王?；?，李 燁，譚欽瀛

(上海大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200444)

隨著大數(shù)據(jù)、人工智能、移動互聯(lián)網(wǎng)、社交媒體等新興數(shù)字技術(shù)的擴(kuò)散，企業(yè)需要主動或被動地通過數(shù)字化轉(zhuǎn)型來充分利用數(shù)字技術(shù)帶來的機(jī)遇，以實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程[1]、商業(yè)模式[2]、文化和客戶體驗[3]等方面的價值創(chuàng)造。因此，如何通過數(shù)字技術(shù)獲取持續(xù)的競爭優(yōu)勢[4]，并優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)以支撐數(shù)字化戰(zhàn)略的實施，是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的熱點問題[5]。既有研究大多關(guān)注數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中數(shù)字技術(shù)對優(yōu)化企業(yè)流程管理[6]、溝通交流方式[7]等的重要作用，數(shù)字技術(shù)本身固然有利于提升企業(yè)管理效率，但組織還必須具備戰(zhàn)略、能力和文化等相適配的體系[8]。一方面，為了更好地利用數(shù)字技術(shù)驅(qū)動數(shù)字化轉(zhuǎn)型[9]，企業(yè)需要根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境分析，并結(jié)合自身優(yōu)勢制定數(shù)字戰(zhàn)略[10]，包括數(shù)字化的行動綱領(lǐng)和未來愿景等。另一方面，企業(yè)基于數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，利用數(shù)字技術(shù)實現(xiàn)多業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)聯(lián)通、業(yè)務(wù)模式重構(gòu)以及運營管理優(yōu)化等[11]，以構(gòu)建和深化企業(yè)的數(shù)字能力。此外，組織文化能夠打破組織轉(zhuǎn)型的阻礙，數(shù)字文化的設(shè)計促使組織變革與戰(zhàn)略相匹配，有利于保障數(shù)字化轉(zhuǎn)型實施的可持續(xù)性[12]。因此，本文結(jié)合既有理論分析和實證研究，從數(shù)字技術(shù)、數(shù)字戰(zhàn)略、數(shù)字能力和數(shù)字文化4個維度解析企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，探討各個維度與企業(yè)績效之間的關(guān)系。

通過回顧相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型各維度對企業(yè)績效的影響作用并不一致。有研究認(rèn)為數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠為企業(yè)帶來積極的影響作用，Yoo等[13]提出數(shù)字技術(shù)能夠創(chuàng)造高效的生產(chǎn)和組織方式，實現(xiàn)新產(chǎn)品或服務(wù)的開發(fā)。Ciampi等[14]研究發(fā)現(xiàn)，大數(shù)據(jù)分析能力是企業(yè)在動態(tài)環(huán)境中獲取優(yōu)勢的重要競爭工具。相反，部分學(xué)者關(guān)注數(shù)字化風(fēng)險造成的負(fù)面影響，例如數(shù)字技術(shù)造假會削弱企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益[15]，數(shù)字技術(shù)易形成壟斷局面，進(jìn)而打擊其余企業(yè)競爭力等[16]。此外，也有學(xué)者研究支持?jǐn)?shù)字化轉(zhuǎn)型與企業(yè)績效間的正U型關(guān)系[17]。由此可見，盡管已有文獻(xiàn)通過實證研究驗證了數(shù)字化轉(zhuǎn)型對企業(yè)績效的影響，但研究結(jié)果存在一定的分歧，并未得出一致性或普適性的研究結(jié)論，且大多數(shù)研究聚焦于數(shù)字技術(shù)或數(shù)字能力等單一維度，缺乏數(shù)字化轉(zhuǎn)型多維度的綜合性分析，以及對影響效應(yīng)差異性的深入挖掘。針對上述問題，Meta分析可以提供較為科學(xué)的研究工具[18]，而現(xiàn)有研究鮮有利用Meta分析探討數(shù)字化轉(zhuǎn)型與企業(yè)績效的影響關(guān)系。

Meta分析能夠運用統(tǒng)計學(xué)的原理及方法，針對同一研究主題的多個獨立的研究結(jié)果進(jìn)行量化分析，以剖析變量間的相關(guān)關(guān)系，在一定程度上彌補(bǔ)了傳統(tǒng)文獻(xiàn)述評方式的不足。具體而言，Meta分析通過選定某一研究主題，進(jìn)行多個獨立實證研究結(jié)果的綜合與比較[19]，其作用主要體現(xiàn)在兩個方面:一是克服了單一樣本的局限性，更為全面客觀地呈現(xiàn)出大樣本下兩個變量間的關(guān)系，以提高研究結(jié)論的說服力和穩(wěn)健性;二是通過分析不同情境因素、測量因素影響下變量間效果量大小的變化，以挖掘潛在的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

基于此，本文運用Meta分析方法探討數(shù)字化轉(zhuǎn)型與企業(yè)績效間的關(guān)系以及兩者間的潛在調(diào)節(jié)效應(yīng)，旨在解決如下問題:①根據(jù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)的理論基礎(chǔ)，結(jié)合多個獨立的實證研究，對數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)行細(xì)分和整合，從而更清晰地刻畫數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響效果;②明晰數(shù)字化轉(zhuǎn)型不同維度對企業(yè)績效的影響效果，以期得到更具普適性的結(jié)論，并比較不同維度與企業(yè)績效關(guān)系效果的差異及其成因;③探討數(shù)字化轉(zhuǎn)型與企業(yè)績效關(guān)系中情境因素和測量因素的影響。本文預(yù)期為數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下企業(yè)的管理實踐提供指導(dǎo)與參考。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 數(shù)字化轉(zhuǎn)型的概念與維度

