羅 芳，陳久愛，凌 晨

（上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093）

人力資本理論表明，人力資本積累是技術(shù)進步的重要源泉，人力資本水平對于全要素生產(chǎn)率的提升具有重要的作用，創(chuàng)新越來越成為經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素。隨著長三角區(qū)域的一體化和擴容，長三角地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展面臨巨大的瓶頸，同時長三角地區(qū)又作為高級人才集聚的區(qū)域。因此，本文研究創(chuàng)新型人力資本、全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展之間的關(guān)系對于增強創(chuàng)新動力促進長三角區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

一、文獻綜述

人力資本理論最先是由舒爾茨所提出的，是體現(xiàn)在勞動者身上的資本，人力資本也可以分為一般人力資本和高質(zhì)量人力資本，高質(zhì)量人力資本即為具有高知識水平比一般人力資本更高級的勞動力，在研究過程中創(chuàng)新型人力資本這一概念逐漸被提出代表高質(zhì)量的人力資本。Raszkowskia（2015）[1]認(rèn)為創(chuàng)新型人力資本能夠利用知識積累形成的智慧思維設(shè)計出高效、準(zhǔn)確的創(chuàng)新方案，從而克服困難、突破發(fā)展瓶頸，并以智慧的眼光觀察周圍世界，有效地借助外部手段解決自身問題。國內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為，創(chuàng)新型人力資本具有普通勞動力缺少的創(chuàng)新特質(zhì)，能實現(xiàn)生產(chǎn)要素和資源的有效配置、帶來技術(shù)效率的顯著提升，以邊際報酬遞增和產(chǎn)出乘數(shù)效應(yīng)克服物質(zhì)資本和勞動的邊際報酬遞減效應(yīng)帶動經(jīng)濟的持續(xù)增長，是推動中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵[2]。根據(jù)內(nèi)生增長理論，全要素生產(chǎn)率是指經(jīng)濟增長中不能被要素投入資本和勞動所解釋的那部分，并且資本和勞動并不能帶來持續(xù)的經(jīng)濟增長，全要素生產(chǎn)率一般代表技術(shù)進步，技術(shù)進步才能帶來經(jīng)濟的持續(xù)增長。全要素生產(chǎn)率即可用來衡量某個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展績效?，F(xiàn)有的觀點普遍認(rèn)為創(chuàng)新型人力資本存量能夠有效提高區(qū)域的創(chuàng)新能力，通過技術(shù)創(chuàng)新這一機制促進區(qū)域經(jīng)濟增長，提高全要素生產(chǎn)率。陳俊杰和鐘昌標(biāo)（2020）[3]認(rèn)為較高級的創(chuàng)新型人力資本以創(chuàng)新的方式推動經(jīng)濟增長，然而目前仍然是一般人力資本以數(shù)量型驅(qū)動經(jīng)濟增長方式為主，創(chuàng)新型人力資本是當(dāng)前經(jīng)濟增長的核心動力。景維民等（2019）[4]認(rèn)為高級的教育人力資本結(jié)構(gòu)有助于技術(shù)的轉(zhuǎn)型和升級促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，只有搶占人才高地的區(qū)域才能更好實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。高質(zhì)量發(fā)展首要的還是經(jīng)濟效益的提升，要想實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，最為關(guān)鍵的因素就是實現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的提升，全要素生產(chǎn)率的提升意味著資源得到有效配置、社會生產(chǎn)效率得到有效提高，資源配置和生產(chǎn)就是提升經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的關(guān)鍵步驟[5]，全要素生產(chǎn)率是創(chuàng)新效率的直接反映，而創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的動力源泉，全要素生產(chǎn)率提升自然也是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵推動力。

從現(xiàn)有文獻來看，創(chuàng)新型人力資本理論是在人力資本理論的基礎(chǔ)上形成的，在索羅內(nèi)生經(jīng)濟增長的理論基礎(chǔ)上形成了全要素生產(chǎn)率測算體系，較多學(xué)者研究了人力資本對于經(jīng)濟發(fā)展的促進作用，然而較少學(xué)者研究某個區(qū)域創(chuàng)新型人力資本與全要素生產(chǎn)率之間的相關(guān)關(guān)系程度，并將經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展結(jié)合起來的研究也相對較少。長三角是中國經(jīng)濟最具活力的區(qū)域，隨著長三角一體化和擴容，資源集聚帶來的經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)勢逐漸轉(zhuǎn)為資源環(huán)境承載能力不足的劣勢，突破長三角一體化高質(zhì)量發(fā)展瓶頸是現(xiàn)在亟需解決的問題。

