文/圖|挪威科技大學 黃麗珍

歐盟在科技創(chuàng)新領域處于國際領先地位。歐盟的人口數(shù)量占全球總人口的7%，但是其研究經(jīng)費卻占全球研究總投入的24%，具有重要影響的科學出版物數(shù)量占全球總量的32%，專利申請量占全球總量的32%。

當今世界，科技創(chuàng)新體系日益成為一個國家和地區(qū)獲取知識、推進經(jīng)濟持續(xù)增長、增強競爭力和增加社會福利的關鍵因素，因此歐盟非常重視以高校-科研機構-企業(yè)-政府多方產(chǎn)學研合作為基礎的科技創(chuàng)新活動。其核心理念是科研必須創(chuàng)造價值，尤其是經(jīng)濟價值，而企業(yè)是最接近市場，最清楚如何創(chuàng)造經(jīng)濟價值的角色。本文以歐盟定義的技術可讀性水平作為基礎，通過介紹歐盟地平線2020和地平線歐洲的大型科研創(chuàng)新框架，分析高校、科研機構、企業(yè)和政府在產(chǎn)學研合作中的角色，并結合實例討論產(chǎn)學研實踐，從而探討中方單位和歐盟科研創(chuàng)新合作的方式和路徑。

技術可讀性水平

技術可讀性水平是美國航天局（NASA）在20世紀70年代開發(fā)的一種在應用相關技術前，衡量技術成熟度的方法。技術可讀性水平的使用能夠使人們對不同類型的技術成熟度進行一致的、統(tǒng)一的評估。一項技術的可讀性水平是在技術可讀性評估期間確定的，該評估審查了項目概念、技術要求和已展示出的技術能力。美國國防部從2000年初就開始使用該標準進行采購工作。2008年，歐洲航天局也開始采用技術可讀性水平作為技術評估標準。

技術可讀性的9個水平

在科技創(chuàng)新中，高校、科研院所和企業(yè)3個主體在不同階段扮演的主要角色不同。

技術可讀性水平等級分為1到9級，其中9級水平代表最成熟的技術。歐盟委員會在2010年建議，歐盟資助的研究和創(chuàng)新項目均應采用技術可讀性水平作為評估標準。在2014年，技術可讀性水平被用于歐盟地平線2020計劃的實施。

各方角色和頂層設計

歐盟根據(jù)技術可讀性水平開展細化基礎研究、應用基礎研究和應用研究。在科技創(chuàng)新中，高校、科研院所、企業(yè)三個主體在不同階段扮演著不同角色。因此，歐盟的研究重視多方協(xié)作，一般認為，1級到3級為基礎性研究，由高校扮演主要角色；4級到6級為基礎應用和應用研究，由科研院所、科技公司和企業(yè)扮演主要角色；7級到9級屬于市場試點應用研究，由于處在市場開發(fā)階段，應由開發(fā)企業(yè)扮演主要角色。

公共部門和科研院所分別給予企業(yè)不同方面的支持。

歐洲的大部分科研院所是私立科研機構，是工業(yè)界和學術界之間的橋梁。歐盟重視科研的價值，重視企業(yè)在科研創(chuàng)新中的作用，鼓勵企業(yè)積極參與基礎研究和應用基礎研究。歐盟的基礎應用和應用研究活動以企業(yè)為主體展開。在具體實踐中，由公共部門（比如基金委員會）提供經(jīng)費支持，由科研院所提供智力支持，由高校提供智力和人才支持，多方合力支持企業(yè)科技創(chuàng)新，同時提高市場的接受和開拓度，根據(jù)研發(fā)產(chǎn)品和服務的具體情況，重視用戶的參與和項目的試點建議。