數(shù)字化轉(zhuǎn)型指企業(yè)通過結(jié)合信息、計算、通信和連接技術(shù)，觸發(fā)實體屬性的重大變化，從而改善實體的過程，需要具備技術(shù)、戰(zhàn)略、能力、文化于一體的組織架構(gòu)[8]。本文從數(shù)字技術(shù)、數(shù)字戰(zhàn)略、數(shù)字能力和數(shù)字文化4個維度分析數(shù)字化轉(zhuǎn)型(見圖1)，其中，數(shù)字技術(shù)是驅(qū)動數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵技術(shù)要素，數(shù)字戰(zhàn)略是引領(lǐng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的目標(biāo)設(shè)計和戰(zhàn)略愿景，數(shù)字能力是支撐數(shù)字化轉(zhuǎn)型實施的重要能力，數(shù)字文化是保障數(shù)字化轉(zhuǎn)型推進(jìn)的組織文化。4個維度相互聯(lián)系、相互兼容、相互補(bǔ)充，共同構(gòu)成數(shù)字化轉(zhuǎn)型的有機(jī)整體。

(1)數(shù)字技術(shù)。借鑒Yoo等[13]和Ardolin等[20]的觀點，本文認(rèn)為數(shù)字技術(shù)是工業(yè)4.0時代催生的，以大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、云計算等為代表的智能技術(shù)形成的集合和范式。數(shù)字技術(shù)具備數(shù)字孿生、可重編性、自我迭代性等特征[13]，其允許組織快速編碼、存儲和分發(fā)知識[6]，有助于提升企業(yè)內(nèi)部的信息處理能力[21]，實現(xiàn)自動化和互聯(lián)互通。此外，基于數(shù)字技術(shù)構(gòu)建的數(shù)字平臺[10]，通過社交媒體、電子商務(wù)平臺、移動計算等新興信息技術(shù)[22]，為利益相關(guān)者之間搭建有效的信息交互渠道，是外部信息的主要來源[23]。

(2)數(shù)字戰(zhàn)略。借鑒Martin-Rojas等[4]的觀點，本文認(rèn)為數(shù)字戰(zhàn)略是通過信息系統(tǒng)和數(shù)字資源的有效利用以實現(xiàn)差異化價值的組織戰(zhàn)略。數(shù)字戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)數(shù)字技術(shù)和方法在產(chǎn)品/服務(wù)、流程和商業(yè)模式中的應(yīng)用[23]，其為數(shù)字化轉(zhuǎn)型目標(biāo)、過程、控制體系等提供指導(dǎo)方針[5]。Bharadwaj等[24]指出，數(shù)字戰(zhàn)略是企業(yè)所有數(shù)字計劃的戰(zhàn)略支撐，企業(yè)應(yīng)全面地搜集所需信息進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃，及時識別風(fēng)險和機(jī)遇以維護(hù)數(shù)字戰(zhàn)略。

(3)數(shù)字能力。借鑒Lenka等[25]以及Ritter等[11]的觀點，本文認(rèn)為數(shù)字能力是許可、獲取、連接、分析和應(yīng)用數(shù)字技術(shù)的能力。首先，數(shù)據(jù)的獲取和使用需要得到一定的許可，包括引入法律監(jiān)管和社會道德檢驗進(jìn)行約束;其次，將數(shù)字組件嵌入已有軟硬件，增強(qiáng)其智能功能，以低成本、高精度檢測和捕獲信息，提高感知環(huán)境變化的靈敏性，強(qiáng)調(diào)對數(shù)據(jù)獲取的關(guān)注程度[26];再次，通過網(wǎng)絡(luò)與數(shù)字產(chǎn)品的連接，允許企業(yè)與客戶的實時互動，實現(xiàn)動態(tài)管理;最后，有效分析和充分利用海量數(shù)據(jù)和數(shù)字技術(shù)，為企業(yè)的數(shù)字戰(zhàn)略提供支撐。

(4)數(shù)字文化。借鑒Martinez-Caro等[27]的觀點，本文認(rèn)為數(shù)字文化是通過在組織內(nèi)部共享數(shù)字戰(zhàn)略、數(shù)字技術(shù)等實現(xiàn)價值觀、工作范式的轉(zhuǎn)變，形成接納和支持?jǐn)?shù)字戰(zhàn)略的組織文化。由于數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的高風(fēng)險性，成功的組織必須建立鼓勵冒險和自主的文化[28]，允許組織成員針對數(shù)字活動進(jìn)行試驗和分權(quán)決策[29]，激勵組織即興和學(xué)習(xí)[10]，在組織中構(gòu)建與數(shù)字戰(zhàn)略相匹配的價值體系。

1.2 數(shù)字技術(shù)與企業(yè)績效

數(shù)字技術(shù)能夠提升企業(yè)績效，主要體現(xiàn)在如下幾個方面。首先，數(shù)字技術(shù)賦能現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)的智能化改造與開發(fā)[6]，實現(xiàn)已有資源的高效整合與配置[30]，為產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)效率的改善提供了動力;其次，數(shù)字技術(shù)促使企業(yè)突破時空界限[31]，有效搜集海量的產(chǎn)品和市場信息，通過與客戶實時互聯(lián)互通[7]，實現(xiàn)產(chǎn)品優(yōu)化和更精準(zhǔn)的需求預(yù)測，以響應(yīng)市場動態(tài)變化;再次，數(shù)字技術(shù)有助于優(yōu)化企業(yè)的運營流程，縮短產(chǎn)品研發(fā)周期，在提高生產(chǎn)效率的同時迫使企業(yè)加速創(chuàng)新[2];最后，數(shù)字技術(shù)的使用降低了信息和通信成本，通過人工智能代替人力成本或遠(yuǎn)程辦公[32]，增強(qiáng)工作的可塑性和靈活性，不僅顯著降低成本，還大幅提升業(yè)務(wù)效率，進(jìn)而增加企業(yè)的績效。基于此，提出假設(shè):