二、作用機制

由人力資本理論和內(nèi)生經(jīng)濟增長理論可得，全要素生產(chǎn)率是不能被生產(chǎn)要素投入勞動和資本等解釋的那部分產(chǎn)出增長率，通常指的是技術(shù)進步率，并由柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)可得，產(chǎn)出是由勞動力結(jié)合物質(zhì)資本生產(chǎn)所得，人力資本是指具有高知識水平的勞動力，必須體現(xiàn)在勞動力身上，全要素生產(chǎn)率一般代表技術(shù)進步率，人力資本是推動技術(shù)創(chuàng)新的重要決定因素，技術(shù)進步是經(jīng)濟持續(xù)增長的主要動力?，F(xiàn)有的觀點普遍認(rèn)為人力資本積累帶來人力資本水平提升，創(chuàng)新型人力資本是比一般人力資本更高級的人力資本，是創(chuàng)新推動技術(shù)進步的驅(qū)動力，能夠有效提升區(qū)域的創(chuàng)新能力，通過技術(shù)創(chuàng)新這一機制提升全要素生產(chǎn)率，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。韓靜等（2019）[6]利用安徽省時間序列數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型人力資本顯著地促進了經(jīng)濟增長。劉悅等（2018）[7]對山東的經(jīng)濟發(fā)展貢獻率進行實證研究，得出創(chuàng)新型人力資本通過提升知識水平促進創(chuàng)新，推動經(jīng)濟增長，創(chuàng)新型人力資本對經(jīng)濟發(fā)展有著巨大的貢獻。劉志彪和凌永輝（2020）[8]認(rèn)為高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵在于全要素生產(chǎn)率的提升，全要素生產(chǎn)率的提升與高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放以及共享的內(nèi)涵是完全一致的1。由現(xiàn)有文獻可得，創(chuàng)新型人力資本是創(chuàng)新的決定性因素，可以通過自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新等開展技術(shù)創(chuàng)新活動，推動勞動密集型產(chǎn)業(yè)不斷向資源密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，提高資源配置效率，提升勞動生產(chǎn)率，促進全要素生產(chǎn)率提升，進而推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。因此，創(chuàng)新型人力資本對于長三角區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要的推動作用。

三、模型構(gòu)建和指標(biāo)選取

由前人文獻可得，計算全要素生產(chǎn)率的方法有隨機前沿分析SFA 方法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、索羅核算法等，本文根據(jù)柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)基于OLS最小二乘估計估算全要素生產(chǎn)率。由柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)Yit=AitKitαLitβ，對其取對數(shù)可得線性模型如式（1）所示。

這里Yit代表i城市t年內(nèi)的產(chǎn)出，Kit代表i城市t年內(nèi)的物質(zhì)資本存量，Lit代表i城市t年內(nèi)的勞動投入。α是資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)，β是勞動力的產(chǎn)出彈性系數(shù)，其中Ait=Yit/（KitαLitβ）。

（一）測算指標(biāo)選取

由于某些城市個別數(shù)據(jù)缺失，本文選取長三角地區(qū)三省一市（上海市、江蘇省、浙江省、安徽?。┑?4 個主要城市2000—2017 年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來分別表示各項指標(biāo)數(shù)值進行定量分析。以2000 年作為基期，用消費者價格指數(shù)對數(shù)據(jù)進行平減，個別城市未找到居民消費者價格指數(shù)用城市居民消費者價格指數(shù)代替，產(chǎn)出指標(biāo)用實際GDP 代替，用固定資產(chǎn)投資代表資本投入指標(biāo)，物質(zhì)資本存量測算參考前人文獻運用永續(xù)盤存法Kit=Iit/Pit+（1-δ）Kit-1來測算，2000 年基期物質(zhì)資本存量參考前人文獻K0=I0/（g+δ），g為固定資產(chǎn)投資的平均幾何增長率，折舊率Γ設(shè)定為9.6%，用社會從業(yè)人員代表勞動投入指標(biāo)。

（二）模型構(gòu)建

根據(jù)所構(gòu)建的生產(chǎn)函數(shù)，A代表全要素生產(chǎn)率，全要素生產(chǎn)率受到創(chuàng)新型人力資本和其他因素的影響，其中Hc表示創(chuàng)新型人力資本，由于全要素生產(chǎn)率還受到除了創(chuàng)新型人力資本以外的因素的影響，本文還選用其他影響因素作為控制變量X加入模型。本文選取全要素生產(chǎn)率作為核心被解釋變量，創(chuàng)新型人力資本作為核心解釋變量構(gòu)建面板模型如式（2）所示。

c表示常數(shù)項，α表示創(chuàng)新型人力資本系數(shù)，β表示其他解釋變量系數(shù)，Γi表示城市固定效應(yīng)，Γt表示時間固定效應(yīng)，εit表示隨機擾動項。

