文/圖|挪威科技大學(xué) 黃麗珍

歐盟在科技創(chuàng)新領(lǐng)域處于國際領(lǐng)先地位。歐盟的人口數(shù)量占全球總?cè)丝诘?%，但是其研究經(jīng)費(fèi)卻占全球研究總投入的24%，具有重要影響的科學(xué)出版物數(shù)量占全球總量的32%，專利申請量占全球總量的32%。

當(dāng)今世界，科技創(chuàng)新體系日益成為一個(gè)國家和地區(qū)獲取知識、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長、增強(qiáng)競爭力和增加社會福利的關(guān)鍵因素，因此歐盟非常重視以高校-科研機(jī)構(gòu)-企業(yè)-政府多方產(chǎn)學(xué)研合作為基礎(chǔ)的科技創(chuàng)新活動。其核心理念是科研必須創(chuàng)造價(jià)值，尤其是經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而企業(yè)是最接近市場，最清楚如何創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值的角色。本文以歐盟定義的技術(shù)可讀性水平作為基礎(chǔ)，通過介紹歐盟地平線2020和地平線歐洲的大型科研創(chuàng)新框架，分析高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的角色，并結(jié)合實(shí)例討論產(chǎn)學(xué)研實(shí)踐，從而探討中方單位和歐盟科研創(chuàng)新合作的方式和路徑。

技術(shù)可讀性水平

技術(shù)可讀性水平是美國航天局（NASA）在20世紀(jì)70年代開發(fā)的一種在應(yīng)用相關(guān)技術(shù)前，衡量技術(shù)成熟度的方法。技術(shù)可讀性水平的使用能夠使人們對不同類型的技術(shù)成熟度進(jìn)行一致的、統(tǒng)一的評估。一項(xiàng)技術(shù)的可讀性水平是在技術(shù)可讀性評估期間確定的，該評估審查了項(xiàng)目概念、技術(shù)要求和已展示出的技術(shù)能力。美國國防部從2000年初就開始使用該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行采購工作。2008年，歐洲航天局也開始采用技術(shù)可讀性水平作為技術(shù)評估標(biāo)準(zhǔn)。

技術(shù)可讀性的9個(gè)水平

在科技創(chuàng)新中，高校、科研院所和企業(yè)3個(gè)主體在不同階段扮演的主要角色不同。

技術(shù)可讀性水平等級分為1到9級，其中9級水平代表最成熟的技術(shù)。歐盟委員會在2010年建議，歐盟資助的研究和創(chuàng)新項(xiàng)目均應(yīng)采用技術(shù)可讀性水平作為評估標(biāo)準(zhǔn)。在2014年，技術(shù)可讀性水平被用于歐盟地平線2020計(jì)劃的實(shí)施。

各方角色和頂層設(shè)計(jì)

歐盟根據(jù)技術(shù)可讀性水平開展細(xì)化基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。在科技創(chuàng)新中，高校、科研院所、企業(yè)三個(gè)主體在不同階段扮演著不同角色。因此，歐盟的研究重視多方協(xié)作，一般認(rèn)為，1級到3級為基礎(chǔ)性研究，由高校扮演主要角色；4級到6級為基礎(chǔ)應(yīng)用和應(yīng)用研究，由科研院所、科技公司和企業(yè)扮演主要角色；7級到9級屬于市場試點(diǎn)應(yīng)用研究，由于處在市場開發(fā)階段，應(yīng)由開發(fā)企業(yè)扮演主要角色。

公共部門和科研院所分別給予企業(yè)不同方面的支持。

歐洲的大部分科研院所是私立科研機(jī)構(gòu)，是工業(yè)界和學(xué)術(shù)界之間的橋梁。歐盟重視科研的價(jià)值，重視企業(yè)在科研創(chuàng)新中的作用，鼓勵企業(yè)積極參與基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。歐盟的基礎(chǔ)應(yīng)用和應(yīng)用研究活動以企業(yè)為主體展開。在具體實(shí)踐中，由公共部門（比如基金委員會）提供經(jīng)費(fèi)支持，由科研院所提供智力支持，由高校提供智力和人才支持，多方合力支持企業(yè)科技創(chuàng)新，同時(shí)提高市場的接受和開拓度，根據(jù)研發(fā)產(chǎn)品和服務(wù)的具體情況，重視用戶的參與和項(xiàng)目的試點(diǎn)建議。