H1數(shù)字技術(shù)對企業(yè)績效產(chǎn)生正向影響。

1.3 數(shù)字戰(zhàn)略與企業(yè)績效

企業(yè)的戰(zhàn)略定位會影響企業(yè)績效[33]，實施數(shù)字戰(zhàn)略的企業(yè)往往在績效方面有如下表現(xiàn):①提倡數(shù)字戰(zhàn)略的企業(yè)傾向于在其所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)采用數(shù)字技術(shù)[5]，通過數(shù)字技術(shù)連接先前不相關(guān)的產(chǎn)品領(lǐng)域[34]，進(jìn)而形成新的產(chǎn)品組合，增加利潤來源;②部署數(shù)字戰(zhàn)略促使企業(yè)有效管理新技能、新知識等稀缺性資源[35-36]，這有利于改善內(nèi)部工作流程[37]，推進(jìn)產(chǎn)品或服務(wù)的創(chuàng)新，進(jìn)而對企業(yè)績效產(chǎn)生積極影響;③實施數(shù)字戰(zhàn)略的企業(yè)通常能夠容忍風(fēng)險，并對變化持開放的態(tài)度[38]，有利于挖掘潛在的數(shù)字機(jī)會，進(jìn)而激發(fā)創(chuàng)新潛能。因此，提出假設(shè):

H2數(shù)字戰(zhàn)略對企業(yè)績效產(chǎn)生正向影響。

1.4 數(shù)字能力與企業(yè)績效

數(shù)字能力的充分利用和管理，有助于整合和調(diào)用數(shù)字技術(shù)以加速企業(yè)績效提升[39]。一方面，數(shù)字能力支持企業(yè)內(nèi)部，以及與其合作伙伴間的信息交換和電子互聯(lián)[40]，促使內(nèi)外部數(shù)據(jù)聯(lián)通和有效重組[41]，從而基于數(shù)據(jù)的運營為提高企業(yè)管理、決策效率提供支撐;另一方面，數(shù)字能力支持企業(yè)管理有關(guān)數(shù)字技術(shù)的技能、人才和專業(yè)知識等[36]，其可根據(jù)不同的領(lǐng)域和特定需求靈活調(diào)整，注重利用未完全開發(fā)的資源以挖掘新的潛在需求[42]，進(jìn)而實現(xiàn)產(chǎn)品新組合和新突破?；诖?，提出假設(shè):

H3數(shù)字能力對企業(yè)績效產(chǎn)生正向影響。

1.5 數(shù)字文化與企業(yè)績效

Ei Sawy等[26]指出，企業(yè)的數(shù)字文化有利于企業(yè)充分挖掘數(shù)字化潛能，尋求績效提升的新機(jī)遇。一方面，數(shù)字文化通過在組織參與者之間共享數(shù)字戰(zhàn)略愿景[27]，引導(dǎo)組織的基本價值觀和信念，幫助協(xié)調(diào)組織利益和改進(jìn)戰(zhàn)略執(zhí)行的過程[43]，易于企業(yè)層級扁平化和分權(quán)決策[29]，為創(chuàng)新提供空間;另一方面，數(shù)字文化促使企業(yè)對于因使用數(shù)字技術(shù)而產(chǎn)生的行為變化[26]更具包容性，包括靈活敏捷的工作風(fēng)格、允許失敗的適應(yīng)技能等[29]，激勵企業(yè)挖掘已有資源新組合或開發(fā)新產(chǎn)品/服務(wù)，進(jìn)而提升企業(yè)績效。基于此，提出假設(shè):

H4數(shù)字文化對企業(yè)績效產(chǎn)生正向影響。

1.6 調(diào)節(jié)作用分析

由于后文異質(zhì)性檢驗結(jié)果顯示數(shù)字文化的不同文獻(xiàn)間不存在異質(zhì)性，故不考慮數(shù)字文化與企業(yè)績效的關(guān)系受到潛在調(diào)節(jié)變量的影響。本文主要分析文化背景、企業(yè)規(guī)模、行業(yè)類別、測量方式分別對數(shù)字技術(shù)與企業(yè)績效、數(shù)字戰(zhàn)略與企業(yè)績效，以及數(shù)字能力與企業(yè)績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

(1)文化背景的調(diào)節(jié)作用。Caro等[27]的研究顯示，不同的文化屬性形成的價值觀和規(guī)劃會影響數(shù)字化的主動性和進(jìn)展，從而影響數(shù)字化對企業(yè)績效的影響。Hofstede[44]指出東西方文化在權(quán)力距離、不確定性規(guī)避等維度具有顯著差異。西方文化受冒險主義和個人主義的影響，有利于激發(fā)員工的風(fēng)險容忍度[45]。數(shù)字技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用均需要較為開拓的思維來打破常規(guī)，促使新技術(shù)的研發(fā)和挖掘新的創(chuàng)新組合。因此，西方文化情境下數(shù)字技術(shù)對企業(yè)績效的影響更強(qiáng)。

而東方文化深受儒家傳統(tǒng)思想的影響，信奉中庸之道的企業(yè)從多角度全面考慮問題，傾向于穩(wěn)扎穩(wěn)打[44]。尤其是在戰(zhàn)略設(shè)計和實施方面，數(shù)字戰(zhàn)略有別于數(shù)字技術(shù)給企業(yè)帶來的快速且有力的沖擊，其需要更多的實踐驗證和調(diào)整，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的績效。因此，相比西方文化，東方文化情境下數(shù)字戰(zhàn)略對企業(yè)績效的影響更強(qiáng)。