具體框架設計

歐洲多國研究合作框架

歐洲自1984年開始開展多國合作框架(FP)研究計劃，到2014-2020的地平線2020和最新發(fā)布的2021-2027的地平線歐洲，其科研投入逐步增加，進一步加強了科研活動的價值。地平線歐洲相對于地平線2020，創(chuàng)新部分被提到一個新的高度，同時配合數(shù)字歐洲10年規(guī)劃，大部分的經(jīng)費向企業(yè)研發(fā)傾斜，除了歐洲防務研究和原子能機構研究基金單列的傳統(tǒng)之外，對原有的先進科學和技術等做出結構性調整。新的地平線歐洲框架，把“面向未來的技術”從原來的先進科學和技術中分離出來，保留先進科學作為支柱一；歐洲研究理事會資助個人基礎研究（類似我們國家自然科學基金），重點資助高產(chǎn)出高風險的超前項目；瑪麗居里獎學金計劃主要用于資助博士生培養(yǎng)和博士后研究及重點實驗室建設。把先進技術拆分為一部分和社會挑戰(zhàn)合并為支柱二，強調歐洲工業(yè)的競爭優(yōu)勢，鼓勵多學科和多方合作，涵蓋多個主題的科研活動。在1000億歐元的預算框架中，支柱二占了一半的預算。在第三支柱創(chuàng)新歐洲獲得14%的預算，并新成立歐洲創(chuàng)新理事會，和原來的中小企業(yè)專項及從先進技術分離出的部分，從不同的角度去支持以企業(yè)為主體的創(chuàng)新活動。

項目分類和特點

地平線系列項目的資助力度從數(shù)萬歐元到數(shù)千萬歐元不等，項目成功中標的概率在1%至15%不等。除了個人項目和企業(yè)單獨專項之外，大部分項目要求至少3個國家以上的單位參與。項目獲批之后，資助額度會根據(jù)項目的類型和單位性質的不同有所差異。

地平線歐洲延續(xù)之前的項目分類，包括純研究類項目，在第一支柱下，全額資助，開放性課題，不設指南，只設學科分類，鼓勵企業(yè)參與；研究創(chuàng)新項目，在第二支柱下，必須由企業(yè)和用戶參與，所有參與單位全額資助；創(chuàng)新項目必須由企業(yè)和用戶參與，企業(yè)根據(jù)項目具體指南獲得60%至70%的資助，公立部門或非盈利性機構獲得全額資助。在第三支柱下的企業(yè)專項，必須以企業(yè)作為申請單位，大多為開放性課題，不設指南，企業(yè)可作為獨立申請單位或是聯(lián)合其他單位申請50%的資助額度；支撐性項目，在第二支柱下，根據(jù)指南需要研究機構，以及企業(yè)、用戶和公立決策部門參與，全額資助。

項目的生命周期管理

項目的指南最遲會在申請截止日之前至少3個月公開發(fā)布，并開放申請。申請單位組織各參與單位撰寫申請書，編制預算。項目申請?zhí)峤恢?，?至5個月的評審期，屆時，獲批項目將進入合同簽訂階段，涵蓋和歐盟科研項目管理單位的合同簽訂，主要內容包括項目起止日，申請書的內容和預算等。所以，申請階段的工作非常重要，合同簽訂階段，項目申請書中所承諾的成果不能太少，除非資方預算不足，需要重新談判。另外一個重要的合同文件是項目組協(xié)議書，歐盟提供合同模板，項目組可根據(jù)自身情況修改。兩個合同簽訂后，項目正式立項，一般執(zhí)行周期為3至4年，以4年居多。項目立項后，歐盟會支付預付款，合同中會有詳細的成果提交計劃，基本以每6個月為一個提交周期。第一個評審周期為18個月，項目組向評審方匯報成果，并提交成本結算報表。經(jīng)評審合格后，資方會結算第一個周期的費用。如果是3年的項目，36個月直接進入結題匯報評審環(huán)節(jié)。4年期項目，將在第36個月進行第二周期評審，項目結題，屆時會有審計團隊進入，組織開展經(jīng)費使用情況審查。

借鑒與合作

歐盟科創(chuàng)框架的特點

重工主義

整體上歐洲非常重視工業(yè)在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中的重要性，并明確科研和教學活動必須為本國工業(yè)發(fā)展和保持競爭力提供支撐。

在教育投入上，工科教育投入一直是重點。而且高校會定期和工業(yè)領導人進行對話，工科本科教育可接收技術高中的畢業(yè)生，本科和碩士的畢業(yè)設計或論文必須是工業(yè)界提供的具體研究題目。博士階段的課題則來自各類課題經(jīng)費，大部分也是工業(yè)背景下的科創(chuàng)活動。