具體框架設(shè)計(jì)

歐洲多國研究合作框架

歐洲自1984年開始開展多國合作框架(FP)研究計(jì)劃，到2014-2020的地平線2020和最新發(fā)布的2021-2027的地平線歐洲，其科研投入逐步增加，進(jìn)一步加強(qiáng)了科研活動的價(jià)值。地平線歐洲相對于地平線2020，創(chuàng)新部分被提到一個(gè)新的高度，同時(shí)配合數(shù)字歐洲10年規(guī)劃，大部分的經(jīng)費(fèi)向企業(yè)研發(fā)傾斜，除了歐洲防務(wù)研究和原子能機(jī)構(gòu)研究基金單列的傳統(tǒng)之外，對原有的先進(jìn)科學(xué)和技術(shù)等做出結(jié)構(gòu)性調(diào)整。新的地平線歐洲框架，把“面向未來的技術(shù)”從原來的先進(jìn)科學(xué)和技術(shù)中分離出來，保留先進(jìn)科學(xué)作為支柱一；歐洲研究理事會資助個(gè)人基礎(chǔ)研究（類似我們國家自然科學(xué)基金），重點(diǎn)資助高產(chǎn)出高風(fēng)險(xiǎn)的超前項(xiàng)目；瑪麗居里獎學(xué)金計(jì)劃主要用于資助博士生培養(yǎng)和博士后研究及重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。把先進(jìn)技術(shù)拆分為一部分和社會挑戰(zhàn)合并為支柱二，強(qiáng)調(diào)歐洲工業(yè)的競爭優(yōu)勢，鼓勵多學(xué)科和多方合作，涵蓋多個(gè)主題的科研活動。在1000億歐元的預(yù)算框架中，支柱二占了一半的預(yù)算。在第三支柱創(chuàng)新歐洲獲得14%的預(yù)算，并新成立歐洲創(chuàng)新理事會，和原來的中小企業(yè)專項(xiàng)及從先進(jìn)技術(shù)分離出的部分，從不同的角度去支持以企業(yè)為主體的創(chuàng)新活動。

項(xiàng)目分類和特點(diǎn)

地平線系列項(xiàng)目的資助力度從數(shù)萬歐元到數(shù)千萬歐元不等，項(xiàng)目成功中標(biāo)的概率在1%至15%不等。除了個(gè)人項(xiàng)目和企業(yè)單獨(dú)專項(xiàng)之外，大部分項(xiàng)目要求至少3個(gè)國家以上的單位參與。項(xiàng)目獲批之后，資助額度會根據(jù)項(xiàng)目的類型和單位性質(zhì)的不同有所差異。

地平線歐洲延續(xù)之前的項(xiàng)目分類，包括純研究類項(xiàng)目，在第一支柱下，全額資助，開放性課題，不設(shè)指南，只設(shè)學(xué)科分類，鼓勵企業(yè)參與；研究創(chuàng)新項(xiàng)目，在第二支柱下，必須由企業(yè)和用戶參與，所有參與單位全額資助；創(chuàng)新項(xiàng)目必須由企業(yè)和用戶參與，企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目具體指南獲得60%至70%的資助，公立部門或非盈利性機(jī)構(gòu)獲得全額資助。在第三支柱下的企業(yè)專項(xiàng)，必須以企業(yè)作為申請單位，大多為開放性課題，不設(shè)指南，企業(yè)可作為獨(dú)立申請單位或是聯(lián)合其他單位申請50%的資助額度；支撐性項(xiàng)目，在第二支柱下，根據(jù)指南需要研究機(jī)構(gòu)，以及企業(yè)、用戶和公立決策部門參與，全額資助。