此外，本文認(rèn)為數(shù)字能力與企業(yè)績效間關(guān)系受文化背景的調(diào)節(jié)作用不顯著。因為東西方文化背景的影響側(cè)重于數(shù)字戰(zhàn)略的采納、數(shù)字技術(shù)的創(chuàng)新與否，而數(shù)字能力的構(gòu)建通常置于數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，數(shù)字能力是數(shù)字技術(shù)和數(shù)字人才結(jié)合的必要條件，助力數(shù)字戰(zhàn)略的落地[46]，數(shù)字能力對于企業(yè)績效的影響更多受到企業(yè)自身數(shù)字文化的指導(dǎo)和保障?；诖耍岢鋈缦录僭O(shè):

H5a相較于東方文化，西方文化背景下數(shù)字技術(shù)對企業(yè)績效的關(guān)系更為顯著。

H5b相較于西方文化，東方文化背景下數(shù)字戰(zhàn)略對企業(yè)績效的關(guān)系更為顯著。

H5c文化背景對數(shù)字能力與企業(yè)績效間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用不顯著。

(2)企業(yè)規(guī)模的調(diào)節(jié)作用。不同規(guī)模的企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中各具優(yōu)勢，規(guī)模差異決定資源和能力的不同水平[47]。首先，與大企業(yè)相比，中小企業(yè)具有創(chuàng)新速度上的優(yōu)勢[48]，其傾向于將資源投入到數(shù)字活動中，推動數(shù)字技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用;其次，由于中小企業(yè)簡便、靈活的組織結(jié)構(gòu)和溝通方式[49]，易于將數(shù)字技術(shù)整合到后端運營中，提高數(shù)字技術(shù)的采納率，不但能節(jié)省中間環(huán)節(jié)的資源成本，而且提高了生產(chǎn)、交付的效率;最后，數(shù)字技術(shù)幫助中小企業(yè)有效管理客戶關(guān)系[50]，實現(xiàn)需求的有效預(yù)測和快速響應(yīng)，拓展其價值主張。

然而，中小企業(yè)的戰(zhàn)略設(shè)計和戰(zhàn)略實施通常是被動的，特別是在數(shù)字能力構(gòu)建方面缺乏主動性和積極性[51]，而大企業(yè)憑借更具優(yōu)勢的資源、更為成熟的內(nèi)部管理和學(xué)習(xí)能力體系[52]，能夠根據(jù)技術(shù)變化趨勢，靈活地運用數(shù)字技術(shù)開發(fā)創(chuàng)新解決方案[39]，對數(shù)字能力的構(gòu)建和數(shù)字戰(zhàn)略的部署更具前瞻性和敏捷性?；诖?，提出如下假設(shè):

H6a與大企業(yè)相比，中小企業(yè)數(shù)字技術(shù)對企業(yè)績效的影響更為顯著。

H6b與中小企業(yè)相比，大企業(yè)數(shù)字戰(zhàn)略對企業(yè)績效的影響更為顯著。

H6c與中小企業(yè)相比，大企業(yè)數(shù)字能力對企業(yè)績效的影響更為顯著。

(3)行業(yè)類別的調(diào)節(jié)作用。由于競爭對手和競爭性質(zhì)的差異，不同類型的行業(yè)對企業(yè)績效的影響并不一致[53]。現(xiàn)有數(shù)字化相關(guān)研究大多關(guān)注傳統(tǒng)制造業(yè)、服務(wù)業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，以及高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)字化成效。其中，高新技術(shù)企業(yè)具備知識與技術(shù)密集的特點[54]，其擁有較高的研發(fā)投入水平，致力于全新技術(shù)手段的開發(fā)[55]。一方面，這些先進(jìn)的數(shù)字技術(shù)為完善從材料特性、產(chǎn)品工藝到生產(chǎn)等的產(chǎn)品全生命周期[56]提供數(shù)據(jù)支撐和技術(shù)指導(dǎo);另一方面，數(shù)字技術(shù)具備自生長性、自我迭代等[23]優(yōu)勢，高新技術(shù)企業(yè)往往能夠利用數(shù)字技術(shù)推動商業(yè)模式變革[55]，以構(gòu)建企業(yè)自身的核心競爭力。此外，長期處于動態(tài)環(huán)境的高新技術(shù)企業(yè)具備高度的危機(jī)意識[57]，其能夠根據(jù)環(huán)境變化做出預(yù)見性的調(diào)整，特別在數(shù)字化背景下，高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行數(shù)字戰(zhàn)略部署更為敏捷[58]。

傳統(tǒng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)面臨的不確定性小于高新技術(shù)企業(yè)[59]，運用數(shù)字技術(shù)系統(tǒng)地集成到制造和服務(wù)系統(tǒng)中，對內(nèi)降低成本、提升生產(chǎn)效率等，對外利用數(shù)字平臺能力與主要利益相關(guān)者交互的效果更為顯著[60]。Khin等[39]強(qiáng)調(diào)應(yīng)用數(shù)字技術(shù)和制造能力相結(jié)合可以促使傳統(tǒng)企業(yè)獲取優(yōu)勢?；诖?，提出如下假設(shè):

H7a相較于傳統(tǒng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)，高新技術(shù)行業(yè)數(shù)字技術(shù)對企業(yè)績效的影響更為顯著。

H7b相較于傳統(tǒng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)，高新技術(shù)行業(yè)數(shù)字戰(zhàn)略對企業(yè)績效的影響更為顯著。

