韓 露

（安徽省水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究總院有限公司 合肥 230088）

2016年國(guó)家部委提出深化建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施改革，推行項(xiàng)目總承包模式，提高總承包管理能力。出臺(tái)相關(guān)文件完善總承包管理制度，體現(xiàn)了國(guó)家推進(jìn)工程總承包發(fā)展的決心。自2019年4月，安徽省水利廳印發(fā)《安徽省水利建設(shè)項(xiàng)目工程總承包工作意見（試行）》的通知以來，各地市大力推動(dòng)總承包模式的快速發(fā)展，積極開展水利建設(shè)工程總承包試點(diǎn)工作。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，以設(shè)計(jì)單位為核心的EPC 水利工程56%采用包含初步設(shè)計(jì)和施工階段的總價(jià)合同，減小了施工過程中協(xié)調(diào)各參建方的難度。發(fā)包人招標(biāo)時(shí)把初步設(shè)計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)施工、設(shè)備采購等方面的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給總承包商。在投標(biāo)階段總承包商正確評(píng)價(jià)分析風(fēng)險(xiǎn)，擬定合理的投標(biāo)方案，是投標(biāo)成功和中標(biāo)后項(xiàng)目順利實(shí)施的關(guān)鍵。

目前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法有定性分析法也有定量分析法，依據(jù)這些評(píng)價(jià)方法構(gòu)建的評(píng)價(jià)模型也各有優(yōu)劣。EPC 項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因數(shù)指標(biāo)多，風(fēng)險(xiǎn)因素間關(guān)系復(fù)雜且模糊難以量化，適合采用定性和定量結(jié)合的模糊綜合評(píng)價(jià)法。本文以淮河行蓄洪區(qū)干流灘區(qū)居民遷建安徽省壽縣九里保莊圩EPC 試點(diǎn)項(xiàng)目投標(biāo)為例，對(duì)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)采用模糊綜合評(píng)價(jià)法分析評(píng)價(jià)。

1 模糊綜合評(píng)價(jià)法

根據(jù)需要達(dá)到的目標(biāo)或者需要解決的問題，對(duì)影響因素逐層分析，構(gòu)造一個(gè)層次化結(jié)構(gòu)模型，層層分解，獲得最底層因素對(duì)于最高層因素的權(quán)重值。模糊綜合評(píng)價(jià)法是把不便量化的影響因素轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)，對(duì)因素進(jìn)行定量分析。計(jì)算過程如下：

1.1 分解風(fēng)險(xiǎn)影響指標(biāo)，建立層次化結(jié)構(gòu)模型

1.2 在同一模型內(nèi)構(gòu)造比較判斷矩陣A

1.3 確定指標(biāo)權(quán)重

構(gòu)造得出比較判斷矩陣后，計(jì)算出指標(biāo)權(quán)重。根據(jù)比較判斷矩陣?yán)脤哟畏治龇ù_定各因素權(quán)重時(shí)可采取多種計(jì)算方法如：方根法、加權(quán)平均法等。本文對(duì)權(quán)重計(jì)算采用方根法。

①對(duì)比較判斷矩陣A 中的每行向量連乘處理獲得各行因素的積：Bi=Πnj=1aij，其中i，j=1，2，3，…，n。

②再對(duì)得到的積Bi開n 次方根處理得：其中n 為指標(biāo)個(gè)數(shù)i=1，2，3，…，n。

③計(jì)算得出的Mi構(gòu)成向量M=（M1，M2，…Mn）T，并進(jìn)行歸一化處理：即可得到指標(biāo)權(quán)重向量W=（W1，W2，…Wn）T。

1.4 一致性檢驗(yàn)

在多層級(jí)的模糊綜合評(píng)價(jià)法中，專家容易產(chǎn)生指標(biāo)間重要性判斷不協(xié)調(diào)的現(xiàn)象，致使比較判斷矩陣達(dá)不到一致性要求，存在所得權(quán)重彼此矛盾的問題。因此確定指標(biāo)權(quán)重后還需要進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)權(quán)重的準(zhǔn)確性。