（三）變量選取與測算

被解釋變量全要素生產(chǎn)率A 由OLS 最小二乘估計測算出，創(chuàng)新型人力資本（Hc）參考前人文獻做法，利用受高等教育從業(yè)人員總工資收入計量創(chuàng)新型人力資本。參考前人文獻[9]，根據(jù)對各類人員工資的測算結(jié)果可以確定高等教育就業(yè)人員工資水平為全部從業(yè)人員平均工資的1.5 倍，創(chuàng)新型人力資本這一指標(biāo)由總體從業(yè)人員平均工資的1.5 倍來代表。除了創(chuàng)新型人力資本以外，全要素生產(chǎn)率還受到其他因素的影響，本文根據(jù)已有理論和現(xiàn)有文獻選取政府規(guī)模（gov），本文設(shè)定政府財政支出額與GDP比值代表政府規(guī)模指標(biāo)作為控制變量，創(chuàng)新型人力資本水平和全要素生產(chǎn)率政府規(guī)模指標(biāo)都具有極強的城市固定特征和時間特征，本文分別引入城市和時間虛擬變量來表示個體以及時間固定效應(yīng)，模型如式3 所示。數(shù)據(jù)來源中國統(tǒng)計年鑒、中國勞動力統(tǒng)計年鑒、各城市統(tǒng)計年鑒，個別數(shù)據(jù)缺失用線性插值法粗略估算得出。

（四）測算結(jié)果分析

本文根據(jù)所選城市變量2000—2017 年的數(shù)據(jù)對全要素生產(chǎn)率進行測算，對基于柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建的模型分別進行混合回歸、固定效應(yīng)以及雙向效應(yīng)回歸，根據(jù)回歸結(jié)果可以看到，模型應(yīng)該不存在個體以及時間的固定效應(yīng)，混合回歸結(jié)果如表1 所示，可以看到回歸結(jié)果是非常顯著的，利用A=Y/（K琢Lβ）測算出全要素生產(chǎn)率。由模型性回歸結(jié)果可得。

表1 基于柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的OLS 回歸結(jié)果

α的估計值為0.632 815，β的估計值為0.500 232，因此全要素生產(chǎn)率A=Y/（K0.632815*L0.500232）。表2 是對本文所選取和測算變量的說明與統(tǒng)計描述，由測算結(jié)果可知，長三角地區(qū)24 個城市全要素生產(chǎn)率存在顯著差異，同樣長三角地區(qū)創(chuàng)新型人力資本水平也存在顯著差異，創(chuàng)新型人力資本水平最高的為13.658 36 萬元，最低的只有0.888 6 萬元。排名在前列的主要為上海、杭州、蘇州、南京等城市，這說明創(chuàng)新型人力資本水平和全要素生產(chǎn)率水平存在明顯的正相關(guān)關(guān)系，通過比較創(chuàng)新型人力資本水平和全要素生產(chǎn)率的變化情況，發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的變化情況并不顯著，可以得出創(chuàng)新型人力資本水平提升對于全要素生產(chǎn)率的提升作用程度不夠明顯。

表2 數(shù)據(jù)說明與變量統(tǒng)計描述

四、實證分析

（一）主要回歸結(jié)果

本文基于長三角地區(qū)24 個城市2000—2017 年的數(shù)據(jù)，把創(chuàng)新型人力資本變量作為核心被解釋變量對模型進行回歸，由于創(chuàng)新型人力資本和全要素生產(chǎn)率都帶有極強的城市和時間特征，本文分別對原模型進行回歸以及對引進城市和時間虛擬變量的模型回歸，表2 分別報告了未引入虛擬變量、引入城市虛擬變量、時間虛擬變量以及同時引入城市和時間虛擬變量的回歸結(jié)果，由回歸結(jié)果可以看到，除了核心解釋變量在單獨引入城市虛擬變量模型中表現(xiàn)不顯著，其他變量回歸結(jié)果都是統(tǒng)計顯著的，可以看到，同時引入城市和時間虛擬變量的模型回歸結(jié)果是統(tǒng)計顯著的，城市虛擬變量和時間虛擬變量的系數(shù)大部分在統(tǒng)計上都是顯著不為0 的，且模型擬合程度也最高，可以得出創(chuàng)新型人力資本對全要素生產(chǎn)率的影響具有城市和時間特征。由回歸結(jié)果可以得到，創(chuàng)新型人力資本對全要素生產(chǎn)率是存在正向促進作用的。