H7c相較于高新技術(shù)行業(yè)，傳統(tǒng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)數(shù)字能力對企業(yè)績效的影響更為顯著。

(4)測量方式的調(diào)節(jié)作用。既有文獻(xiàn)大多通過財務(wù)績效和非財務(wù)績效[52]來綜合測量企業(yè)績效，財務(wù)績效的常見指標(biāo)包括投資回報率、凈資產(chǎn)收益率和市場份額[61]等，非財務(wù)績效包括客戶滿意度、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新產(chǎn)出[52]等。關(guān)于企業(yè)績效的主流測量方式主要包括Likert5級或7級量表，或者采用某些客觀指標(biāo)指代企業(yè)績效。對于自變量數(shù)字技術(shù)、數(shù)字能力和數(shù)字戰(zhàn)略的測量大多聚焦量表測量的方式，其具備較高的信效度。但由于數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)研究是一個新興領(lǐng)域，缺乏成熟的量表以供借鑒，多數(shù)學(xué)者基于前人的研究開發(fā)或改進(jìn)量表，可能存在測量維度不一、測量條數(shù)不等、內(nèi)容措辭疏忽等問題，且部分量表缺乏實證驗證，易導(dǎo)致偏倚性問題的發(fā)生[62]。而客觀測量方式由二手?jǐn)?shù)據(jù)組成，雖能夠在一定程度上縮小測量誤差，但是采用代理變量致使結(jié)構(gòu)效度降低，該方式也未能體現(xiàn)數(shù)字化各維度的多維特征[63]。相比較而言，本文認(rèn)為主觀測量方式能夠更好地反映變量間的影響效果?；诖?，提出假設(shè):

H8相比于客觀測量方式，主觀測量方式促使數(shù)字技術(shù)、數(shù)字能力和數(shù)字戰(zhàn)略對企業(yè)績效的影響更為顯著。

綜上所述，本文的研究框架如圖2所示。

2 研究方法和數(shù)據(jù)處理

2.1 數(shù)據(jù)檢索與篩選

為了保證元分析所需數(shù)據(jù)的完整性和代表性，本文全面檢索中英文數(shù)據(jù)庫。對于英文文獻(xiàn)，選取“digital*”為主題或關(guān)鍵詞，在Web of Science數(shù)據(jù)庫核心合集、Google Scholar、Science Direct、Emerald、Taylor&Francis、Wiley等檢索系統(tǒng)中進(jìn)行檢索，限定文獻(xiàn)期刊來源為SSCI數(shù)據(jù)庫;對于中文文獻(xiàn)，選取國家自然科學(xué)基金委員會認(rèn)定的30種重要管理學(xué)類期刊，檢索與“數(shù)字化”主題相關(guān)的文獻(xiàn)，包括但不限于“人工智能”“信息化”“互聯(lián)網(wǎng)”“平臺”等關(guān)鍵詞。截止到2021年7月，共收集中英文文獻(xiàn)228篇。

本文遵照如下標(biāo)準(zhǔn)對文獻(xiàn)做進(jìn)一步篩選:①報告的數(shù)據(jù)完整，必須包含樣本量、相關(guān)系數(shù)或能轉(zhuǎn)化為相關(guān)系數(shù)的回歸系數(shù)、路徑系數(shù)等;②樣本必須具有獨立性，剔除使用同一份數(shù)據(jù)的重復(fù)研究;③文獻(xiàn)基于數(shù)字化與企業(yè)績效的研究背景。最終獲得可轉(zhuǎn)化為Meta分析效應(yīng)值的文獻(xiàn)共59篇(含51篇英文文獻(xiàn)，8篇中文文獻(xiàn))，其中兩篇英文文獻(xiàn)為碩博士論文。用于Meta分析的文獻(xiàn)中與“數(shù)字技術(shù)”有關(guān)的26篇，與“數(shù)字戰(zhàn)略”有關(guān)的8篇，與“數(shù)字能力”有關(guān)的17篇，與“數(shù)字文化”有關(guān)的8篇。值得注意的是，根據(jù)前文定義，將包括人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、社交媒體等在內(nèi)的數(shù)字技術(shù)都?xì)w類到“數(shù)字技術(shù)”分析所需的文獻(xiàn)中。

2.2 文獻(xiàn)編碼

首先，對每篇文獻(xiàn)進(jìn)行獨立編碼，編碼內(nèi)容分為文獻(xiàn)的基本信息及效應(yīng)值統(tǒng)計量，文獻(xiàn)的基本信息包括文獻(xiàn)名稱、第一作者、發(fā)表年限和研究變量等，效應(yīng)值統(tǒng)計量包括樣本量、相關(guān)系數(shù)以及其他可轉(zhuǎn)化為相關(guān)系數(shù)的效應(yīng)值(如回歸系數(shù)、路徑系數(shù)等)。其次，由于涉及調(diào)節(jié)變量的檢驗，本文根據(jù)思想文化背景劃分東西方文化維度;根據(jù)我國工信部、國家統(tǒng)計局、發(fā)改委、財政部制定的《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》劃分中小企業(yè)和大企業(yè);參照OECD高新技術(shù)企業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，將研究樣本中占絕大多數(shù)的行業(yè)劃分為高新技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)制造業(yè)/服務(wù)業(yè);將問卷調(diào)查方式劃分為主觀測量方式，將基于客觀二手?jǐn)?shù)據(jù)的研究劃分為客觀測量方式。文獻(xiàn)編碼階段分析的結(jié)果是，本文錄入有關(guān)數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響企業(yè)績效的文獻(xiàn)共計59篇，得到了75個效應(yīng)值、44 316個獨立樣本。

