線通信系統(tǒng)、車輛導(dǎo)航系統(tǒng)、照明元件等中的應(yīng)用，其中專利US9263036-B1最具新穎性，代表著當(dāng)下最熱門的顛覆性技術(shù)方向，值得進一步關(guān)注。

本文所提出的方法是基于專利引用關(guān)系構(gòu)建的，僅能夠?qū)τ袑＠牡膶＠淼募夹g(shù)進行顛覆性測度和識別，尚不能識別無引文的專利技術(shù)。另外，由于專利引用具有一定的滯后性，對最新發(fā)表尚未被引的專利技術(shù)也無法進行顛覆性識別，需要進一步研究。