①求解指標(biāo)權(quán)重向量W 最大特征值:

②計(jì)算一致性指標(biāo)CI 和一致性比率CR，驗(yàn)證比較判斷矩陣的一致性。計(jì)算公式為：

通過上述公式計(jì)算，一般認(rèn)為當(dāng)CR＜0.1 時(shí)矩陣的一致性可接受，否則需重新調(diào)整判斷矩陣以滿足一致性的要求。

1.5 風(fēng)險(xiǎn)度分析

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的大小一般將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)劃分為五個(gè)等級(jí)水平，即風(fēng)險(xiǎn)很低，風(fēng)險(xiǎn)較低，風(fēng)險(xiǎn)一般，風(fēng)險(xiǎn)較高，風(fēng)險(xiǎn)很高。根據(jù)百分制項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)，取各數(shù)值區(qū)間中位數(shù)組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的參數(shù)列向量C=（10 30 50 70 90）T，對(duì)評(píng)價(jià)等級(jí)進(jìn)行數(shù)據(jù)化處理。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果量化分析處理，匯總加權(quán)平均處理數(shù)據(jù)得到最低層次因素的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值，再根據(jù)最低層次因素在整個(gè)項(xiàng)目中的權(quán)重計(jì)算出整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)值。

2 壽縣九里保莊圩EPC 項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析

壽縣九里保莊圩工程作為淮河行蓄洪區(qū)及淮干灘區(qū)居民遷建項(xiàng)目的子項(xiàng)工程，是列入國(guó)務(wù)院172項(xiàng)節(jié)水供水重大水利工程，也是淮南市第一個(gè)EPC總承包試點(diǎn)項(xiàng)目。工程位于壽縣新城區(qū)以南，北靠壽縣城南防洪圈堤，西接淠東干渠右堤岸，東、南兩面面臨瓦埠湖。根據(jù)安徽省發(fā)改委批復(fù)的可行性研究報(bào)告可知，工程內(nèi)容包括堤防加固19.571km，新建排澇2 座中型泵站（丁家崗站設(shè)計(jì)流量31.5m3/s、吳小郢站設(shè)計(jì)流量18.7m3/s），拆除重建9 座穿堤涵閘，拆除復(fù)堤58 座穿堤建筑物。建設(shè)資金來自政府資金（70%中央資金，20%省內(nèi)資金，10%地方配套資金），可研批復(fù)總投資約35000 萬元，具體以初步設(shè)計(jì)批復(fù)概算為準(zhǔn)。項(xiàng)目法人是壽縣水利局，總承包招標(biāo)范圍包括初步勘察設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、設(shè)備采購、施工、聯(lián)合試運(yùn)行等。

招標(biāo)內(nèi)容明確包含堤防加固、泵站、新建涵閘及老涵閘拆除復(fù)堤施工等初步設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購等。設(shè)計(jì)單位對(duì)本項(xiàng)目前期的了解：（1）項(xiàng)目自身施工難點(diǎn)在于丁家崗排澇站，其余內(nèi)容技術(shù)難度不大。（2）堤防沿線涉及較多的生態(tài)紅線，征遷難度較大。（3）老涵閘中有許多灌溉涵，圩內(nèi)灌溉水系尚未連通，也是影響項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)因素。（4）堤防加培土方量180 萬方，是主要利潤(rùn)點(diǎn)，但批復(fù)的土料場(chǎng)征收難度較大，存在較大的不確定因素。結(jié)合以往相關(guān)項(xiàng)目的資料分析，設(shè)計(jì)單位選定項(xiàng)目自身因素和外部環(huán)境因素作為一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)。選定項(xiàng)目施工難易程度、項(xiàng)目質(zhì)量要求、項(xiàng)目合同條款要求等三個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)作為項(xiàng)目自身因素的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)。因此選定業(yè)主履約能力、項(xiàng)目周邊政治環(huán)境、業(yè)主授標(biāo)意向等三個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)作為項(xiàng)目外部因素的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