在科研投入上，重視工業(yè)應用，鼓勵以企業(yè)為主的研發(fā)活動，項目指南從社會、行業(yè)和市場需要出發(fā)。因為大多數(shù)的創(chuàng)新，政府出資50%至70%，企業(yè)出資30%至50%參與科創(chuàng)活動，一方面通過公共投入激勵企業(yè)創(chuàng)新，另外一方面由于嚴格的審計和稅收制度使得企業(yè)真正從事必須的創(chuàng)新活動。同時因為大量的經(jīng)費向工業(yè)界傾斜并鼓勵企業(yè)參與早期的基礎科研探索，促使高校等科研機構積極和企業(yè)合作。一般情況下，TRL4到9級的科研活動，因沒有企業(yè)的參與，項目基本不會獲批。也就是從結構設計上，促進高校和科研機構從事真正產(chǎn)生工業(yè)價值的科研活動，而不是高校、科研機構和企業(yè)各自為政。另外，還鼓勵其他學科對工業(yè)應用的支撐作用，比如人文社科很難單獨立項，在智慧城市項目指南中會體現(xiàn)公眾參與的部分。

重視影響和效益

長期重工主義是指，企業(yè)可以在項目早期介入研發(fā)，而非到后期才考慮成果轉化。如此可以加快科研產(chǎn)出市場化的進程。

地平線系列項目申請書分為先進性、影響和實施3部分。每部分最高分為5分。影響部分關注項目成果的影響和效益，影響是可量化的，采用績效評估模式，比如項目成果將獲得多少用戶的試用，在試點項目上降低多少成本或二氧化碳排放量等。該部分的分數(shù)將直接影響項目評審，同樣得分的申請，影響部分分數(shù)高的將被優(yōu)先考慮。創(chuàng)新性的項目，將在影響部分乘1.5系數(shù)。項目周期或是結題評審也是以影響部分的績效指標為主。特別是TRL4至9級，項目申請階段和結題階段的評審專家至少有一位來自工業(yè)界。所以整體歐洲的工科科研評價以創(chuàng)造價值為主，而非論文為主，而且諸多歐洲工科高校在招聘和晉升評審中都注重申請人的工業(yè)界合作經(jīng)歷，并把其作為加分項。有些高校在內部晉升評審中會要求申請人在本國專業(yè)雜志為本國工程師撰寫科普性論文。

總而言之，整體產(chǎn)學研合作的理念就是以工為主，必須創(chuàng)造價值。在這樣的導向下，科技創(chuàng)新整體呈現(xiàn)企業(yè)為主體，高校和科研機構為支撐的結構。正如硬幣有兩面，歐盟的科創(chuàng)體系也有不足之處，比如由于其強調中小企業(yè)參與和科創(chuàng)性，會產(chǎn)生一些類似只為項目卻沒有核心競爭力的科技皮包公司，這實際是一種資源浪費。

根據(jù)我國國情的借鑒與合作

近期，我國科技界從深改委到地方都發(fā)布了一些關鍵科技和人才評價指導意見或辦法，其中提到區(qū)分基礎研究、應用基礎研究和應用研究，這些都是令人興奮的消息?？蒲薪?jīng)費來自公共財政，應該取之于民，用之于民，而非為發(fā)表而發(fā)表。

筆者認為，一是可以借鑒技術可讀性水平，以滿足人民和市場需求為導向，在不同的階段，考慮鼓勵引導企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體，進而加速科技成果市場化進程，創(chuàng)造更多就業(yè)和經(jīng)濟價值。二是鼓勵和引導橋梁性科技公司的成長，支持他們鏈接高校和企業(yè)的研究合作，同時創(chuàng)造科研人員在企業(yè)、科技公司和高校流動的條件，促進三方合作。三是向歐美國家借鑒科技發(fā)展的經(jīng)驗，在試點后走自己個性化和特色的道路，避免生搬硬套。

地平線歐洲和地平線2020一樣，會開放一些中歐合作的指南。中方單位可以根據(jù)指南要求積極參與。另外，如果中方單位在歐洲有實體可以積極參與所有可能項目的申請。

中歐關系日益緊密，中歐科技合作是中歐全面戰(zhàn)略伙伴關系中的核心內容。同時，歐盟是我國引進技術的主要來源，隨著科技創(chuàng)新領域的合作趨于多元化、創(chuàng)新化和前瞻化。在實際合作中，研究重點、資金要求和科研成果知識產(chǎn)權歸屬的要求會更加嚴格，這對我國學者參與研發(fā)項目具有很大的挑戰(zhàn)性。隨著我國逐漸成為科技創(chuàng)新大國，在科技方面將成為歐盟的重要合作伙伴，可以預見中歐的科研合作未來將更加活躍。