2.3 效應(yīng)值轉(zhuǎn)化

由于納入研究的樣本文獻(xiàn)存在研究方法、樣本量和測量方式等差異，故需將多個獨立研究的效果量整合為綜合效應(yīng)值。本文主要將數(shù)字化轉(zhuǎn)型各維度與企業(yè)績效的相關(guān)系數(shù)r作為效應(yīng)值，采用CMA3.0(Comprehensive Meta Analysis3.0)軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，通過Fisher’sZ轉(zhuǎn)換公式將各相關(guān)系數(shù)轉(zhuǎn)化為Z值，根據(jù)樣本量計算得出Fisher’sZ值的加權(quán)平均值，再轉(zhuǎn)換為相關(guān)系數(shù)得到最終使用的效應(yīng)值。其中:對于來自相同樣本總量的同一變量多維度與企業(yè)績效的相關(guān)系數(shù)取均值處理;對未報告相關(guān)系數(shù)的文獻(xiàn)，借鑒Peterson等[64]的轉(zhuǎn)換公式，將給出的回歸系數(shù)或路徑系數(shù)轉(zhuǎn)換為相關(guān)系數(shù)納入Meta分析，數(shù)據(jù)分析結(jié)果如表1所示。

表1 文獻(xiàn)匯總

2.4 發(fā)表偏差

首先以漏斗圖形式進(jìn)行定性分析，以樣本數(shù)量最多的數(shù)字技術(shù)為例給出漏斗圖(見圖3)。圖中大部分研究集中在漏斗圖的上方，且呈一定的對稱分布，表明數(shù)字技術(shù)與企業(yè)績效間關(guān)系的各樣本不存在出版偏倚。此外，本文計算失安全系數(shù)N，定量估計p=0.05時的出版偏倚水平。借鑒Rothstein等[65]的研究，采用5K+10(K表示研究數(shù))作為臨界值進(jìn)行判斷，具體結(jié)果如表2所示，所有變量的Fail-safen值均大于臨界值，由此可知，本文識別的影響企業(yè)績效的所有因素都是穩(wěn)健的。

2.5 異質(zhì)性檢驗

異質(zhì)性檢驗可以判斷多項獨立研究之間是否存在異質(zhì)性，進(jìn)而判斷各影響因素與企業(yè)績效間關(guān)系是否存在其他潛在調(diào)節(jié)變量。本文通過CMA3.0計算Q值和I2來評價效應(yīng)值異質(zhì)性水平高低(見表2)，可知數(shù)字文化與企業(yè)績效的相關(guān)系數(shù)為0.478(p＜0.001)，Q值 為10.777(p＞0.05)，I2值為35.045，表明數(shù)字文化與企業(yè)績效間存在較低的異質(zhì)性;而數(shù)字技術(shù)、數(shù)字戰(zhàn)略和數(shù)字能力的Q檢驗結(jié)果均顯著(p＜0.001)，并且數(shù)字技術(shù)的I2值為98.364，數(shù)字戰(zhàn)略的I2值為97.150，數(shù)字能力的I2值為95.399，表明這3個維度各自涉及的多個獨立研究之間存在明顯的異質(zhì)性。因此，本文選取隨機(jī)效應(yīng)模型。上述結(jié)果表明，研究之間的結(jié)果差異除了源于抽樣誤差外，還可能受到其他潛在調(diào)節(jié)變量的影響，需進(jìn)一步分析。

表2 數(shù)字化轉(zhuǎn)型與企業(yè)績效的Meta分析

3 數(shù)據(jù)分析結(jié)果

3.1 主效應(yīng)分析

對各個維度的效應(yīng)值進(jìn)行分析，結(jié)果如表2所示。數(shù)字技術(shù)(r=0.322，p＜0.001)與企業(yè)績效顯著正相關(guān)，且受到學(xué)界廣泛關(guān)注(K=26，N=29 019)，數(shù)字戰(zhàn)略(r=0.439，p＜0.001)與企業(yè)績效顯著正相關(guān)。數(shù)字能力(r=0.406，p＜0.001)與企業(yè)績效顯著正相關(guān)，數(shù)字文化(r=0.478，p＜0.001)與企業(yè)績效顯著正相關(guān)。綜上所述，本文構(gòu)建的數(shù)字化轉(zhuǎn)型各維度對企業(yè)績效都起到積極作用，假設(shè)H1～H4均得到驗證，其中數(shù)字文化對企業(yè)績效的作用效果最大。

3.2 調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

鑒于數(shù)字技術(shù)、數(shù)字能力和數(shù)字戰(zhàn)略異質(zhì)性檢驗結(jié)果均顯著，故需對其進(jìn)行亞組分析，數(shù)字化轉(zhuǎn)型各維度與企業(yè)績效間關(guān)系受到的調(diào)節(jié)作用分析結(jié)果如表3所示。

表3 調(diào)節(jié)作用分析

(1)文化背景的調(diào)節(jié)作用。文化背景顯著調(diào)節(jié)數(shù)字技術(shù)與企業(yè)績效、數(shù)字戰(zhàn)略與企業(yè)績效間的關(guān)系(Q b=57.125，p＜0.001;Q b=43.651，p＜0.001)。首先，數(shù)字技術(shù)與企業(yè)績效間相關(guān)系數(shù)在西方文化背景下的企業(yè)效應(yīng)值為0.227(p＜0.001)，大于東方文化背景下數(shù)字技術(shù)與企業(yè)績效的效應(yīng)值0.135(p＜0.001)，并通過異質(zhì)性檢驗(Q w=1 471.227，p＜0.001)，即西方文化背景下數(shù)字技術(shù)與企業(yè)績效的相關(guān)性更強(qiáng)，假設(shè)H5a得到驗證;其次，東方文化背景和西方文化背景下數(shù)字戰(zhàn)略與企業(yè)績效的效應(yīng)值分別為0.477(p＜0.001)和0.203(p＜0.001)，均在1%水平下顯著，其中東方文化背景下數(shù)字戰(zhàn)略與企業(yè)績效的相關(guān)性更強(qiáng)，假設(shè)H5b得到驗證;最后，數(shù)字能力與企業(yè)績效間的關(guān)系沒有受到文化背景的調(diào)節(jié)作用(Q b=0.132，p＞0.05)，假設(shè)H5c得到驗證。