在對(duì)工程熟悉的設(shè)計(jì)人員中，按照專業(yè)選取10名專家分別對(duì)選定的項(xiàng)目自身因素、項(xiàng)目外部因素內(nèi)的三個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)采用1～5 標(biāo)度法進(jìn)行打分評(píng)價(jià)。對(duì)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總加權(quán)平均計(jì)算整理得比較判斷矩陣A（見表1-3）。

表1 一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)因素間的比較判斷矩陣A1 表

表2 二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)因素間的比較判斷矩陣A11 表

表3 二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)因素間的比較判斷矩陣A12 表

把比較判斷矩陣A1，A11，A12按上述方法處理可以得到M1=（0.7188 1.391）T，M11=（0.7790 1.0417 1.2322）T，M12=（2.2347 0.6099 0.7337）T。

歸一化處理得標(biāo)權(quán)重向量W1=（0.3407 0.6593）T，W11=（0.2552 0.3412 0.4036）T，W12=（0.6245 0.1704 0.2050）T。

經(jīng)過計(jì)算得：A1W1=（0.6813 1.3187）T，λmax=0，CR＜0.1，通過一致性檢驗(yàn)。

A11W11=（0.7657 1.0234 1.2111）T，λmax=3.0006，CR＜0.1，通過一致性檢驗(yàn)。

A12W12=（2.1962 0.5994 0.7211）T，λmax=3.0003，CR＜0.1，通過一致性檢驗(yàn)。

經(jīng)過計(jì)算，對(duì)層次和權(quán)重匯總?cè)绫?。

表4 各指標(biāo)權(quán)重匯總表

邀請(qǐng)?jiān)簝?nèi)10 名專家對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。計(jì)算壽縣九里保莊圩工程的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)值，如表5。對(duì)各指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)值求和，得到壽縣九里保莊圩總承包項(xiàng)目的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)值是47.87，屬于一般風(fēng)險(xiǎn)。

表5 壽縣九里保莊圩投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值表

3 結(jié)論

本文基于設(shè)計(jì)人員的經(jīng)驗(yàn)，把模糊的影響指標(biāo)數(shù)據(jù)化，并通過模型分析，得到數(shù)值化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值，給決策層提供了依據(jù)。案例中的壽縣九里保莊圩EPC 總承包項(xiàng)目自身因素風(fēng)險(xiǎn)較低，外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)一般，總體投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)一般。但政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較大，投標(biāo)階段總承包單位應(yīng)當(dāng)在合同中明確風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)內(nèi)容，注意避免高風(fēng)險(xiǎn)。中標(biāo)后設(shè)計(jì)單位優(yōu)化結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，避開生態(tài)紅線和基本農(nóng)田。施工分包時(shí)應(yīng)轉(zhuǎn)移此類風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)動(dòng)施工單位積極性，協(xié)助地方政府完成征地拆遷工作。

設(shè)計(jì)單位介入時(shí)間相對(duì)較早，對(duì)項(xiàng)目的整體策劃能力較強(qiáng)，設(shè)計(jì)階段對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的投資控制起決定作用。但投標(biāo)階段的基礎(chǔ)資料缺乏，總承包單位在進(jìn)行EPC 投標(biāo)時(shí)，應(yīng)充分了解風(fēng)險(xiǎn)。多方位多角度的充實(shí)模型，不依賴一個(gè)指標(biāo)，對(duì)多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行考量，消除單一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不合理帶來的偏差，為單位決策提供數(shù)據(jù)支撐保證工程順利實(shí)施。但是由于模型自身的局限性，如主觀因素較大，對(duì)整個(gè)過程的評(píng)價(jià)影響較大，總承包單位平時(shí)應(yīng)注重相關(guān)資料的收集，降低主觀因素帶來的風(fēng)險(xiǎn)■