項(xiàng)目的生命周期管理

項(xiàng)目的指南最遲會在申請截止日之前至少3個(gè)月公開發(fā)布，并開放申請。申請單位組織各參與單位撰寫申請書，編制預(yù)算。項(xiàng)目申請?zhí)峤恢?，?至5個(gè)月的評審期，屆時(shí)，獲批項(xiàng)目將進(jìn)入合同簽訂階段，涵蓋和歐盟科研項(xiàng)目管理單位的合同簽訂，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目起止日，申請書的內(nèi)容和預(yù)算等。所以，申請階段的工作非常重要，合同簽訂階段，項(xiàng)目申請書中所承諾的成果不能太少，除非資方預(yù)算不足，需要重新談判。另外一個(gè)重要的合同文件是項(xiàng)目組協(xié)議書，歐盟提供合同模板，項(xiàng)目組可根據(jù)自身情況修改。兩個(gè)合同簽訂后，項(xiàng)目正式立項(xiàng)，一般執(zhí)行周期為3至4年，以4年居多。項(xiàng)目立項(xiàng)后，歐盟會支付預(yù)付款，合同中會有詳細(xì)的成果提交計(jì)劃，基本以每6個(gè)月為一個(gè)提交周期。第一個(gè)評審周期為18個(gè)月，項(xiàng)目組向評審方匯報(bào)成果，并提交成本結(jié)算報(bào)表。經(jīng)評審合格后，資方會結(jié)算第一個(gè)周期的費(fèi)用。如果是3年的項(xiàng)目，36個(gè)月直接進(jìn)入結(jié)題匯報(bào)評審環(huán)節(jié)。4年期項(xiàng)目，將在第36個(gè)月進(jìn)行第二周期評審，項(xiàng)目結(jié)題，屆時(shí)會有審計(jì)團(tuán)隊(duì)進(jìn)入，組織開展經(jīng)費(fèi)使用情況審查。

借鑒與合作

歐盟科創(chuàng)框架的特點(diǎn)

重工主義

整體上歐洲非常重視工業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的重要性，并明確科研和教學(xué)活動必須為本國工業(yè)發(fā)展和保持競爭力提供支撐。

在教育投入上，工科教育投入一直是重點(diǎn)。而且高校會定期和工業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人進(jìn)行對話，工科本科教育可接收技術(shù)高中的畢業(yè)生，本科和碩士的畢業(yè)設(shè)計(jì)或論文必須是工業(yè)界提供的具體研究題目。博士階段的課題則來自各類課題經(jīng)費(fèi)，大部分也是工業(yè)背景下的科創(chuàng)活動。

在科研投入上，重視工業(yè)應(yīng)用，鼓勵以企業(yè)為主的研發(fā)活動，項(xiàng)目指南從社會、行業(yè)和市場需要出發(fā)。因?yàn)榇蠖鄶?shù)的創(chuàng)新，政府出資50%至70%，企業(yè)出資30%至50%參與科創(chuàng)活動，一方面通過公共投入激勵企業(yè)創(chuàng)新，另外一方面由于嚴(yán)格的審計(jì)和稅收制度使得企業(yè)真正從事必須的創(chuàng)新活動。同時(shí)因?yàn)榇罅康慕?jīng)費(fèi)向工業(yè)界傾斜并鼓勵企業(yè)參與早期的基礎(chǔ)科研探索，促使高校等科研機(jī)構(gòu)積極和企業(yè)合作。一般情況下，TRL4到9級的科研活動，因沒有企業(yè)的參與，項(xiàng)目基本不會獲批。也就是從結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上，促進(jìn)高校和科研機(jī)構(gòu)從事真正產(chǎn)生工業(yè)價(jià)值的科研活動，而不是高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)各自為政。另外，還鼓勵其他學(xué)科對工業(yè)應(yīng)用的支撐作用，比如人文社科很難單獨(dú)立項(xiàng)，在智慧城市項(xiàng)目指南中會體現(xiàn)公眾參與的部分。

重視影響和效益

長期重工主義是指，企業(yè)可以在項(xiàng)目早期介入研發(fā)，而非到后期才考慮成果轉(zhuǎn)化。如此可以加快科研產(chǎn)出市場化的進(jìn)程。