(2)企業(yè)規(guī)模的調(diào)節(jié)作用。不同規(guī)模的企業(yè)數(shù)字技術(shù)、數(shù)字戰(zhàn)略、數(shù)字能力與企業(yè)績效的影響效果具有顯著的異質(zhì)性(Q b=137.583，p＜0.001;Q b=148.324，p＜0.001;Q b=8.292，p＜0.001)。相比于中小型企業(yè)，由于大型企業(yè)在數(shù)字化資源、學(xué)習(xí)能力等方面的優(yōu)勢，大型企業(yè)數(shù)字戰(zhàn)略對企業(yè)績效(r=0.536，p＜0.001)，數(shù)字能力對企業(yè)績效(r=0.431，p＜0.001)的效應(yīng)值效果更大，假設(shè)H6b、H6c得到驗證。值得注意的是，中小企業(yè)數(shù)字技術(shù)比大型企業(yè)數(shù)字技術(shù)與企業(yè)績效的相關(guān)性更強(qiáng)(r=0.326，p＜0.001)，假設(shè)H6a得到驗證。

(3)行業(yè)類別的調(diào)節(jié)作用。高新技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)制造/服務(wù)業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型各維度到企業(yè)績效的轉(zhuǎn)化過程中表現(xiàn)有所差異(Q b=51.524，p＜0.001;Q b=10.193，p＜0.001;Q b=23.347，p＜0.001)。對于高新技術(shù)企業(yè)而言，其數(shù)字技術(shù)、數(shù)字戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換為績效產(chǎn)出更具優(yōu)勢(r=0.335，p＜0.001;r=0.409，p＜0.001)，假設(shè)H7a、H7b得到驗證。而對于傳統(tǒng)制造/服務(wù)業(yè)而言，數(shù)字能力與既有能力的有機(jī)結(jié)合，對于企業(yè)績效的作用效果更大(r=0.414，p＜0.001)，假設(shè)H7c得到驗證。

(4)測量方式的調(diào)節(jié)作用。測量方式的不同選擇促使數(shù)字化轉(zhuǎn)型對企業(yè)績效的影響效果產(chǎn)生顯著差異(Q b=10.789，p＜0.001;Q b=59.490，p＜0.001;Q b=12.604，p＜0.001)，并且結(jié)果顯著。主觀測量方式下數(shù)字技術(shù)與企業(yè)績效(r=0.176，p＜0.001)，數(shù)字戰(zhàn)略與企業(yè)績效(r=0.440，p＜0.001)，數(shù)字能力與企業(yè)績效(r=0.417，p＜0.001)的相關(guān)性都要比客觀測量方式更大，假設(shè)H8得到驗證。

4 結(jié)論

本文采用Meta分析方法綜合分析既有研究，梳理數(shù)字化轉(zhuǎn)型對企業(yè)績效的影響機(jī)制。首先，通過梳理有關(guān)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的相關(guān)理論與研究，從數(shù)字技術(shù)、數(shù)字戰(zhàn)略、數(shù)字能力和數(shù)字文化4個維度劃分?jǐn)?shù)字化轉(zhuǎn)型，拓展了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究;其次，探討數(shù)字化轉(zhuǎn)型不同維度與企業(yè)績效間的相關(guān)關(guān)系及其差異，并探討文化背景、企業(yè)規(guī)模、行業(yè)類別和測量方式如何影響數(shù)字化轉(zhuǎn)型各維度與企業(yè)績效間的關(guān)系，據(jù)此剖析數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響企業(yè)績效的邊際條件和兩者間潛在的調(diào)節(jié)效應(yīng)。本文得到的研究結(jié)論與管理啟示如下:

(1)通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中影響企業(yè)績效的因素主要有數(shù)字技術(shù)、數(shù)字戰(zhàn)略、數(shù)字能力和數(shù)字文化，這與Vial[8]的研究結(jié)論類似，即企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型不僅需要關(guān)注數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，還需構(gòu)建集成戰(zhàn)略、能力、文化等的組織體系。因此，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型需要同時考慮4個要素的重要影響，數(shù)字戰(zhàn)略引領(lǐng)組織變革，數(shù)字技術(shù)和數(shù)字能力的構(gòu)建與深化支持轉(zhuǎn)型過程，以及適宜的數(shù)字文化與數(shù)字戰(zhàn)略匹配和互補(bǔ)[29]。此外，本文研究結(jié)果顯示，數(shù)字文化對企業(yè)績效的影響最為顯著，該結(jié)論強(qiáng)調(diào)注重數(shù)字文化為數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略落地提供價值體系和規(guī)范的有力指導(dǎo)與保障。