（二）內(nèi)生性偏誤與GMM 估計

本文選用全要素生產(chǎn)率作為核心被解釋變量，創(chuàng)新型人力資本作為核心解釋變量，這兩個變量之間可能存在雙向因果關(guān)系，創(chuàng)新型人力資本會影響全要素生產(chǎn)率，全要素生產(chǎn)率增加可能反過來會對創(chuàng)新型人力資本產(chǎn)生促進作用，模型可能存在內(nèi)生性偏誤問題。因此，本文選取核心解釋變量創(chuàng)新型人力資本的滯后一階作為工具變量進行GMM 估計[10]，結(jié)果如表4 所示。表4 結(jié)果顯示的是將滯后一階的核心解釋變量加入模型1 的混合回歸結(jié)果，與表3模型1 結(jié)果相比，可以看到核心解釋變量系數(shù)更加顯著，系數(shù)絕對值相差不大，略微較小，模型擬合優(yōu)度更高。但從總體來看，模型回歸結(jié)果是一致的，之前的估計可能對創(chuàng)新型人力資本對全要素生產(chǎn)率的影響略有高估，并由豪斯曼檢驗結(jié)果可得，模型不能拒絕所有解釋變量均為外生的原假設(shè)。因此，可以認(rèn)為，模型在一定程度上不存在內(nèi)生性問題，回歸結(jié)果是可靠的。并且回歸結(jié)果與預(yù)期一致，長三角地區(qū)創(chuàng)新型人力資本能夠促進全要素生產(chǎn)率的提升，然而目前階段，創(chuàng)新型人力資本對全要素生產(chǎn)率的促進程度還不夠。加大創(chuàng)新型人力資本投入能夠推動技術(shù)進步，進而推動長三角地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展?？梢钥吹?，政府規(guī)模與全要素生產(chǎn)率呈負(fù)向的相關(guān)關(guān)系，本文這里的政府規(guī)模指的是財政支出與GDP 的比重，這可能因為財政支出占GDP比重太大，投入到科技創(chuàng)新行業(yè)的支出并不多，也可能政府對市場經(jīng)濟干預(yù)過多，反而會對經(jīng)濟產(chǎn)生負(fù)面的影響。

表3 創(chuàng)新型人力資本影響全要素生產(chǎn)率的主要回歸結(jié)果

表4 創(chuàng)新型人力資本影響全要素生產(chǎn)率的GMM 估計

五、主要結(jié)論及政策啟示

本文利用長三角地區(qū)24 個主要城市2000—2017 年的面板數(shù)據(jù)考察了創(chuàng)新型人力資本水平對全要素生產(chǎn)率的影響，進而分析了全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的協(xié)同關(guān)系，綜合各種分析結(jié)果，得出以下結(jié)論：長三角地區(qū)創(chuàng)新型人力資本水平發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)差距較大，全要素生產(chǎn)率水平存在顯著差異，欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新型人力資本水平和全要素生產(chǎn)率均較低。創(chuàng)新型人力資本水平提升能夠推動全要素生產(chǎn)率提升，全要素生產(chǎn)率提升是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵性一環(huán)，因此，創(chuàng)新型人力資本水平是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素；政府規(guī)模對全要素生產(chǎn)率提升作用并不顯著，由此可見，財政支出并不是推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵性因素，這可能是由于財政支出并沒有得到合理有效的分配?；谏鲜鼋Y(jié)論，提出以下政策建議：長三角是人才集聚、資源集聚的區(qū)域，要利用資源和人才優(yōu)勢，加大創(chuàng)新型人力資本投入，給予高等教育從業(yè)人員比一般從業(yè)人員更高的工資水平，吸收更多的創(chuàng)新型人才，同時也要建立區(qū)域人才聯(lián)合培養(yǎng)機制，使人才在區(qū)域內(nèi)得到有效流動和配置。政府也應(yīng)加大對教育、科技研發(fā)等相關(guān)領(lǐng)域的資金投入，將財政支出更多地轉(zhuǎn)移到教育科研領(lǐng)域，培養(yǎng)出更多創(chuàng)新型人才，使人才成為創(chuàng)新的引領(lǐng)者、主導(dǎo)者，提高區(qū)域創(chuàng)新水平，推動供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，促進經(jīng)濟發(fā)展；政府也要引導(dǎo)創(chuàng)新型人力資本水平較高的發(fā)達(dá)地區(qū)帶動欠發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展，促進長三角區(qū)域一體化，推動長三角地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。