地平線系列項(xiàng)目申請書分為先進(jìn)性、影響和實(shí)施3部分。每部分最高分為5分。影響部分關(guān)注項(xiàng)目成果的影響和效益，影響是可量化的，采用績效評估模式，比如項(xiàng)目成果將獲得多少用戶的試用，在試點(diǎn)項(xiàng)目上降低多少成本或二氧化碳排放量等。該部分的分?jǐn)?shù)將直接影響項(xiàng)目評審，同樣得分的申請，影響部分分?jǐn)?shù)高的將被優(yōu)先考慮。創(chuàng)新性的項(xiàng)目，將在影響部分乘1.5系數(shù)。項(xiàng)目周期或是結(jié)題評審也是以影響部分的績效指標(biāo)為主。特別是TRL4至9級，項(xiàng)目申請階段和結(jié)題階段的評審專家至少有一位來自工業(yè)界。所以整體歐洲的工科科研評價(jià)以創(chuàng)造價(jià)值為主，而非論文為主，而且諸多歐洲工科高校在招聘和晉升評審中都注重申請人的工業(yè)界合作經(jīng)歷，并把其作為加分項(xiàng)。有些高校在內(nèi)部晉升評審中會要求申請人在本國專業(yè)雜志為本國工程師撰寫科普性論文。

總而言之，整體產(chǎn)學(xué)研合作的理念就是以工為主，必須創(chuàng)造價(jià)值。在這樣的導(dǎo)向下，科技創(chuàng)新整體呈現(xiàn)企業(yè)為主體，高校和科研機(jī)構(gòu)為支撐的結(jié)構(gòu)。正如硬幣有兩面，歐盟的科創(chuàng)體系也有不足之處，比如由于其強(qiáng)調(diào)中小企業(yè)參與和科創(chuàng)性，會產(chǎn)生一些類似只為項(xiàng)目卻沒有核心競爭力的科技皮包公司，這實(shí)際是一種資源浪費(fèi)。

根據(jù)我國國情的借鑒與合作

近期，我國科技界從深改委到地方都發(fā)布了一些關(guān)鍵科技和人才評價(jià)指導(dǎo)意見或辦法，其中提到區(qū)分基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，這些都是令人興奮的消息?？蒲薪?jīng)費(fèi)來自公共財(cái)政，應(yīng)該取之于民，用之于民，而非為發(fā)表而發(fā)表。

筆者認(rèn)為，一是可以借鑒技術(shù)可讀性水平，以滿足人民和市場需求為導(dǎo)向，在不同的階段，考慮鼓勵引導(dǎo)企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體，進(jìn)而加速科技成果市場化進(jìn)程，創(chuàng)造更多就業(yè)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。二是鼓勵和引導(dǎo)橋梁性科技公司的成長，支持他們鏈接高校和企業(yè)的研究合作，同時(shí)創(chuàng)造科研人員在企業(yè)、科技公司和高校流動的條件，促進(jìn)三方合作。三是向歐美國家借鑒科技發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，在試點(diǎn)后走自己個(gè)性化和特色的道路，避免生搬硬套。

地平線歐洲和地平線2020一樣，會開放一些中歐合作的指南。中方單位可以根據(jù)指南要求積極參與。另外，如果中方單位在歐洲有實(shí)體可以積極參與所有可能項(xiàng)目的申請。

中歐關(guān)系日益緊密，中歐科技合作是中歐全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系中的核心內(nèi)容。同時(shí)，歐盟是我國引進(jìn)技術(shù)的主要來源，隨著科技創(chuàng)新領(lǐng)域的合作趨于多元化、創(chuàng)新化和前瞻化。在實(shí)際合作中，研究重點(diǎn)、資金要求和科研成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬的要求會更加嚴(yán)格，這對我國學(xué)者參與研發(fā)項(xiàng)目具有很大的挑戰(zhàn)性。隨著我國逐漸成為科技創(chuàng)新大國，在科技方面將成為歐盟的重要合作伙伴，可以預(yù)見中歐的科研合作未來將更加活躍。