(2)文化背景在數(shù)字技術(shù)與企業(yè)績效、數(shù)字戰(zhàn)略與企業(yè)績效的關(guān)系中起到調(diào)節(jié)作用。與西方文化背景相比，東方文化背景下數(shù)字技術(shù)與企業(yè)績效間關(guān)系較弱，數(shù)字戰(zhàn)略與企業(yè)績效間關(guān)系更強(qiáng)。這說明，東方企業(yè)在數(shù)字技術(shù)的創(chuàng)新方面通常采用更加保守的策略[45]，對于風(fēng)險的容忍度在一定程度上較低，然而，在戰(zhàn)略設(shè)計和實施中考慮較為全面和穩(wěn)健，具備獨特的優(yōu)勢。因此，中國企業(yè)需要根據(jù)自身情況，有效部署和合理調(diào)整數(shù)字戰(zhàn)略，對于數(shù)字戰(zhàn)略的具體實施過程注重穩(wěn)扎穩(wěn)打，從而對企業(yè)績效提升產(chǎn)生更為深遠(yuǎn)的作用。此外，企業(yè)需彌補(bǔ)較為劣勢的方面，即鼓勵數(shù)字技術(shù)的大膽研發(fā)和勇于試錯，充分整合內(nèi)外部資源以加強(qiáng)研發(fā)投入，實現(xiàn)突破式的創(chuàng)新，進(jìn)而尋求新的利潤來源。

(3)企業(yè)規(guī)模調(diào)節(jié)數(shù)字技術(shù)、數(shù)字戰(zhàn)略、數(shù)字能力與企業(yè)績效間的關(guān)系。大型企業(yè)數(shù)字戰(zhàn)略、數(shù)字能力對企業(yè)績效的影響更為顯著。這說明，大企業(yè)在數(shù)字戰(zhàn)略部署和數(shù)字能力管理方面更具優(yōu)勢，因此，大企業(yè)需積極分析市場變化趨勢，抓住數(shù)字化轉(zhuǎn)型的先機(jī)，從而前瞻性地進(jìn)行數(shù)字戰(zhàn)略設(shè)計。同時，大企業(yè)需注重提升數(shù)字能力的靈活性，通過對所采納的數(shù)字技術(shù)的有效甄別和分析，保障數(shù)字技術(shù)與自身體系的融合與協(xié)調(diào)，不斷地完善和管理運用數(shù)字技術(shù)的能力。此外，現(xiàn)有研究更多關(guān)注中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的成效[48]，本文研究發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)數(shù)字技術(shù)與企業(yè)績效的相關(guān)性更強(qiáng)，該結(jié)論啟發(fā)中小企業(yè)抓住創(chuàng)新速度的優(yōu)勢，加強(qiáng)數(shù)字技術(shù)的研發(fā)投入和研發(fā)強(qiáng)度，迎合數(shù)字技術(shù)帶來的機(jī)遇，進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)運營、財務(wù)等方面的有效提升。

(4)行業(yè)類型顯著調(diào)節(jié)數(shù)字技術(shù)、數(shù)字能力、數(shù)字戰(zhàn)略與企業(yè)績效間的關(guān)系。對于高新技術(shù)企業(yè)而言，數(shù)字技術(shù)、數(shù)字戰(zhàn)略對企業(yè)績效的影響作用更強(qiáng)，因此，高新技術(shù)企業(yè)為了獲取持續(xù)的競爭優(yōu)勢，需對行業(yè)趨勢變化保持更高的靈敏度，加強(qiáng)數(shù)字技術(shù)的更新與升級，并制定迎合市場需求的數(shù)字戰(zhàn)略，兩者的靈活規(guī)劃促進(jìn)商業(yè)模式的變革，以此構(gòu)建企業(yè)的核心競爭力。而對于傳統(tǒng)制造/服務(wù)業(yè)而言，數(shù)字能力與企業(yè)績效相關(guān)性更強(qiáng)。這表明，傳統(tǒng)企業(yè)應(yīng)用數(shù)字技術(shù)對產(chǎn)出效果的作用更為顯著，激勵傳統(tǒng)企業(yè)將數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用集成到原有的系統(tǒng)中[60]，與其他能力有機(jī)結(jié)合。此外，傳統(tǒng)企業(yè)需靈活利用數(shù)字能力，實現(xiàn)其與供應(yīng)商、分銷商、顧客等之間的電子互聯(lián)，為需求預(yù)測和生產(chǎn)安排等提供有效支撐，最終大幅提升企業(yè)績效。

(5)測量方式是影響數(shù)字化轉(zhuǎn)型各維度與企業(yè)績效的重要調(diào)節(jié)變量。主觀測量方式比客觀測量方式調(diào)節(jié)的作用效果更大，這可能由于主觀測量通常采用的問卷調(diào)查方式更能體現(xiàn)自變量與因變量的多維本質(zhì)與其復(fù)雜關(guān)系，并且主觀原因在一定程度上放大了兩兩之間的聯(lián)系和影響[19]。該結(jié)果表明，未來研究選取變量測量方式時需要更加謹(jǐn)慎，對于客觀測量方式而言，需要引入較為成熟的復(fù)合指標(biāo)，對于主觀測量方式而言，選取的測量方式需要更加嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和更多的數(shù)據(jù)實踐驗證，保證變量測量的有效性和可靠性。

本文存在一定的局限性:一方面，本文將數(shù)字化轉(zhuǎn)型劃分為以數(shù)字技術(shù)、數(shù)字戰(zhàn)略、數(shù)字能力和數(shù)字文化4個維度，具有一定的主觀性，未來仍需得到更多的實踐驗證;另一方面，受限于數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)實證研究的樣本量，本文只驗證了文化背景、企業(yè)規(guī)模、行業(yè)類別和測量方式4個影響因素的調(diào)節(jié)作用，未來可以從更多的理論視角深入挖掘其他潛在調(diào)節(jié)變量，如環(huán)境動態(tài)性、競爭強(qiáng)度等。